2019年下半年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2

2019年下半年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編2(總分：140.00，做題時(shí)間：120分鐘)一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.均等份額

√

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所得注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。2.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.獨(dú)立客觀

√

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠(chéng)實(shí)守信解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。3.丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評(píng)估鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪

√解析：《刑法修正案（六）》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。即為非國(guó)家工作人員受賄罪。受賄罪只有國(guó)家工作人員才可以構(gòu)成，本案中丙屬于非國(guó)家工作人員，其利用職務(wù)上的便利接受他人財(cái)物為他人謀取非法利益，構(gòu)成了非國(guó)家工作人員受賄罪。本案中，丙有侵犯商業(yè)秘密的行為，但缺乏“造成嚴(yán)重?fù)p失”的后果，故不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。4.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

√

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。5.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。6.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

√

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十三條，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。故本題答案為A。7.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

D.財(cái)政部解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第20條的規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。8.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

√

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易、結(jié)算和交割制度解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條的規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：期貨交易、結(jié)算和交割制度；風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；保證金的管理和使用制度。9.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

√

C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。故本題答案為B。10.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.年滿16周歲

√

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A項(xiàng)錯(cuò)誤，必須年滿18周歲。故本題答案為A。11.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起未逾5年。故本題答案為C。12.在我國(guó)，有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.3

√

C.5

D.10解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。故本題答案為B。14.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

√

D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。15.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

√

D.市場(chǎng)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。16.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.5

C.8

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。17.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.無過錯(cuò)責(zé)任

B.過錯(cuò)責(zé)任

√

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀(jì)律應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于20年。19.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

√

D.員工代表大會(huì)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。20.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

√

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。21.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

√

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。22.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。23.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

√

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。故本題答案為C。24.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

√

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。25.人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

√

D.市場(chǎng)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。26.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

√

D.期貨公司解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。27.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

√

D.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。故本題答案為A。29.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。30.期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.50

B.65

C.70

√

D.85解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下（不舍）的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。32.期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

√

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。33.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

√

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。34.對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。35.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

√

C.20

D.30解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。36.對(duì)在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

√

D.準(zhǔn)確性解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對(duì)在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。37.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。38.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。39.在我國(guó)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

√

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)解析：40.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

√

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。41.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更業(yè)務(wù)范圍；③變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；④新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。42.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1000

B.3000

√

C.5000

D.10000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。43.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

√

D.業(yè)務(wù)隔離解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。44.公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)解析：《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

√

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。46.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。47.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.20

C.15

D.10

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。48.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第3條的規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。49.參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

√

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。50.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

√解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。51.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事長(zhǎng)

B.理事長(zhǎng)

√

C.監(jiān)事長(zhǎng)

D.總經(jīng)理解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。52.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。故本題答案為A。53.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下，不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.6

√

C.9

D.12解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。54.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。55.期貨公司會(huì)員單位在為客戶開戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

C.隨機(jī)選擇客戶

√

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。故本題答案為C。56.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。57.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

√

B.3

C.2

D.1解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選》第十五條，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。故本題答案為A。58.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

√

D.證券銷售從業(yè)人員資格解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。59.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

√

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)走，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；②變更業(yè)務(wù)范圍；③變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；④新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。60.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

√

D.資料一致登記解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

√

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

√

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

√

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；②近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。62.期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

√

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

√

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額

√

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；②向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；③接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；④占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；⑥以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；⑦利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；⑧法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。63.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

√

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

√

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

√

D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：①違反規(guī)定接納會(huì)員的；②違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；③違反規(guī)定使用、分配收益的；④不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的；⑤不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；⑥不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；⑦不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；⑧不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；⑨違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；⑩限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。64.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

√

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

√

C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

√

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條和第九十四條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。65.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

√

C.多元化

D.公平救助

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。66.下列關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

√

B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的朝限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

√

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。67.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的說法，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

√

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

√

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

√

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公式并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。68.下列說法正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施

√

C.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

√

D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條和第三十三條規(guī)定，經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。69.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令其限期整改

√

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

√

C.處以罰款

D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法相關(guān)規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。70.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客戶沒有過錯(cuò)，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易手續(xù)費(fèi)

√

B.稅金

√

C.利息

√

D.保證金解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。71.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.無效行為

B.損失

C.過錯(cuò)

√

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。72.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

√

B.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

√

C.對(duì)外擔(dān)保

√

D.經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。73.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)營(yíng)條件

√

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

√

C.內(nèi)部控制

√

D.保證金存管

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。74.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制訂，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

