地質(zhì)勘查企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設實施指南DB41-T 2248-2022

ICS13.200

CCSD09

41

河南省地方標準

DB41/T2248—2022

地質(zhì)勘查企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防

體系建設實施指南

2022-04-07發(fā)布2022-07-05實施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2248—2022

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................2

5風險分級管控.......................................................................4

6隱患排查治理.......................................................................6

7應急管理...........................................................................8

8信息化平臺建設及管理...............................................................8

9持續(xù)改進與考核.....................................................................8

附錄A（規(guī)范性）雙重預防體系建設工作程序............................................10

附錄B（規(guī)范性）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）.........................................11

附錄C（規(guī)范性）各級風險的最低安全要求..............................................13

附錄D（資料性）地質(zhì)勘查企業(yè)各級責任主體與風險等級對應表............................14

附錄E（資料性）較大以上風險管控清單................................................15

I

DB41/T2248—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省應急管理廳提出。

本文件由河南省安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。

本文件起草單位：河南省煤田地質(zhì)局、河南省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)局、河南省有色金屬地質(zhì)礦產(chǎn)局、

河南省搶險救災中心、平頂山天安煤業(yè)股份有限公司。

本文件主要起草人：陳永澤、宋佩德、焦利偉、任貴陽、張文炤、緱延民、曹東風、牛志杰、李立

軍、張立坡、陳曦、李宏偉、姬玉平、張友安、杜琳瑋、李佳、馮建鵬、劉發(fā)發(fā)、郭長德、趙釘、李朋

針、陳平安、常斌、蔣勇、秦進強、李龍普、柴璇。

II

DB41/T2248—2022

地質(zhì)勘查企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設實施指南

1范圍

本文件提供了地質(zhì)勘查企業(yè)雙重預防體系建設的指導，給出了地質(zhì)勘查風險分級管控、隱患排查治

理、應急管理和雙重預防體系建設工作流程、信息平臺、報告編寫等內(nèi)容。

本文件適用于地質(zhì)勘查企業(yè)開展風險隱患雙重預防體系建設工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T2893.5圖形符號安全色和安全標志第5部分：安全標志使用原則與要求

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T24353風險管理原則與實施指南

GB/T27921風險管理風險評估技術(shù)

GB/T29639生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急預案編制導則

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

GB50016建筑設計防火規(guī)范

GB50254電氣裝置安裝工程低壓電器施工及驗收規(guī)范

GBZ158工作場所職業(yè)病危害警示標識

AQ2004地質(zhì)勘探安全規(guī)程

DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風險隱患雙重預防體系建設規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風險

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的嚴重性的組合。

3.2

雙重預防體系

以風險分級管控和隱患排查治理為主題，為提高安全管理水平、遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生而建立的安

全管理模式。

3.3

風險點

1

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風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動

（過程），或以上兩者的組合。

3.4

危險源

可能導致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。

3.5

風險評估

運用定性或定量的統(tǒng)計分析方法對安全風險進行分析、確定其嚴重程度，對現(xiàn)有控制措施的充分性、

可靠性加以考慮，以及對其是否可接受予以確定的過程。

3.6

風險分級管控

根據(jù)風險的不同級別、需要控制資源、控制能力及管控層級，分別采取相應措施將風險控制在可接

受范圍的活動。

3.7

生產(chǎn)安全事故隱患

違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定；或者因其他因素在生產(chǎn)

經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.8

隱患排查

企業(yè)組織人員按照國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對本企業(yè)的事故

隱患進行檢查的過程。

3.9

隱患排查清單

企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)章制度的要求，對安全管理活動進行細化、量化，逐條羅列管理

內(nèi)容或控制要點所有不符合項的總匯。

3.10

隱患治理

消除或控制隱患的活動或過程。

3.11

地質(zhì)勘查

對一定地區(qū)內(nèi)的巖石、地層構(gòu)造、礦產(chǎn)、地下水、地貌等地質(zhì)情況進行的調(diào)查研究工作，包括地質(zhì)

