風險分級管控管理制度

風險分級管控管理制度第一章總則為加強公司在各項活動中的風險管理，確保工作的安全性和合規(guī)性，特制定本《風險分級管控管理制度》。本制度旨在通過明確風險管理的框架和流程，強化各部門的風險意識，提高風險防范能力，保障公司資產(chǎn)的安全與完整。1.1目的本制度的主要目的是通過風險識別、評估、控制和監(jiān)測，確保各項業(yè)務活動在風險可控范圍內(nèi)，促進公司的可持續(xù)發(fā)展。1.2適用范圍本制度適用于公司所有部門及員工在日常工作中涉及的各類活動。所有與風險管理相關的行為均需遵循本制度。1.3法規(guī)依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)范制定，并與公司總體戰(zhàn)略目標相一致。第二章風險管理的基本原則2.1風險識別風險識別是風險管理的第一步，主要通過對內(nèi)外部環(huán)境的分析，識別可能影響公司目標實現(xiàn)的各類風險因素。2.2風險評估對識別出的風險進行定量和定性評估，分析其發(fā)生的可能性及對公司的影響程度，確保評估結(jié)果科學合理。2.3風險控制根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的控制措施，明確責任人，確保風險得到有效控制。2.4持續(xù)監(jiān)測建立風險監(jiān)測機制，定期對風險狀況進行回顧和評估，確?？刂拼胧┑挠行耘c適時性。第三章風險分級標準3.1風險等級劃分風險分為四個等級：高風險、中風險、低風險和極低風險。-高風險：對公司目標造成重大影響，需立即采取措施控制。-中風險：對公司目標造成一定影響，需制定相應計劃加以控制。-低風險：對公司目標影響較小，可采取常規(guī)措施進行監(jiān)控。-極低風險：對公司目標影響微小，可不采取特別措施。3.2風險等級評估流程1.風險識別：各部門定期提交風險識別報告。2.風險評估：風險管理小組對識別的風險進行評估，確定風險等級。3.控制措施制定：針對不同風險等級制定相應的控制措施。第四章風險管理的職責分工4.1風險管理小組公司成立風險管理小組，負責整體風險管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，成員包括各部門負責人及風險管理專員。4.2各部門職責-部門負責人：負責本部門風險識別、評估與控制，定期向風險管理小組報告。-風險管理專員：協(xié)助各部門進行風險評估，提供技術支持，負責風險數(shù)據(jù)的收集與分析。第五章風險管理的操作流程5.1風險識別流程1.信息收集：各部門定期收集內(nèi)外部信息，識別潛在風險。2.風險評審會議：組織風險評審會議，討論識別結(jié)果，記錄相關風險。5.2風險評估流程1.風險評估表填寫：各部門根據(jù)識別的風險填寫評估表。2.風險管理小組審核：風險管理小組對評估表進行審核，確定風險等級。5.3風險控制流程1.制定控制措施：根據(jù)風險等級制定相應控制措施，并明確責任人。2.實施控制措施：各部門落實控制措施，確保風險得到有效控制。5.4風險監(jiān)測流程1.監(jiān)測指標設置：根據(jù)控制措施設置監(jiān)測指標，定期檢查。2.監(jiān)測結(jié)果反饋：各部門定期向風險管理小組反饋監(jiān)測結(jié)果，必要時調(diào)整控制措施。第六章監(jiān)督和評估機制6.1監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計：公司定期進行內(nèi)部審計，檢查各部門風險管理工作的落實情況。2.績效考核：將風險管理工作納入績效考核，與員工的業(yè)績掛鉤。6.2評估機制1.定期評估：每季度開展一次風險管理工作評估，分析風險管理的有效性。2.反饋改進：根據(jù)評估結(jié)果，及時調(diào)整和改進風險管理措施。第七章附則1.解釋權：本制度的解釋權歸風險管理小組。2.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效。3.修訂流程：如需對本制度進行修訂，需由風險管理小組提出并經(jīng)公司管理層審批。---通過以上