糾正及預(yù)防管理程序

本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬于LUXCASE-ICT公司，非經(jīng)準(zhǔn)許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號(hào)：DocumentNo.:LK-EHS-12文件名稱：Documentname:糾正及預(yù)防管理程序版本：Revision：1頁次：Page：1/6~6/6核準(zhǔn)Approvedby會(huì)簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發(fā)行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號(hào)：NO.：LK-EHS-12糾正及預(yù)防管理程序版次：REV.：1頁數(shù)：Page：2/NUM 1.目的采取改進(jìn)，糾正和預(yù)防措施，消除已發(fā)生或潛在的不合格或不符合的事件，防止不合格或不符合的再發(fā)生，減少由此產(chǎn)生的環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的影響。2.范圍適用于已發(fā)生或潛在的不合格或不符合，需要采取糾正和預(yù)防措施的控制環(huán)節(jié)。3.權(quán)責(zé)3.1環(huán)安部門3.1.1負(fù)責(zé)對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的不符合組織調(diào)查，并負(fù)責(zé)對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，結(jié)果向管理者代表報(bào)告。3.1.2對(duì)重大環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合制定糾正和預(yù)防措施，組織相關(guān)部門實(shí)施與效果驗(yàn)證，相關(guān)記錄保存。3.1.3對(duì)糾正預(yù)防措施管理控制，平行展開持續(xù)改進(jìn)過程落實(shí)跟蹤。3.2相關(guān)部門3.2.1負(fù)責(zé)實(shí)際發(fā)生的緊急情況，進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)急處理，遏制事件的擴(kuò)大化。3.2.2對(duì)各職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的不符合進(jìn)行原因分析，制定糾正和預(yù)防措施并負(fù)責(zé)實(shí)施。3.2.3配合環(huán)安部門，對(duì)潛在事件進(jìn)行預(yù)防性措施管理控制。4.定義4.1不符合：不滿足要求，不符合環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求和公司相關(guān)體系管理要求。4.1.1公司內(nèi)部的不符合事項(xiàng)一般包括：不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)受控文件的規(guī)定、不符合體系標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)規(guī)定、未達(dá)到管理體系預(yù)期目標(biāo)、不符合客戶要求且未與客戶溝通取得客戶的同意等。4.2糾正措施：為消除不符合或事件的根源并防止再次發(fā)生而采取的措施。4.3預(yù)防措施：為消除潛在的不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。5.作業(yè)說明不符合糾正及預(yù)防管理流程圖5.1識(shí)別不符合5.1.1對(duì)環(huán)安管理體系各過程中的信息進(jìn)行收集，不符合的來源主要有以下方面：5.1.1.1監(jiān)測(cè)與測(cè)量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合；5.1.1.2內(nèi)審、外審和管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合；5.1.1.3相關(guān)方信息反饋中抱怨；5.1.1.4合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合；5.1.1.5環(huán)境、職業(yè)健康安全事故、事件及處理中反映的問題；5.1.1.6其他監(jiān)督、監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。5.1.2不符合的確認(rèn)原則5.1.2.1以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，保留客觀證據(jù)；溝通交流獲取的信息要有必要的其他事實(shí)旁證；5.1.2.2以法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、體系文件、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等準(zhǔn)則為依據(jù)；5.1.2.3監(jiān)視與測(cè)量的過程，操作規(guī)范、結(jié)論可靠，做到充分的溝通與交流；5.1.2.4注重原因分析，從源頭發(fā)現(xiàn)和查找管理和體系上的問題。5.1.3不符合的分級(jí)：按其嚴(yán)重程度分：嚴(yán)重不符合、一般不符合。5.1.3.1 嚴(yán)重不符合：重大環(huán)境、職業(yè)健康、安全事故；內(nèi)部、外部審核時(shí)的一般不符合多次重復(fù)出現(xiàn)；對(duì)體系影響大且不易糾正等。5.1.3.2 一般不符合：指不太可能導(dǎo)致管理體系失效，影響不大，容易糾正的不符合。5.2不符合原因分析5.2.1不符合事項(xiàng)發(fā)生后，責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合的原因分析，相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行評(píng)審，確定不符合事項(xiàng)發(fā)生的根本原因。原因排查包括但不限于以下方面：5.2.1.1 法律法規(guī)和其他要求的遵守落實(shí)情況與信息更新傳遞的及時(shí)性；5.2.1.2 管理制度、文件制定的完善性與適用性；5.2.1.3管理程序、規(guī)范和技術(shù)防范措施的執(zhí)行情況；5.2.1.4教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置預(yù)案演練合理有效；5.2.1.5 資源的充足與環(huán)境的適宜性。5.3糾正和預(yù)防控制5.3.1日常的各級(jí)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，由責(zé)任部門組織查找原因，制定糾正措施并實(shí)施。糾正措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的危險(xiǎn)相適應(yīng)，實(shí)施結(jié)果反饋給環(huán)安部。5.3.2內(nèi)審、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由受審部門制定并實(shí)施糾正措施，環(huán)安部組織跟蹤驗(yàn)證，完成提交不符合報(bào)告。5.3.3因法律法規(guī)及其他要求的變更引起的不符合，環(huán)安部門組織相關(guān)部門對(duì)新要求內(nèi)容進(jìn)行收集、評(píng)審、更新。并通過修改文件、教育培訓(xùn)、資源投入等進(jìn)行管控。5.3.4當(dāng)公司環(huán)境與職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)及方案發(fā)現(xiàn)不符合或違反法律法規(guī)時(shí)，由管理者代表組織相關(guān)部門進(jìn)行原因調(diào)查分析，各有關(guān)部門制定糾正措施和預(yù)防措施，并形成記錄，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后限期完成。5.3.5潛在問題的識(shí)別與控制：對(duì)各種信息來源識(shí)別，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有潛在的不符合時(shí)，由責(zé)任部門分析原因并制定預(yù)防措施，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。5.4效果評(píng)價(jià)和驗(yàn)證5.4.1環(huán)安部對(duì)各部門糾正預(yù)防措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，確保責(zé)任部門及時(shí)完成糾正與預(yù)防措施。5.4.2環(huán)安部門負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施實(shí)施效果的驗(yàn)證。驗(yàn)證方法可采用檢查、測(cè)試、記錄比對(duì)等方式進(jìn)行。5.4.3當(dāng)責(zé)任單位制定的糾正預(yù)防措施：無法按期完成、效果不及預(yù)期、驗(yàn)證無效時(shí)，由責(zé)任部門重新檢討原定措施是否正確，再查原因重新制定糾正預(yù)防措施。經(jīng)審批后實(shí)施，實(shí)施完成后再驗(yàn)證，直至確認(rèn)有效。5.5持續(xù)改進(jìn)過程5.5.1在措施完成后要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，措施報(bào)告匯報(bào)確認(rèn)后保存。對(duì)于確實(shí)行之有效的措施進(jìn)行分析，必要時(shí)應(yīng)對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)化展開。5.5.2環(huán)安部應(yīng)及時(shí)將糾正與預(yù)防措施的結(jié)果傳達(dá)相關(guān)部門，必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)管理，預(yù)防不符合事件再發(fā)生。5.6記錄保存不符合、糾正和預(yù)防管理記錄保存3年；保存單位：環(huán)安部門。6.參考文件6.1『信息交流管制程序LUXCASE-EHSP-03』6.2『環(huán)安運(yùn)行控制程序LUXCASE-EHSP-06』6.3『監(jiān)督與測(cè)量管理程序LUXCASE-EHSP-11』6.4『意外事故通報(bào)與調(diào)查處理程