LexisNexis：2023年把握全球主要制裁名單動態(tài)白皮書 回顧2023年展望2024年

3何為制裁活動？ 4制裁活動的數(shù)據(jù)統(tǒng)計：概述 5 8 8 ?美國海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC） ?英國金融制裁執(zhí)行辦公室（OFSI） 全球制裁前景展望：2024年的預(yù)期情況 對于制裁合規(guī)專業(yè)人士而言，2023年又是重要活動繁多的一年。在2022年，由于西方對俄羅斯實(shí)施了制裁，創(chuàng)造了前所未有的制裁風(fēng)暴，而2023年則保持了這一勢頭。俄羅斯仍處于風(fēng)暴中心，在俄烏沖突進(jìn)入第三個年頭，本白皮書深入剖析了俄羅斯面臨的持2023年，恐怖組織持續(xù)對全球構(gòu)成威脅，隨著朝鮮、伊朗以及國際犯罪集團(tuán)活動愈發(fā)猖獗，恐怖組織擴(kuò)散已成為不爭的事實(shí)。各國（主要是非洲國家）均面臨著內(nèi)戰(zhàn)或地區(qū)沖突；侵犯人權(quán)和腐敗現(xiàn)勢和變化。在本報告中，我們研究了這四個核心監(jiān)管機(jī)構(gòu)從2023全球制裁活動指各國政府和國際組織為限制與被認(rèn)定為威脅國際和平與安全或侵犯人權(quán)的個人、實(shí)體或國家的貿(mào)易、金融交易和其他形式接觸而采取的強(qiáng)制措施。聯(lián)合國、歐盟、OFAC和OFSI是全球范圍內(nèi)實(shí)施制裁的主要機(jī)構(gòu)。制裁措施的形式多樣，包括資產(chǎn)凍結(jié)、旅行禁令、武器禁運(yùn)和貿(mào)制裁措施可以產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)和政治影響，因?yàn)樗鼈儠?yán)重限制目標(biāo)國進(jìn)行國際貿(mào)易和進(jìn)入金融系統(tǒng)的能力。然而，制裁措施的有效性無法保證。制裁措施取決于各種因素，包括目標(biāo)國改變其行為的意愿，國際社會執(zhí)行制裁的意愿，以及目標(biāo)國適應(yīng)形勢并找到其他融資和貿(mào)易來源的能力。制裁還可能產(chǎn)生意想不到的后果，如傷害目標(biāo)國的平制裁大概率將繼續(xù)成為一個影響地緣政治格局的重要工具，不同企業(yè)需要了解制裁活動的最新情況，確保自身不會在無意中接觸被制裁的實(shí)體或自然人。違反制裁規(guī)定可能會遭受嚴(yán)重的財務(wù)和聲譽(yù)此外，制裁名單不斷變更，不時有新的實(shí)體和自然人被列入名單，現(xiàn)有記錄也在持續(xù)更新。因此，企業(yè)必須建立一個強(qiáng)有力的制裁合規(guī)計劃，包括根據(jù)制裁名單定期篩選客戶、供應(yīng)商和商業(yè)伙伴，以盡管2023年的制裁活動較2022年有所減少，盡管2023年的制裁活動較2022年有所減少，但更新數(shù)量和受制裁對象凈增量仍然不容忽視。2023272+3,7892022329+5,674聯(lián)合國聯(lián)合國歐盟美國海外資產(chǎn)控制辦公室英國金融制裁執(zhí)行辦公室添加修改刪除550歐盟美國海外資產(chǎn)控制辦公室英國金融制裁執(zhí)行辦公室聯(lián)合國0與俄羅斯相關(guān)的制裁項目添加名單刪除修改2023年，OFAC更新尤其突出。由于與俄羅斯相關(guān)的制裁和專項制裁（包括恐怖主義、侵犯人權(quán)和私販麻醉品）相結(jié)合，項目添加名單刪除修改OFAC更新的制裁幾乎是EU總體變化的兩倍，并且完全超過了UN的制裁活動。2023年5月19日2023年5月19日美國海外32337資產(chǎn)控制辦公室2023年12月12日俄羅斯2023年12月12日俄羅斯與俄羅斯相關(guān)的制裁），02765資產(chǎn)控制辦公室2023年2月24日2023年2月24日俄羅斯-白俄羅斯32524資產(chǎn)控制辦公室2023年11月2日2023年11月2日俄羅斯-恐怖主義32384資產(chǎn)控制辦公室2023年2月25日2023年2月25日俄羅斯-馬里-人權(quán)00233國家制裁?聯(lián)合國終止了對馬里的制裁，但保留了針對剛果民主共和?美國和英國對蘇丹、南蘇丹和中非共和國實(shí)施了?歐盟修訂了針對突尼斯的措施，并實(shí)施了針對尼日爾專項制裁恐怖主義仍然是制裁機(jī)構(gòu)關(guān)注的全球重大問題，引發(fā)了聯(lián)合國的大私販麻醉品是另一個值得關(guān)注的全球問題。OFAC受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量54321004月5月6月7月添加修改刪除更新…8月9月10月11月1月2月3月月2023年，聯(lián)合國的制裁活動持續(xù)保持在較低水平，僅針對7個計劃對制裁名單進(jìn)行21次更新。