2021年12月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題

2021年12月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題(總分：140.00，做題時間：150分鐘)一、單選題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。2.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

（分數(shù)：1.00）

A.次日

B.當日

√

C.下月

D.當年解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。3.期貨公司從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

√

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。4.申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

（分數(shù)：1.00）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，“申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法不得擔任期貨公司獨立董事的情形”。5.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動稱為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.委托業(yè)務

B.介紹業(yè)務

√

C.中間業(yè)務

D.交易業(yè)務解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二條規(guī)定，“本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(簡稱介紹業(yè)務)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動”。6.非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告

B.向期貨交易所報告

√

C.向全面結(jié)算會員期貨公司報告

D.責令客戶直接向期貨交易所報告解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結(jié)算會員應當向期貨交易所報告。7.（）應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.期貨公司

√

C.中國證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第二十九條期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。8.按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。9.期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四條規(guī)定，“從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度”。10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應當（??）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。

（分數(shù)：1.00）

A.每日

B.每月

√

C.每年

D.每季度解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。11.平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（）的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

（分數(shù)：1.00）

A.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

√

B.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同

C.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反解析：《期貨交易管理條例》第81條規(guī)定，平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。12.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（??）風險監(jiān)管報表進行審計。

（分數(shù)：1.00）

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。13.期貨交易所風險準備金應按照（）來提取。

（分數(shù)：1.00）

A.手續(xù)費收入的20％的比例

√

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。14.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應承擔主要賠償責任，但賠償額不超過損失的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.20％

B.50％

C.60％

√

D.80％解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。15.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為，情節(jié)嚴重的，下列處罰正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

C.停業(yè)停頓，并罰款

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。16.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

√

C.5

D.6解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。17.期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

√

D.財政部解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。18.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員資格

√

B.期貨投資咨詢資格

C.證券投資咨詢資格

D.基金銷售人員資格解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。19.期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務（）。

（分數(shù)：1.00）

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，“期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本”。20.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

（分數(shù)：1.00）

A.全面結(jié)算會員期貨公司

√

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控中心

D.非結(jié)算會員解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。21.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

（分數(shù)：1.00）

A.開戶資料

√

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條第一款規(guī)定，“證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求”。22.（??）是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

（分數(shù)：1.00）

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》

√

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第2條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。23.設立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，其個人金融資產(chǎn)應當不低于人民幣（??）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.1000

B.2000

C.3000

√

D.5000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第8條規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的個人股東應當符合本辦法第7條第3項至第7項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。24.參加期貨從業(yè)資格考試的人員，必須年滿（）周歲。

（分數(shù)：1.00）

A.15

B.16

C.18

√

D.20解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，“參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件”。25.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（）制度。

（分數(shù)：1.00）

A.業(yè)務混合和資金分離

B.業(yè)務分離和資金分離

√

C.業(yè)務分離和資金混合

D.業(yè)務混合和資金混合解析：《期貨交易管理條例》第30條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作26.在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

√

D.非結(jié)算會員解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十六條的規(guī)定，結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險。27.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B.當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

C.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

D.充分揭示期貨交易風險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第三項規(guī)定，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證。28.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（??）。

（分數(shù)：1.00）

A.會員大會

√

B.理事會

C.股東大會

D.理事長解析：《期貨交易管理條例》第44條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。29.會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期是（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.5

D.7解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。30.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.《期貨交易管理條例》

√

B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法”。31.因違法行為或者違紀行為被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，“因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格”。32.機構(gòu)的管理人員不得（）招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員。

（分數(shù)：1.00）

A.以不正當手段

√

B.私自

C.公開

D.強制解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十八條規(guī)定，“機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員”。33.下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易

√

C.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益

D.期貨公司可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定共擔風險解析：《期貨交易管理條例》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項ACD是錯誤的。34.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以（）的形式向個人發(fā)出。

（分數(shù)：1.00）

A.通報批評

B.警告書

C.訓誡信

√

D.口頭訓誡解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十七條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出”。35.人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但（）該會員交易席位的使用。