調(diào)查、地質(zhì)測繪、地球物理勘探、鉆探、坑探等。

4基本要求

4.1建設運行原則

4.1.1“全員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則

企業(yè)開展雙重預防體系建設工作，應全體人員參與、全過程管控、全方位覆蓋，全面徹底排查、科

學嚴謹管控各類風險，精準治理事故隱患，構(gòu)筑起管控源頭風險、消除事故隱患的雙重安全防線，有效

防范各類生產(chǎn)安全事故。

2

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4.1.2建立與運行并重原則

企業(yè)應結(jié)合自身特點，堅持建立與運行并重的風險分級管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生

產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。

4.1.3“控制風險、治理隱患”有效性原則

企業(yè)創(chuàng)建運行雙重預防體系過程中應確保“有效控制風險、有效治理隱患、有效消除事故”，保障

人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動有序進行。

4.1.4持續(xù)改進原則

企業(yè)應采用“策劃、實施、檢查、改進”的動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，

持續(xù)改進風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系，實現(xiàn)雙重預防體系閉環(huán)管理。

4.2建設工作程序

雙重預防體系建設工作程序主要按照附錄A建立，主要包括策劃和準備、風險分級管控、隱患排查

治理、持續(xù)改進等內(nèi)容。

4.3組織機構(gòu)及職責

4.3.1領(lǐng)導機構(gòu)職責

風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設領(lǐng)導機構(gòu)職責：

a)領(lǐng)導、組織本企業(yè)雙重預防體系建設運行工作；

b)保障雙重預防體系建設所需人力資源、資金和物資保障；

c)組織編制雙重預防體系建設實施方案、體系文件、安全管理制度和操作規(guī)程；

d)組織全員開展風險分級管控和隱患排查治理工作；

e)協(xié)調(diào)解決雙重預防體系建設運行中的問題，監(jiān)督和考核雙重預防體系建設運行情況。

4.3.2主要負責人職責

企業(yè)主要負責人為本企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理工作的第一責任人。主要職責：

a)建立健全并落實風險分級管控和隱患排查治理工作全員責任制；

b)組織制定并實施風險分級管控和隱患排查治理規(guī)章制度和操作規(guī)程；

c)組織制定并實施風險分級管控和隱患排查治理教育和培訓計劃；

d)保證本企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理所需資金、物資、技術(shù)和人員。

e)督促、檢查本企業(yè)的風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制建設運行情況，及時解

決工作中的問題；

f)組織管控本企業(yè)最高等級風險。

4.3.3安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和管理人員職責

安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和安全生產(chǎn)管理人員主要職責：

a)負責制定風險分級管控和隱患排查治理規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b)監(jiān)督檢查雙重預防工作機制運行情況，提出改進建議，督促本企業(yè)相關(guān)部門、人員履行職責；

c)具體實施風險分級管控和隱患排查治理全員責任制考核；

3

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d)組織實施風險分級管控和隱患排查治理教育培訓；

e)督促落實安全風險管控措施，排查治理事故隱患。

4.3.4從業(yè)人員職責

從業(yè)人員主要職責：

a)參與本崗位風險點劃分、危險源辨識、風險評估工作，落實本崗位風險管控措施；

b)定期檢查本崗位風險管控措施有效性情況，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改，并按規(guī)定上報；

c)執(zhí)行本崗位風險分級管控和隱患排查治理規(guī)章制度和操作規(guī)程，對工作中的問題提出意見建

議；

d)按要求參加風險分級管控和隱患排查治理教育培訓；

e)遵守勞動紀律，嚴格操作規(guī)程，制止違章指揮，糾正工作同伴的違章行為。

4.4安全文化建設

4.4.1企業(yè)應將雙重預防體系建設與安全文化建設結(jié)合起來，用文化理念制定企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目

