A輪融資特定條款協(xié)議模板版

A輪融資特定條款協(xié)議模板版A版本合同目錄一覽1.投資金額與投資方式1.1投資金額1.2投資方式2.股權(quán)稀釋2.1股權(quán)稀釋比例2.2股權(quán)稀釋方式3.估值調(diào)整機(jī)制3.1估值調(diào)整方式3.2估值調(diào)整觸發(fā)條件3.3估值調(diào)整計(jì)算方法4.反稀釋保護(hù)4.1反稀釋保護(hù)觸發(fā)條件4.2反稀釋保護(hù)計(jì)算方法5.優(yōu)先購買權(quán)5.1優(yōu)先購買權(quán)行使條件5.2優(yōu)先購買權(quán)行使方式6.優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股6.1優(yōu)先股轉(zhuǎn)換條件6.2優(yōu)先股轉(zhuǎn)換方式7.董事會(huì)席位7.1董事會(huì)席位安排7.2董事會(huì)席位調(diào)整方式8.投票權(quán)8.1投票權(quán)分配8.2投票權(quán)行使方式9.投資方權(quán)益保障9.1投資方知情權(quán)9.2投資方參與決策權(quán)9.3投資方保護(hù)措施10.業(yè)績承諾與補(bǔ)償10.1業(yè)績承諾標(biāo)準(zhǔn)10.2業(yè)績補(bǔ)償方式10.3業(yè)績補(bǔ)償計(jì)算方法11.股權(quán)激勵(lì)11.1股權(quán)激勵(lì)對(duì)象11.2股權(quán)激勵(lì)方式11.3股權(quán)激勵(lì)條件與解除12.競(jìng)業(yè)禁止12.1競(jìng)業(yè)禁止范圍12.2競(jìng)業(yè)禁止期限12.3競(jìng)業(yè)禁止違約責(zé)任13.保密條款13.1保密信息范圍13.2保密信息使用限制13.3保密信息泄露責(zé)任14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)14.3爭(zhēng)議解決適用法律第一部分：合同如下：第一條投資金額與投資方式1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），投資款將在本協(xié)議簽署后【】個(gè)工作日內(nèi)，按照乙方的賬戶信息，由甲方一次性匯入乙方指定的銀行賬戶。1.2投資方式甲方本次投資乙方，將按照本協(xié)議約定的條款和條件，以現(xiàn)金方式購買乙方新增發(fā)的普通股股份。投資完成后，甲方將持有乙方【】%的股權(quán)。第二條股權(quán)稀釋2.1股權(quán)稀釋比例在本協(xié)議簽署后，若乙方發(fā)生后續(xù)融資或其他可能導(dǎo)致現(xiàn)有股東股權(quán)被稀釋的情況，甲方同意按照本協(xié)議約定的股權(quán)稀釋保護(hù)機(jī)制，對(duì)其持有的股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的稀釋調(diào)整。2.2股權(quán)稀釋方式股權(quán)稀釋方式包括但不限于：調(diào)整每股的面值、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等。具體的稀釋方式由甲乙雙方協(xié)商確定，并寫入本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議中。第三條估值調(diào)整機(jī)制3.1估值調(diào)整方式若在投資完成后，乙方的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績未達(dá)到本協(xié)議約定的業(yè)績目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的估值調(diào)整方式，對(duì)甲方的股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。3.2估值調(diào)整觸發(fā)條件估值調(diào)整的觸發(fā)條件為：乙方在【】年內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)凈利潤人民幣【】萬元整或未能實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入人民幣【】萬元整。3.3估值調(diào)整計(jì)算方法估值調(diào)整的計(jì)算方法為：按照本協(xié)議約定的調(diào)整公式，對(duì)甲方的股權(quán)進(jìn)行調(diào)整，使甲方的股權(quán)價(jià)值與乙方的實(shí)際經(jīng)營業(yè)績相匹配。第四條反稀釋保護(hù)4.1反稀釋保護(hù)觸發(fā)條件若乙方在投資完成后，進(jìn)行任何形式的股權(quán)融資，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋，且稀釋后的股權(quán)比例低于本協(xié)議約定的最低股權(quán)比例，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的反稀釋保護(hù)機(jī)制，對(duì)其股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。4.2反稀釋保護(hù)計(jì)算方法反稀釋保護(hù)的計(jì)算方法為：按照本協(xié)議約定的調(diào)整公式，對(duì)甲方的股權(quán)進(jìn)行調(diào)整，以保障甲方的股權(quán)價(jià)值不受稀釋影響。