北京市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理總體實(shí)施指南

第一章總則

為進(jìn)一步完善本市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，規(guī)范、指導(dǎo)市級(jí)

各部門，各區(qū)人民政府，北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)、天安

門地區(qū)管理委員會(huì)、北京市重點(diǎn)站區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱各單

位）開(kāi)展公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，特制定本實(shí)施指南。

本實(shí)施指南為北京市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供全過(guò)程指

導(dǎo)，并建立北京市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南體系框架（以下簡(jiǎn)稱指

南體系）。指南體系主要包括：（1）總體實(shí)施指南；（2）自然災(zāi)

害類、事故災(zāi)難類、公共衛(wèi)生事件類、社會(huì)安全事件類等分指南，

區(qū)域綜合類分指南，重要時(shí)期、重要設(shè)施目標(biāo)及非常規(guī)類分指南；

（3）各分指南涉及的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等文件。指南體系結(jié)構(gòu)圖見(jiàn)附

件1。

一、適用范圍

本實(shí)施指南適用于指導(dǎo)各單位開(kāi)展公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

市級(jí)各部門應(yīng)按照職責(zé)完善相應(yīng)分指南體系框架，銜接編制相應(yīng)

分指南和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等文件，建立健全指南體系。各單位應(yīng)結(jié)合

本系統(tǒng)、本領(lǐng)域、本行業(yè)、本地區(qū)實(shí)際情況和專業(yè)特點(diǎn)，細(xì)化風(fēng)

險(xiǎn)管理工作流程和內(nèi)容，制定完善實(shí)施細(xì)則。

二、編制依據(jù)

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依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》《中華人民共和國(guó)突發(fā)

事件應(yīng)對(duì)法》《北京市實(shí)施〈中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法〉

辦法》《國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》《北京市突發(fā)事件總體

應(yīng)急預(yù)案》及《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城市安全

發(fā)展的意見(jiàn)》《北京城市總體規(guī)劃(2016年—2035年)》《北京市

人民政府關(guān)于加強(qiáng)公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)》《北京市公共

安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，參照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》（GB/T

23694—2013）《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T24353—2009）

及《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T27921—2011）,借鑒北京

重大活動(dòng)期間城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制工作的有效做法和成

功經(jīng)驗(yàn)，參考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織《RiskManagement—Guidelines》

（ISO31000:2018）等編制。

三、術(shù)語(yǔ)定義

公共安全風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）：是指自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、

公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等突發(fā)事件發(fā)生的可能性與后果。

風(fēng)險(xiǎn)管理：是指通過(guò)系統(tǒng)識(shí)別和科學(xué)分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，

明確責(zé)任主體與防控對(duì)策，采取綜合應(yīng)對(duì)措施的全周期動(dòng)態(tài)管理

活動(dòng)。

風(fēng)險(xiǎn)源：是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的要素，可以是有形

的，也可以是無(wú)形的，包括各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、薄弱環(huán)節(jié)、管

理漏洞等。

四、工作原則

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風(fēng)險(xiǎn)管理工作要按照黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)參與、系統(tǒng)

治理、綜合防控的原則，堅(jiān)持首善標(biāo)準(zhǔn)，突出工作重點(diǎn)，加強(qiáng)協(xié)

調(diào)配合，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)，堅(jiān)持“邊評(píng)估、邊控制”，

并落實(shí)以下具體要求：

（一）科學(xué)性。加強(qiáng)突發(fā)事件發(fā)生機(jī)理研究，科學(xué)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)律，借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，健全管理機(jī)制和技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；依據(jù)指南體系，發(fā)揮專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，科學(xué)規(guī)

范開(kāi)展工作；借助現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，提高精細(xì)化、智能化水平。

（二）系統(tǒng)性。風(fēng)險(xiǎn)管理要貫穿于規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、

管理、發(fā)展等各環(huán)節(jié)；風(fēng)險(xiǎn)管理是整個(gè)組織的共同任務(wù)，要融入

組織管理全過(guò)程，分工協(xié)作，齊抓共管，形成整體合力；充分考

慮風(fēng)險(xiǎn)要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和次生、衍生影響，系統(tǒng)分析，綜合

施策。

（三）實(shí)效性。以有效控制和減輕風(fēng)險(xiǎn)為最終目的，實(shí)施全

周期管理，防止重評(píng)輕管等問(wèn)題；結(jié)合實(shí)際，科學(xué)確定防控策略

和優(yōu)先次序，合理分配資源，突出重大風(fēng)險(xiǎn)防控；針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)，

因地制宜采取應(yīng)對(duì)措施，防止生搬硬套。

（四）動(dòng)態(tài)性。在常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研

判，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的動(dòng)態(tài)變化，相應(yīng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略、防控重

點(diǎn)和措施；結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)踐，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控策略和措

施；加強(qiáng)新興風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別與規(guī)律預(yù)測(cè)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與防控

能力。

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（五）協(xié)同性。充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，建立健全聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制、

分類分級(jí)管理機(jī)制和責(zé)任體系，加強(qiáng)內(nèi)外協(xié)作，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理由

專項(xiàng)向綜合、由零散向系統(tǒng)轉(zhuǎn)變；加強(qiáng)信息溝通共享，充分聽(tīng)取

各利益相關(guān)方的意見(jiàn)建議，注重社會(huì)協(xié)同共治。

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第二章風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程

風(fēng)險(xiǎn)管理工作包括計(jì)劃和準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)更新和風(fēng)險(xiǎn)溝通等環(huán)節(jié)。其中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程示意圖

如下：

計(jì)劃和準(zhǔn)備

風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別險(xiǎn)

監(jiān)

測(cè)

風(fēng)

、

風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)

險(xiǎn)

可能性后果嚴(yán)重險(xiǎn)

預(yù)

溝分析性分析

警

、

通

風(fēng)

險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更

新

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)控制

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第一節(jié)計(jì)劃和準(zhǔn)備

計(jì)劃和準(zhǔn)備是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)管理有序有效進(jìn)

行的保證。要堅(jiān)持底線思維，把握外部環(huán)境變化，在充分調(diào)研的

基礎(chǔ)上，明確工作目標(biāo)任務(wù)，制定工作方案，開(kāi)展技術(shù)和數(shù)據(jù)準(zhǔn)

備等。

一、明確目標(biāo)任務(wù)

各單位依據(jù)《北京市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和市委、市政

府、市應(yīng)急委相關(guān)工作安排，結(jié)合自身職責(zé)和工作實(shí)際，確定風(fēng)

險(xiǎn)管理對(duì)象、覆蓋地域和時(shí)間范圍，明確工作具體目標(biāo)、任務(wù)。

二、制定工作方案

（一）建立組織機(jī)構(gòu)。各單位要高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，加

強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，單位主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，建立風(fēng)險(xiǎn)管理工作

機(jī)制，成立風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。同時(shí)，明確具體負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)

調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的部門，確定管理人員和專業(yè)技術(shù)人員。

（二）明確職責(zé)分工。各單位應(yīng)依據(jù)日常工作職責(zé)和總體任

務(wù)，制定工作規(guī)則，細(xì)化分工，明確單位內(nèi)部各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工

作的具體任務(wù)。單位內(nèi)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的部門，要

加強(qiáng)單位內(nèi)部協(xié)調(diào)以及與其他單位的溝通，及時(shí)解決工作中可能

出現(xiàn)的職責(zé)缺位、模糊、交叉等問(wèn)題。

（三）制定工作計(jì)劃。根據(jù)工作要求，圍繞目標(biāo)任務(wù)，編制

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進(jìn)度安排和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，明確實(shí)施程序、重要節(jié)點(diǎn)、階段性成果和

保障措施。

（四）建立保密制度。按照相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)保密管理，建立權(quán)

責(zé)明晰、程序規(guī)范、監(jiān)督有力的安全保密管理制度，強(qiáng)化敏感和

涉密數(shù)據(jù)管理，采取技術(shù)措施和管理措施確保數(shù)據(jù)信息安全。

（五）做好審批及培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案應(yīng)經(jīng)本單位主要

