《項(xiàng)目論證與評(píng)估》第九章課件公開課教案教學(xué)設(shè)計(jì)課件

項(xiàng)目論證與評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

本章主要內(nèi)容

9.1項(xiàng)目不確定性分析概述

9.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估的概述

9.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量的方法

9.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合論證與評(píng)估的方法

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

前面幾章所討論的項(xiàng)目論證與評(píng)估的方法都是建立在一定的假設(shè)前提基礎(chǔ)之上的，都是按照假定的項(xiàng)目論證與評(píng)估所用數(shù)據(jù)開展論證與評(píng)估的。事實(shí)上項(xiàng)目論證與評(píng)估中的各種假定前提條件都有一定的不確定性，因?yàn)橹挥许?xiàng)目所處的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境是完全穩(wěn)定和不變且能準(zhǔn)確預(yù)知，項(xiàng)目論證與評(píng)估所用數(shù)據(jù)才是確定的。但是在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，很顯然各種經(jīng)濟(jì)條件總是處在不斷的變化之中的，項(xiàng)目決策所采用的項(xiàng)目數(shù)據(jù)多數(shù)是根據(jù)已有的經(jīng)驗(yàn)和歷史項(xiàng)目的資料，以及某些已知信息所進(jìn)行的預(yù)測(cè)和估算得到的，所以這些數(shù)據(jù)必然都有一定的不確定性。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.1項(xiàng)目不確定性分析概述項(xiàng)目不確定性分析就是針對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)中的不確定性因素和問題所開展的一種論證與評(píng)估的分析，這種項(xiàng)目不確定性分析是項(xiàng)目論證與評(píng)估的一個(gè)重要組成部分。同時(shí)，項(xiàng)目不確定性分析還是項(xiàng)目決策的重要依據(jù)，如兩個(gè)項(xiàng)目或者兩個(gè)項(xiàng)目備選方案的其他各項(xiàng)論證與評(píng)估結(jié)果相差不大，人們就會(huì)通過項(xiàng)目不確定性分析和風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估去選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的項(xiàng)目或項(xiàng)目備選方案。項(xiàng)目不確定性分析通過運(yùn)用一定的方法給出項(xiàng)目各種具體的不確定性因素及其大小，以便下一步分析這種項(xiàng)目不確定性因素對(duì)項(xiàng)目各方面造成的影響，進(jìn)而做出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估，從而為項(xiàng)目決策和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)，以便事先提出必要的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施和相應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制手段。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.1.1項(xiàng)目不確定性的含義與來源

在項(xiàng)目論證與評(píng)估中所采用的各種項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)（如項(xiàng)目投資、項(xiàng)目工期、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售價(jià)格、經(jīng)營(yíng)成本等）都是一種事先預(yù)測(cè)和估算的數(shù)據(jù)，它們實(shí)際上是在一定的假設(shè)前提條件下人為給定的假定數(shù)據(jù)。因?yàn)閷?shí)際在項(xiàng)目論證與評(píng)估階段項(xiàng)目，項(xiàng)目尚未開展建設(shè)與運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)，所以并沒有項(xiàng)目實(shí)際的數(shù)據(jù)存在。所以在項(xiàng)目論證與評(píng)估中所采用的各種項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)就可能會(huì)與后續(xù)項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的結(jié)果數(shù)據(jù)有一定的差異，這種差異就造成了項(xiàng)目一定程度的不確定性。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.1.1項(xiàng)目不確定性的含義與來源

在項(xiàng)目論證與評(píng)估中所采用的各種項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)（如項(xiàng)目投資、項(xiàng)目工期、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的銷售價(jià)格、經(jīng)營(yíng)成本等）都是一種事先預(yù)測(cè)和估算的數(shù)據(jù)，它們實(shí)際上是在一定的假設(shè)前提條件下人為給定的假定數(shù)據(jù)。因?yàn)閷?shí)際在項(xiàng)目論證與評(píng)估階段項(xiàng)目，項(xiàng)目尚未開展建設(shè)與運(yùn)營(yíng)等活動(dòng)，所以并沒有項(xiàng)目實(shí)際的數(shù)據(jù)存在。所以在項(xiàng)目論證與評(píng)估中所采用的各種項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)就可能會(huì)與后續(xù)項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的結(jié)果數(shù)據(jù)有一定的差異，這種差異就造成了項(xiàng)目一定程度的不確定性。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