標、制度和規(guī)程，編制企業(yè)員工手冊，不間斷地進行教育培訓，規(guī)范從業(yè)人員行為。

4.4.2企業(yè)主要負責人應對企業(yè)建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控和隱患排查治理雙重預防

機制作出明確承諾。承諾應符合GB/T45001的要求。

4.4.3企業(yè)應按照GBZ158、GB/T2893.5的要求在辦公場所、作業(yè)現(xiàn)場顯著位置公示企業(yè)安全生產(chǎn)方

針、目標和主要負責人承諾，設置安全生產(chǎn)警示標志、宣傳標牌，促進從業(yè)人員規(guī)范行為，提升安全意

識。

5風險分級管控

5.1風險點劃分

5.1.1企業(yè)應根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)工藝特點、作業(yè)區(qū)域、設備設施、作業(yè)活動、管理狀況和周邊環(huán)境等情

況，將作業(yè)場所、設備設施和作業(yè)活動劃分為若干個風險點。

5.1.2風險點劃分應體現(xiàn)大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

5.2危險源辨識

5.2.1企業(yè)應按照GB/T24353、GB/T27921、DB41/T1852的要求和本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工藝流程對風險

點內(nèi)的危險源進行識別，研究分析每項危險源發(fā)生事故的可能性。

5.2.2企業(yè)應按照GB/T13861的規(guī)定對設備設施、作業(yè)活動、環(huán)境、管理等因素進行分析研究，形成

風險點名稱、危險源數(shù)量、可能導致事故類型、現(xiàn)有控制措施等內(nèi)容的基本信息。

5.2.3企業(yè)開展風險辨識前應收集（不限于）以下資料：

a)相關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范；

b)安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責任制、應急預案、各類作業(yè)票證等；

c)原材料及輔助材料的理化特性；

d)區(qū)域位置圖、場地布置圖等相關(guān)圖件；

e)作業(yè)現(xiàn)場、周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）和地形地貌等；

f)詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；

g)相關(guān)工藝、設施的安全分析報告；

4

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h)主要設備清單及其布置；

i)設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置方案；

j)設備運行、檢修、試驗及故障記錄；

k)本行業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；

l)相關(guān)風險管理資料。

5.3風險評價

5.3.1企業(yè)應按照GB/T27921的要求組織專業(yè)技術(shù)人員運用風險矩陣法（LS）和作業(yè)條件危險性分析

法（LEC）等適合本企業(yè)實際的評價方法對辨識出的危險源進行評價，判定風險等級，明確管控主體。

風險等級和管控主體層級劃分按照附錄B的內(nèi)容。

5.3.2危險源存在以下情形之一的，應直接判定為重大風險：

a)違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

b)同行業(yè)企業(yè)（單位）近期或本企業(yè)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次

及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

c)按照GB18218的規(guī)定構(gòu)成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；

d)構(gòu)成重大事故隱患的；

e)具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所，現(xiàn)場作業(yè)人員在3人以上的；

f)涉及動火、吊裝、臨時用電、高處作業(yè)等危險作業(yè)的；

g)進入荒漠、原始森林和其他不適宜人類生存的地區(qū)進行地質(zhì)勘查活動的。

5.4風險分級管控

5.4.1風險分級管控應遵循以下原則：

a)風險越大，管控級別越高；

b)上級責任主體負責管控的風險，下級主體應同時負責管控，并逐級落實具體措施。作業(yè)人員

應對本崗位所有等級的風險進行管控，高等級風險由負責管控該風險的責任主體和崗位作業(yè)