（分數(shù)：1.00）

A.可以停止

B.不得停止

√

C.可以查封

D.不得查封解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。36.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。37.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

√

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理解析：《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。根據(jù)第四十五條規(guī)定，A項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責。38.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應免除期貨公司的責任

√

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第三項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。39.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，“期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險”。40.下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。41.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

√

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。42.會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，“會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免”。43.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

√

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。44.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

√

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。45.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所規(guī)定的標準

√

B.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

C.國務院規(guī)定的標準

D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第三款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。46.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

（分數(shù)：1.00）

A.當日

B.次日

C.下一交易日

√

D.下兩交易日解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，“當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用”。47.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應當不低于人民幣（）億元。且凈資本不低于人民幣（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.2；8000

B.2：5000

C.1；8000

√

D.1；5000解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條第一項規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。48.下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

√

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第58條的規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①本辦法第56條第2項和第3項規(guī)定的權(quán)利；②按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；③期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。第56條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務；③使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。49.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

√

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席1至2名。50.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

（分數(shù)：1.00）

A.1

√

B.2

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。51.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專用賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，“期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易”。D項錯誤。52.首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

（分數(shù)：1.00）

A.1月20日

√

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，“首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容”。53.期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

√

D.盈利狀況解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。54.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益

C.維護投資者的合法權(quán)益

√

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益”。55.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.結(jié)算擔保金制度

√

B.結(jié)算準備金制度

C.保證金制度

D.漲跌停板制度解析：《期貨交易管理條例》第十一條期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；（五）風險準備金制度；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司也有過錯

B.期貨交易所已采取補救措施

C.不可抗力

√

D.相關(guān)責任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明其不可抗力的除外。57.期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，“機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密58.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.3日

B.5日

C.10日

√

D.30日解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。59.期貨公司借人次級債務的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

（分數(shù)：1.00）

A.10

B.7

C.5

√

D.3解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告60.甲是國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營狀況時，獲悉了該公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給具有競爭關(guān)系的另一期貨公司從而獲取巨額報酬，對此行為，相關(guān)部門可以給予甲（）處分。

（分數(shù)：1.00）

A.紀律

√

B.刑事

C.罰金

D.經(jīng)濟解析：《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。二、多選題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則（）。

（分數(shù)：1.00）

A.超出的五千元部分由A公司承擔

√

B.超出的五千元部分由高某承擔

C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔該交易結(jié)果

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第二項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。62.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的會員由（）組成。

（分數(shù)：1.00）

A.結(jié)算會員

√

B.非結(jié)算會員

√

C.自營會員

D.經(jīng)紀會員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。63.期貨公司首席風險官應當向監(jiān)督部門履行的定期報告有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.年度報告

√

B.半年度報告

C.季度報告

√

D.月度報告解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。64.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司員工的配偶

√

B.期貨公司控股股東的董事

√

C.期貨公司監(jiān)事

√

D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。65.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當監(jiān)管（）的期貨業(yè)務。

（分數(shù)：1.00）

A.指定交割倉庫

√

B.期貨保證金存管銀行

√

C.會員的客戶

√

D.會員

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；(四)查處違規(guī)行為。66.下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的陳述中，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.會員大會由理事長主持

√

B.會員大會由理事會召集

√

C.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

√

D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。67.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)應當制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度，內(nèi)容包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.適當性匹配的標準、方法和流程

√

B.執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施

√

C.產(chǎn)品或服務分級的依據(jù)、方法和流程

√

D.了解產(chǎn)品或服務的標準、方法和流程

√解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)了解投資者的標準、方法和流程；(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程；(三)了解產(chǎn)品或服務的標準、方法和流程；(四)產(chǎn)品或服務分級的依據(jù)、方法和流程；(五)適當性匹配的標準、方法和流程；(六)執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施。68.期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.要求會員和客戶報告情況

√

B.談話提醒

√

C.發(fā)布風險提示函

√

D.向市場發(fā)布持倉量信息解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定。期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的．可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。69.期貨公司首席風險官向監(jiān)管部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.首席風險官提出的整改意見及期貨公司整改效果