項(xiàng)目不確定性的來源：1.人們主觀認(rèn)識(shí)能力的局限性

所有項(xiàng)目不確定性的根本原因是由于人們的認(rèn)識(shí)能力的局限性，即人們對(duì)于項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)深度和廣度有限，人們無法預(yù)知和預(yù)測(cè)項(xiàng)目未來的所有發(fā)展變化的這種局限性造成的。2.項(xiàng)目客觀條件的發(fā)展變動(dòng)性項(xiàng)目的各種客觀條件隨著項(xiàng)目活動(dòng)的展開都會(huì)有自己的發(fā)展變化，這些項(xiàng)目客觀條件的發(fā)展變化是造成項(xiàng)目不確定性的根源之一。

3.項(xiàng)目人為條件的發(fā)展變動(dòng)性。項(xiàng)目的各種人為條件也會(huì)隨著項(xiàng)目活動(dòng)的展開而發(fā)生變化，這些項(xiàng)目人為條件的發(fā)展變化也造成了項(xiàng)目不確定性的根源之一。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.1.2項(xiàng)目不確定性分析的概述

雖然項(xiàng)目不確定性的上述三個(gè)主要來源是沒有辦法完全消除的，但是人們還是需要在項(xiàng)目論證與評(píng)估中分析和估計(jì)項(xiàng)目存在的各種不確定性因素，以及它們的發(fā)展變化對(duì)項(xiàng)目各種成本和效益的影響，所以人們必須運(yùn)用一定的方法對(duì)影響項(xiàng)目的不確定性因素進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，這種項(xiàng)目論證與評(píng)估的分析和預(yù)測(cè)工作被稱為項(xiàng)目不確定性分析。在項(xiàng)目論證與評(píng)估中進(jìn)行項(xiàng)目不確定性分析的根本目的就是為了分析和找出項(xiàng)目成本和效益可能受到的影響及其范圍，從而提高項(xiàng)目決策的可靠性和科學(xué)性。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

項(xiàng)目不確定性分析的主要內(nèi)容是找出項(xiàng)目的不確定性因素，分析這些項(xiàng)目不確定性因素的發(fā)展變化，以及分析這些項(xiàng)目不確定性因素可能造成的后果和所能影響的范圍。這三個(gè)方面的項(xiàng)目不確定性分析的具體內(nèi)容分述如下。1.識(shí)別和找出項(xiàng)目的不確定性因素2.分析項(xiàng)目不確定性因素的發(fā)展變化方向3.分析項(xiàng)目不確定性因素可能的后果和發(fā)生概率第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.1.3項(xiàng)目不確定性分析的主要作用和方法

1.項(xiàng)目不確定性分析的主要作用（1）明確項(xiàng)目不確定性因素及其影響方向。項(xiàng)目的不確定性因素多種多樣，它們對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)的影響各不一樣。人們通過開展項(xiàng)目不確定性分析，可以確定各種項(xiàng)目的不確定性因素，及其作用的方向和范圍（即對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)的影響范圍），從而了解項(xiàng)目受各種不確定性因素的影響而可能發(fā)生的變動(dòng)情況。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）確定項(xiàng)目成本效益指標(biāo)的變化情況。

由于項(xiàng)目不確定性因素的影響會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)，而且當(dāng)這些項(xiàng)目不確定性因素的影響導(dǎo)致項(xiàng)目指標(biāo)的變動(dòng)達(dá)到或超過一定的限度之后，項(xiàng)目就會(huì)變得不可行了。所以項(xiàng)目的不確定性因素的分析可以分析和預(yù)測(cè)項(xiàng)目有哪些不確定性因素以及它們可能造成的項(xiàng)目變化情況，從而有利于在項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)營(yíng)過程中盡量把握住不確定性因素的發(fā)展變化，最終避免項(xiàng)目成本和效益指標(biāo)發(fā)生惡化。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）確定項(xiàng)目成本效益指標(biāo)的變化情況。

