DB34T-雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管工作規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標(biāo)準(zhǔn)文件_一級(jí)條標(biāo)題,2,標(biāo)準(zhǔn)文件_二級(jí)條標(biāo)題,3,標(biāo)準(zhǔn)文件_附錄一級(jí)條標(biāo)題,2,標(biāo)準(zhǔn)文件_附錄二級(jí)條標(biāo)題,3,"前言 II引言 III1范圍 42規(guī)范性引用文件 43術(shù)語(yǔ)和定義 44工作機(jī)制 44.1總則 44.2計(jì)劃統(tǒng)籌 44.3吹哨響應(yīng) 54.4議事會(huì)商 54.5信息共享 54.6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè) 54.7分級(jí)分類 54.8問(wèn)題處置 54.9失信懲戒 55工作保障 55.1建設(shè)監(jiān)管平臺(tái) 55.2編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 55.3建立檢查對(duì)象名錄庫(kù) 65.4建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù) 65.5制定抽查工作指引 66監(jiān)管實(shí)施 66.1制定抽查工作方案 66.2隨機(jī)抽取檢查對(duì)象 66.3隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員 66.4實(shí)施聯(lián)合抽查 66.5公示抽查檢查結(jié)果 77后續(xù)處理 7參考文獻(xiàn) 8前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：本文件主要起草人：引言2019年國(guó)務(wù)院正式發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)），要求實(shí)行抽查事項(xiàng)清單管理，避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，規(guī)范執(zhí)法行為，提高監(jiān)管效能，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，強(qiáng)化信用支撐，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。同時(shí)，鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際大膽探索部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的新模式。為全面貫徹落實(shí)安徽省委省政府爭(zhēng)創(chuàng)一流營(yíng)商環(huán)境的決策部署，省政府先后出臺(tái)了《安徽省“一業(yè)一證一碼”改革試點(diǎn)工作實(shí)施方案》（皖政辦秘〔2022〕9號(hào)）和《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)創(chuàng)優(yōu)營(yíng)商環(huán)境對(duì)標(biāo)提升舉措（2022版）的通知》(皖政辦秘【2022】13號(hào))，提出要?jiǎng)?chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，大力推廣“一業(yè)一查”模式，探索制定行業(yè)統(tǒng)一檢查單、統(tǒng)一檢查對(duì)象名錄庫(kù)和統(tǒng)一綜合監(jiān)管合規(guī)手冊(cè)，規(guī)范檢查內(nèi)容和方式，減少隨意檢查。2022年，池州市政府率先在全省出臺(tái)《池州市推行“一業(yè)一查”部門聯(lián)合雙隨機(jī)監(jiān)管工作方案》，務(wù)實(shí)推進(jìn)“一業(yè)一查”部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作，開(kāi)展了有意義的探索，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)，取得了明顯的成績(jī)。為鞏固拓展部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，以標(biāo)準(zhǔn)化助力社會(huì)管理效能提升，池州市市場(chǎng)監(jiān)管局作為第一起草單位，牽頭起草申報(bào)安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目《雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管工作規(guī)范》，統(tǒng)一建立“計(jì)劃統(tǒng)籌、吹哨響應(yīng)、議事會(huì)商、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分級(jí)分類、問(wèn)題處置、失信懲戒”的工作機(jī)制，建立健全“一業(yè)一查”“一業(yè)一單”“一業(yè)一評(píng)”“一業(yè)一冊(cè)”等工作場(chǎng)景化措施。制定“一業(yè)一查”聯(lián)合抽查清單、抽查計(jì)劃和工作指引，提出規(guī)范化的監(jiān)管實(shí)施流程，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管法律、標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管規(guī)則的統(tǒng)一，促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，確保市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化、統(tǒng)一化，程序公開(kāi)、結(jié)果公正，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。雙隨機(jī)"一業(yè)一查"監(jiān)管工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管的基本要求、工作機(jī)制、工作保障、監(jiān)管實(shí)施、后續(xù)處理等。本文件適用于具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)的部門開(kāi)展雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管工作。規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管doublerandom“oneintegratedinspection”supervision在開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作中，發(fā)起部門會(huì)同參與部門在主管或牽頭監(jiān)管的行業(yè)領(lǐng)域，建立健全部門協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)籌實(shí)施部門聯(lián)合抽查，取代部門多頭、分散檢查的一種新型監(jiān)管模式。