投資理財(cái)合同范文

投資理財(cái)合同范文合同編號：__________甲方（投資方）：【全稱】乙方（受托方）：【全稱】根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反洗錢法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行投資理財(cái)?shù)氖乱?，?jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、投資理財(cái)產(chǎn)品及金額1.1甲方同意將人民幣【金額】元（大寫：【金額】元整）委托乙方進(jìn)行投資理財(cái)。1.2甲方應(yīng)確保其委托乙方的投資理財(cái)資金來源合法，不得涉及洗錢、恐怖融資等違法活動(dòng)。1.3甲方應(yīng)確保其提供的證件、資料等信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以便乙方進(jìn)行投資理財(cái)。二、投資理財(cái)期限2.1本合同的投資理財(cái)期限為【期限】年（或月、日），自甲方將投資理財(cái)資金支付給乙方之日起計(jì)算。2.2投資理財(cái)期限屆滿后，甲方應(yīng)按照本合同約定的方式收回投資理財(cái)本金及收益。三、投資理財(cái)方式及收益分配3.1乙方根據(jù)甲方的委托，將甲方的投資理財(cái)資金投資于【投資項(xiàng)目】。3.2投資理財(cái)收益根據(jù)【收益計(jì)算方式】進(jìn)行計(jì)算，收益分配方式如下：（1）【收益分配方式】。（2）【收益分配方式】。（3）【收益分配方式】。3.3投資理財(cái)期間，乙方向甲方提供的投資理財(cái)報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。四、投資理財(cái)費(fèi)用4.1甲方應(yīng)支付給乙方的投資理財(cái)費(fèi)用包括：【費(fèi)用名稱】。4.2甲方應(yīng)在支付投資理財(cái)資金時(shí)一次性支付投資理財(cái)費(fèi)用。五、合同的變更、解除和終止5.1甲乙雙方同意，本合同一經(jīng)簽訂，非經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，不得變更或解除。5.2有下列情形之一的，本合同終止：（1）投資理財(cái)期限屆滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止。（3）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。六、違約責(zé)任6.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。七、爭議解決7.1本合同的簽訂、履行、終止、解除及違約等事項(xiàng)，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。八、其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資方）：【全稱】乙方（受托方）：【全稱】簽訂日期：【日期】合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（理財(cái)方）：__________第一條投資理財(cái)概述1.1甲方同意將人民幣_(tái)_________元（大寫：____________________元整）委托乙方進(jìn)行投資理財(cái)。1.2乙方根據(jù)甲方的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資理財(cái)服務(wù)。1.3甲方委托乙方投資的范圍包括：股票、債券、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品等。1.4甲方委托乙方的投資期限為：__________年，自雙方簽訂本合同之日起計(jì)算。第二條投資理財(cái)原則2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資意愿、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定合理的投資策略和方案。2.2乙方應(yīng)注重投資組合的分散化，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3乙方應(yīng)根據(jù)市場情況，適時(shí)調(diào)整投資組合，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。2.4乙方應(yīng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，為甲方提供專業(yè)的投資理財(cái)服務(wù)。第三條投資理財(cái)收益與風(fēng)險(xiǎn)3.1甲方同意承擔(dān)投資所造成的全部風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。3.2乙方向甲方承諾的投資收益目標(biāo)為：__________%（年化收益率），實(shí)際收益可能高于或低于該目標(biāo)。3.3投資收益的計(jì)算方式為：____________________________________________。3.4投資收益的支付方式為：____________________________________________。第四條費(fèi)用及支付4.1乙方應(yīng)向甲方收取投資管理費(fèi)，費(fèi)率為：__________%。4.2乙方應(yīng)向甲方收取業(yè)績報(bào)酬，費(fèi)率為：__________%。4.3投資管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬的支付方式為：____________________________________________。4.4甲方應(yīng)按時(shí)支付投資管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，逾期支付的，應(yīng)按照__________%的標(biāo)準(zhǔn)支付滯納金。