√

B.首席風險官所做的盡職調(diào)查

√

C.期貨公司內(nèi)部控制狀況

√

D.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20目前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。70.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.價格預測信息

B.成交量

√

C.持倉量

√

D.成交價

√解析：《期貨交易管理條例》第二十七條期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。71.符合相關(guān)條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時，應當遵循的程序有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.機構(gòu)投資者提供最近一年的財務報表

√

B.機構(gòu)投資者提供最近三年本機構(gòu)的投資經(jīng)歷

C.自然人投資者提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

√

D.自然人投資者提供近一年收入證明解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》第九條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條（四）、（五）項條件的投資者劃分為專業(yè)投資者時，應當遵循以下程序：

（一）投資者提出申請，并提供以下證明材料：機構(gòu)投資者提供最近一年的財務報表、金融資產(chǎn)證明文件、本機構(gòu)的投資經(jīng)歷等；自然人投資者提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。

（二）經(jīng)營機構(gòu)審核通過的，認定其為專業(yè)投資者。72.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.免予處罰

√

B.減輕處罰

√

C.從輕處罰

√

D.將其作為立功表現(xiàn)解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。73.錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.品行端正

√

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

√

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

√

D.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機構(gòu)聘用：③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。74.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（??）。

（分數(shù)：1.00）

A.內(nèi)幕交易

√

B.操縱期貨交易價格

√

C.欺詐投資者

√

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十三條規(guī)定，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。75.下列關(guān)于期貨公司董事會的表述中，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司可以設立獨立董事

√

B.董事會每年應當至少召開兩次會議

√

C.獨資期貨公司可以不設董事會

D.期貨公司應當設立董事會

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系?！吨腥A人民共和國公司法》第一百一十條規(guī)定，董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。76.關(guān)于期貨交易所性質(zhì)，說法正確的是（）

（分數(shù)：1.00）

A.是自律管理法人

√

B.是期貨公司股東

C.是政府機關(guān)

D.不以營利為目的

√解析：《期貨交易管理條例》第七條期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。77.中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.理事會

√

B.監(jiān)事會

C.會員大會

√

D.董事會解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，“期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生”。78.期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶的身份

√

B.財務狀況

√

C.投資經(jīng)驗

√

D.客戶家庭背景解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條的規(guī)定。期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。79.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。

（分數(shù)：1.00）

A.真實性

√

B.準確性

√

C.合法性

D.完整性

√解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第6條第2款的規(guī)定，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。80.期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列（）情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

（分數(shù)：1.00）

A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)

√

B.主動提出注銷申請

√

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

√

D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上解析：《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。81.下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

√

C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，“期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務的規(guī)定。期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算”。82.首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.公司風險監(jiān)管指標管理制度

√

B.公司客戶保證金安全存管制度

√

C.公司治理和內(nèi)部控制制度

√

D.公司員工近親屬持倉報告制度

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查。并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。83.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

√

B.加強內(nèi)部控制和風險管理

√

C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

√

D.維護期貨公司投資者合法權(quán)益

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定84.期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的（）方面。

（分數(shù)：1.00）

A.任期

√

B.職責范圍

√

C.權(quán)利義務

√

D.工作報告的程序和方式

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，“期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式”。85.證券公司介紹人下列人員到期貨公司開戶時，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.本公司工作人員

B.本公司實際控制人

√

C.本公司工作人員配偶及直系親屬

D.本公司控股股東

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。86.證券公司申請介紹業(yè)務資格，各項風險控制指標應符合的標準有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.凈資本不低于12億元

√

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

√

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

√

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，“風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％”。87.期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告（）。

（分數(shù)：1.00）

A.所有客戶的信息

B.大戶名單

√

C.交易情況

√

D.新開戶名單解析：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，“期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況”。88.制定《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的目的包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.指導、督促期貨經(jīng)營機構(gòu)有效落實適當性管理要求

