2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編4

2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編4(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A、B、C項屬于所有期貨從業(yè)人員的禁止行為。2.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。3.申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.15

B.20

C.30

√

D.60解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。4.下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

√

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。5.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

√

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。6.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。7.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。8.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

√

B.5

C.7

D.15解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。9.申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1000

B.3000

√

C.5000

D.10000解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。10.關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)

√

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第三十九條，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。11.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。12.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條的規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。13.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

√

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。14.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每季度

B.每半年

√

C.每年

D.不定期解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。15.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

√

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。16.使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。17.下列（）不屬于專業(yè)投資者。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）。18.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

√

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第11條規(guī)定，符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。19.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為5類。20.有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫。21.會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.理事會

√

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。22.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

√解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。23.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.25%

B.50%

C.10%

√

D.100%解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。24.客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易所

B.客戶

√

C.國家

D.公司解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。25.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時更新。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

√

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十五條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。26.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

√

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1個月

B.三個月

C.半年

√

D.一年解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。28.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.4個

B.5個

C.3個

√

D.2個解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。29.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。30.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠實信用

√

B.謹(jǐn)慎

C.公開、公平、公正

D.適當(dāng)性解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第4條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。31.期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。32.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

√

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。33.依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

√

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。34.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分

√解析：《期貨交易管理條例》第七十二條。國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。35.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。36.期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.4解析：《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。37.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

√

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。其中“所在機構(gòu)”是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所稱機構(gòu)，包括：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；③期貨投資咨詢機構(gòu)；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。38.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。39.對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.80%

B.120%

√

C.150%

D.180%解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，中國證監(jiān)會對規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。40.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

√

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。41.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。42.自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.4解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。43.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

√

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十四條首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。44.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.商務(wù)部解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。45.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

√

D.主持理事會日常工作解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；②組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。46.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。47.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條。本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。49.期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

√

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。50.下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

√

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。注意題干是要選擇不屬于的選項。51.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.7

B.10

C.15

D.30

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第29條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。52.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。53.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

√

D.投資意見書解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。54.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司

B.居間人

√

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。55.操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

√解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條。D應(yīng)該為二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的。56.證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.6解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。57.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以降低

B.不得降低

√

C.必須提高

D.不得提高解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。58.經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以

√

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。59.下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

√

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定；（三）按規(guī)定繳納各種費用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。第五十九條公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項至第（三）項、第（五）項規(guī)定的義務(wù)。60.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

√

C.董事會

√

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√解析：《期貨首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。62.資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

√

B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策

√

C.投資項目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求

√

D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第二十九條資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資于違反國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項目（證券市場投資除外），包括但不限于以下情形：（一）投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；（二）投資項目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求；（三）通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目。63.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

√

B.期貨公司自有資金

√

C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。64.人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

√

C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

√

D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。65.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請書

√

B.任職資格申請表

√

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。66.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.計算機

√

B.互聯(lián)網(wǎng)

√

C.書面

√

D.電話

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。67.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的（）等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資格考試

√

B.資格認(rèn)定

√

C.行政處罰

D.日常管理

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。68.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.提取

√

B.管理

√

C.監(jiān)督

D.使用

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。69.國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé):（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制

√

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

√

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

√

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

√解析：國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責(zé):（一）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。70.下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.誠實守信的品質(zhì)

√

B.良好的職業(yè)道德

√

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

√

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。71.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

√

B.代理客戶從事期貨交易

√

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

√

D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。72.期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.主持期貨交易所的日常工作

√

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

√

C.擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

√

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：①組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；②主持期貨交易所的日常工作；③根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；④決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；⑤擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；⑥擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；⑦擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；⑧擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；⑨擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；決定期貨交易所員工的工資和獎懲；期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。73.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）制訂，并報國務(wù)院批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

√

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

√

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.外匯管理部門

√解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。74.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.金融期貨合約

√

B.商品

C.基金

D.商品期貨合約

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。75.期貨交易所辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.修改期貨交易規(guī)則