人員共同負責；

c)企業(yè)所有管理層級均應負責管控相應等級的風險，并責任到人。

5.4.2各級風險的最低安全要求按照附錄C的規(guī)定。

5.4.3企業(yè)應按照GB50016、GB50254、AQ2004等規(guī)定制定風險管控措施，常用的風險管控措施應

為：

a)工程技術(shù)措施；

b)管理（含教育培訓）措施；

c)個體防護措施；

d)應急處置措施。

5.5風險管控清單

5.5.1企業(yè)應在風險評估后，編制包括企業(yè)各類風險信息的風險分級管控清單，建立本企業(yè)風險庫，

并按規(guī)定及時更新。

5.5.2風險管控清單中應包括風險名稱、可能引發(fā)的事故后果、風險等級、風險管控措施、管控層級

等信息。地質(zhì)勘查企業(yè)較大以上風險管控清單參照附錄E的內(nèi)容。

5.6風險告知

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5.6.1風險告知應分類進行，較大以上風險應在本企業(yè)或作業(yè)場所醒目位置公告；

5.6.2企業(yè)應將本企業(yè)風險管控情況告知從業(yè)人員；

5.6.3風險告知應采取區(qū)域風險四色分布圖、作業(yè)活動風險比較圖、重大風險公告欄、崗位安全風險

告知卡等形式；

5.6.4從業(yè)人員風險告知應采取崗位安全責任清單、崗位風險管控清單和應急處置告知卡（兩單一卡）

的形式；“兩單一卡”應科學制作，便于隨身攜帶，應急處置告知卡應載明危險源特征、危害后果、應

急措施、應急電話等信息。

5.6.5重大風險公告欄應載明危險源名稱、危險有害因素、事故后果、風險管控措施、應急處置措施、

應急電話等信息。

6隱患排查治理

6.1編制隱患排查清單

6.1.1企業(yè)應按照風險管控清單編制隱患排查清單。隱患排查清單與風險管控清單緊密關(guān)聯(lián)，隱患應

來源于某項風險管控措施。

6.1.2隱患排查清單內(nèi)容應包括：隱患所處的風險點和危險源名稱、風險管控措施失效情況、隱患描

述、排查標準或依據(jù)、排查頻率、責任單位及人員。

6.1.3企業(yè)應將隱患排查清單匯總，建設本企業(yè)隱患清單庫，便于使用、檢索、研究和完善。

6.2制定隱患排查計劃

6.2.1企業(yè)應按照附錄B和5.4.1的要求明確事故隱患的排查主體、種類和頻率。風險管控層級不同，

隱患排查頻率不同。

6.2.2綜合檢查（包括節(jié)假日檢查）是以落實崗位安全責任制為重點，企業(yè)全員共同參加的全面檢查，

排查周期如下：

a)一級責任主體每季度不少于一次，二級責任主體每月不少于一次，三級責任主體排查每周不

少于一次，四級責任主體應當每天進行排查。

b)節(jié)假日安全檢查是節(jié)假日期間對企業(yè)風險分級管控、隱患排查治理和應急準備等情況進行的

全面檢查，是綜合檢查的特殊形式。

6.2.3專業(yè)排查由安全生產(chǎn)管理人員、作業(yè)技術(shù)人員共同實施的檢查，檢查頻率為每年不少于兩次。

主要是對鉆機設備、測井設備、壓力容器、電氣設備、機械設備、安全設施、檢測儀器、危險物品、運

輸車輛、防火防爆等分別進行的專項檢查。

6.2.4季節(jié)性排查是根據(jù)不同季節(jié)開展的安全檢查，一般每季度至少開展一次。

6.2.5日常排查是作業(yè)人員崗位檢查，重點是班前檢查，每班至少進行一次。

6.2.6編制隱患排查計劃應做到定期檢查與日常檢查相結(jié)合、專業(yè)檢查與綜合檢查相結(jié)合，對存在重

大風險的危險源應重點排查。

6.3隱患排查實施

6.3.1企業(yè)應當按照隱患排查計劃組織實施隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患清單。