第五條優(yōu)先購買權(quán)5.1優(yōu)先購買權(quán)行使條件在本協(xié)議簽署后，若乙方擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)或其他資產(chǎn)，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件，優(yōu)先購買乙方擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)或資產(chǎn)。5.2優(yōu)先購買權(quán)行使方式甲方行使優(yōu)先購買權(quán)的方式為：在乙方收到第三方轉(zhuǎn)讓要約后【】個(gè)工作日內(nèi)，向乙方發(fā)出書面購買意向，并按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件，與乙方協(xié)商確定購買事宜。第六條優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股6.1優(yōu)先股轉(zhuǎn)換條件在本協(xié)議簽署后，若乙方擬發(fā)行優(yōu)先股，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件，將其持有的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股。6.2優(yōu)先股轉(zhuǎn)換方式優(yōu)先股轉(zhuǎn)換方式為：甲方將其持有的優(yōu)先股按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件，轉(zhuǎn)換為乙方發(fā)行的普通股。具體的轉(zhuǎn)換價(jià)格和條件由甲乙雙方協(xié)商確定，并寫入本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議中。第八條董事會(huì)席位8.1董事會(huì)席位安排在本協(xié)議簽署后，乙方董事會(huì)成員總數(shù)為【】人，甲方有權(quán)指派【】名代表擔(dān)任乙方董事會(huì)成員。8.2董事會(huì)席位調(diào)整方式董事會(huì)席位的調(diào)整方式為：根據(jù)乙方的經(jīng)營情況和甲方的投資額，由甲乙雙方協(xié)商確定，并寫入本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議中。第九條投票權(quán)9.1投票權(quán)分配在本協(xié)議簽署后，甲乙雙方按照各自的股權(quán)比例，享有相應(yīng)的投票權(quán)。9.2投票權(quán)行使方式投票權(quán)行使方式為：甲方通過指派的董事會(huì)成員，行使其在乙方董事會(huì)的投票權(quán)；乙方其他股東按照其股權(quán)比例，行使相應(yīng)的投票權(quán)。第十條投資方權(quán)益保障10.1投資方知情權(quán)甲方有權(quán)要求乙方定期提供與其投資相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)告等信息，以了解乙方的經(jīng)營狀況。10.2投資方參與決策權(quán)甲方有權(quán)參與乙方的重大決策，包括但不限于：并購、重組、融資等。10.3投資方保護(hù)措施若乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條業(yè)績承諾與補(bǔ)償11.1業(yè)績承諾標(biāo)準(zhǔn)乙方承諾在投資完成后【】年內(nèi)，實(shí)現(xiàn)凈利潤人民幣【】萬元整，若未實(shí)現(xiàn)，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式，對(duì)甲方進(jìn)行補(bǔ)償。11.2業(yè)績補(bǔ)償方式業(yè)績補(bǔ)償方式為：乙方以現(xiàn)金方式向甲方支付補(bǔ)償金額，補(bǔ)償金額的計(jì)算方法按照本協(xié)議約定的公式進(jìn)行。11.3業(yè)績補(bǔ)償計(jì)算方法業(yè)績補(bǔ)償計(jì)算方法為：若乙方未實(shí)現(xiàn)承諾的凈利潤，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的比例，支付補(bǔ)償金額。第十二條股權(quán)激勵(lì)12.1股權(quán)激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)對(duì)象為乙方的核心管理人員和關(guān)鍵技術(shù)人員。12.2股權(quán)激勵(lì)方式股權(quán)激勵(lì)方式為：乙方同意按照本協(xié)議約定的條件和價(jià)格，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。12.3股權(quán)激勵(lì)條件與解除股權(quán)激勵(lì)的條件為：激勵(lì)對(duì)象需滿足本協(xié)議約定的服務(wù)期限和業(yè)績目標(biāo)。若激勵(lì)對(duì)象未滿足條件，乙方有權(quán)解除股權(quán)激勵(lì)。第十三條競(jìng)業(yè)禁止13.1競(jìng)業(yè)禁止范圍競(jìng)業(yè)禁止范圍為：與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動(dòng)。13.2競(jìng)業(yè)禁止期限競(jìng)業(yè)禁止期限為：投資完成后【】年內(nèi)。13.3競(jìng)業(yè)禁止違約責(zé)任若乙方違反競(jìng)業(yè)禁止約定，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式按照本協(xié)議約定的公式進(jìn)行。第十四條爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式爭(zhēng)議解決方式為：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。