國安理會的制裁活動仍然以恐怖主義和修改現(xiàn)有受制裁對象為針對馬里局勢實(shí)施的制裁制度未能延續(xù)表明聯(lián)合國安理會未能增加、修改或刪增加、修改或刪除189個受制裁聯(lián)合國聯(lián)合國變化聯(lián)合國安理會發(fā)布了11個新的受制裁對象：?海地：在海地局勢惡化和普遍存在幫派暴力問題下，安聯(lián)合國安理會發(fā)布了11個新的受制裁對象：?海地：在海地局勢惡化和普遍存在幫派暴力問題下，安?索馬里（青年黨）：一名自然人聯(lián)合國撤銷了對六個自然人和實(shí)體的制裁：?其中4個列于“伊拉克制裁計劃”，體現(xiàn)了聯(lián)合國持續(xù)逐?根據(jù)成員國提出的撤銷請求，伊黎伊斯蘭國/基地組織撤銷委受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量歐盟制裁可以通過禁運(yùn)、旅行禁令和資產(chǎn)凍結(jié)等限制性受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量歐盟制裁可以通過禁運(yùn)、旅行禁令和資產(chǎn)凍結(jié)等限制性1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月添加修改刪除更新…000000345200671在整個2023年，在整個2023年，歐盟繼續(xù)對俄羅斯進(jìn)行高壓，并展開了大規(guī)模的制裁活動；2023年的名單更新中，有27%與俄羅斯相關(guān)，而凈受制裁對象中有67%與俄羅斯相關(guān)。）：）：）：變化國家制裁：國家制裁：?2023年7月，歐盟針對伊朗在俄羅斯侵略烏克蘭戰(zhàn)爭中提供軍事支持實(shí)施新制緬甸和白俄羅斯：由于內(nèi)部鎮(zhèn)壓和針對政治?盡管聯(lián)合國終止了對馬里的制裁，但歐盟在剛果民主共和國計劃下增加了7個?針對尼日爾軍事政變實(shí)施了一項新計劃，但尚未實(shí)施有針對性的?中非共和國、蘇丹和南蘇丹的一些自然人和實(shí)體被EU列入全球人權(quán)制裁俄羅斯/烏克蘭伊朗恐怖主義人權(quán)剛果民主共和國緬甸敘利亞白俄羅斯馬里其他專項制裁：專項制裁：?盡管更新相當(dāng)頻繁（10次），但新增受制裁對象數(shù)量非常有所有其他計劃受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）負(fù)責(zé)執(zhí)行受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）負(fù)責(zé)執(zhí)行64201月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月添加修改刪除更新…8038次名單更新（2022年為34次）和1,663個凈受制裁對象，分變化變化?促進(jìn)向俄羅斯運(yùn)送受管制物項或技術(shù)的采購集團(tuán)。國家制裁：國家制裁：緬甸和白俄羅斯：?針對已存在兩年多的軍政府，進(jìn)行了6次更新，增?與美國盟友聯(lián)合采取了多項行動，譴責(zé)對緬甸沿海人民的持續(xù)使用暴力?4次更新，增加了15個受制裁對象。根本原因包括在敘利亞北部的侵犯人俄羅斯/烏克蘭恐怖主義毒品伊朗擴(kuò)散人權(quán)朝鮮網(wǎng)絡(luò)緬甸其他專項制裁：專項制裁：?這項行動具有里程碑意義，針對的是由2名阿富汗前政府官員?OFAC制裁政策在實(shí)施制裁時考慮的主要因素%%%%%%受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量受制裁對象數(shù)量變化制裁名單更新數(shù)量英國金融制裁執(zhí)行辦公室制裁名單更新86401月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月添加修改刪除更新…20OFSI制裁活動有37次更新（占名單更新的32%?受制裁對象數(shù)量增加最多的月份分別為2月份（92個受制裁對變化變化20國家制裁：?針對持續(xù)內(nèi)部鎮(zhèn)壓、核計劃發(fā)展以及惡意區(qū)域和國際活動，緬甸和白俄羅斯：?OFSI進(jìn)行了5次更新，增加了12個受制裁對象，主要針對支持緬甸安全?進(jìn)行了5次更新，增加了10個受制裁對象，主要針對參與鎮(zhèn)壓平民百?進(jìn)行了19次更新，凈增量為21個受制裁對象，針對中非共和國、剛果專項制裁:?針對參與販賣人口、強(qiáng)迫勞動和嚴(yán)重侵犯人權(quán)的自然人進(jìn)行制裁。受害制裁對象（11名成員組成的Trickbo主要制裁實(shí)施機(jī)構(gòu)在2023年的活動水平清楚地表明，自2022年2月開始的制裁風(fēng)暴尚未完全結(jié)束。由于烏克蘭沖突沒有結(jié)束的跡象，美國、歐盟和英國繼續(xù)將制裁措施作為針對克里姆林宮及其支持者或協(xié)助者的關(guān)鍵外交政策。令人擔(dān)憂的問題有很多。隨著聯(lián)合國代表的國向國家層面，制裁活動不僅會變得更