負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并組織有關(guān)管理和技術(shù)人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)后實(shí)施。

三、做好技術(shù)準(zhǔn)備和數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

依托指南體系，梳理相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)據(jù)資料和

經(jīng)驗(yàn)做法，選擇和確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)建議清單，以及制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的

依據(jù)，確定數(shù)據(jù)采集和分析處理的方法路徑，收集歷史數(shù)據(jù)資料，

制定或細(xì)化調(diào)研表格、風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告樣式等。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法見(jiàn)附件2。

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、描述和科學(xué)預(yù)判，確定

影響因素、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)源、潛在后果等，形成全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)

別清單的工作過(guò)程。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容

（一）可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。列舉風(fēng)險(xiǎn)事件及可能出現(xiàn)的不利后

果、主要承載對(duì)象，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)事件的具體形態(tài)和情況，明確其所

屬的系統(tǒng)、領(lǐng)域、行業(yè)、地區(qū)以及風(fēng)險(xiǎn)類型。

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（二）引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素。包括可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的人、

物、環(huán)境、管理等因素。

1.人的因素：主要指人的行為，包括活動(dòng)中的違章違規(guī)施工

作業(yè)、誤操作行為以及惡意破壞、煽動(dòng)組織等；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的承載對(duì)

象為人員本身時(shí)，通常還包括人員的身體健康、心理狀況、年齡

性別等因素。

2.物的因素：主要指物所處的狀態(tài)，包括建筑、設(shè)施、設(shè)備

等物理性能的缺陷、老化，缺少防護(hù)裝置，處于敏感或危險(xiǎn)區(qū)域，

設(shè)防水平低等。

3.環(huán)境因素：包括自然條件、社會(huì)情形、國(guó)內(nèi)外局勢(shì)等外部

宏觀環(huán)境因素，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地（區(qū)域）周邊場(chǎng)所、生態(tài)、有害

因素等局部環(huán)境因素。

4.管理因素：主要包括各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)章制度的建立健

全、執(zhí)行落實(shí)與監(jiān)督檢查，以及各方面的組織管理及應(yīng)急管理等。

（三）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)空特征?？紤]風(fēng)險(xiǎn)的類別屬性特征，以

及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別顆粒度的需要，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間、環(huán)節(jié)和區(qū)域。

（四）風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果。分析風(fēng)險(xiǎn)可能引發(fā)的突發(fā)事件

和次生、衍生事件，以及影響對(duì)象、影響方式等，包括可能造成

的人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、政治影響、社會(huì)影響、媒體

關(guān)注度等。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序

（一）辨識(shí)所有可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。從不同層面、不同角度識(shí)

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別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果，參考國(guó)內(nèi)外典

型事件案例和相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析、列舉、細(xì)化各種可能發(fā)生的

風(fēng)險(xiǎn)，包括可能導(dǎo)致的原生事件、次生衍生事件等。風(fēng)險(xiǎn)類型辨

識(shí)建議清單見(jiàn)附件3。

（二）描述風(fēng)險(xiǎn)。主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)源名稱及所在位置，導(dǎo)

致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的自然、物理、技術(shù)、管理、人為外力等影響因素，

風(fēng)險(xiǎn)造成不利后果的原生事件、次生衍生事件，以及上述事件可

能影響的人群、組織、設(shè)施、系統(tǒng)、環(huán)境等對(duì)象和區(qū)域，及其影

響方式和程度，現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。其中，各類風(fēng)險(xiǎn)源以及

相關(guān)影響因素，應(yīng)具體化、明確化，并盡可能空間化。

（三）確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。對(duì)分析排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的

篩選和調(diào)整，填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（見(jiàn)附件4），并根據(jù)環(huán)境、技

術(shù)、形勢(shì)變化和具體工作任務(wù)，適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

各單位應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)踐基礎(chǔ)上，不斷完善各系統(tǒng)、領(lǐng)

域、行業(yè)、地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建議清單。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

為保障風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和可靠性，應(yīng)合理選擇并綜合使用

（但不限于）以下常用方法：

（一）歷史數(shù)據(jù)資料分析。依據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息、突發(fā)事件案

例、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、事故調(diào)查報(bào)告等歷史數(shù)據(jù)資料，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)相

關(guān)因素的變化，有針對(duì)性地搜集獲取最新信息，綜合分析研判現(xiàn)

狀和發(fā)展趨勢(shì)，列舉出可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。此方法適用于各類

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風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

（二）系統(tǒng)（或流程）分析。對(duì)于涉及多個(gè)過(guò)程環(huán)節(jié)且形成

演化流程清晰的風(fēng)險(xiǎn)，考慮運(yùn)用系統(tǒng)分析方法對(duì)每一環(huán)節(jié)可能出

現(xiàn)的不利情況進(jìn)行列舉或全面排查。可以借鑒情景分析、危險(xiǎn)與

可操作性分析等方法思路，按事件發(fā)展的時(shí)間順序、因果關(guān)系等，

系統(tǒng)分析事件可能產(chǎn)生的各種后果，把握整個(gè)事件的動(dòng)態(tài)變化過(guò)

程。

（三）征求意見(jiàn)與討論。通過(guò)交流研討、專家會(huì)商、專項(xiàng)調(diào)

研等方法，充分征求內(nèi)外部專家和各利益相關(guān)方的意見(jiàn)，推動(dòng)公

眾參與，分析列舉可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。此方法適用于各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)

別，特別適用于缺乏歷史數(shù)據(jù)、綜合復(fù)雜性高、難以量化分析的

風(fēng)險(xiǎn)類型。

第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使

用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)

險(xiǎn)控制提供支持的工作過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性與后

果嚴(yán)重性的分析，為保證分析的全面性、準(zhǔn)確性，還應(yīng)充分考慮

風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性、頻危特征、認(rèn)知差異等因素。

一、風(fēng)險(xiǎn)的可能性與后果嚴(yán)重性分析

（一）分析風(fēng)險(xiǎn)承受能力和控制能力

風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果受兩個(gè)因素影響：一是風(fēng)險(xiǎn)作用對(duì)象

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（客體）的承受能力；二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力

與控制能力的分析，是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性和后果的前提。

1.分析風(fēng)險(xiǎn)承受能力

風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)作用于對(duì)象而產(chǎn)生影響和后果。對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)承受能

力不同，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和產(chǎn)生的后果均有可能變化。分析風(fēng)

險(xiǎn)承受能力，就是分析風(fēng)險(xiǎn)作用對(duì)象的脆弱性以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵

抗、承載或容納能力?；静襟E包括：

（1）明確受影響對(duì)象。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，明確某一風(fēng)險(xiǎn)

可能影響的具體對(duì)象，包括受影響的組織、人群、設(shè)施、環(huán)境、

秩序等。

（2）分析受影響對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。通過(guò)資料分析、專

家會(huì)商、公眾調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)研等方式，分析各類受影響對(duì)象的物

理屬性、暴露性、心理屬性等特點(diǎn)，判斷其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的大小。

例如，對(duì)人群的風(fēng)險(xiǎn)承受能力可以從心理素質(zhì)、防災(zāi)應(yīng)急知識(shí)、

經(jīng)濟(jì)能力等方面進(jìn)行分析。對(duì)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)承受能力可以從抗外力

能力、安全設(shè)施是否充分等方面進(jìn)行分析。

2.分析風(fēng)險(xiǎn)控制能力

風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析是對(duì)為避免或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、減輕潛在損

失而采取的所有措施及手段進(jìn)行分析和評(píng)估的過(guò)程。全面梳理現(xiàn)

有控制措施，分析其有效性，是查找當(dāng)前工作不足、提出改進(jìn)意

見(jiàn)的重要途徑。風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析主要從（但不限于）以下方面

進(jìn)行：

—15—

（1）常態(tài)管理水平：包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度的建設(shè)和執(zhí)行

情況、設(shè)施設(shè)備運(yùn)行水平、工程技術(shù)措施及落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