由于項(xiàng)目不確定性因素的影響會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目各項(xiàng)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)，而且當(dāng)這些項(xiàng)目不確定性因素的影響導(dǎo)致項(xiàng)目指標(biāo)的變動(dòng)達(dá)到或超過一定的限度之后，項(xiàng)目就會(huì)變得不可行了。所以項(xiàng)目的不確定性因素的分析可以分析和預(yù)測(cè)項(xiàng)目有哪些不確定性因素以及它們可能造成的項(xiàng)目變化情況，從而有利于在項(xiàng)目實(shí)施和經(jīng)營(yíng)過程中盡量把握住不確定性因素的發(fā)展變化，最終避免項(xiàng)目成本和效益指標(biāo)發(fā)生惡化。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（3）分析項(xiàng)目論證與評(píng)估的有效性和可靠性。

在分析和明確了項(xiàng)目不確定性因素及其變動(dòng)方向和作用大小，特別是這些不確定性因素對(duì)項(xiàng)目指標(biāo)的影響情況以后，人們就可以根據(jù)項(xiàng)目的不確定性情況去分析和預(yù)測(cè)的項(xiàng)目論證與評(píng)估結(jié)論的有效性和可靠性，從而使項(xiàng)目決策者們充分了解項(xiàng)目不確定性因素的作用，從而設(shè)法盡量避免項(xiàng)目不利情況的出現(xiàn)。

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目不確定性分析的主要作用和方法（1）項(xiàng)目的盈虧平衡分析法。

這是分析和研究項(xiàng)目成本與收益之間平衡關(guān)系的方法，主要是著眼于項(xiàng)目的盈虧平衡點(diǎn)分析，也就是人們常說的項(xiàng)目量、本、利分析。這種分析從項(xiàng)目產(chǎn)量、成本、盈利三者之間的平衡關(guān)系進(jìn)行分析，從而找出項(xiàng)目的產(chǎn)量和價(jià)格因素與項(xiàng)目產(chǎn)品的成本因素的平衡點(diǎn)，并據(jù)此判斷在各種不確定因素作用下的項(xiàng)目方案的風(fēng)險(xiǎn)情況。

對(duì)產(chǎn)品銷售量、產(chǎn)品價(jià)格、成本的各種關(guān)系有不同的假設(shè)時(shí)，盈虧平衡分析可分為線性盈虧平衡分析和非線性盈虧平衡分析。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

1線性盈虧平衡分析Profit=PQ-CvQ-FQ:產(chǎn)量，P:單價(jià)，F(xiàn):固定成本，Cv：?jiǎn)挝蛔儎?dòng)成本P-Cv:邊際貢獻(xiàn)盈虧平衡點(diǎn)：Profit=0,andQ0=F/(P-Cv)Qb0Q金額FTC=F+CvQTR=PQ虧損區(qū)盈利區(qū)第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

例：某投資項(xiàng)目預(yù)計(jì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，單位售價(jià)200元/件，單位變動(dòng)成本50元/件，固定成本1，500，000元。預(yù)計(jì)投產(chǎn)后的年產(chǎn)量為1.2萬(wàn)件，試計(jì)算其保本產(chǎn)量并判斷該項(xiàng)目是否可行。

保本產(chǎn)量：1500000/(200-50)=10000件<1.2萬(wàn)件

因此可行第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

例：某投資項(xiàng)目預(yù)計(jì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，單位售價(jià)200元/件，單位變動(dòng)成本50元/件，固定成本1，500，000元。預(yù)計(jì)投產(chǎn)后的年產(chǎn)量為1.2萬(wàn)件，試計(jì)算其保本產(chǎn)量并判斷該項(xiàng)目是否可行。

保本產(chǎn)量：1500000/(200-50)=10000件<1.2萬(wàn)件

因此可行金額虧損區(qū)盈利區(qū)TCTRQb1QmaxQb2TPQ2非線形盈虧平衡分析

例:

某項(xiàng)目的最終產(chǎn)品為一種專用小型設(shè)備，年總銷售收入與產(chǎn)量的關(guān)系為：

TR=(300-0.01Q)Q年總成本與產(chǎn)量的關(guān)系為：

TC=180000+100Q+0.01Q2試進(jìn)行盈虧平衡分析。項(xiàng)目的盈利函數(shù)為：TP=TR-TC=(300-0.01Q)Q-(180000+l00Q+0.01Q2)=200Q-0.02Q2-180000