發(fā)起部門是行業(yè)主管部門或牽頭對(duì)某一行業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┎块T聯(lián)合抽查的部門。參與部門是對(duì)某一行業(yè)領(lǐng)域具有行政監(jiān)督檢查職權(quán)，應(yīng)當(dāng)或需要參與部門聯(lián)合抽查的部門。工作機(jī)制總則按照“政府主導(dǎo)、部門牽頭、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、統(tǒng)籌推進(jìn)”的原則，建立健全計(jì)劃統(tǒng)籌、吹哨響應(yīng)、議事會(huì)商、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分級(jí)分類、問(wèn)題處置、失信懲戒等部門聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制。對(duì)涉及多個(gè)部門監(jiān)管的同一行業(yè)領(lǐng)域，發(fā)起部門牽頭建立健全“一業(yè)一查”“一業(yè)一單”“一業(yè)一評(píng)”“一業(yè)一冊(cè)”等工作場(chǎng)景化措施?！耙粯I(yè)一單”是指在隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單基礎(chǔ)上，對(duì)同一行業(yè)領(lǐng)域涉及多個(gè)部門的監(jiān)督檢查事項(xiàng)進(jìn)行整合，形成的部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單?！耙粯I(yè)一評(píng)”是指結(jié)合經(jīng)營(yíng)主體通用型信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，建立與行業(yè)監(jiān)管相適應(yīng)的專業(yè)型分級(jí)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行分級(jí)分類。“一業(yè)一冊(cè)”是指從經(jīng)營(yíng)主體視角出發(fā)，統(tǒng)一編制合規(guī)經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)手冊(cè)，一次性告知其合規(guī)經(jīng)營(yíng)要求，穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)主體監(jiān)管預(yù)期。計(jì)劃統(tǒng)籌在“一業(yè)一單”基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌制定雙隨機(jī)“一業(yè)一查”年度工作計(jì)劃，明確抽查任務(wù)、發(fā)起及參與部門、抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象、抽查比例等，并向社會(huì)公開(kāi)。吹哨響應(yīng)在方案制定、隨機(jī)抽取、實(shí)地檢查、公示處理等環(huán)節(jié)，建立“發(fā)起部門牽頭吹哨、參與部門及時(shí)響應(yīng)”的全過(guò)程協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制。議事會(huì)商建立健全雙隨機(jī)“一業(yè)一查”監(jiān)管常態(tài)化議事會(huì)商機(jī)制，由發(fā)起部門召集參與部門定期召開(kāi)會(huì)商會(huì)議，通報(bào)行業(yè)監(jiān)管整體情況，分析形勢(shì)，梳理問(wèn)題，研究對(duì)策，部署任務(wù)。根據(jù)工作需要，可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。信息共享推進(jìn)登記注冊(cè)部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他監(jiān)管部門之間的行政許可、行政處罰、抽查檢查結(jié)果等信息傳遞交換，建立健全監(jiān)管部門與人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享機(jī)制，推動(dòng)跨部門、跨區(qū)域、跨層級(jí)數(shù)據(jù)互通共享。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)聚焦問(wèn)題多發(fā)和高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)領(lǐng)域，構(gòu)建雙隨機(jī)“一業(yè)一查”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，及早發(fā)現(xiàn)處理風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)重大預(yù)警信息開(kāi)展綜合研判、協(xié)同處置。涉及行業(yè)性、區(qū)域性的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。分級(jí)分類統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和經(jīng)營(yíng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，建立與行業(yè)監(jiān)管相適應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。問(wèn)題處置建立健全問(wèn)題線索分辦、轉(zhuǎn)辦和查處工作機(jī)制，對(duì)涉及多部門監(jiān)管職責(zé)的問(wèn)題線索，發(fā)起部門要及時(shí)組織相關(guān)部門協(xié)同開(kāi)展核查處理。失信懲戒建立雙隨機(jī)“一業(yè)一查”抽查檢查結(jié)果與失信懲戒的銜接機(jī)制，根據(jù)抽查檢查結(jié)果，對(duì)后續(xù)應(yīng)列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單或應(yīng)做出行政處罰的等失信信息，按照規(guī)定依法向社會(huì)公示，依據(jù)失信聯(lián)合懲戒措施清單，依法施行聯(lián)合懲戒。工作保障建設(shè)監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)建設(shè)安徽省事中事后監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管平臺(tái)”），優(yōu)化完善雙隨機(jī)“一業(yè)一查”功能模塊。應(yīng)持續(xù)完善“一單兩庫(kù)”管理、計(jì)劃制定、隨機(jī)抽取、任務(wù)分發(fā)、結(jié)果公示、統(tǒng)計(jì)分析等功能模塊，做到全程留痕可追溯。編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)建立部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等，并實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。