培養(yǎng)與應(yīng)急知識(shí)技能宣傳培訓(xùn)情況等。

（2）應(yīng)急管理水平：包括應(yīng)急組織體系、應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測(cè)

預(yù)警能力、應(yīng)急響應(yīng)能力、應(yīng)急處置能力、應(yīng)急保障能力（人力、

物力、財(cái)力、技術(shù)水平）、善后恢復(fù)能力等。

（二）分析風(fēng)險(xiǎn)可能性

風(fēng)險(xiǎn)可能性分析是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的固有屬性、受影響對(duì)象的風(fēng)

險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力等要素的綜合分析，

確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)可能性受風(fēng)險(xiǎn)固有屬性影響（例如，不同傳染病疫情的

暴發(fā)概率不同），同時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)作用對(duì)象的承受能力負(fù)相關(guān)（例如，

人群抵抗力越高，風(fēng)險(xiǎn)可能性越?。c風(fēng)險(xiǎn)控制能力負(fù)相關(guān)（例

如，醫(yī)療技術(shù)水平越高、防范措施越完善，風(fēng)險(xiǎn)可能性越?。?/p>

在分析風(fēng)險(xiǎn)可能性時(shí)應(yīng)綜合考慮上述三個(gè)因素。

（三）分析風(fēng)險(xiǎn)后果

風(fēng)險(xiǎn)后果分析是指針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，分析風(fēng)險(xiǎn)事件可

能產(chǎn)生的不利影響，確定后果類型、受影響對(duì)象和嚴(yán)重程度的過(guò)

程。

風(fēng)險(xiǎn)后果可分為客觀損失和主觀影響：客觀損失包括人員傷

亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響等；主觀影響包括政治影響、社會(huì)影響、

媒體關(guān)注度、敏感程度等。風(fēng)險(xiǎn)后果受風(fēng)險(xiǎn)固有屬性的影響，同

—16—

時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)作用對(duì)象的承受能力負(fù)相關(guān)，與風(fēng)險(xiǎn)控制能力負(fù)相關(guān)。

二、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性分析

不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)要素之間存在客觀性、主觀性關(guān)系，應(yīng)充

分考慮風(fēng)險(xiǎn)要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和次生衍生影響，系統(tǒng)地、動(dòng)態(tài)

地分析關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)。

（一）從可能性看，原生風(fēng)險(xiǎn)事件可能引發(fā)次生衍生事件。

在多風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中，不同風(fēng)險(xiǎn)也可能引發(fā)次生衍生、共生、疊加等

風(fēng)險(xiǎn)事件。因此，不僅要分析原生風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性，也要分析

多種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性和相互作用強(qiáng)度。關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)包括：次生

衍生風(fēng)險(xiǎn)（例如，自然災(zāi)害誘發(fā)事故災(zāi)難的風(fēng)險(xiǎn)）、共生性風(fēng)險(xiǎn)、

疊加性風(fēng)險(xiǎn)等。

（二）從后果嚴(yán)重性看，風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成多種后果，后果

之間可能出現(xiàn)連鎖聯(lián)動(dòng)，導(dǎo)致后果嚴(yán)重性升高，甚至引發(fā)新的風(fēng)

險(xiǎn)，增加防控工作難度。因此，應(yīng)分析各種后果之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，

綜合確定后果嚴(yán)重性。

三、其他風(fēng)險(xiǎn)特征分析

在上述工作基礎(chǔ)上，還應(yīng)考慮以下（但不限于）風(fēng)險(xiǎn)特征的

分析：

（一）頻危特征分析。綜合分析同類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率與后果

及其潛在的累積效應(yīng)，將風(fēng)險(xiǎn)按照頻率與危險(xiǎn)性的特征分為高頻

高危、高頻低危、低頻高危、低頻低危等四類。既要高度警惕“黑

天鵝”事件，也要防范“灰犀?！笔录?，防止小風(fēng)險(xiǎn)演化為大風(fēng)

—17—

險(xiǎn)、個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)演化為綜合風(fēng)險(xiǎn)、局部風(fēng)險(xiǎn)演化為區(qū)域性或系統(tǒng)性

風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知差異分析。正視黨政部門、專家學(xué)者、媒體

和公眾等在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知上存在的客觀差異，綜合分析不同群體對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)的主觀感知與風(fēng)險(xiǎn)的客觀危險(xiǎn)性，更加全面客觀地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)分析方法

不同領(lǐng)域、不同類型風(fēng)險(xiǎn)分析的方法不同，以下三種常用方

法可單獨(dú)或組合使用。

（一）基于模型的分析

基于詳細(xì)而完備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，使用科學(xué)的指標(biāo)體系，采用相

關(guān)模型（如事故樹(shù)、事件樹(shù)、模糊綜合分析、物理演化模型等）

計(jì)算，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行分析。

（二）基于歷史數(shù)據(jù)的分析

利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)分析歸納過(guò)去發(fā)生的事件或情況，推斷其

在未來(lái)發(fā)生的可能性及后果。

（三）基于經(jīng)驗(yàn)的分析

系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化地利用專家、風(fēng)險(xiǎn)管理者、風(fēng)險(xiǎn)作用對(duì)象的

知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)積累，包括歷史、系統(tǒng)、組織、實(shí)驗(yàn)及設(shè)計(jì)等，

分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其后果。常用方法包括德?tīng)柗品ê蛯哟畏治?/p>

法等。

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第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，或

者在風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)優(yōu)先次序

以及風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)等，為風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供依據(jù)的工作過(guò)程。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容與程序

（一）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與后果危害程度等因素，將風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)從高到低劃分為極高、高、中、低四級(jí)，分別用紅色、橙色、

黃色、藍(lán)色四種顏色標(biāo)示。

1.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)充足且可能性、后果嚴(yán)重性均可以通過(guò)指

標(biāo)參數(shù)賦值并進(jìn)行計(jì)算時(shí)，可以將計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值與預(yù)定的風(fēng)

險(xiǎn)準(zhǔn)則或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)不足或可能性、后果嚴(yán)重性難以定量測(cè)度

時(shí)，可以通過(guò)征詢專家意見(jiàn)、相關(guān)單位會(huì)商或采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，

確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法適用性較為廣泛、操作簡(jiǎn)便，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方

法之一。其用法是，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重度所處的

水平，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)矩陣，確定該風(fēng)險(xiǎn)所在位置對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。下

圖是5×5風(fēng)險(xiǎn)矩陣示例。

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風(fēng)險(xiǎn)矩陣

后果嚴(yán)重度

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

很小5一般4較大3重大2特別重大1

基本不可能E低低低中中

可較不可能D低低中中高

能可能C低中中高極高

性很可能B中中高高極高

幾乎肯定A中高高極高極高

3.不同領(lǐng)域、不同類型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法不同，應(yīng)根據(jù)自身特

點(diǎn)和實(shí)際情況合理選擇。

4.各系統(tǒng)、行業(yè)可按照各自領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

為使全市風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作相對(duì)統(tǒng)一，便于綜合風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的

開(kāi)展，各系統(tǒng)、行業(yè)向市級(jí)層面提交風(fēng)險(xiǎn)結(jié)論時(shí)，需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

進(jìn)行歸一化處理。

（二）風(fēng)險(xiǎn)總體比較與排序

綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控緊迫性、資源力量

等因素，對(duì)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合比較，形成具有優(yōu)先級(jí)排列的

風(fēng)險(xiǎn)列表，為風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供依據(jù)。

（三）確定風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)

關(guān)鍵控制點(diǎn)是指通過(guò)采取防控手段能有效消除、減少、降低

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或顯著危害的點(diǎn)位、環(huán)節(jié)、程序、措施、制度等。

確定關(guān)鍵控制點(diǎn)時(shí)，應(yīng)運(yùn)用系統(tǒng)思維，綜合分析各類風(fēng)險(xiǎn)影

—20—

響因素的具體特性，并把握以下原則：采取控制措施后，能及時(shí)

阻斷風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生、傳導(dǎo)及演化，或系統(tǒng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，