因?yàn)檫_(dá)到平衡點(diǎn)時(shí)，銷售收入等于生產(chǎn)成本，TP=0所以有：-0.02Q2+200Q-180000=0

解方程得：Qb1=1000(臺(tái))，Qb2=9000(臺(tái))說明可使該項(xiàng)目盈利的產(chǎn)量范圍在1000--9000之間，若產(chǎn)量Q<1000臺(tái)或Q>9000臺(tái)，都會(huì)發(fā)生虧損。若對(duì)盈利函數(shù)求導(dǎo)數(shù)，并令其等于零，可求出最大盈利時(shí)的產(chǎn)量值。

則得Qmax=5000(臺(tái))

最大盈利為：

TPmax=-0.02×50002+200×5000-180000=320000(元)第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）項(xiàng)目的敏感性分析法。

項(xiàng)目的敏感性分析是指通過分析、測(cè)算項(xiàng)目主要因素在發(fā)生一定變化時(shí)可能會(huì)引起的項(xiàng)目成本效益指標(biāo)的變化情況，從而了解各種項(xiàng)目不確定性因素的變化對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的影響程度，并依此對(duì)項(xiàng)目對(duì)于各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力做出定量的判斷。單參數(shù)敏感性分析的步驟

(1)按照最可能的情況預(yù)測(cè)出現(xiàn)金流量中各參數(shù)的數(shù)值，并計(jì)算方案的經(jīng)濟(jì)效益(如凈現(xiàn)值或內(nèi)部收益率等)。(2)以上述各參數(shù)的預(yù)測(cè)值為基點(diǎn)，設(shè)想某一參數(shù)以其預(yù)測(cè)值為基點(diǎn)沿正負(fù)方向發(fā)生變化(變化幅度一般用百分?jǐn)?shù)表示)，而其他參數(shù)保持預(yù)測(cè)值不變，并計(jì)算變化后方案相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。(3)將所得數(shù)據(jù)列成表或繪成單參數(shù)敏感性分析圖。單參數(shù)敏感性分析的步驟

(1)按照最可能的情況預(yù)測(cè)出現(xiàn)金流量中各參數(shù)的數(shù)值，并計(jì)算方案的經(jīng)濟(jì)效益(如凈現(xiàn)值或內(nèi)部收益率等)。(2)以上述各參數(shù)的預(yù)測(cè)值為基點(diǎn)，設(shè)想某一參數(shù)以其預(yù)測(cè)值為基點(diǎn)沿正負(fù)方向發(fā)生變化(變化幅度一般用百分?jǐn)?shù)表示)，而其他參數(shù)保持預(yù)測(cè)值不變，并計(jì)算變化后方案相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。(3)將所得數(shù)據(jù)列成表或繪成單參數(shù)敏感性分析圖。例：

已知各參數(shù)的最初預(yù)測(cè)值如下表所列。試對(duì)年收入、年支出、壽命、殘值四個(gè)參數(shù)逐一進(jìn)行單參數(shù)敏感性分析。參數(shù)預(yù)測(cè)值初始投資年收入年支出殘值壽命貼現(xiàn)率1700003500030002000010年12％凈現(xiàn)值17240

項(xiàng)目的參數(shù)敏感性計(jì)算單位：千元-30％-20％-10％010％20％30％年收入（R）年支出（C）壽命（N）殘值（L）-42.0822.33-17.5215.37-22.3020.63-4.6015.96-2.5318.946.9416.6017.2417.2417.2417.2437.0215.5526.4417.8956.7913.8534.6618.5376.5712.1641.9919.16解:取各參數(shù)的變化分別以±10％，±20％，±30％取值，項(xiàng)目相應(yīng)的凈現(xiàn)值計(jì)算結(jié)果如表10-3和圖10-4所示。NPV=(R-C)(P/A,12%,n)+L(P/F,12%,n)-170000=(35000-3000)(P/A,12%,10)+20000(P/F,12%,10)-170000-30-20-100102030%NPVNPV(R)NPV(N)NPV(L)NPV(C)NPV=(R-C)(P/A,12%,n)+L(P/F,12%,n)-170000第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（3）項(xiàng)目的概率分析法