√

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行

C.維護投資者合法權(quán)益

√

D.提高金融期貨市場的透明度解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第一條規(guī)定，“為了指導、督促期貨經(jīng)營機構(gòu)有效落實適當性管理要求，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《證券期貨投資者適當性管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本指引”。89.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.書面警告

B.責令改正

√

C.監(jiān)管談話

√

D.出具警示函

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：??（一）未按規(guī)定履行職責；??（二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；??（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；??（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；??（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。90.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系

√

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

√

C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。91.客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任。

（分數(shù)：1.00）

A.數(shù)量

√

B.品種

√

C.買賣方向

√

D.日期解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，“客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外”。92.期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，監(jiān)管機構(gòu)將可能對其實施行政處罰。

（分數(shù)：1.00）

A.任用未取得任職資格的人員擔任董事

√

B.任用中國證監(jiān)會認定的不適當人選擔任高級管理人員

√

C.未按規(guī)定報告董事的處分狀況

√

D.未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務；

（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。93.期貨交易所會員包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中華人民共和國公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織

√

D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。94.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。

（分數(shù)：1.00）

A.關(guān)聯(lián)交易

√

B.內(nèi)部控制

√

C.風險管理

√

D.經(jīng)營條件

√解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。95.監(jiān)控中心在復核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶資料不符合實名制要求

√

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

√

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。96.根據(jù)《期貨公司期貨投資者咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（）公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

√

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.公司網(wǎng)站

√

D.營業(yè)場所

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。97.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關(guān)表述，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不得混合操作

√

B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

√

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

√解析：《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，“期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作”。98.下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.會員對其受托的客戶進行風險管理

√

B.會員不對其受托的客戶進行風險管理

C.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理

√

D.期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，“實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理”。99.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會予以警告

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

D.可免于紀律懲戒

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十一條規(guī)定，“從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育”。100.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職務時，不得（）。

（分數(shù)：1.00）

A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

√

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

√

C.利用職務之便牟取私利

√

D.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；(四)利用職務之便牟取私利；(五)濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營；(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司

√

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

√

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

√

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關(guān)系密切解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，“證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務”。D項不屬于可以接受委托的情形。102.吳某為某期貨公司客戶，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

√

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，“在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地”。第七條規(guī)定，“期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件”。103.人民法院可以凍結(jié)的資金是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.期貨公司自有資金與保證金混同時，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

√

C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，“期貨交易所為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券”。C項不可凍結(jié)。第四條規(guī)定，“期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券”。A、D兩項不可凍結(jié)。第六條第二款規(guī)定，“有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券”。B項可凍結(jié)。104.某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務進行報告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

√

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應的會計核算

√

D.未按規(guī)定履行報告義務

√解析：期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易?？蛻舯ＷC金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。105.符合以下（??）條件的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

（分數(shù)：1.00）

A.最近2年末凈資產(chǎn)不低于500萬元、金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

B.金融資產(chǎn)不低于100萬元或者最近3年個人年均收入不低于20萬元，且具有2年以上證券投資經(jīng)歷的自然人投資者

C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元、金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

√

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的自然人投資者張某

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。106.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。

（分數(shù)：1.00）

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

√

B.不得向客戶提供內(nèi)部消息

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

√

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。107.某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.3500

B.3200

C.2500

D.2800

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項。則該公司期末凈資本=3000萬-500萬+300萬=2800(萬元)。108.某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某通過分析認為白糖處于多頭行情，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，“期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的。

(2)在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的。

(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的。

(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的。

(5)向客戶提供虛假成交回報的。

(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的。

(7)挪用客戶保證金的。

(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的。

(9)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格”。109.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（??）。

（分數(shù)：1.00）

A.挪用客戶保證金

B.未能有效控制投資風險

C.從事期貨自營業(yè)務

√

D.為股東提供融資

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條第三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。110.某期貨公司對外公開招聘首席風險官，張某、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公司（??）負責。

（分數(shù)：1.00）

A.董事會

√

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.風險管理部門解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第2條的規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。111.某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成期貨公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是