最有效地降低危害；能夠最高效地保證核心目標(biāo)安全或利益；關(guān)

鍵控制點(diǎn)不宜設(shè)置太多，防止失去控制的重點(diǎn)。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果清單（見(jiàn)附件5）。

二、綜合性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)管理往往需要對(duì)點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果在系統(tǒng)、領(lǐng)域、行

業(yè)、地區(qū)層面進(jìn)行綜合性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。可考慮以下綜合性評(píng)價(jià)方法：

（一）分層級(jí)綜合評(píng)價(jià)

按照風(fēng)險(xiǎn)分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的要求，各層級(jí)評(píng)估主體可根

據(jù)評(píng)估范圍內(nèi)的點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)等所涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)

集合特性（包括風(fēng)險(xiǎn)類型、等級(jí)、數(shù)量等），運(yùn)用層次分析等方

法思路，從風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、控制能力等方面構(gòu)建指標(biāo)

體系進(jìn)行分層級(jí)綜合評(píng)價(jià)。點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)的定

義參見(jiàn)本章第五節(jié)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性綜合評(píng)價(jià)

從客觀傳導(dǎo)因素、共同影響因素等多個(gè)維度，綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

之間的密切程度，密切程度越高，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)發(fā)生的可能性越高。

從關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)的類型與等級(jí)、關(guān)聯(lián)的復(fù)雜程度等多個(gè)維度，綜合評(píng)

價(jià)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的影響程度，影響程度越高，風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的后果越嚴(yán)重。

（三）其它風(fēng)險(xiǎn)特征綜合評(píng)價(jià)

1.頻危綜合評(píng)價(jià)。從發(fā)生頻率和危險(xiǎn)度兩個(gè)維度，綜合評(píng)價(jià)

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風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率、分布情況以及后果嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高頻

高危、高頻低危、低頻高危、低頻低危等四類。在風(fēng)險(xiǎn)防控工作

中，既關(guān)注具有潛在后果嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也要注意高頻低危風(fēng)

險(xiǎn)的累積效應(yīng)或長(zhǎng)期效應(yīng)。

2.認(rèn)知度與危險(xiǎn)性綜合評(píng)價(jià)。從認(rèn)知度和危險(xiǎn)性兩個(gè)維度，

綜合評(píng)價(jià)不同群體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀感知和風(fēng)險(xiǎn)客觀存在的危險(xiǎn)性，

將風(fēng)險(xiǎn)劃分為感知度高危險(xiǎn)性高、感知度高危險(xiǎn)性低、感知度低

危險(xiǎn)性高、感知度低危險(xiǎn)性低等四類。

三、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃

風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃是按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)其空間范圍進(jìn)行區(qū)域劃分

的過(guò)程，包括單一類別風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃、綜合風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃等。科學(xué)劃定風(fēng)

險(xiǎn)區(qū)，可以明確重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，為風(fēng)險(xiǎn)防范工作提供依據(jù)。對(duì)于技

術(shù)條件成熟、數(shù)據(jù)充分的行業(yè)領(lǐng)域，建議開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃工作。

（一）風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃的方法。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)綜合研判和管理決策的需

要，借鑒自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃方法，對(duì)可能發(fā)生的不同類型的風(fēng)險(xiǎn)

及造成的后果進(jìn)行評(píng)定和估計(jì)，從歷史災(zāi)害特征、致災(zāi)因子現(xiàn)狀、

承災(zāi)體脆弱性和暴露度水平、防災(zāi)減災(zāi)能力等方面分析，完成單

一類別風(fēng)險(xiǎn)和綜合風(fēng)險(xiǎn)水平量化評(píng)估工作。

（二）風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃的表達(dá)。利用風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)平臺(tái)、地

理信息系統(tǒng)制圖分析工具等，從風(fēng)險(xiǎn)類比、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)、風(fēng)險(xiǎn)疊加

等角度，繪制隱患分布圖集、減災(zāi)能力分布圖集、承災(zāi)體脆弱性

和暴露度圖集、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)比圖、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)雷達(dá)圖、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)

—22—

劃圖、綜合風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃圖以及防治區(qū)劃圖等。

（三）風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃的作用?；陲L(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃結(jié)果，為規(guī)劃、設(shè)計(jì)、

建設(shè)、運(yùn)行、管理、發(fā)展提供參考；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞和缺陷，

指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為預(yù)案編制、力量配備、培訓(xùn)演練、物資儲(chǔ)

備、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范完善等工作提供依據(jù)。

第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，綜合分析存在問(wèn)題、薄弱環(huán)

節(jié)和資源能力，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，提出并采取針對(duì)性措施，消

除（規(guī)避）、轉(zhuǎn)移、降低風(fēng)險(xiǎn)或減輕風(fēng)險(xiǎn)事件危害的系列活動(dòng)。

一、風(fēng)險(xiǎn)控制工作要求

1.科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，分清主次，突出重點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制

措施要能有效彌補(bǔ)安全漏洞、改進(jìn)不足，達(dá)成預(yù)期目的。對(duì)于可

接受風(fēng)險(xiǎn)、短期無(wú)法消除或降低的風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、做好

預(yù)防和應(yīng)急準(zhǔn)備等方式進(jìn)行控制。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施要符合實(shí)際，在資源及條件允許范圍之內(nèi)，

并尋求最有效的方法手段。正確處理成本與效益的關(guān)系，既要考

慮經(jīng)濟(jì)成本，還要考慮社會(huì)責(zé)任、法律責(zé)任、道德責(zé)任等因素。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制要精準(zhǔn)施策，控制措施應(yīng)落實(shí)到每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響

因素。要明確風(fēng)險(xiǎn)控制主體責(zé)任及協(xié)作、監(jiān)督、指導(dǎo)等各方的責(zé)

任，實(shí)施目錄化、清單化管理，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，系統(tǒng)持續(xù)推進(jìn)。

4.堅(jiān)持“邊評(píng)估、邊控制”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、及時(shí)采取控制措

—23—

施。

5.充分考慮風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)關(guān)系，不僅對(duì)本單位提出控制措施建

議，還應(yīng)對(duì)其他利益相關(guān)方提出工作建議，加強(qiáng)跨地區(qū)、跨部門

風(fēng)險(xiǎn)溝通與工作交流。

6.跟蹤風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)及任務(wù)變化，遇有重要變更，應(yīng)及時(shí)開(kāi)展風(fēng)

險(xiǎn)變更與評(píng)估。

二、風(fēng)險(xiǎn)可控性分析

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)控制能力，分析判斷風(fēng)險(xiǎn)的可控

性。風(fēng)險(xiǎn)的可控性可分為三類：

1.可消除（規(guī)避）的風(fēng)險(xiǎn)（A類）。在目標(biāo)安全允許的時(shí)間

內(nèi)，通過(guò)采取針對(duì)性措施，控制風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因或后果，達(dá)到可

忽略程度的風(fēng)險(xiǎn)（并非真正絕對(duì)的消除）。

2.可降低的風(fēng)險(xiǎn)（B類）。通過(guò)采取工程技術(shù)措施或加強(qiáng)管

理措施進(jìn)行有效控制，可以把等級(jí)降低到可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。例

如對(duì)極高等級(jí)、高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)采取控制措施，使其等級(jí)降低到可接

受的程度（中等級(jí)或低等級(jí)）。

3.不可控的風(fēng)險(xiǎn)（C類）。指因具有復(fù)雜性、不確定性、模

糊性特征，而難以預(yù)見(jiàn)是否發(fā)生或何時(shí)何地以何種強(qiáng)度發(fā)生的風(fēng)

險(xiǎn)，主要是發(fā)生的可能性不可預(yù)知或控制，但可以采取針對(duì)性措

施對(duì)后果進(jìn)行控制。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，減小后果的嚴(yán)

—24—

重性，提高風(fēng)險(xiǎn)承受能力和控制能力，做好預(yù)防和應(yīng)急準(zhǔn)備等手

段。風(fēng)險(xiǎn)控制通常采用消除（規(guī)避）風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、

