化工公司風險管理制度

第第頁化工公司風險管理制度渤天化工有限責任公司風險管理制度1.目的為加強公司風險管理，防備事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術、安全管理的標準化和科學化，依據(jù)AQ1301320**《不安全化學品從業(yè)單位安全生產標準化規(guī)范》，訂立本制度。2.適用范圍本程序適用于公司在各項管理、生產和?；穬Υ?、運輸過程中不安全源的識別、評價、確定和更新。3.術語3.1事故：造成死亡、疾病、損害、損壞或其它損失的意外情況。3.2事件：造成或可能導致事故的情況。3.3不安全源（危害）：可能導致?lián)p害或疾病、資產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.4風險：某一特定不安全情況發(fā)生的可能性與后果的組合。3.5風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。3.6安全：免除了不行接受的風險的狀態(tài)。3.7可容許的風險：組織依據(jù)法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。4.職責4.1各部門負責人組織本部門進行不安全源的識別、評價、確定和更新，并將結果填入《不安全有害因素辨識表》，書面報送安全環(huán)保部。4.2安全環(huán)保部負責對全公司的不安全源作進一步辯識、匯總、登記。4.3公司安委會負責組織相關部門和人員進行風險評價。4.4職業(yè)安全健康管理體系管理者代表負責確認重點不安全源清單。5.工作程序5.1范圍與評價方法5.1.1公司成立評價組織，評價組織成員由安全生產管理人員、被評價單位安全管理人員、技術人員、崗位工人以及設動部、技術部、計控部、基建部等相關部室的專業(yè)技術人員構成。5.1.2明確每次或每項評價活動的目的。5.1.3確定評價范圍，應掩蓋全部活動、區(qū)域如生產經營活動、生產裝置、特種設備、儲存設施、檢維護和修理、新改擴建和技術改造項目工程、拆除工程、后勤服務等活動。5.1.4選擇科學合理的評價方法，評價方法要適用。5.1.5依據(jù)有關安全法律、法規(guī)、行業(yè)設計規(guī)范和技術標準、企業(yè)安全管理標準、安全目標等要求訂立評價準則，評價準則應包含事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴重性S及風險度R。5.2風險評價5.2.1依據(jù)已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、資產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內容應全面。5.2.2依據(jù)風險評價，正確劃分風險等級，記錄重點風險，形成《重點風險清單》。5.3掌控措施5.3.1依據(jù)風險評價的結果及經營運行情況等，確定優(yōu)先掌控的次序，逐項采取掌控措施，并形成掌控措施清單。5.3.2掌控措施應包含技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。5.4風險掌控5.4.1依據(jù)風險評價的結果，落實所選定的風險掌控措施。5.4.2對確定為重點隱患的項目，應建立檔案。5.4.3評價結果應對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。5.5風險信息更新5.5.1對常規(guī)活動每年應定期進行風險評價和評審，特別規(guī)活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產經營活動有關的風險和隱患。5.5.2每年定期評審或檢查風險掌控結果。5.5.3.當發(fā)生事故或更改時，應及時進行風險評價。5.6重點不安全源5.6.1安全部門應建立重點不安全源管理制度，依照《重點不安全源辨識》（GB1821820**）的標準確定企業(yè)的重點不安全源。5.6.2.安全部門應對重點不安全源登記建檔，并督促重點不安全源所在單位進行定期檢測、評估、監(jiān)控。