在項(xiàng)目不確定性分析和風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估中都需要使用的一種方法就是概率分析法，這種方法主要用來分析各種項(xiàng)目不確定性事件發(fā)生的概率，或說各種不確定性事件后果的發(fā)生概率。當(dāng)項(xiàng)目存在不確定因素時(shí)，人們不但需要使用盈虧平衡分析和敏感性分析去分析項(xiàng)目不確定性的結(jié)果（或叫項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)），而且需要分析這些項(xiàng)目不確定性結(jié)果的發(fā)生概率。所以要分析項(xiàng)目的不確定性或開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性分析，人們首先就需要運(yùn)用概率分析的方法去分析和預(yù)測(cè)項(xiàng)目不確定性事件或項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的發(fā)生概率（可能性）大小。概率樹分析是假定風(fēng)險(xiǎn)變量之間是相互獨(dú)立的，在構(gòu)造概率樹的基礎(chǔ)上，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的各種狀態(tài)取值組合計(jì)算，分別計(jì)算每種組合狀態(tài)下的評(píng)價(jià)指標(biāo)值及相應(yīng)的概率，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的概率分布，并統(tǒng)計(jì)出評(píng)價(jià)指標(biāo)低于或高于基準(zhǔn)值的累計(jì)概率，計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的期望值、方差、標(biāo)準(zhǔn)差和離散系數(shù)。概率樹分析是假定風(fēng)險(xiǎn)變量之間是相互獨(dú)立的，在構(gòu)造概率樹的基礎(chǔ)上，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的各種狀態(tài)取值組合計(jì)算，分別計(jì)算每種組合狀態(tài)下的評(píng)價(jià)指標(biāo)值及相應(yīng)的概率，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的概率分布，并統(tǒng)計(jì)出評(píng)價(jià)指標(biāo)低于或高于基準(zhǔn)值的累計(jì)概率，計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的期望值、方差、標(biāo)準(zhǔn)差和離散系數(shù)。評(píng)價(jià)指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)效益期望值標(biāo)準(zhǔn)差計(jì)算步驟

(1)通過敏感性分析，確定風(fēng)險(xiǎn)變量；

(2)判斷風(fēng)險(xiǎn)變量可能發(fā)生的情況；

(3)確定每種情況可能發(fā)生的概率，每種情況發(fā)生的概率之和必須等于1；

(4)求出可能發(fā)生事件的凈現(xiàn)值、加權(quán)凈現(xiàn)值，然后求出凈現(xiàn)值的期望值；

(5)可用插值法求出凈現(xiàn)值大于或等于零的累計(jì)概率。案例

例

某計(jì)算機(jī)公司擬生產(chǎn)一種新研制的芯片，共需投資200000元。根據(jù)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)，該生產(chǎn)線的經(jīng)濟(jì)壽命有2、3、4、5年四種可能，發(fā)生的概率分別為0.2、0.2、0.5、0.1；通過對(duì)市場(chǎng)調(diào)查后，對(duì)該芯片的市場(chǎng)銷售預(yù)測(cè)前景有三種可能：（1）銷路很好，年凈收入為125000元，發(fā)生的概率為0.2，（2）銷路較好，年凈收入為100000元，發(fā)生的概率為0.5，（3）銷售不理想，年凈收入為50000元，發(fā)生的概率為0.3。目前公司的最低期望收益率為9%，需決策是否投資該生產(chǎn)線，并判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目參數(shù)值及其概率

投資額(元)貼現(xiàn)率年凈收入(元)壽命(年)數(shù)值概率數(shù)值概率數(shù)值概率數(shù)值概率2000001.009％1.00500000.3020.201000000.5030.201250000.2040.5050.10500001000001250005432253423450.30.50.20.50.20.20.10.20.20.50.10.20.20.10.5500001000001250005432253423450.30.50.20.50.20.20.10.20.20.50.10.20.20.10.5

凈現(xiàn)值與累計(jì)概率計(jì)算

序號(hào)凈現(xiàn)值(元)概率累計(jì)概率123456789101112-112045-73440-38020-24090-552019880531201164001239601889602049502862000.060.060.150.100.030.040.100.040.250.050.100.020.060.120.270.370.400.440.540.580.830.880.981.00(3)根據(jù)圖中所列期望值和概率數(shù)據(jù)，即可求得該項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值期望值和標(biāo)準(zhǔn)差分別為=58014（元）=101963（元）1.00.80.60.40.2-1500000150000300000