接受（容忍）風(fēng)險(xiǎn)等四種策略，主要措施包括（但不限于）以下

三類：

1.工程技術(shù)措施。包括消除、降低或隔離風(fēng)險(xiǎn)的各種硬件設(shè)

施建設(shè)改造、技術(shù)手段優(yōu)化等。

2.管理措施。制定與完善相關(guān)的管理制度、政策，以及選擇

放棄某些可能招致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和行為從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.應(yīng)急準(zhǔn)備。針對(duì)難以消除、控制或防不勝防的風(fēng)險(xiǎn)而采取

特殊的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。包括應(yīng)急預(yù)案、隊(duì)伍、物資、資金、技術(shù)

和演練等應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備工作。

風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施前應(yīng)組織相關(guān)部門和專家，審查風(fēng)險(xiǎn)控制措施

的有效性（是否能使風(fēng)險(xiǎn)降到可接受程度）、合理性、全面性和

可操作性，以及是否會(huì)引發(fā)新風(fēng)險(xiǎn)等。必要時(shí)應(yīng)征詢企事業(yè)單位、

社會(huì)公眾的意見(jiàn)。

編制風(fēng)險(xiǎn)控制清單，檢查、跟蹤風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)情況和工作進(jìn)

度。風(fēng)險(xiǎn)控制清單見(jiàn)附件6。

四、風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)控制

（一）分類控制

1.按照誘因、性質(zhì)和機(jī)理分為：自然災(zāi)害類風(fēng)險(xiǎn)、事故災(zāi)難

類風(fēng)險(xiǎn)、公共衛(wèi)生事件類風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)安全事件類風(fēng)險(xiǎn)等。

2.按照工作內(nèi)容和管理方式分為：點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)

—25—

域風(fēng)險(xiǎn)等。

（1）點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)是各單位評(píng)估出的本單位各項(xiàng)（類）風(fēng)險(xiǎn)在

地理位置上的集合，通常表現(xiàn)為責(zé)任單位與風(fēng)險(xiǎn)類型的組合，如

某公司某尾礦庫(kù)潰壩風(fēng)險(xiǎn)、某公司某倉(cāng)庫(kù)火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)點(diǎn)位風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行有效評(píng)估，有利于管理部門確定監(jiān)管的重點(diǎn)單位、重點(diǎn)場(chǎng)

所、重點(diǎn)部位等。點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)所在單位履行風(fēng)險(xiǎn)控制主體責(zé)

任。

（2）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是行業(yè)管理部門評(píng)估出的本系統(tǒng)、本領(lǐng)域、

本行業(yè)各類共性風(fēng)險(xiǎn)的集合，通常表現(xiàn)為行業(yè)領(lǐng)域與風(fēng)險(xiǎn)類型的

組合，如危險(xiǎn)化學(xué)品爆炸風(fēng)險(xiǎn)、軌道交通大客流風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)專項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評(píng)估，有利于行業(yè)管理部門了解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展態(tài)

勢(shì)，確定行業(yè)監(jiān)管工作重點(diǎn)，總結(jié)梳理并改進(jìn)管理政策、制度中

存在的問(wèn)題。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域包括（但不限于）：自然災(zāi)害、

城市關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施（水、電、氣、熱、交通、通信等）、安全生

產(chǎn)、傳染病疫情、食品安全、社會(huì)穩(wěn)定、能源保障、生活必需品、

市場(chǎng)秩序等。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭控制。

（3）區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)是指區(qū)域內(nèi)各類專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的集合或風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)

性組合。對(duì)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評(píng)估，有利于區(qū)域管理主體確定區(qū)

域中各類風(fēng)險(xiǎn)的整體分布情況、關(guān)聯(lián)情況和發(fā)展態(tài)勢(shì)，有利于高

效規(guī)劃與配置應(yīng)急資源，有利于對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)做好應(yīng)急準(zhǔn)備。區(qū)域

包括（但不限于）：各行政轄區(qū)、功能區(qū)，以及政治、宗教、教

育、商業(yè)、旅游、文化、體育等場(chǎng)所。區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)域管理主體

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履行風(fēng)險(xiǎn)控制主體責(zé)任。

（二）分級(jí)控制

市級(jí)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及相應(yīng)的管理

責(zé)任，將風(fēng)險(xiǎn)逐項(xiàng)劃分為由市級(jí)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門牽頭控制的風(fēng)

險(xiǎn)（簡(jiǎn)稱市級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）、由區(qū)人民政府或管委會(huì)牽頭控制的風(fēng)險(xiǎn)（簡(jiǎn)

稱區(qū)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)），確定控制責(zé)任，并在市級(jí)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中明

確。未劃為市級(jí)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的，由區(qū)人民政府或管委會(huì)參照上述方

式明確控制責(zé)任主體。

1.市級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由市級(jí)專項(xiàng)管理牽頭部門負(fù)責(zé)制定控制方案，明

確風(fēng)險(xiǎn)控制的主體責(zé)任單位，并督促、指導(dǎo)責(zé)任主體，采取風(fēng)險(xiǎn)

控制措施，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

2.區(qū)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)人民政府或管委會(huì)負(fù)責(zé)綜合控制，統(tǒng)籌轄區(qū)

各方力量，落實(shí)屬地控制責(zé)任，建立工作臺(tái)賬。市相關(guān)部門予以

支持、配合。

3.市級(jí)各部門、各區(qū)人民政府、各管委會(huì)要督促責(zé)任主體保

障人員和經(jīng)費(fèi)投入、改進(jìn)管理等，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并監(jiān)督風(fēng)

險(xiǎn)控制工作進(jìn)度和落實(shí)情況。

4.對(duì)于跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，原則上應(yīng)列為市級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，由

市相關(guān)部門協(xié)調(diào)管理；對(duì)于確需協(xié)調(diào)國(guó)家相關(guān)部委、其他?。ㄊ?、

區(qū)）的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，市相關(guān)部門應(yīng)報(bào)請(qǐng)市委、市政府和市應(yīng)急

委協(xié)調(diào)解決。

5.當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高、后果影響嚴(yán)重，控制涉及多部門或跨區(qū)域

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等復(fù)雜狀況時(shí)，可以實(shí)施提級(jí)控制。依據(jù)行業(yè)、領(lǐng)域、區(qū)域特點(diǎn)

及控制要求，生成區(qū)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、市級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)控制清單，并統(tǒng)籌

多部門參與投入更多物力、人力，細(xì)化控制措施并落實(shí)到位，必

要時(shí)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

五、重要時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)控制

重要時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)是指重大活動(dòng)的自身風(fēng)險(xiǎn)和活動(dòng)期間城市安

全風(fēng)險(xiǎn)，以及春節(jié)、全國(guó)“兩會(huì)”“五一”“十一”等重要時(shí)期相

關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

重大活動(dòng)是指在本市行政區(qū)域內(nèi)舉行的具有重大國(guó)際影響

的國(guó)事活動(dòng)、國(guó)際交往活動(dòng)、國(guó)家慶典。重大活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制涉及

影響活動(dòng)組織、人員集結(jié)疏散、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行、流程銜接等活動(dòng)

自身風(fēng)險(xiǎn)，以及活動(dòng)期間城市安全風(fēng)險(xiǎn)。重大活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫

穿于活動(dòng)籌備期、進(jìn)行期、撤出期等全過(guò)程。按照“誰(shuí)承辦、誰(shuí)

負(fù)責(zé)”原則，重大活動(dòng)主責(zé)部門負(fù)責(zé)活動(dòng)本身風(fēng)險(xiǎn)管理工作；有

關(guān)部門、有關(guān)單位要按照市委、市政府、市應(yīng)急委要求和實(shí)際情

況，開(kāi)展重大活動(dòng)期間城市安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

六、多災(zāi)巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)和新興風(fēng)險(xiǎn)控制

（一）多災(zāi)巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)是指因重大自然災(zāi)害、疾病傳播、恐怖