6.3.2存在以下情況之一的，企業(yè)應當立即組織開展法規(guī)符合性隱患排查：

a)相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范頒布執(zhí)行或修訂發(fā)布的；

b)同類企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；

6

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c)生產(chǎn)作業(yè)場所外部環(huán)境、生產(chǎn)工藝設備發(fā)生重大變化的；

d)企業(yè)認為需要的。

6.3.3企業(yè)專業(yè)技術(shù)力量不足，可聘請專家或委托第三方開展專業(yè)排查，其他隱患排查工作應當由企

業(yè)自主完成。

6.3.4隱患排查應當遵循“自查自糾、及時上報”的原則，上一級責任主體或地方負有安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理職責的部門進行的檢查不代替本級責任主體履行責任。排查出的隱患要及時整改，建立臺賬，并通

過信息化管理平臺和書面形式逐級上報。

6.4隱患治理

6.4.1企業(yè)應當根據(jù)隱患治理的難度及其導致的后果和影響情況，分類實施隱患治理工作。

6.4.2根據(jù)危害和整改難度大小以及整改時間長短，隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。事故隱

患的等級由企業(yè)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和標準規(guī)范確定。對于一般事故隱患，責任主體及責任人應立即或者

限期組織整改；對于重大事故隱患，責任主體及責任人應組織制定隱患治理方案，必要時組織專家或委

托第三方制定方案，重大事故隱患治理方案應包括以下內(nèi)容：

a)治理的目標和任務；

b)采取的方法和措施；

c)經(jīng)費和物資的落實；

d)負責治理的機構(gòu)和人員；

e)治理的時限和要求；

f)安全措施和應急預案。

6.4.3重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏

散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的

相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設施、設備，應當加強維護和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。必要時向當?shù)厝嗣裾岢錾?/p>

請，配合疏散可能危及的周邊人員。

6.5隱患驗收與銷號

6.5.1一般事故隱患治理完成后，由班組級或上一級主體組織相關(guān)人員對隱患治理工作情況進行驗收。

6.5.2重大事故隱患治理完成后，企業(yè)應組織專業(yè)技術(shù)人員、聘請專家或委托具有相應資質(zhì)的安全評

價機構(gòu)對隱患治理情況進行評估。重大事故隱患經(jīng)驗收不能通過的應當重新組織整改，并履行相應手續(xù)。

6.5.3隱患治理通過驗收后，負責隱患治理的責任主體應將隱患排查治理情況報上一級責任主體進行

銷號。重大風險隱患報行業(yè)主管部門銷號，并將重大風險隱患銷號情況報當?shù)刎撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職

責的部門。

6.6隱患統(tǒng)計分析和應用

6.6.1企業(yè)應建立隱患排查治理臺賬，定期對隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，向從業(yè)人員通報，并

將分析結(jié)果納入危險源辨識、風險評估和分級管控過程中。

6.6.2企業(yè)應當如實記錄下列事故隱患排查治理情況：

a)風險管控措施落實情況，風險管控措施失效情況、責任主體和責任人員；

b)事故隱患排查的時間、具體部位或者場所；

c)事故隱患的級別；

d)參加事故隱患排查的人員

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e)事故隱患治理情況和復查驗收時間、結(jié)論、人員。

6.6.3事故隱患治理情況記錄應當簽字確認，記錄應當保存2年以上。

7應急管理

7.1應急預案

7.1.1企業(yè)應針對重大風險和緊急情況建立應急預案體系，應急預案體系包括綜合應急預案、專項應

急預案、現(xiàn)場處置方案。

7.1.2應急預案的編制應符合GB/T29639的相關(guān)要求。

7.1.3應急預案應根據(jù)事故或緊急情況確定應急程序。

7.2應急保障

7.2.1企業(yè)應建立應急機構(gòu)，明確應急職責。

7.2.2企業(yè)應根據(jù)認定的緊急情況建立應急救援隊伍，不具備建立應急救援隊伍條件的，要與鄰近救

援隊伍簽訂救援協(xié)議。

7.2.3企業(yè)應根據(jù)認定的緊急情況配備必要的物資裝備。

7.2.4企業(yè)應識別和利用外部應急資源，建立緊急情況支援協(xié)作關(guān)系。

7.3應急評估與培訓演練

7.3.1企業(yè)每3年應進行一次應急預案評估和更新，以確保應急能力與效果。

7.3.2更新的應急預案應及時傳達至全體從業(yè)人員。

7.3.3企業(yè)應編制計劃，進行應急培訓與演練，培訓和演練可針對應急隊伍和從業(yè)人員。

7.3.4企業(yè)應每年至少開展一次綜合或?qū)ｍ楊A案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。

