2019年下半年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2

2019年下半年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

（分數(shù)：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所得注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。2.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

（分數(shù)：1.00）

A.獨立客觀

√

B.理論與實踐相結合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。3.丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結構式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.丙的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構成非國家工作人員受賄罪

√解析：《刑法修正案（六）》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。即為非國家工作人員受賄罪。受賄罪只有國家工作人員才可以構成，本案中丙屬于非國家工作人員，其利用職務上的便利接受他人財物為他人謀取非法利益，構成了非國家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯商業(yè)秘密的行為，但缺乏“造成嚴重損失”的后果，故不構成侵犯商業(yè)秘密罪。4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

（分數(shù)：1.00）

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

√

C.股東大會

D.證監(jiān)會解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。5.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

√

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。6.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

√

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十三條，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。故本題答案為A。7.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

√

D.財政部解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第20條的規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。8.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.風險管理制度

B.財務會計、內部控制制度

√

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易、結算和交割制度解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條的規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：期貨交易、結算和交割制度；風險管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度。9.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

（分數(shù)：1.00）

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

√

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。故本題答案為B。10.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.年滿16周歲

√

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條，參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。A項錯誤，必須年滿18周歲。故本題答案為A。11.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起未逾5年。故本題答案為C。12.在我國，有1／3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

（分數(shù)：1.00）

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有1／3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時會員大會。13.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

√

C.5

D.10解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定。故本題答案為B。14.期貨公司首席風險官應當在（）內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

（分數(shù)：1.00）

A.每月結束之日起5個工作日

B.每季度結束之日起5個工作日

C.每季度結束之日起10個工作日

√

D.每半年度結束之日起30個工作日解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。15.人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

（分數(shù)：1.00）

A.故意

B.過失

C.風險

√

D.市場解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。16.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

C.8

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。17.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

（分數(shù)：1.00）

A.無過錯責任

B.過錯責任

√

C.嚴格責任

D.公平責任解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。18.期貨公司應當建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。19.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

√

D.員工代表大會解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。20.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

√

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。21.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

（分數(shù)：1.00）

A.5日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

√

C.10日內知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。22.期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。23.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

√

D.直接負責的主管人員解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。故本題答案為C。24.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

√

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。25.人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

（分數(shù)：1.00）

A.故意

B.過失

C.風險

√

D.市場解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。26.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

（分數(shù)：1.00）

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

√

D.期貨公司解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條第一款規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。27.下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

√

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；（四）查處違規(guī)行為。28.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

（分數(shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會

√

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為A。29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。30.期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

（分數(shù)：1.00）

A.50

B.65

C.70

√

D.85解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不舍）的投資者申請開立交易編碼。31.期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

√

B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定媒體解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條的規(guī)定，期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。32.期貨投資者保障基金的補償實行（）。

（分數(shù)：1.00）

A.定額補償

B.比例補償

√

C.超額補償

D.限額補償解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。33.申請設立期貨公司應當具備的條件不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

√

D.有健全的風險管理和內部控制制度解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合，《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。34.對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

（分數(shù)：1.00）

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。35.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協(xié)會報告。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

√

C.20

D.30解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內向協(xié)會報告。36.對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

（分數(shù)：1.00）

A.完整性

B.公平性

C.適當性

√

D.準確性解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√解析：《期貨交易管理條例》第五十二條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。38.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。39.在我國，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

D.中國銀監(jiān)會解析：40.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

（分數(shù)：1.00）

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

√

C.股東大會

D.證監(jiān)會解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。41.期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

（分數(shù)：1.00）

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

√解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更業(yè)務范圍；③變更注冊資本且調整股權結構；④新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。42.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.1000

B.3000

√

C.5000

D.10000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。43.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

（分數(shù)：1.00）

A.內部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

√

D.業(yè)務隔離解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條，證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。44.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。46.期貨交易所的負責人由（）任免。

（分數(shù)：1.00）

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。47.中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.20

C.15

D.10

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。48.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢機構

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨交易所

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第3條的規(guī)定，本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條所規(guī)定的機構；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。49.參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