主義襲擊、人為事故或以上重大突發(fā)事件并行發(fā)生而造成巨大損

失的綜合性風(fēng)險(xiǎn)。

（二）新興風(fēng)險(xiǎn)是指社會(huì)、環(huán)境、技術(shù)發(fā)展中涌現(xiàn)出的事實(shí)

不確定、價(jià)值有爭(zhēng)議、影響巨大、決策緊迫的遠(yuǎn)離“常規(guī)”狀態(tài)

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的風(fēng)險(xiǎn)，通常與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)。

市應(yīng)急委統(tǒng)籌建立健全多災(zāi)、巨災(zāi)和新興風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，市

級(jí)各部門、各區(qū)人民政府、各管委會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)多災(zāi)、巨災(zāi)和新興

風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別與規(guī)律預(yù)測(cè)，開(kāi)展情景構(gòu)建工作，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

規(guī)范與防控方案，完善應(yīng)急預(yù)案，開(kāi)展應(yīng)急演練，提前做好應(yīng)急

準(zhǔn)備。

七、市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制

市應(yīng)急委建立市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制，結(jié)合全市經(jīng)濟(jì)社

會(huì)發(fā)展和市委、市政府重點(diǎn)工作，在各單位工作基礎(chǔ)上，分析本

市面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，確定市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)，明確控制責(zé)任并掛牌督

辦。

（一）市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)劃分原則

各單位評(píng)估出本系統(tǒng)、本領(lǐng)域、本行業(yè)、本地區(qū)的極高風(fēng)險(xiǎn)、

高風(fēng)險(xiǎn)中，具備以下條件之一的，應(yīng)向市應(yīng)急委提交，由市應(yīng)急

委統(tǒng)籌組織有關(guān)單位和專家評(píng)估、篩選并確定市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)：

1.跨地區(qū)、跨部門或風(fēng)險(xiǎn)控制主體責(zé)任不清，且協(xié)調(diào)解決存

在較大困難的；

2.需協(xié)調(diào)中央單位、其他省（區(qū)、市）的風(fēng)險(xiǎn)；

3.直接涉及市委、市政府重點(diǎn)工作的；

4.涉及人民群眾普遍關(guān)心的重大民生問(wèn)題，媒體輿論關(guān)注度

高并可能引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定因素的；

5.嚴(yán)重危及社會(huì)公共利益和公共安全或可能引發(fā)政治關(guān)注

—29—

或外交事件的；

6.列入市政府掛賬事故隱患的。

市應(yīng)急委建立市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)管理折子工程，明確市級(jí)重大風(fēng)

險(xiǎn)的管理責(zé)任、控制措施和完成時(shí)限，并上報(bào)市委、市政府。

（二）市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制

市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制工作由市應(yīng)急辦協(xié)調(diào)、檢查、督促，相關(guān)

主責(zé)部門具體負(fù)責(zé)、相關(guān)單位和有關(guān)區(qū)人民政府密切配合，全力

落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1.相關(guān)主責(zé)部門負(fù)責(zé)組織制定市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制工作方案。

明確風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)、任務(wù)、方法和時(shí)限，全面落實(shí)責(zé)任、措施、

人員、資金和物資等。

2.相關(guān)主責(zé)部門做好市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督工作，按要求

每季度向市應(yīng)急委和有關(guān)部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：市級(jí)重大風(fēng)

險(xiǎn)的控制現(xiàn)狀、控制措施落實(shí)情況、工作進(jìn)度、存在問(wèn)題等。

3.市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)后，相關(guān)主責(zé)部門應(yīng)組織專家

對(duì)市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估。符合風(fēng)險(xiǎn)消除（或降低）要求的，

應(yīng)當(dāng)向市應(yīng)急委提出書面報(bào)告，包括市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)更新評(píng)估結(jié)果

和專家評(píng)估意見(jiàn)等。

4.列入市政府安全生產(chǎn)掛賬事故隱患的市級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)，按市

安委會(huì)隱患治理工作體系進(jìn)行管理。

此外，在涉及民生和社會(huì)關(guān)注度高的政策、規(guī)劃、工程項(xiàng)目

出臺(tái)或啟動(dòng)時(shí)，應(yīng)開(kāi)展相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析可能存在的各種風(fēng)

—30—

險(xiǎn)，提前采取控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在源頭。

第六節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)更新與風(fēng)險(xiǎn)溝通

風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)持續(xù)的過(guò)程，要密切監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)變化和風(fēng)險(xiǎn)控

制成效，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，建

立面向社會(huì)、多方參與的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制。

一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素的變化情況等數(shù)據(jù)與信息，進(jìn)行持續(xù)

跟蹤、監(jiān)控并進(jìn)行綜合測(cè)度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)內(nèi)容包括（但不限

于）：

1.自然環(huán)境、國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、公共政策、

社會(huì)關(guān)注度等，以及受風(fēng)險(xiǎn)影響的組織、人群、設(shè)施、環(huán)境、秩

序等。

2.各類風(fēng)險(xiǎn)源等要素的變化、時(shí)空特征及影響程度等。

3.采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后，風(fēng)險(xiǎn)自身屬性、風(fēng)險(xiǎn)承載體脆弱性、

暴露度等變化情況，特別是由此產(chǎn)生的新增風(fēng)險(xiǎn)及影響等。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)堅(jiān)持客觀、真實(shí)、完整、及時(shí)原則，融入風(fēng)險(xiǎn)管

理的各環(huán)節(jié)，既要密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，又要反饋風(fēng)險(xiǎn)控制

成效、剩余問(wèn)題水平等信息，支撐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制的全面有

效實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)要充分借助物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智

能等現(xiàn)代技術(shù)手段，對(duì)要素信息進(jìn)行全周期全過(guò)程采集，加強(qiáng)信

息溝通與共享。在進(jìn)一步強(qiáng)化自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、

—31—

社會(huì)安全等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)、引導(dǎo)、支持科研單位、

企業(yè)、公眾、基層組織等社會(huì)力量參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作，逐步建立

健全專職或者兼職風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告員隊(duì)伍，形成風(fēng)險(xiǎn)綜合監(jiān)測(cè)網(wǎng)

絡(luò)。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是通過(guò)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)要素變動(dòng)，預(yù)測(cè)和

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)偏離可接受準(zhǔn)則的程度，進(jìn)而發(fā)出警示信號(hào)并提前

采取控制措施的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的主動(dòng)性和動(dòng)態(tài)性，應(yīng)堅(jiān)持全面、

及時(shí)、合理、準(zhǔn)確的原則，按照風(fēng)險(xiǎn)分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的要求

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)與警示。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容包括（但不限于）：

1.確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警指標(biāo)，以及風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)偏離閾值強(qiáng)弱程度的

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)因素強(qiáng)度、影響時(shí)空范圍、可能后果等風(fēng)險(xiǎn)

要素發(fā)展趨勢(shì)；建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型（系統(tǒng)），科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警級(jí)別。

2.按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可能造成的危害程

度，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和四級(jí)，分別用紅色、

橙色、黃色和藍(lán)色標(biāo)示，一級(jí)為最高級(jí)別。

3.建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息發(fā)布制度，優(yōu)化發(fā)布流程，拓寬發(fā)

布傳播渠道，提升預(yù)警發(fā)布精準(zhǔn)度，推動(dòng)預(yù)警信息全覆蓋。完善

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)措施，提前做好應(yīng)急準(zhǔn)備。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布與響應(yīng)程序可參照《北京市實(shí)施＜中華人民共

—32—

和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法＞辦法》《北京市突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》

《北京市突發(fā)事件預(yù)警信息發(fā)布管理辦法》和市有關(guān)專項(xiàng)部門應(yīng)

急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

三、風(fēng)險(xiǎn)更新

風(fēng)險(xiǎn)更新是在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)基礎(chǔ)上，重新評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，

調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略，實(shí)施再監(jiān)測(cè)、再跟蹤、再調(diào)整、再評(píng)估、再

控制的動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)更新應(yīng)對(duì)比上一輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或更新結(jié)

