LK-EHS-14環(huán)安內(nèi)部審核控制程序

本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬于LUXCASE-ICT公司，非經(jīng)準(zhǔn)許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號：DocumentNo.:LK-EHS-14文件名稱：Documentname:環(huán)安內(nèi)部審核控制程序版本：Revision：1頁次：Page：1/10~10/10核準(zhǔn)Approvedby會簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發(fā)行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號：NO.：LK-EHS-14環(huán)安內(nèi)部審核控制程序版次：REV.：1頁數(shù)：Page：2/10*****修訂履歷*****UpdateRecord版次Rev修訂日期Updatedate修訂頁次Updatepage修訂內(nèi)容UpdateContent12022-08-29All新版發(fā)行NewDocumentReleased管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號：NO.：LK-EHS-14環(huán)安內(nèi)部審核控制程序版次：REV.：1頁數(shù)：Page：目的：為了公司驗證環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系過程活動和相關(guān)結(jié)果的有效性，是否符合體系規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)與客戶特殊要求，適時發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施，確保管理體系和各項管制作業(yè)有效運行和持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。范圍:適用于立鎧精密科技（鹽城）有限公司、日銘電腦配件（上海）有限公司、勝瑞電子科技（上海）有限公司、日善電腦配件（嘉善）有限公司、日達(dá)智造科技(如皋)有限公司，環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系以及合規(guī)義務(wù)與客戶特殊要求之內(nèi)部審核權(quán)責(zé)：管理者代表：負(fù)責(zé)開展環(huán)境/職業(yè)健康安全內(nèi)部審核，批準(zhǔn)年度審核計劃，協(xié)調(diào)內(nèi)部審核工作中的意見分歧；負(fù)責(zé)對審核結(jié)果進(jìn)行評審，向最高管理者匯報，并作為管理評審會議的輸入內(nèi)容。環(huán)安部門：負(fù)責(zé)開展環(huán)境/職業(yè)健康安全內(nèi)部稽核的日常工作；制訂年度審核計劃，成立內(nèi)部審核小組，組織內(nèi)部審核；對糾正和預(yù)防措施的實施情況進(jìn)行驗證，保存內(nèi)部審核記錄等。審核組長：編制內(nèi)部審核實施計劃，全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作。組織內(nèi)審員開展審核工作，對審核結(jié)果做出結(jié)論；審核結(jié)束后，負(fù)責(zé)出具內(nèi)審審核報告，并對審核報告的準(zhǔn)確性、全面性負(fù)責(zé)。審核組員：配合審核組長的工作，協(xié)調(diào)做好內(nèi)部審核準(zhǔn)備；按照分工開展內(nèi)部審核工作，做好記錄，并根據(jù)不符合事實開具不符合報告；負(fù)責(zé)對因?qū)徍私Y(jié)果導(dǎo)致的糾正、預(yù)防措施的實施情況進(jìn)行跟蹤驗證。受審單位：配合環(huán)安部門稽核工作，確認(rèn)結(jié)果；提供保證審核過程有效進(jìn)行所需資源、數(shù)據(jù)，配合開展審核工作；對缺失采取糾正措施及預(yù)防措施，并在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改。負(fù)責(zé)保存改善實施后的有關(guān)記錄，以便驗證。定義:內(nèi)部審核:對環(huán)境、職業(yè)健康安全和合規(guī)義務(wù)與客戶特殊要求活動的內(nèi)容進(jìn)行驗證，并判斷其有效性。專項審核：為驗證特定作業(yè)管制范圍或機(jī)能運行狀況而進(jìn)行的內(nèi)部審核。不符合事項:不符合相關(guān)文件（如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）的規(guī)定；不符合ISO14001，ISO45001等最新版國際標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)法規(guī)的規(guī)定；未達(dá)到環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系管理預(yù)期目標(biāo)；不符合客戶的要求且未與客戶溝通取得客戶的同意。主要不符合事項（主缺點）:凡違反ISO14001，ISO45001等最新版國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、客戶特殊要求以及相關(guān)法律法規(guī)，或存在違反國際標(biāo)準(zhǔn)及法律規(guī)范之隱患者；未執(zhí)行程序文件中明文規(guī)定，而會導(dǎo)致重大質(zhì)量或有害物質(zhì)流程管理、節(jié)能產(chǎn)品要求、環(huán)境與安全衛(wèi)生異常，或?qū)е驴蛻舯г拐?；屢次?nèi)部審核同類型不符合事項無法有效改善事項者；未有管制系統(tǒng)且運作時無法有效防患失誤者。一般不符合事項（次缺點）：除上述主要不符合事項外，其余不符合事項則判定為一般不符合事項。建議事項：符合相關(guān)文件（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件等）要求，但存在一定程度風(fēng)險，可改善使體系運行更完善。糾正：采取行動去消除一個被發(fā)現(xiàn)不符合的事項。作業(yè)說明：年度審核計劃：每年1月份，環(huán)安部門擬定環(huán)境/職業(yè)健康安全當(dāng)年的【年度審核計劃】，經(jīng)管理者代表核準(zhǔn)后實施，原則上，各體系每年安排一次年度內(nèi)部審核，時間間隔不大于12個月。