5.6.3安全部門應組織訂立應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；5.6.4公司安全環(huán)保部應將本單位重點不安全源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。5.6.5構成重點不安全源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。篇2:資產證券化風險管理制度說明資產證券化風險管理制度說明揭露項目內容1.資產證券化管理策略與流程1.資產證券化發(fā)行藉由證券化活化銀行資產，供應多樣化的籌資管道，并加添穩(wěn)定的手續(xù)費收入。各專案成案后，需依案件性質與分層負責核決權限表呈報適當層級核定。且辦理資產證券化相關業(yè)務，需依資產證券化小組業(yè)務管理與作業(yè)方法之規(guī)定，方法未規(guī)定者，依政府相關法令及本行相關規(guī)定辦理。2.資產證券化投資財務處為提高本行資產投資收益，從事該相關商品投資。2.資產證券化管理組織與架構1.資產證券化小組目前設置于企業(yè)金融處下，綜理資產證券化業(yè)務之企劃、推展、管理及相關之業(yè)務。2.資產證券化商品投資，由財務處負責資產證券化商品風險與收益評估，依董事會每年核定限額從事投資。3.資產證券化風險報告與衡量系統(tǒng)之范圍與特點1.資產證券化發(fā)行企業(yè)理財部資產證化小組，提案會簽信用風險管理處及風險管理處與相關部門，呈送各高階核定后，始得發(fā)行。2.資產證券化投資a.風險辨識資產證券化商品有各式嵌入衍生性商品或連結其他標的，故承作前先由財務處提出商品架構，由風險管理處辨識緊要風險。若屬新產品投資，尚須取得財務交易審查會之同意。b.風險衡量由風險管理處，依董事會核定之交易限額負責部位之控管，緊要以名目本金限額、風險因子敏感度衡量及損失掌控限額。4.資產證券化避險或風險抵減之政策，以及監(jiān)控規(guī)避與風險抵減工具連續(xù)有效性之策略與流程參見信用風險及市場風險管理制度。5.法定資本計提所采行之方法目前系采標準法。篇3:中康藥店藥品質量風險管理制度南寧市中康藥店藥品質量風險管理制度1、目的：通過運用質量風險管理的方法，正確識別質量風險、評估質量風險，科學掌控質量風險，降低質量風險危害程度，確保所經營藥品的質量。2、定義：質量風險管理是對藥品的整個流通供應鏈進行質量風險的識別、評估、掌控、溝通和審核的系統(tǒng)過程，運用時可采用前瞻或回顧的方式。3、適用：適用于藥品經營過程中質量風險管理。4、職責：質量管理部負責組織藥品質量風險的評估、溝通、審核等工作，企業(yè)負責人、質量負責人、各崗位負責人負責相關的質量風險管理工作。5、內容：5.1、藥店應當采用前瞻或者回顧的方式，對藥品流通中的質量風險進行風險評價、風險掌控、風險溝通和風險審核。5.1.1、前瞻方式：對經排查發(fā)現(xiàn)的風險點但尚未發(fā)生質量事故或事件（預期風險），應采取風險掌控措施和防備措施；5.1.2、回顧方式：對已經發(fā)生的質量事故或事件（風險已發(fā)生，并已掌控）采取的防止再次發(fā)生的改進掌控措施；5.2、藥店可以采用事件性定性評估為主，數(shù)據(jù)分析定量評估為輔的方式，用“高”“中”“低”三個等級評估風險的等級。5.2.1、藥店應對自身藥品經營活動過程中可能發(fā)生質量風險進行排查和分類，分析經營過程中每一環(huán)節(jié)所面對的質量風險，對這些質量風險的性質、等級進行評估；5.2.2、藥品質量風險的關鍵影響因素有：企業(yè)負責人的質量風險意識、組織機構、人員配置、管理制度和職責的訂立、倉儲設施和管理條件、過程管理（采購、收貨、驗收、儲存養(yǎng)護、銷售、售后服務）等，應對這些關鍵因素進行風險識別，對不同的風險提出切實可行的防控措施，訂立預案。5.2.3、藥品風險屬性的分類：藥品風險的性質按來源可分為人為因素引起的風險和藥品自身因素造成的風險。5.2.3.1、人為因素可導致假劣藥經營、藥品質量問題、標識缺陷和包裝質量問題、用藥過錯問題等，多屬于可掌控風險。5.2.3.2、藥品自身屬性因素包含藥品已知風險和未知風險。已知風險包含藥品已知的不良反應和已知藥物的相互作用等，屬于可掌控風險；藥品的未知風險包含未知的藥品不良反應，非臨床適應癥患者使用，未試驗人群的應用等，多屬于不行控風險。