累計(jì)概率圖第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估的概述任何項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程中都會(huì)存在著一定的不確定性，所以任何項(xiàng)目都是有風(fēng)險(xiǎn)的。項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過程所具有的復(fù)雜性、一次性、創(chuàng)新性和獨(dú)特性等特性和這一過程所涉及的項(xiàng)目?jī)?nèi)部外部的許多因素的發(fā)展變化，造成了在項(xiàng)目過程中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。如果不能很好地評(píng)估和管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)給項(xiàng)目相關(guān)利益主體們?cè)斐筛鞣N各樣的損失，因此在項(xiàng)目論證與評(píng)估中必須積極地開展項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估，通過各種方法去充分識(shí)別、科學(xué)度量和分析評(píng)估項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念與產(chǎn)生原因1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處環(huán)境和條件本身的不確定性和項(xiàng)目業(yè)主/客戶、項(xiàng)目組織或項(xiàng)目其他相關(guān)利益主體主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制影響因素，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與項(xiàng)目相關(guān)利益主體的期望產(chǎn)生背離，從而給項(xiàng)目相關(guān)利益主體帶來?yè)p失或收益的可能性。2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是由于項(xiàng)目的不確定性事件造成的，而項(xiàng)目的不確定事件是信息不完備造成的，即由于人們對(duì)項(xiàng)目影響因素及其發(fā)展變化缺乏足夠和準(zhǔn)確信息而出現(xiàn)決策失誤造成的。項(xiàng)目信息的不完備性雖然能夠設(shè)法降低，但卻無法完全消除。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念與產(chǎn)生原因1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目所處環(huán)境和條件本身的不確定性和項(xiàng)目業(yè)主/客戶、項(xiàng)目組織或項(xiàng)目其他相關(guān)利益主體主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制影響因素，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與項(xiàng)目相關(guān)利益主體的期望產(chǎn)生背離，從而給項(xiàng)目相關(guān)利益主體帶來?yè)p失或收益的可能性。2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是由于項(xiàng)目的不確定性事件造成的，而項(xiàng)目的不確定事件是信息不完備造成的，即由于人們對(duì)項(xiàng)目影響因素及其發(fā)展變化缺乏足夠和準(zhǔn)確信息而出現(xiàn)決策失誤造成的。項(xiàng)目信息的不完備性雖然能夠設(shè)法降低，但卻無法完全消除。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

（1）人們認(rèn)識(shí)能力的有限性

（2）信息本身的滯后性特性

（3）項(xiàng)目主客觀環(huán)境的發(fā)展變化

（4）項(xiàng)目溝通和信息資源管理問題

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.2.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類及其特性分析1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類（1）按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分類

（2）按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度分類

（3）按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的原因分類

（4）按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的結(jié)果分類

（5）按有無預(yù)警信息的風(fēng)險(xiǎn)分類

（6）按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)程度分類

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要特性（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的隨機(jī)性

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)可預(yù)測(cè)性

（3）有預(yù)警項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的漸進(jìn)性

（4）有預(yù)警項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性

（5）無預(yù)警項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的突變性

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.2.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估的內(nèi)容和程序1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估內(nèi)容（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

這是指識(shí)別和確定項(xiàng)目究竟存在哪些風(fēng)險(xiǎn)以及這些風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的后果這樣一項(xiàng)工作。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的度量。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量是指對(duì)識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其后果進(jìn)行定性評(píng)估和定量分析這樣一項(xiàng)工作。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.2.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估的內(nèi)容和程序1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估內(nèi)容（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

這是指識(shí)別和確定項(xiàng)目究竟存在哪些風(fēng)險(xiǎn)以及這些風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的后果這樣一項(xiàng)工作。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的度量。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量是指對(duì)識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其后果進(jìn)行定性評(píng)估和定量分析這樣一項(xiàng)工作。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估程序

（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的開發(fā)與建立（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息的跟蹤、收集、處理和生成（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與判斷（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類與開列（5）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的分析與確定（6）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因或來源的分析與確定（7）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的分析與確定（8）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間進(jìn)程與征兆的分析（9）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量與應(yīng)對(duì)優(yōu)先序列的確定（10）給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量報(bào)告第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

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第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

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9.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量的方法9.3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體內(nèi)容