如出現(xiàn)以下情況，經(jīng)管理者代表確認(rèn)后，可及時組織修改審核計劃，增加審核頻次：組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時；出現(xiàn)重大環(huán)境/職業(yè)健康安全、客戶及其他相關(guān)方對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴時；當(dāng)發(fā)生較嚴(yán)重環(huán)境/職業(yè)健康安全問題或事故較多時，管理者代表可提出增加審核；當(dāng)在內(nèi)部審核或外部審核時有發(fā)現(xiàn)較多的缺失時，須增加內(nèi)審的次數(shù)，直至缺失數(shù)降低時，才恢復(fù)一年一次的定期內(nèi)審。指導(dǎo)公司運作的法律、法規(guī)及其它外部要求變更時；審核準(zhǔn)備或?qū)徍宋赐ㄟ^或有重大缺失時。環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的落實情況出現(xiàn)明顯偏差時。編制審核計劃：審核組長根據(jù)【年度審核計劃表】，編制每次【內(nèi)部審核計劃表】，分配審核任務(wù)，考慮審核活動的實際情況和重要性來編制日程表，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。審核計劃的內(nèi)容要求：審核目的、范圍、依據(jù)、方法、工作安排、審核組成員、審核具體預(yù)定時間/地點、受審部門、審核要點、開會時間等；審核組成員需持公平公正原則，不得審核自己所在部門等。審核計劃下發(fā)：審核組長將內(nèi)審計劃在審核前一周分發(fā)給審核員和被審核部門。審核計劃確認(rèn)：如對審核日程安排有異議，應(yīng)提前1天通知審核組長，重新商定審核日程。審核準(zhǔn)備：每次內(nèi)審前，環(huán)安部門組織聯(lián)絡(luò)建立審核組成員，審核組長由管理者代表指定，審核組長分配各內(nèi)審員建立分組。審核組長在審核前召開對審核員培訓(xùn)，確保有足夠的審核員，且審核員掌握內(nèi)審技巧。審核小組：環(huán)安部門組織聯(lián)絡(luò)建立審核組成員，審核組長由管理者代表指定?；I組時應(yīng)考慮審核員的特長、審核小組人數(shù)（一般審核小組需2人或以上）、審核時長和場次等因素。審核小組組長及審核組組員須持有內(nèi)審員相關(guān)證件。合格審核人員的條件：了解環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的內(nèi)容；已接受內(nèi)部審核培訓(xùn)；具有專業(yè)知識；經(jīng)鑒定合格。熟悉公司運轉(zhuǎn)流程及管理職責(zé)權(quán)限。首次會議：審核組長主持召開由審核員、受審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加的首次會議，做好會議簽到與會議記錄,記錄到【會議簽到及記錄表】中,首次會議簡要介紹審核的目的、范圍和依據(jù)、審核的程序和方法、審核時間安排、審核員分工,被審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)配合審核小組的工作。審核范圍：環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系實施范圍，包含目標(biāo)達(dá)成狀況、法規(guī)符合性、客戶特殊要求、企業(yè)社會責(zé)任與安全衛(wèi)生績效執(zhí)行狀況等。審核方式：現(xiàn)場審核：審核員依據(jù)【內(nèi)部審核檢查表】實施審核，以事實為依據(jù)收集審核證據(jù)，將審核發(fā)現(xiàn)記錄在【內(nèi)部審核檢查表】中，必要時《內(nèi)部審核檢查表》的項目可以擴(kuò)充，以確定是否符合特殊規(guī)定或某一作業(yè)的要求?，F(xiàn)場審核時應(yīng)以交流、觀察、詢問、查證的方式審查。審核小組成員不得審核自己的工作內(nèi)容。受審部門的負(fù)責(zé)人，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，在內(nèi)審時間內(nèi)應(yīng)全程陪同和參與。審核人員應(yīng)秉承公正及客觀的態(tài)度，對受審部門執(zhí)行審核?，F(xiàn)場審核結(jié)束，審核員個人應(yīng)總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合事項；審核員針對不符合事項，開出【審核不符合報告】；糾正預(yù)防措施：各部門接到【審核不符合報告】后，針對不符合項，在一周內(nèi)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，需經(jīng)部門主管審核后，然后提交給審核組長。糾正預(yù)防措施一般需在1個月內(nèi)結(jié)案；當(dāng)接到已完成的通知時，需經(jīng)審核員對糾正預(yù)防措施實施結(jié)果的有效性進(jìn)行驗證，糾正措施與預(yù)防措施無效時，須重新制定糾正措施與預(yù)防措施，直至驗證有效，驗證后交審核組長審核?！緦徍瞬环蠄蟾妗拷?jīng)確認(rèn)已完成改善，審核組長送管理代表審核，呈送最高管理者批準(zhǔn)。相關(guān)單位按糾正預(yù)防措施實施改善，如不能按期完成，應(yīng)向?qū)徍私M長說明原因，請求延期，經(jīng)過管理者代表同意后可延期完成。召開末次會議：末次會議由審核組長主持，審核組長報告審核情況，審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合事項，并對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全體系運行情況作出評價，做好會議簽到與會議記錄,記錄到【會議簽到及記錄表】中?！緦徍瞬环蠄蟾妗繎?yīng)經(jīng)受審部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；在審核過程中遇到有爭議的問題，由管理者代表協(xié)調(diào)解決。內(nèi)部審核報告：內(nèi)部審核結(jié)束后，審核組長組織編寫【內(nèi)部審核報告】，管理者代表批準(zhǔn)，審核報告應(yīng)包括：日期、目的、范圍和依據(jù)；對本次情況的總體評價計劃實施、完成情況總結(jié)；不符合項的情況，不符合項數(shù)量及嚴(yán)重程度分析；體系存在的問題分析；對公司管理體系有效性、符合性的審核結(jié)論及管理體系改進(jìn)的建議和要求。審核組長應(yīng)將【內(nèi)部審核報告】發(fā)送給各部門主管。提交管理評審：審核結(jié)果（包括糾正預(yù)防措施落實情況）應(yīng)作為管理評審輸入的一部分。所有相關(guān)記錄由環(huán)安部門保存，保存時間為3年(保存期限可根據(jù)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)要求進(jìn)行調(diào)整)客戶要求：若客戶有特