8信息化平臺建設及管理

8.1信息化管理平臺應具備危險源辨識、風險評價、分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析、風險預警

等主要功能。

8.2信息化管理平臺應滿足現(xiàn)實管理（線下）和網(wǎng)絡管理（線上）同步運行的需要，實現(xiàn)全員參與、

防范事故、提高管理水平的目的。

8.3企業(yè)應要求全體從業(yè)人員利用信息化平臺開展安全生產(chǎn)工作，履行職責，按照規(guī)定的頻次開展隱

患排查治理工作，上報隱患排查治理信息。

8.4信息化平臺建設應開發(fā)適合作業(yè)現(xiàn)場使用的移動終端APP，保障全員參與的需要。

8.5信息化平臺應及時進行更新和維護。

8.6企業(yè)應實現(xiàn)與政府部門信息平臺互聯(lián)互通。

9持續(xù)改進與考核

9.1評估

9.1.1企業(yè)應定期對雙重預防體系運行情況進行系統(tǒng)性評估，評估應包括體系改進的可能性和體系改

8

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進的必要性。應根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新環(huán)境、新裝置（設施）和新工藝等情況適時開展風險辨識和評

價。

9.1.2企業(yè)應明確雙重預防體系再評估頻率，確保雙重預防體系持續(xù)有效運行，評估周期宜為每年一

次。

9.1.3參評人員應具備熟悉法律法規(guī)、專業(yè)知識、技能和風險評估能力。

9.1.4評審后應出具評估報告，并將評估結(jié)果向從業(yè)人員公開，報告內(nèi)容包括：

a)安全生產(chǎn)目標完成情況；

b)雙重預防體系規(guī)范化建設運行的符合情況；

c)安全管理實施計劃的落實情況；

d)危險有害因素及評價結(jié)果變化情況；

e)對前次評估提出改進措施的落實效果；

f)對體系運行中發(fā)現(xiàn)的問題和缺陷所提出的改進措施等。

9.1.5企業(yè)應及時修正完善相關(guān)制度文件和管控措施，促進雙重預防體系有效實施。

9.2更新

企業(yè)應根據(jù)以下情況，及時更新雙重預防體系信息：

a)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；

b)開發(fā)新項目；

c)生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設備發(fā)生變化；

d)項目外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

e)發(fā)生傷亡事故或同行業(yè)發(fā)生事故；

f)組織機構(gòu)發(fā)生變化；

g)隱患排查發(fā)現(xiàn)風險管控存在嚴重缺失和漏洞；

h)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程做重大調(diào)整；

i)內(nèi)部評估結(jié)果不達標時；

j)企業(yè)認為應更新的其他情況。

9.3考核

企業(yè)應按照GB/T33000的要求對雙重預防體系建設運行情況進行考核?？己说闹饕獌?nèi)容包括但不限

于：

a)全員安全生產(chǎn)責任制落實情況；

b)全員參與情況；

c)風險管控措施的有效性情況；

d)各級責任主體依照規(guī)定頻次開展隱患排查治理的情況；

e)隱患排查治理臺賬完善情況；

f)企業(yè)區(qū)域風險四色圖和作業(yè)活動風險比較圖適宜性情況；

g)企業(yè)安全風險告知落實情況；

h)從業(yè)人員“兩單一卡”落實情況；

i)一線從業(yè)人員“手指口述”情況；

j)信息化管理平臺使用情況。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

雙重預防體系建設工作程序

圖A.1給出了雙重預防體系建設工作程序。

圖A.1雙重預防體系建設工作程序

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B

B

附錄B

（規(guī)范性）

作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

表B.1、表B.2、表B.3、表B.4分別給出了事故發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險環(huán)境的頻率（E）、