果，按照風(fēng)險(xiǎn)的可控性，分析風(fēng)險(xiǎn)控制工作成效；重點(diǎn)評(píng)估新增

風(fēng)險(xiǎn)、等級(jí)升高的風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)；填寫風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新表（見(jiàn)

附件7）；對(duì)下一步風(fēng)險(xiǎn)控制提出新的工作措施并制定控制方案。

原則上每季度完成一次風(fēng)險(xiǎn)更新，各單位可結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)固有屬

性、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)、自然環(huán)境變化等進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

遇有下列情況之一，應(yīng)及時(shí)對(duì)特定領(lǐng)域、特定環(huán)節(jié)、特定對(duì)

象等進(jìn)行專題評(píng)估：

1.環(huán)境發(fā)生較大變化；

2.職責(zé)、任務(wù)、分工等發(fā)生較大調(diào)整；

3.本系統(tǒng)、行業(yè)、領(lǐng)域、地區(qū)發(fā)生重大事件等；

4.法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變更；

5.問(wèn)題隱患長(zhǎng)期得不到整改；

6.需開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)更新與專項(xiàng)評(píng)估的其他情況。

四、風(fēng)險(xiǎn)溝通

風(fēng)險(xiǎn)溝通是促進(jìn)利益相關(guān)方認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)以及理解決策和控制

—33—

措施而進(jìn)行的信息交流過(guò)程。其目的是縮小風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知差異，進(jìn)一

步全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，提高決策科學(xué)性，爭(zhēng)取利益相關(guān)方對(duì)控制措施

的理解支持，提前做好風(fēng)險(xiǎn)防范準(zhǔn)備。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程每個(gè)階段均

應(yīng)適時(shí)與內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方充分交流溝通信息。在風(fēng)險(xiǎn)管

理計(jì)劃與準(zhǔn)備階段，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)溝通計(jì)劃，建立面向社會(huì)、多方

參與的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制。

（一）風(fēng)險(xiǎn)溝通方式

風(fēng)險(xiǎn)溝通包括單位內(nèi)部溝通、單位之間溝通、與公眾和社會(huì)

溝通。單位內(nèi)部和單位之間溝通方式包括通知通報(bào)、工作報(bào)告、

會(huì)商研判等。與公眾和社會(huì)溝通方式包括召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、新聞

通氣會(huì)，設(shè)置咨詢熱線、風(fēng)險(xiǎn)告知欄，通過(guò)廣播電視、報(bào)紙報(bào)刊

以及網(wǎng)站、微信、短信等新媒體發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示信息和宣傳資料。

（二）風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商

風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商是風(fēng)險(xiǎn)溝通的重要方式。風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商是通過(guò)集體商討

形式，共同對(duì)監(jiān)測(cè)、收集的信息進(jìn)行綜合分析、研判，進(jìn)一步辨

識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素和關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定風(fēng)

險(xiǎn)控制策略和措施，以及協(xié)調(diào)聯(lián)防聯(lián)控和風(fēng)險(xiǎn)溝通的工作過(guò)程。

市級(jí)各部門、各區(qū)人民政府、各管委會(huì)應(yīng)建立綜合會(huì)商研判制度，

規(guī)范工作程序，明確各階段分析重點(diǎn)，推動(dòng)會(huì)商工作常態(tài)化、制

度化。市級(jí)層面會(huì)商工作要求如下：

1.會(huì)商內(nèi)容。總結(jié)上一階段工作，通報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)防控情況，

分析預(yù)測(cè)下一階段風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，研究重點(diǎn)防控措施等。

—34—

（1）采用定量與定性相結(jié)合方式，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，注重歷

史同比、環(huán)比數(shù)據(jù)比對(duì)，加強(qiáng)趨勢(shì)性分析。

（2）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，分析同比變化較大的數(shù)據(jù)，對(duì)比分析

上一階段預(yù)測(cè)情況，并查找變化的主要原因，逐步優(yōu)化分析方法

和內(nèi)容，提升會(huì)商質(zhì)量。

（3）加強(qiáng)不同領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性分析，關(guān)注“黑天鵝”事

件和“灰犀?！笔录L(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)分析的系統(tǒng)性和整體性。

（4）充分考慮季節(jié)性特點(diǎn)、高影響天氣、重大活動(dòng)、重大

事件影響等因素，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性和精細(xì)化程度。

（5）針對(duì)辨識(shí)出的主要風(fēng)險(xiǎn)，逐一提出對(duì)策建議，明確防

控措施。

（6）不斷豐富完善相關(guān)數(shù)據(jù)（包括案例）。

2.會(huì)商形式。通常分為定期會(huì)商和專題會(huì)商。定期會(huì)商是指

按照月度、季度、年度等不同周期開(kāi)展的常態(tài)化會(huì)商。專題會(huì)商

是指根據(jù)實(shí)際情況，針對(duì)緊急的突發(fā)事件、重要時(shí)期、重大活動(dòng)

等開(kāi)展的不定期會(huì)商。

3.會(huì)商層次。北京市與中央單位之間的會(huì)商；北京市與周邊

?。▍^(qū)、市）之間的會(huì)商；北京市相關(guān)部門和區(qū)域之間的會(huì)商。

—35—

第三章附則

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的撰寫

風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的記錄、匯總和整理，是

支撐管理決策和采取處置措施的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告要求結(jié)論準(zhǔn)

確、措施明確。

一、報(bào)告類型

風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告主要分為點(diǎn)位報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、區(qū)域報(bào)告和市

級(jí)綜合報(bào)告四類。

（一）點(diǎn)位報(bào)告。由點(diǎn)位風(fēng)險(xiǎn)管理單位組織撰寫。

（二）專項(xiàng)報(bào)告。由各行業(yè)管理部門組織撰寫。對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)行評(píng)估分析形成的專項(xiàng)報(bào)告以及在專項(xiàng)報(bào)告基礎(chǔ)上，按照自然

災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等事件類型形成

的專項(xiàng)綜合報(bào)告。

（三）區(qū)域報(bào)告。由各區(qū)域管理主體進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后組

織撰寫。

（四）市級(jí)綜合報(bào)告。由市應(yīng)急辦在相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告、區(qū)域報(bào)

告基礎(chǔ)上組織撰寫。

二、報(bào)告框架

各單位提交市應(yīng)急委的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，應(yīng)按以下框架與要求

撰寫。點(diǎn)位報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、區(qū)域報(bào)告撰寫規(guī)范由相關(guān)單位結(jié)合

—36—

實(shí)際制定，可參考以下框架與要求。

風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告應(yīng)包括摘要和正文兩部分：

（一）報(bào)告摘要

概述風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、簡(jiǎn)要評(píng)估過(guò)程和主要結(jié)論。描述極高、

高風(fēng)險(xiǎn)，提出主要措施和建議，并輔以綜合性圖表的形式進(jìn)行歸

納總結(jié)（見(jiàn)附件8）。摘要一般不超過(guò)3000字。摘要是風(fēng)險(xiǎn)管理

決策參閱的主要文件，要重點(diǎn)突出、結(jié)論明確、文字規(guī)范、語(yǔ)言

精煉。

（二）報(bào)告正文

1.風(fēng)險(xiǎn)管理總體概況

（1）風(fēng)險(xiǎn)的基本界定、評(píng)估目的與范圍。介紹風(fēng)險(xiǎn)管理工

作的組織情況，參與的單位等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用的主要評(píng)估方法和綜合評(píng)估指標(biāo)。

（3）總體結(jié)論。評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)總體情況，包括數(shù)量、可控

性和控制措施等。

2.重大風(fēng)險(xiǎn)與控制對(duì)策

極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按下列框架逐項(xiàng)表述：

風(fēng)險(xiǎn)名稱：****風(fēng)險(xiǎn)

【風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（可能性等級(jí)、后果等級(jí)）、可控性分類】

風(fēng)險(xiǎn)描述：風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、發(fā)生的原因、后果與影響（直

