內控評價收集資料清單

內控談論收集資料清單內控談論收集資料清單/內控談論收集資料清單單位內控談論資料清單項目組編號58

20*7-03-30模塊資料名稱份數(shù)備注版式

供給部責任人要求門

建議實質資料名稱備注提交時間12345678910111213141516171819202122

單位層面

12345

單位啟動內部控制建設，成立內部控制領復印件導小組，成立內部控制聯(lián)席工作系統(tǒng)，明補，中介供給模1/電子確內部控制牽頭部門（或崗位）的會議紀板版要或文件復印件張開內控專題培訓的通知、培訓資料各1補/電子版風險評估報告1待建電子版有關風險評估制度文件1待建電子版部門職責表1電子版崗位職責說明1電子版業(yè)務流程文件1電子版組織及業(yè)務流程優(yōu)化比較文檔1待建電子版單位主要負責人主持本單位內部控制工作補，中介供給模方案的制定、改正、審批工作會議紀要或1電子版板文件復印件單位主要負責人主持制定了內部控制工作補，中介供給模分工表，將責任落實到詳細部門和人員會1/電子板議紀要或文件版復印件明確了領導權責分工的制度或文件1/電子版議事決議系統(tǒng)的制度或文件1電子版復印件有關內部審計或內部紀檢的制度文件1/電子有關估計管理制度1版電子版有關收、支管理制度各1電子版有關政府采買管理制度1電子版有關建設項目管理制度1電子版有關財產管理制度1電子版有關合同管理制度1電子版有關決議系統(tǒng)制度1電子版崗位規(guī)章制度及崗位職責手冊1電子版存在的問題的經濟活動單據1電子版

若有審批，請附審批署名頁復印件若有審批，請附審批署名頁復印件

2017/4/5模板12017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5模板22017/4/5模板12017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5523存在的問題的內外面檢盤問題狀況報告1電子版若有審批，請附審批署名頁2017/4/5復印件現(xiàn)有系統(tǒng)辦公系統(tǒng)清單24（涵蓋如估計、進出、采買、財產管理、1電子版2017/4/5建設項目管理系統(tǒng)、合同管理（城管局合6同履約系統(tǒng)）等模塊的業(yè)務系統(tǒng)）各系統(tǒng)功能說明書復印件（涵蓋如估計、進出、采買、財產管理、25各1/電子2017/4/5建設項目管理系統(tǒng)、合同管理等模塊的業(yè)版務系統(tǒng)）估計管理有關資料2017/4/52620X6年下達批復1復印件若有審批，請附審批署名頁2017/4/5復印件復印件若有審批，請附審批署名頁2720X6年季度估計狀況分析報告2/電子2017/4/5復印件復印版件若有審批，請附審批署名頁287.估計估計追加、調整有關審批資料2/電子2017/4/5復印件版20X4年、20X5年、20X6年年度估計報告293復印件2017/4/5（財政批復）復印件20X4年、20X5年、20X6年年關決算報告303/電子2017/4/5（財政批復）版進出管理有關資料20X6年1-12月科目余額表31財產欠債表各1電子版2017/4/5收入支出表、三欄明細賬3220X6年度收入憑據1復印件2017/4/53320X6年度收入與合同查對記錄3/電子系統(tǒng)中查繳款單與繳款記錄2017/4/520X6年度單據臺賬（涵蓋申領、啟用、版341電子版領票本、罰沒單2017/4/5核銷、銷毀等有關登記記錄）358.進出支出類會計憑據、支出審批單25抽查憑據，在核算中心2017/4/51.若有審批，請附審批署名3620X6年度財務分析報告1電子版2017/4/5頁復印件37債務管理制度1不合用電子版2017/4/538近一年舉債清單1不合用電子版2017/4/5XX舉債事項的舉債前推行早先論證和集復印件若有審批，請附審批署名頁392不合用/電子2017/4/5體決議會議紀要復印件版XX舉債事項的按期與債權人查對債務余復印件若有審批，請附審批署名頁402不合用/電子2017/4/5額記錄復印件復印版件若有審批，請附審批署名頁41XX舉債事項的債務合同2不合用/電子2017/4/5復印件版采買管理有關資料20X6年度本單位采買項目清單（含采買項目、采買方式、采買金額、注明能否符42合年度政府集中采買目錄及標準、注明是1電子版2017/4/5否落實節(jié)能環(huán)保、促使中小公司發(fā)展政策等內容））439.采買非公然招標方式采買公然招標數(shù)額標準以1電子版2017/4/5上的貨物或服務清單電子版非公然招標方式采買公然招標數(shù)額標準以若有審批，請附審批署名頁441/復印2017/4/5上的貨物或服務報批資料復印件件45政府采買入口產品清單12017/4/5電子版電子版若有審批，請附審批署名頁46政府采買入口產品報批資料1/復印2017/4/5復印件件財產管理有關資料電子版4720X6年度固定財產臺賬1/復印系統(tǒng)查察2017/4/5復印件件48財產20X6年固定財產等財產清點或對賬記錄1/電子需增補清點或對賬有關記錄2017/4/5復印版件若有審批，請附審批署名頁49財產配置有關審批資料1/電子2017/4/5復印件版建設項目有關資料近5年本單位已完工的建設項目清單（含50項目名稱、審計文號、概算文號、總投資1電子版2017/4/5、資本根源、施工單位、審計訂價等內容）復印件抽查2012-2016年全部已完51工程改正申請表125/電子工項目改正狀況，2017/4/511.建版每年抽25個工程改正申請表復印件抽查2012-2016年全部已完設項目52完工查收資料資料各2/電子工項目改正狀況，每年抽22017/4/5版?zhèn)€工樣本年全部已完復印件抽查2012-201653決算編制審計資料各2/電子工項目改正狀況，每年抽22017/4/5版?zhèn)€工樣本設項目復印件抽查2012-2016年全部已完54財產交托資料各2/電子工項目改正狀況，2017/4/5版每年抽2個工樣本合同管理有關資料5520X6年度合同臺賬1電子版2017/4/5XX合同審簽有關文件（如合同審批表、復印件若有審批，請附審批署名頁565/電子