事故產(chǎn)生的后果嚴重性（C）、風險等級判定準則（D）。

表B.1事故發(fā)生的可能性（L）

等級賦值標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正

一5

常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有

二4

效執(zhí)行或控制措施不當，或危害會在預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生

三3容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)

四2

生事故或事件

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或從業(yè)人員安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。

五1

極不可能發(fā)生事故或事件

表B.2暴露于危險環(huán)境的頻率（E）

等級賦值暴露在危險環(huán)境中的頻率

一10連續(xù)暴露

二6每天工作時間內(nèi)暴露

三3每周一次或偶然暴露

四2每月一次暴露

五1每年幾次暴露

六0.5非常罕見地暴露

表B.3事故產(chǎn)生的后果嚴重性（C）

法律、法規(guī)及

等級賦值人員直接經(jīng)濟損失停工造成的影響

其他要求

嚴重違反法律法規(guī)和10人以上死亡，或50人

一1005000萬元以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響

標準以上重傷

3人以上10人以下死亡，

二40違反法律法規(guī)和標準1000萬元以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

10人以上50人以下重傷

3人以下死亡，或10人以

三15潛在違反法規(guī)和標準100萬元以上部分裝置停工地區(qū)影響

下重傷

不符合上級或行業(yè)的

喪失勞動力、截肢、骨折、

四7安全方針、制度、規(guī)定10萬元以上部分設備停工公司及周邊范圍

聽力喪失、慢性病

等

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表B.3事故產(chǎn)生的后果嚴重性（C）（續(xù)）

等級賦值法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工造成的影響

不符合公司的安全操引人關(guān)注，不利于

五2輕微受傷、間歇不舒服一萬元以上1套設備停工

作規(guī)程、規(guī)定基本的安全衛(wèi)生要求

六1完全符合無傷亡1萬元以下沒有停工無影響

表B.4風險等級判定準則（D）

風險值（R）危險程度風險等級顏色

＞320極其危險重大風險（一級）紅

160～320高度危險較大風險（二級）橙

70～160顯著危險一般風險（三級）黃

＜70輕度危險低風險（四級）藍

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C

C

附錄C

（規(guī)范性）

各級風險的最低安全要求

表C.1給出了各級風險的最低安全要求。

表C.1各級風險的最低安全要求

剩余風險值

風險風險管控責

RVR（Residualvalue風險水平最低安全要求

級別任主體

atRisk）

執(zhí)行現(xiàn)有管理程序、保持現(xiàn)有安全措施完好有效，

低風險RVR＜10廣泛可接受的風險四級主體

防止風險進一步升級

一般可容忍的風險可進一步降低風險，設置可靠的監(jiān)測報警設施或高

10≤RVR＜20三級主體

風險（ALARP區(qū)）質(zhì)量的管理程序

較大高風險，不可容忍的應當進一步降低風險,新建裝置應當在設計階段降

20≤RVR＜40二級主體

風險風險低風險；在役裝置應當采取措施降低風險

重大極其嚴重的風險，不應降低風險,新建裝置改變工藝或設計；對在役裝

40≤RVR一級主體

風險可容忍的風險置應當立即采取措施降低風險，直至停止作業(yè)