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估的基礎(chǔ)性工作，這項(xiàng)工作的目標(biāo)就是識(shí)別和確定出項(xiàng)目究竟存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，以及這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)究竟有哪些基本特性和這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響項(xiàng)目的哪些后果。例如，一個(gè)項(xiàng)目究竟是否存在著項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，某個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是屬于有預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)還是無預(yù)警信息風(fēng)險(xiǎn)，某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給項(xiàng)目范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量等方面帶來什么影響等，這些都屬于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范疇。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)原因的識(shí)別，即識(shí)別和確認(rèn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)究竟是由于什么因素造成的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)論證與評(píng)估中非常關(guān)鍵的工作，其具體內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面:

（1）識(shí)別并確定項(xiàng)目有哪些風(fēng)險(xiǎn)（2）識(shí)別引發(fā)這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的原因（3）識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所需的信息和依據(jù)（1）項(xiàng)目產(chǎn)出物的描述。這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要依據(jù)之一，因?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最重要的內(nèi)容是發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目能否按時(shí)、按質(zhì)、按量和按預(yù)算生成項(xiàng)目產(chǎn)出物以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。所以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要依據(jù)項(xiàng)目產(chǎn)出物的描述和要求，去識(shí)別出可能影響項(xiàng)目產(chǎn)出物質(zhì)量、數(shù)量和交貨期等方面的風(fēng)險(xiǎn)。所以項(xiàng)目產(chǎn)出物描述中給出的產(chǎn)出物數(shù)量、質(zhì)量和技術(shù)特性等各方面的要求和說明是人們進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最重要的依據(jù)之一。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）項(xiàng)目的各種計(jì)劃信息。

這是指項(xiàng)目集成計(jì)劃和項(xiàng)目各種專項(xiàng)計(jì)劃中所包含的全部信息和文件。這些信息既是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)，又是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象。例如，一個(gè)項(xiàng)目的成本計(jì)劃信息可以是分析與識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，因?yàn)槿绻?xiàng)目預(yù)算缺口比較大就會(huì)出現(xiàn)由于資源不足或質(zhì)量下降而造成的項(xiàng)目出問題。同時(shí)，項(xiàng)目成本計(jì)劃也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象，通過項(xiàng)目成本計(jì)劃的分析可識(shí)別出項(xiàng)目超預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）項(xiàng)目的各種計(jì)劃信息。

這是指項(xiàng)目集成計(jì)劃和項(xiàng)目各種專項(xiàng)計(jì)劃中所包含的全部信息和文件。這些信息既是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)，又是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象。例如，一個(gè)項(xiàng)目的成本計(jì)劃信息可以是分析與識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，因?yàn)槿绻?xiàng)目預(yù)算缺口比較大就會(huì)出現(xiàn)由于資源不足或質(zhì)量下降而造成的項(xiàng)目出問題。同時(shí)，項(xiàng)目成本計(jì)劃也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象，通過項(xiàng)目成本計(jì)劃的分析可識(shí)別出項(xiàng)目超預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（3）歷史項(xiàng)目的資料與信息。這是人們以前所完成類似項(xiàng)目的實(shí)際發(fā)生情況（包括風(fēng)險(xiǎn)）的資料，它們也是識(shí)別新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要信息和依據(jù)，因?yàn)檫@種“前車之鑒”在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中具有很重要的借鑒作用。所以在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中要全面收集各種有用的歷史項(xiàng)目信息，特別是各種歷史項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的信息。這些歷史項(xiàng)目資料中包含有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因分析和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生過程記錄，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和收益等信息。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法（1）假設(shè)分析法。（2）核檢清單法。（3）系統(tǒng)分析法。（4）流程圖法。（5）頭腦風(fēng)暴法（6）情景分析法第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果（1）識(shí)別出的各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

（2）識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因

（3）識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的方法1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的具體內(nèi)容（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的度量

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度的度量

（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)范圍大小的度量

（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間進(jìn)程的度量

第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量所需的信息和依據(jù)（1）項(xiàng)目產(chǎn)出物和項(xiàng)目工作的信息。（2）項(xiàng)目的各種計(jì)劃和變更的信息。（3）歷史項(xiàng)目的資料與各種統(tǒng)計(jì)信息。（4）項(xiàng)目技術(shù)和管理專家的專家經(jīng)驗(yàn)。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量所需的信息和依據(jù)（1）項(xiàng)目產(chǎn)出物和項(xiàng)目工作的信息。（2）項(xiàng)目的各種計(jì)劃和變更的信息。（3）歷史項(xiàng)目的資料與各種統(tǒng)計(jì)信息。（4）項(xiàng)目技術(shù)和管理專家的專家經(jīng)驗(yàn)。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的方法（1）概率分析法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性度量中同樣需要使用概率分析法，這種方法主要用來度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。當(dāng)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，人們就需要首先使用概率分析法去度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。（2）期望值法。