5.2.4、藥店應依據(jù)藥品質量風險評估的方法和準則，對藥品經營各環(huán)節(jié)，各階段可能造成的質量風險，按可接受程度分為：可接受風險、合理風險和不行接受風險。5.2.4.1、可接受風險是指可不必自動采取風險干涉措施；5.2.4.2、合理風險是指通過實施風險掌控措施，風險得以降低，效益超出風險，實現(xiàn)可接受水平；5.2.4.3、不行接受風險是指風險可能導致的損害嚴重，必需采取有效干涉措施，以規(guī)避風險。5.3、藥店應有效發(fā)現(xiàn)和掌控對質量有重點影響的關鍵掌控點，采取有效掌控措施，從而降低質量管理中的漏洞或者盲點。5.3.1、藥店應采取事前掌控、事中掌控、事后反饋等步驟的風險掌控策略，加強預先防范、同步掌控、重視事后反饋掌控，從而將質量風險降至可接受水平；5.3.2、藥店應采取的實在質量風險掌控措施緊要有：5.3.2.1、加強企業(yè)負責人的質量風險意識，引進質量風險管理模式，確定質量風險領導責任人；5.3.2.2、建立質量風險管理組織機構，確立質量風險管理制度、操作規(guī)程和崗位職責，定期開展質量風險管理活動；5.3.2.3、加強全員質量風險管理制度、操作規(guī)程和崗位職責培訓，培養(yǎng)全員風險管理意識；5.3.2.4、計算機信息管理系統(tǒng)支持質量風險管理的要求；5.3.2.5、加強藥品經營各環(huán)節(jié)的風險掌控。5.4、藥店質量管理員和各涉險人員之間，各崗位之間應共享有關風險和風險管理的信息，在風險管理過程的任何階段進行溝通，應當充分溝通質量風險管理過程的結果并有文件和記錄。5.5、風險審核：藥店應對確定的質量風險要提出切實的防備措施，訂立相應的應急預案；對已存在的質量風險，要依照應急預案在藥店內部或外部進行協(xié)調和處理；對質量風險的掌控效果要進行評價和改進。5.6、藥店應結合質量內審和GSP內部評審，引入新的知識和經驗，適時開展質量風險管理的定期審核，從而檢驗和監(jiān)控GSP實施的有效性、連續(xù)性。5.7、相關記錄：《藥店各環(huán)節(jié)質量風險管理評估與掌控表》《藥品經營過程的質量風險審核表》藥品經營質量風險管理制度一、目的建立藥店藥品經營質量風險管理制度，加強團隊質量風險意識，規(guī)范藥品經營中質量風險的評估、掌控與審核操作規(guī)范，提高規(guī)避藥品經營風險的本領。二、適用范圍適用于藥店經營藥品全過程中質量風險的評估、掌控、溝通與審核的管理。三、職責企業(yè)負責人、質量負責人、質量管理員。四、內容4、1藥品經營質量風險管理是全員及全方位的全過程管理,是應用管理方針、程序實現(xiàn)對藥品整個周期對目標任務進行質量風險的識別、評估、掌控、溝通和審核的系統(tǒng)過程，是質量管理體系的一個緊要構成部分。4、2藥品質量風險管理貫穿于藥店GSP實施全過程，每年采用前瞻或者回顧的方式，對藥品流通過程中的質量風險進行評估、掌控、溝通和審核，使我們自動地識別并掌控藥品經營過程中潛在的質量問題，進一步保證和加強藥品和服務的質量。4.3企業(yè)負責人領導藥店質量風險工作，企業(yè)負責人可委托質量負責人風險管理實在工作。在質量管理部門的搭配下，質量負責人召集各相關崗位，收集與所評估的風險相關的可能性不安全、危害或對人體健康的影響的有關背景資料和數(shù)據(jù)，系統(tǒng)地利用各種信息和經驗來確認設備、系統(tǒng)、操作等過程中存在的風險，對已經被識別的風險及其問題進行分析。質量負責人利用團隊氣力和企業(yè)資源，對藥店藥品采購渠道、儲存條件及信息化管理的情況，進行收集分析特別對各換機中的質量可疑藥品，進行鎖定，審核后合格藥品由質量管理員解鎖。4.4、風險識別包含風險評估和確認。要以保護消費者為目標，以科學知識和經驗為依，找出顯現(xiàn)風險的關鍵因素及關鍵點，分析對藥品質量危害的程度及后果。4.5、在風險掌控中，要對藥店發(fā)生的藥品采購記錄、質量保證協(xié)議、對賬單等關鍵監(jiān)控點，進行有效掌控。將顯現(xiàn)假劣藥品、不合格等藥品的渠道，進行掌控，以將風險降低到零發(fā)生或可接受的水平。4.6、風險溝通是通過藥店內網信息溝通，在藥店GSP實施的各個階段，由藥店企業(yè)負責人和相關人員，對進行的程度和管理方面的信息進行溝通和共享，使各方掌握更全面的信息從而調整或改進措