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D

D

附錄D

（資料性）

地質(zhì)勘查企業(yè)各級責任主體與風險等級對應表

表D.1給出了地質(zhì)勘查企業(yè)各級責任主體與風險等級對應。

表D.1地質(zhì)勘查企業(yè)各級責任主體與風險等級對應表

序號責任主體主體類型主體性質(zhì)管控風險等級

1一級主體公司、地質(zhì)隊（院）、科研院所直接從事生產(chǎn)（施工）經(jīng)營活動重大風險

2二級主體工程處、項目部、事業(yè)部直接從事生產(chǎn)（施工）經(jīng)營活動較大風險

3三級主體井隊、車間直接從事生產(chǎn)（施工）活動一般風險

4四級主體班組或崗位直接從事生產(chǎn)（施工）活動低風險

注1：企業(yè)各級責任主體劃分應結(jié)合本企業(yè)實際情況進行。

注2：經(jīng)評價確認，本企業(yè)沒有重大風險時，一級責任主體應負責管控較大風險，或者提升風險等級，確保企業(yè)全

員參與管控風險。

注3：班組為企業(yè)最小生產(chǎn)單元，由多名作業(yè)人員組成，亦為崗位級。

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E

E

附錄E

（資料性）

較大以上風險管控清單

E.1表E.1給出了地質(zhì)調(diào)查設備設施的較大以上風險管控清單。

表E.1地質(zhì)調(diào)查設備設施的較大以上風險管控清單

管控措施

風險可能發(fā)生風險評價風險

風險點危險源風險描述管控層級

類型的事故類型等級

LsR工程技術(shù)管理個體防護應急處置

物體

無人機高空墜落對人身造成

打擊、定期對機體及控制系統(tǒng)進行檢發(fā)生事故后

傷害和機體損毀；電池老化或短

其他較大查，保障無人機性能可靠；定期對立即對受傷人二級主體

無人機機體路；旋翼斷裂飛出、人體誤入旋3515—合理站位

爆炸、風險電池、機翼進行安全檢查，保障電員進行救治，必

轉(zhuǎn)區(qū)域、控制失效等對人體造成

設備機械池和機翼安全可靠要時就近送醫(yī)

傷害

設施

傷害

做好車輛日常維護保養(yǎng)工作；出緊急制動，可

野外

車輛較大安裝防車前檢查車輛狀況，保障車輛性能能的情況下將二級主體

車輛調(diào)查車輛狀況不良3515系好安全帶

風險

傷害滑裝置良好；檢查消防器材是否齊全有車輛駛?cè)氚踩?/p>

車輛

效；必要時至少兩輛越野車同行地帶等待救援

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E.2表E.2給出了地質(zhì)調(diào)查作業(yè)活動的較大以上風險管控清單。

表E.2地質(zhì)調(diào)查作業(yè)活動的較大以上風險管控清單

可能發(fā)風險評價

風險風險管控措施

風險點危險源風險描述生的事管控層級

類型LECD等級

故類型工程技術(shù)管理個體防護應急處置

對野外作業(yè)區(qū)域

安全情況（動植物、

充分研究掌握作業(yè)區(qū)域安

微生物傷害源、流行

全情況，必要時聘請向?qū)f(xié)穿戴好野外作業(yè)勞動保

傳染病和疫情傳染坍塌、

助；嚴禁單人實施野外調(diào)查作護，攜帶救生用品；配備地發(fā)生事故立即

野外地源自然環(huán)境、人文地淹溺、重大

31015450—業(yè)；嚴禁在惡劣天氣情況下進圖、羅盤、GPS、口哨、藥開展救援或自救，一級主體

質(zhì)調(diào)查理和交通等）不熟其他風險

行作業(yè)；加強自救、互救、防品、水上救生裝備等設施工并撥打救援電話

野外悉；單人作業(yè)；缺乏傷害

護等培訓，提高安全意識和野具

調(diào)查必要的野外作業(yè)設

外生存技能

作業(yè)施工具；作業(yè)區(qū)域天

活動氣惡劣

發(fā)生事故立即

未設置安全警示設置安全警示標志并設有

公路沿車輛較大停止作業(yè)，現(xiàn)場包

標志或沒有設置專3615270—專人指揮；開展公路沿線測量操作人員穿戴反光背心二級主體

線測量傷害風險扎并立即就近送