√

B.恢復(fù)此前中止的交易品種

√

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約解析：《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。76.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

√

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

√

C.決定會員的接納和退出

√

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會行使下列職權(quán)：①召集會員大會，并向會員大會報告工作；②擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；③審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；④審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；⑤決定專門委員會的設(shè)置；⑥決定會員的接納和退出；⑦決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；⑧決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；⑨審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；⑩審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況；組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。77.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構(gòu)實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.統(tǒng)一結(jié)算

√

B.統(tǒng)一風(fēng)險管理

√

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

√

D.統(tǒng)一財務(wù)管理

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。78.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本

√

C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第26條第5項的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。79.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限

√

B.名稱、住所和營業(yè)場所

√

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

√

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①設(shè)立目的和職責(zé)；②名稱、住所和營業(yè)場所；③注冊資本及其構(gòu)成；④營業(yè)期限；⑤組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；⑥管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；⑦基本業(yè)務(wù)制度；⑧風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；⑨財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及清算辦法；章程修改程序；需要在章程中規(guī)定的其他事項。80.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

√

D.以上都是

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：①期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；②期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；③期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。81.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

√

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

√

C.從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第8條的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。82.期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.工作能力

B.財務(wù)狀況

√

C.投資目標(biāo)

√

D.投資經(jīng)驗

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。83.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

√

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。84.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.籌集

√

B.管理

√

C.使用

√

D.監(jiān)督解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。85.李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機動車駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開戶，面對這種情況，期貨公司做法錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開戶

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶

√

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

√解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第8條的規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；②單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；③期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；④在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。86.以下說法錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

√

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

√

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

√

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。87.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

√

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

√

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√

D.是否存在超范圍委托的情形解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：①是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；②是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益；③是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。88.（）組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

√解析：證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。89.下列屬于期貨交易制度的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限倉制度

√

B.套期保值審批制度

√

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

√

D.大戶持倉報告制度

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條、第八十條和第八十一條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告；客戶未報告的，會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。90.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

√

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

√

C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

√

D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：（1）詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；（2）查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；（3）查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；（4）檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。91.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

√

B.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

√

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

√

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：①參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；⑤聯(lián)名提議召開臨時會員大會；⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。92.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

√

B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

√

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。93.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

√

C.學(xué)歷和學(xué)位證明

√

D.體檢結(jié)果表解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。94.監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶資料不符合實名制要求

√

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

√

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。95.中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.收入水平

√

B.資產(chǎn)規(guī)模

√

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

√

D.投資認(rèn)購最低金額

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)?，F(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的，應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。96.會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗證。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.真實性

√

B.準(zhǔn)確性

√

C.合法性

D.完整性

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條規(guī)定，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。97.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度

√

B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度

√

C.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

√

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。98.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況

√

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

√

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

√

D.根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級

√解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級。99.期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《期貨交易管理條例》

√

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

√

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》

√

D.期貨交易所的自律規(guī)則

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。100.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.自然人配偶的基本情況

B.風(fēng)險偏好及可承受的損失

√

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

√

D.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

√

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；③違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；④為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。102.證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.與本公司受同一機構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機構(gòu)控股的期貨公司

√

C.本公司控股的期貨公司

√

D.本公司全資擁有的期貨公司

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。103.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資產(chǎn)管理計劃清算報告

√

B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

√

C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十八條。資產(chǎn)管理計劃應(yīng)向投資者提供下列信息披露文件：（一）資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風(fēng)險揭示書；（二）資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；（三）資產(chǎn)管理計劃定期報告，至少包括季度報告和年度報告；（四）重大事項的臨時報告；（五）資產(chǎn)管理計劃清算報告；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者提供的信息披露文件，應(yīng)當(dāng)及時報送中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會。信息披露文件的內(nèi)容與格式指引由中國證監(jiān)會或者授權(quán)證券投資基金業(yè)協(xié)會另行制定。104.某經(jīng)營機構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

√

B.購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的

√

C.對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第33條的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對于下列普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪：①生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；②購買或接受高風(fēng)險產(chǎn)品或服