√

B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交馬管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。75.期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓(xùn)誡

√

C.公開譴責(zé)

√

D.暫停從業(yè)資格

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。76.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.變更公司名稱、章程

√

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

√

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

√

D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生更解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：①變更公司名稱、形式、章程；②發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更；③變更分支機(jī)枸負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；④作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)77.期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限制開倉

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

√

C.限期平倉

√

D.強(qiáng)行平倉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉、強(qiáng)行平倉措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。78.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

√

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。79.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。80.首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)管談話

√

B.出具警示函

√

C.責(zé)令更換

√

D.免職解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。81.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

B.期貨公司總經(jīng)理

√

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

√

D.期貨公司法定代表人

√解析：82.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

√

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

√

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

√

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人83.在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資產(chǎn)

√

B.資產(chǎn)調(diào)整值

√

C.負(fù)債調(diào)整值

√

D.客戶未足額追加的保證金解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。84.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（）制定的。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

√

B.《期貨公司管理辦法》

√

C.《期貨交易所管理辦法》

√

D.中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第一條，為保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。故本題答案為ABCD。85.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價(jià)格

√

C.欺詐

√

D.變相期貨交易

√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條和第四條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為；禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。86.對(duì)（）的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取監(jiān)管措施。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為

√

B.存在違反投資者適當(dāng)性制度行為

√

C.不存在違反投資者適當(dāng)性制度行為

D.遵守投資者適當(dāng)性制度行為解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。故本題答案為AB。87.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

√

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度

√

C.部門設(shè)置

√

D.崗位責(zé)任

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。88.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.本公司網(wǎng)站

√

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。89.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

√

D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。90.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

√

C.董事會(huì)

√

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)送公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。91.下列用語的含義正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

√

B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

√

D.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條規(guī)定，資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。92.與一般期貨交易所章程相比，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)員資格及其管理辦法

√

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

√

C.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

√

D.交易糾紛的處理辦法解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①會(huì)員資格及其管理辦法；②會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；③對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。選項(xiàng)D屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。93.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

√

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

√

D.注冊(cè)資本不低于8000萬元人民幣解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。94.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.明晰職責(zé)

√

B.審慎監(jiān)督

C.強(qiáng)化制衡

√

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。95.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

√

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

√

C.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

√

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；③符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；⑤高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；⑥不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；⑧近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；⑨控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。96.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

√

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

√

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

√

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注船和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。97.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

√

B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

√

C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

√

D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任取資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。98.下列關(guān)于強(qiáng)行平倉費(fèi)用承擔(dān)的說法，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

√

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案伴若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。99.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

√

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

√

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

√

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。100.（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

√

B.期貨交易所

√

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。故本題答案為AB。三、不定項(xiàng)選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不能通過

√

B.可以通過

C.可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條和第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即：①凈資本不低于12億元；②流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150070；③對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的700700該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過審查。102.甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.由客戶承擔(dān)

√

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。103.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)，抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)出資。擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

√

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

√

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額；注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。104.A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條第二款規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)。105.甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①變更控股股東、第一大股東；②單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；③單個(gè)股東的持股比例或者有美聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。106.對(duì)于期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的過程及結(jié)果，下列表述正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.丁測(cè)試后得分75分，不符合申請(qǐng)開立交易編碼條件

√

B.丁測(cè)試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試

√

C.丁測(cè)試后得分80分，符合申請(qǐng)開立交易編碼條件

√

D.丁測(cè)試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過1個(gè)月解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。第十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)問距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。107.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第43條的規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。108.劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

√

D.增加流動(dòng)負(fù)債解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。109.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，凈資產(chǎn)為4500萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

√

B.凈資本／凈資產(chǎn)

√

C.凈資本

√

D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第18條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；④流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；⑤負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；⑥規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第21條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第18條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。本題中，該公司的凈資本為5000萬元大于1800萬元（1500萬元×120％）；凈資本／凈資產(chǎn)=5000／4500=1.11大于0.48（40％×120％）；負(fù)債／凈資產(chǎn)=2000／4500=0.44小于1.2（150％×80％）；凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=5000／3000=1.67大于1.2（100％×120％），均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

110.期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.出具警示函

√

B.監(jiān)管談話

√

C.責(zé)令改正

√

D.責(zé)令期貨公司開除解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。111.吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

√

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條的規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第42條第3項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。112.乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交割倉庫

√

B.期貨公司

C.乙的交易對(duì)手方

D.期貨交易所

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條的規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。113.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)4年

√

B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè)，此