√

C.大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。50.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。51.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

（分數(shù)：1.00）

A.董事長

B.理事長

√

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。52.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會

√

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。故本題答案為A。53.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下，不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.6

√

C.9

D.12解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。54.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會。55.期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

√

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。故本題答案為C。56.期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。57.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

（分數(shù)：1.00）

A.5

√

B.3

C.2

D.1解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十五條，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。故本題答案為A。58.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

√

D.證券銷售從業(yè)人員資格解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。59.期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

√

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)走，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更業(yè)務范圍；③變更注冊資本且調整股權結構；④新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。60.期貨公司應當對客戶進行（）審核。

（分數(shù)：1.00）

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

√

D.資料一致登記解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

（分數(shù)：1.00）

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

√

B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

√

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

√

D.近1年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；②近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。62.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

√

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

√

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

√

D.以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；⑤以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；⑧法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。63.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

（分數(shù)：1.00）

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

√

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

√

C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

√

D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：①違反規(guī)定接納會員的；②違反規(guī)定收取手續(xù)費的；③違反規(guī)定使用、分配收益的；④不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；⑤不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；⑥不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；⑦不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的；⑧不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；⑨違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；⑩限制會員實物交割總量的；任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。64.期貨交易所實施下列（）行為，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

（分數(shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

√

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

√

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條和第九十四條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復交易品種，上市、修改或者終止合約，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準；期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。65.期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權益

√

C.多元化

D.公平救助

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。66.下列關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權的說法，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內行使異議權

√

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內行使異議權的，應視為無異議

√

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內對貨物的質量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質量無異議。67.下列關于期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的說法，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

√

B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

√

C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

√

D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公式并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。68.下列說法正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

√

C.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

√

D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條和第三十三條規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。69.證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.責令其限期整改

√

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格

√

C.處以罰款

D.對直接責任人員給予紀律處分解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務資格后不符合本辦法相關規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。70.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令入市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費

√

B.稅金

√

C.利息

√

D.保證金解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。71.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。

（分數(shù)：1.00）

A.無效行為

B.損失

C.過錯

√

D.無效行為與損失之間的因果關系

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。72.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

√

B.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資

√

C.對外擔保

√

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。73.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的（）提出要求。

（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)營條件

√

B.風險管理

√

C.內部控制

√

D.保證金存管

√解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。74.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制訂，并報國務院批準。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院商務主管部門

√

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

√

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交馬管理條例》第四十二條規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。75.期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

（分數(shù)：1.00）

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓誡

√

C.公開譴責

√

D.暫停從業(yè)資格

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。76.期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.變更公司名稱、章程

√

B.作出終止業(yè)務等重大決議

√

C.被有權機關立案調查或者采取強制措施

√

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生更解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：①變更公司名稱、形式、章程；②發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權或者注冊資本變更；③變更分支機枸負責人或者營業(yè)場所；④作出終止業(yè)務等重大決議；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項77.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.限制開倉

B.提高保證金標準

√

C.限期平倉

√

D.強行平倉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取提高保證金標準、限期平倉、強行平倉措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。78.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.結算準備金

√

B.交易準備金

C.結算保證金

D.交易保證金

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。79.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.誠實守信的品質

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.高尚的文學修養(yǎng)

D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。80.首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)管談話

√

B.出具警示函

√

C.責令更換

√

D.免職解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。81.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

√

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

√

D.期貨公司法定代表人

√解析：82.下列有關期貨業(yè)協(xié)會的說法，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定

√

B.期貨業(yè)協(xié)會設理事會，理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

√

C.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

√

D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務活動受國務院期貨監(jiān)督管理機構的領導解析：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人83.在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.凈資產(chǎn)

√

B.資產(chǎn)調整值

√

C.負債調整值

√

D.客戶未足額追加的保證金解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-/+其他調整項。84.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)（）制定的。

（分數(shù)：1.00）

A.《期貨交易管理條例》

√

B.《期貨公司管理辦法》

√

C.《期貨交易所管理辦法》

√

D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則

√解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條，為保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。85.《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.內幕交易