第五條信息披露與報(bào)告5.1乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合、投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等信息。5.3甲方有權(quán)隨時(shí)查詢投資組合、投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)等信息。第六條合同的變更、解除和終止6.1甲乙雙方同意，合同期限內(nèi)，除非雙方協(xié)商一致，否則不得變更或解除本合同。6.2有下列情形之一的，本合同終止：（1）合同期限屆滿；（2）甲方提前終止合同；（3）乙方喪失理財(cái)業(yè)務(wù)資格；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。6.3合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的指示，辦理投資收益的清算和支付事宜。第七條違約責(zé)任7.1甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2乙方違反本合同，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.投資理財(cái)產(chǎn)品說明書4.投資理財(cái)協(xié)議書5.投資理財(cái)收益證明文件6.投資理財(cái)費(fèi)用明細(xì)表7.投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告8.投資理財(cái)合同的補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資理財(cái)資金及費(fèi)用的，視為違約。2.甲方提供的資金來源涉及違法活動(dòng)的，視為違約。3.甲方未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證件和資料的，視為違約。4.乙方未按約定進(jìn)行投資理財(cái)，導(dǎo)致甲方損失的，視為違約。5.乙方未按約定時(shí)間向甲方提供投資理財(cái)報(bào)告的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資理財(cái)：指甲方委托乙方對其資金進(jìn)行投資，以獲取收益的行為。2.投資理財(cái)產(chǎn)品：指乙方為甲方提供的投資項(xiàng)目，包括股票、債券、基金等。3.投資理財(cái)期限：指甲方委托乙方進(jìn)行投資理財(cái)?shù)臅r(shí)間長度。4.投資理財(cái)費(fèi)用：指甲方為獲得投資理財(cái)服務(wù)而支付給乙方的費(fèi)用，包括管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方支付投資理財(cái)資金及費(fèi)用不及時(shí)：提醒甲方按照合同約定的時(shí)間支付，逾期支付的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.甲方提供的資金來源不合法：要求甲方提供合法資金來源證明，如無法提供，視為違約，按合同約定處理。3.乙方未按約定進(jìn)行投資理財(cái)：要求乙方立即改正，并承擔(dān)違約責(zé)任。4.乙方未按約定時(shí)間提供投資理財(cái)報(bào)告：要求乙方立即提供，并追究其違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.個(gè)人投資者尋求專業(yè)理財(cái)服務(wù)。2.企業(yè)尋求資金投資渠道，增加收益。3.金融機(jī)構(gòu)提供投資理財(cái)服務(wù)，獲取手續(xù)費(fèi)收入。4.投資公司、基金公司等專業(yè)化投資機(jī)構(gòu)接受投資者委托進(jìn)行投資理財(cái)。一、附件列表：1.甲方投資理財(cái)計(jì)劃書2.乙方投資理財(cái)服務(wù)協(xié)議3.投資理財(cái)產(chǎn)品說明書4.投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告5.乙方營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書6.甲方身份證明文件7.投資收益證明文件8.投資管理費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資資金或提前終止合同2.乙方未按約定時(shí)間披露投資信息或未達(dá)到投資收益目標(biāo)3.乙方未按約定范圍進(jìn)行投資導(dǎo)致甲方損失4.乙方未按約定收取或支付投資管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬5.乙方喪失理財(cái)業(yè)務(wù)資格或無法履行合同義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.投資理財(cái)：指甲方委托乙方進(jìn)行資金投資，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值的行為2.投資管理費(fèi)：指乙方為甲方提供投資理財(cái)服務(wù)所收取的費(fèi)用3.業(yè)績報(bào)酬：指乙方根據(jù)甲方實(shí)際投資收益的一定比例收取的費(fèi)用4.投資風(fēng)險(xiǎn)：指投資所面臨的可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付投資資金：乙方應(yīng)與甲方溝通，催收投資資金，必要時(shí)可依法追討滯納金2.乙方未達(dá)到投資收益目標(biāo)：甲方有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)采取措施提高收益，或依法要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任3.甲方提前終止合同：按合同約定辦理投資收