這是一種度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的方法，這種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的方法是在識(shí)別和度量出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以后，進(jìn)一步分析和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失或收益大小的一種方法。（3）模擬仿真法。模擬仿真法是使用計(jì)算機(jī)模擬仿真模型和系統(tǒng)去分析和度量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法，這種方法多數(shù)使用蒙特卡羅模擬或三角模擬等具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模擬技術(shù)方法去得到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率分布和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的大小。（4）專家決策法。專家決策法也是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量中經(jīng)常使用的方法之一，它可以代替或輔助上面討論的概率分析法、期望值法和模擬仿真等方法。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的結(jié)果（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的首要結(jié)果是給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小，即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可能性大小。因?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小，度量了項(xiàng)目發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性，從而使得人們能夠項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小對(duì)其開展應(yīng)對(duì)和監(jiān)控。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果大小。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的第二項(xiàng)結(jié)果是給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的大小，即給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失或機(jī)遇的大小。因?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果大小的度量能使人們認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的后果情況，從而使人們后果的嚴(yán)重程度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和應(yīng)對(duì)。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)范圍。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的第三項(xiàng)結(jié)果是給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)影響范圍的大小，即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)影響到項(xiàng)目哪些方面。因?yàn)樵陧?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，人們需要根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)影響范圍的大小，去區(qū)別對(duì)待不同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與監(jiān)控。（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的第四項(xiàng)結(jié)果是給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間進(jìn)程的度量，即給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能在項(xiàng)目哪個(gè)階段或什么時(shí)間發(fā)生，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)如何不斷地發(fā)展和變化，這也是人們開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)之一。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

9.4.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合論證與評(píng)估方法1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合論證與評(píng)估的三大要素（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因。

這是指引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件和影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的因素和條件，引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素越多，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性越大，造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的可能性就越大。任何一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因的出現(xiàn)或發(fā)展變動(dòng)都可能引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件。

這是指直接或間接造成項(xiàng)目損失或收益（例如成本增加、進(jìn)度延遲、質(zhì)量缺陷等）的隨機(jī)事件，一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件是造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的成因，只有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生才會(huì)產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果。（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果。這是指由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因的存在和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生所導(dǎo)致的項(xiàng)目收益或損失的減少或增加。項(xiàng)目的環(huán)境和條件中存在著引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件和影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的原因并不一定會(huì)最終引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件，而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件即使已經(jīng)發(fā)生也不一定會(huì)形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果，所以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)估必須考慮這三個(gè)方面的要素。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件。

這是指直接或間接造成項(xiàng)目損失或收益（例如成本增加、進(jìn)度延遲、質(zhì)量缺陷等）的隨機(jī)事件，一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件是造成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的成因，只有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生才會(huì)產(chǎn)生項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果。（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果。這是指由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因的存在和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生所導(dǎo)致的項(xiàng)目收益或損失的減少或增加。項(xiàng)目的環(huán)境和條件中存在著引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件和影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的原因并不一定會(huì)最終引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件，而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件即使已經(jīng)發(fā)生也不一定會(huì)形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果，所以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)估必須考慮這三個(gè)方面的要素。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

上述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)三大要素的基本關(guān)系是：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因可能會(huì)引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果，這是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估中必須考慮的三大要素的關(guān)系。當(dāng)然，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果之間的關(guān)系也存在一定的偶然性（或隨機(jī)性），所以三者之間并不具有絕對(duì)的必然性關(guān)系。對(duì)于不同的項(xiàng)目和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的這三個(gè)要素之間有著具體項(xiàng)目獨(dú)特的相互關(guān)系，人們必須設(shè)法認(rèn)識(shí)這種關(guān)系，并最終找到具體項(xiàng)目的分析綜合評(píng)估的方法。第9章項(xiàng)目不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合論證與評(píng)估的方法（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合論證與評(píng)估的核心要素。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合論證與評(píng)估所要綜合的核心要素包括：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)原因、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)影響、項(xiàng)