√

B.操縱期貨交易價格

√

C.欺詐

√

D.變相期貨交易

√解析：《期貨交易管理條例》第三條和第四條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為；禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。86.對（）的期貨公司會員，交易所可以采取監(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.可能存在違反投資者適當性制度行為

√

B.存在違反投資者適當性制度行為

√

C.不存在違反投資者適當性制度行為

D.遵守投資者適當性制度行為解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施。故本題答案為AB。87.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.風險管理制度

√

B.金融期貨結算業(yè)務管理制度

√

C.部門設置

√

D.崗位責任

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等。88.期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

（分數(shù)：1.00）

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀合同

C.本公司網(wǎng)站

√

D.營業(yè)場所

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。89.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

√

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。90.首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

√

C.董事會

√

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

√解析：《期貨首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。91.下列用語的含義正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

√

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益

√

D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條規(guī)定，資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。92.與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列（）事項。

（分數(shù)：1.00）

A.會員資格及其管理辦法

√

B.會員的權利和義務

√

C.對會員的紀律處分

√

D.交易糾紛的處理辦法解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：①會員資格及其管理辦法；②會員的權利和義務；③對會員的紀律處分。選項D屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項。93.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

√

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

√

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。94.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.明晰職責

√

B.審慎監(jiān)督

C.強化制衡

√

D.加強風險管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。95.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

√

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行

√

C.高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形

√

D.業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：①申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準；②具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行；③符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；④業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；⑤高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形；⑥不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關立案調查的情形；⑧近2年內未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；⑨控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；⑩中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。96.期貨業(yè)協(xié)會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

√

B.執(zhí)業(yè)行為準則

√

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

√

D.后續(xù)職業(yè)培訓

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注船和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。97.下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

（分數(shù)：1.00）

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

√

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

√

C.1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

√

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任取資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。98.下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

√

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案伴若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。99.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

（分數(shù)：1.00）

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

√

B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

√

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

√

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍；②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。100.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.期貨交易所

√

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。故本題答案為AB。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不能通過

√

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條和第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，即：①凈資本不低于12億元；②流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150070；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的700700該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過審查。102.甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

（分數(shù)：1.00）

A.由客戶承擔

√

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。103.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

√

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

√

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額；注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。104.A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第七條第二款規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項。105.甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：①變更控股股東、第一大股東；②單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到100%；③單個股東的持股比例或者有美聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。106.對于期貨公司會員組織知識測試的過程及結果，下列表述正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.丁測試后得分75分，不符合申請開立交易編碼條件

√

B.丁測試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試

√

C.丁測試后得分80分，符合申請開立交易編碼條件

√

D.丁測試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過1個月解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第十二條規(guī)定，期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時問距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。107.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第43條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因導致甲的損失，應該由期貨公司承擔違約責任。108.劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

（分數(shù)：1.00）

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

√

D.增加流動負債解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本。109.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負債（不含客戶權益）為2000萬元，風險資本準備為3000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.負債／凈資產(chǎn)

√

B.凈資本／凈資產(chǎn)

√

C.凈資本

√

D.凈資本／風險資本準備

√解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第18條的規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；④流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；⑤負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；⑥規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。第21條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對第18條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。本題中，該公司的凈資本為5000萬元大于1800萬元（1500萬元×120％）；凈資本／凈資產(chǎn)=5000／4500=1.11大于0.48（40％×120％）；負債／凈資產(chǎn)=2000／4500=0.44小于1.2（150％×80％）；凈資本／風險資本準備=5000／3000=1.67大于1.2（100％×120％），均優(yōu)于預警標準。

110.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.出具警示函

√

B.監(jiān)管談話

√

C.責令改正

√

D.責令期貨公司開除解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。111.吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

√

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條的規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第42條第3項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。112.乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

（分數(shù)：1.00）

A.交割倉庫

√

B.期貨公司

C.乙的交易對手方

D.期貨交易所

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條的規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。113.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務4年

√

B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D.丁本科畢業(yè)，此