在各部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌制定雙隨機(jī)“一業(yè)一單”，并向社會(huì)公開(kāi)。建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，在監(jiān)管平臺(tái)通過(guò)分類標(biāo)注等方式，建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。檢查對(duì)象既包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等經(jīng)營(yíng)主體和其他主體，也包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)根據(jù)執(zhí)法層級(jí)、行政區(qū)域和執(zhí)法類別等要素建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注。制定抽查工作指引應(yīng)對(duì)照抽查事項(xiàng)清單，逐項(xiàng)制定抽查工作指引，明確抽查工作程序、項(xiàng)目、方法等。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢等情況，及時(shí)更新抽查工作指引。監(jiān)管實(shí)施制定抽查工作方案按照年度工作計(jì)劃，由發(fā)起部門制定抽查工作方案，明確抽查事項(xiàng)、責(zé)任分工、時(shí)間安排及工作要求等，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。隨機(jī)抽取檢查對(duì)象按照抽查工作方案，由發(fā)起部門通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象。已抽取的檢查對(duì)象名單不可擅自更改，因特殊情況確需更改，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批。隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員按照抽取的檢查對(duì)象名單，在監(jiān)管平臺(tái)隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。已抽取的執(zhí)法檢查人員不可擅自更換，因特殊情況確需更換，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，選派其他具備執(zhí)法資格的人員參加，不再隨機(jī)抽取。對(duì)特定行業(yè)領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過(guò)聽(tīng)取專家咨詢意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。實(shí)施聯(lián)合抽查成立小組。原則上由發(fā)起部門執(zhí)法檢查人員擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)檢查任務(wù)的組織協(xié)調(diào)管理，組員按照分工協(xié)作完成檢查任務(wù)。抽查準(zhǔn)備。執(zhí)法檢查人員查閱檢查對(duì)象登記、許可、備案、處罰等基本信息掌握檢查對(duì)象動(dòng)態(tài)情況，準(zhǔn)備相關(guān)檢查表格和文書。提前告知。檢查小組宜在現(xiàn)場(chǎng)檢查前以書面或電話、傳真等形式，告知被檢查對(duì)象檢查的時(shí)間及配合檢查的相關(guān)要求，提示準(zhǔn)備好相關(guān)資料。開(kāi)展檢查。對(duì)照抽查工作指引，采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、抽樣檢測(cè)等方式開(kāi)展檢查，如實(shí)記錄檢查結(jié)果。對(duì)同一主體的檢查事項(xiàng)，宜一次完成。探索開(kāi)展以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、預(yù)警防控等為特征的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管?，F(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，執(zhí)法檢查人員應(yīng)與檢查對(duì)象確認(rèn)抽查檢查情況。檢查對(duì)象拒絕簽字或蓋章時(shí)，執(zhí)法檢查人員應(yīng)在檢查記錄表上注明，采取錄音、錄像等方式記錄，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。抽查檢查結(jié)果包括以下類型：未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系；不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，依法責(zé)令立即改正或者限期改正；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，待后續(xù)調(diào)查處理；合格/不合格；其他情況。公示抽查檢查結(jié)果按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，除依法依規(guī)不適合公開(kāi)的情形外，應(yīng)自檢查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果錄入監(jiān)管平臺(tái)，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。抽查檢查材料應(yīng)存檔。抽查檢查結(jié)果公開(kāi)后不可擅自更改，如確需變更，須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批后予以更正。后續(xù)處理抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題應(yīng)當(dāng)采取及時(shí)有效的處理措施，按照“誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管。對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法線索，由相關(guān)部門依法及時(shí)查處。建立健全抽查檢查結(jié)果公示信息修復(fù)機(jī)制，抽查檢查結(jié)果通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示滿法定期限后，檢查對(duì)象可依法按照有關(guān)程序申請(qǐng)停止公示。參考文獻(xiàn)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)）[3]《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）[4]《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào))[5]《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2023〕1號(hào)）[6]《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的通知》（國(guó)