14.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為：甲方所在地。14.3爭(zhēng)議解決適用法律爭(zhēng)議解決適用法律為：中華人民共和國法律。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資金額與投資方式詳細(xì)說明附件1：投資款支付時(shí)間表附件2：投資方式詳細(xì)說明（包括股權(quán)稀釋保護(hù)機(jī)制）2.股權(quán)稀釋詳細(xì)說明附件3：股權(quán)稀釋計(jì)算公式附件4：股權(quán)稀釋保護(hù)觸發(fā)條件說明3.估值調(diào)整機(jī)制詳細(xì)說明附件5：估值調(diào)整觸發(fā)條件說明附件6：估值調(diào)整計(jì)算公式4.反稀釋保護(hù)詳細(xì)說明附件7：反稀釋保護(hù)觸發(fā)條件說明附件8：反稀釋保護(hù)計(jì)算公式5.優(yōu)先購買權(quán)詳細(xì)說明附件9：優(yōu)先購買權(quán)行使條件說明附件10：優(yōu)先購買權(quán)行使方式說明6.優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股詳細(xì)說明附件11：優(yōu)先股轉(zhuǎn)換條件說明附件12：優(yōu)先股轉(zhuǎn)換計(jì)算公式7.董事會(huì)席位詳細(xì)說明附件13：董事會(huì)席位安排說明附件14：董事會(huì)席位調(diào)整方式說明8.投票權(quán)詳細(xì)說明附件15：投票權(quán)分配說明附件16：投票權(quán)行使方式說明9.投資方權(quán)益保障詳細(xì)說明附件17：投資方知情權(quán)說明附件18：投資方參與決策權(quán)說明附件19：投資方保護(hù)措施說明10.業(yè)績承諾與補(bǔ)償詳細(xì)說明附件20：業(yè)績承諾標(biāo)準(zhǔn)說明附件21：業(yè)績補(bǔ)償計(jì)算公式附件22：業(yè)績補(bǔ)償支付方式說明11.股權(quán)激勵(lì)詳細(xì)說明附件23：股權(quán)激勵(lì)對(duì)象說明附件24：股權(quán)激勵(lì)方式說明附件25：股權(quán)激勵(lì)條件與解除說明12.競(jìng)業(yè)禁止詳細(xì)說明附件26：競(jìng)業(yè)禁止范圍說明附件27：競(jìng)業(yè)禁止期限說明附件28：競(jìng)業(yè)禁止違約金計(jì)算公式13.爭(zhēng)議解決詳細(xì)說明附件29：爭(zhēng)議解決方式說明附件30：爭(zhēng)議解決地點(diǎn)說明附件31：爭(zhēng)議解決適用法律說明說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資金額與投資方式的違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例：若甲方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成投資款的支付，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式詳見附件1。2.股權(quán)稀釋的違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例：若乙方未按照約定比例進(jìn)行股權(quán)稀釋，導(dǎo)致甲方股權(quán)被稀釋至低于本協(xié)議約定的最低股權(quán)比例，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的反稀釋保護(hù)機(jī)制，對(duì)其股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，具體調(diào)整方式詳見附件7。3.估值調(diào)整機(jī)制的違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例：若乙方在約定時(shí)間內(nèi)未實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的估值調(diào)整方式，對(duì)甲方的股權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，具體調(diào)整方式詳見附件5。4.反稀釋保護(hù)的違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例：若乙方在進(jìn)行后續(xù)融資時(shí)，未按照本協(xié)議約定的反稀釋保護(hù)機(jī)制保護(hù)甲方的股權(quán)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式詳見附件8。5.優(yōu)先購買權(quán)的違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例：若乙方在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，未按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件給予甲方優(yōu)先購買權(quán)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金的計(jì)算方式詳見附件9。6.優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股的違約行為及責(zé)任認(rèn)定示例：若乙方未能在約定條件下按照本協(xié)議約定的價(jià)格和條件，將優(yōu)