接影響，對(duì)城市形象、社會(huì)輿論等的影響）、歷史情況（國(guó)內(nèi)及

本市歷史情況等）、現(xiàn)有控制能力和承受能力、需要特別關(guān)注的

—37—

薄弱環(huán)節(jié)和問(wèn)題（包括管理問(wèn)題）或重點(diǎn)防護(hù)點(diǎn)（場(chǎng)所、區(qū)域）。

風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策：消除風(fēng)險(xiǎn)的措施，提高事前控制力的措施；

需采取的特殊控制措施，重點(diǎn)防護(hù)點(diǎn)（場(chǎng)所、區(qū)域）的具體措施；

預(yù)案、演練和聯(lián)動(dòng)機(jī)制等應(yīng)急準(zhǔn)備措施；需要本市其他部門或國(guó)

家相關(guān)部門協(xié)調(diào)的問(wèn)題。

風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)總體情況：風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)的數(shù)量、等級(jí)、

性質(zhì)、控制點(diǎn)位（如果有）、基本情況（表現(xiàn)形式、發(fā)生的原因、

后果），影響范圍（場(chǎng)所、區(qū)域、人群等），現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制能力和

承受能力，管理責(zé)任（管理主體、行業(yè)監(jiān)管部門），主要控制措

施，需要特別關(guān)注的問(wèn)題。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制總體工作建議

（1）風(fēng)險(xiǎn)存在的共性問(wèn)題。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的總體工作建議。

4.附件

（1）應(yīng)包括相關(guān)列表和必要的說(shuō)明等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)地圖。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)地理坐標(biāo)信息，

在地圖或平面分布圖中用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色對(duì)不同級(jí)別風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行標(biāo)示，繪制風(fēng)險(xiǎn)四色圖。

三、報(bào)告提交

各單位向市應(yīng)急委提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，應(yīng)履行以下程序。點(diǎn)

位報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告、區(qū)域報(bào)告的提交程序由相關(guān)部門參考以下程

序制定。

—38—

（一）評(píng)審。風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告起草完成后，應(yīng)組織專家評(píng)審。

評(píng)審專家原則上不少于7人，一般應(yīng)包括本領(lǐng)域相關(guān)專家、國(guó)家

相關(guān)部門專家和市應(yīng)急辦指派的專家；同時(shí)，應(yīng)邀請(qǐng)主要配合單

位人員參加。

（二）審核。根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)修改完善風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告后，

報(bào)本單位主要負(fù)責(zé)人審核。

（三）提交。提交市應(yīng)急委的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，還應(yīng)包括專家

評(píng)審意見(jiàn)、相關(guān)單位意見(jiàn)和本單位主要負(fù)責(zé)人的簽發(fā)文件等。

四、風(fēng)險(xiǎn)更新報(bào)告框架

風(fēng)險(xiǎn)更新報(bào)告反映風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化情況。主要內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）近期風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本情況

介紹本單位自開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理至動(dòng)態(tài)更新之前相關(guān)工作的基

本情況，已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及成效。突出以下幾個(gè)要素：

1.原風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和本輪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的動(dòng)態(tài)變化情況比

較。分析極高、高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量的變化情況，及相應(yīng)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵

控制點(diǎn)的變化情況。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施及成效。概述落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)急準(zhǔn)備工作

方案情況，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施情況和風(fēng)險(xiǎn)控制總體成效。分類說(shuō)

明：可消除（規(guī)避）風(fēng)險(xiǎn)、可降低風(fēng)險(xiǎn)、不可控風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量、控

制措施（包括工程、技術(shù)和管理措施）以及應(yīng)急準(zhǔn)備措施等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)更新結(jié)果

1.新增的風(fēng)險(xiǎn)。包括：風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)名稱；風(fēng)險(xiǎn)與

—39—

風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)描述（重點(diǎn)表述列為新增風(fēng)險(xiǎn)的原因）；分析控

制能力、承受能力、發(fā)生的可能性及后果，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；明

確已采取、正在采取和擬采取的控制措施，確定可控性分類，并

提出目前存在的問(wèn)題和工作建議。

2.已消除的風(fēng)險(xiǎn)。包括：原風(fēng)險(xiǎn)名稱、等級(jí)與可控性；已采

取的控制措施，風(fēng)險(xiǎn)消除的基本情況。

3.調(diào)整等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)。包括：風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)名稱；原

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與可控性分類；調(diào)整后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與可控性分類；調(diào)整

原因說(shuō)明；調(diào)整為極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)的，需進(jìn)一步明確具體的風(fēng)

險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制措施。

（三）下一步工作

包括存在問(wèn)題、工作計(jì)劃、工作建議等。

（四）附表

包括相關(guān)列表和必要的說(shuō)明等。

風(fēng)險(xiǎn)更新報(bào)告提交程序參照風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的提交程序。

第二節(jié)實(shí)施說(shuō)明

1.各單位可以根據(jù)工作實(shí)際，對(duì)本實(shí)施指南列舉的標(biāo)準(zhǔn)、流

程、方法等進(jìn)行調(diào)整、細(xì)化和完善。在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過(guò)程中，可

以根據(jù)需要，通過(guò)多個(gè)分指南共用互補(bǔ)開(kāi)展相關(guān)工作。

2.本實(shí)施指南中所涉及的示例，僅適用于對(duì)相關(guān)文字內(nèi)容進(jìn)

行說(shuō)明，不作為各單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的依據(jù)。

—40—

3.本實(shí)施指南由市應(yīng)急委發(fā)布，市應(yīng)急辦負(fù)責(zé)解釋，并適時(shí)

修訂完善。

4.本實(shí)施指南自印發(fā)之日起施行。2010年5月14日市應(yīng)急

委發(fā)布的《北京市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施指南》（京應(yīng)急委發(fā)

〔2010〕8號(hào)）同時(shí)廢止。

—41—

附件1

北京市公共安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南體系結(jié)構(gòu)圖

—42—

附件2

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法

依據(jù)（GB/T27921—2011）《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程

工具及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

后果可能性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

頭腦風(fēng)暴法SA1A2AAA

結(jié)構(gòu)化/半結(jié)構(gòu)化訪談SAAAAA

德?tīng)柗品⊿AAAAA

情景分析SASAAAA

檢查表SANA3NANANA

預(yù)先危險(xiǎn)分析SANANANANA

失效模式和效應(yīng)分析

SANANANANA

(FMEA)

危險(xiǎn)與可操作性分析

SASANANASA

(HAZOP)

危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制

SASANANASA

點(diǎn)(HACCP)

保護(hù)層分析法SANANANANA

結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析

SASASASASA

(SWIFT)

風(fēng)險(xiǎn)矩陣SASASASAA

人因可靠性分析SASASASAA

以可靠性為中心的維

SASASASASA

修

業(yè)務(wù)影響分析ASAAAA

根原因分析ANASASANA

—43—

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程

工具及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

后果可能性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

潛在通路分析ANANANANA

因果分析ASANAAA

風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ASASAASA

故障樹(shù)分析NAAAAA

事件樹(shù)分析NASASAANA

決策樹(shù)分析NASASAAA

Bow-tie法NAASASAA

層次分析法(AHP)NASASASASA

在險(xiǎn)值(VaR)法NASASASASA

均值—方差模型NAAAASA

資本資產(chǎn)定價(jià)模型NANANANASA

FN曲線ASASAASA

馬爾可夫分析法ANASANANA

蒙特卡羅模擬法NASASASASA

貝葉斯分析NANASANASA

1)SA表示非常適用；

2)A表示適用；

3)NA表示不適用。

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附件3

風(fēng)險(xiǎn)類型辨識(shí)建議清單

分指南類型風(fēng)險(xiǎn)類型建議清單

氣象災(zāi)害：寒潮、暴雨、雪災(zāi)、大風(fēng)、沙塵、低溫、高溫、雷電、冰雹、大霧。

地質(zhì)災(zāi)害：崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地面沉降、地裂縫。

水旱災(zāi)害：洪澇災(zāi)害、干旱災(zāi)害。

自然災(zāi)害類

地震災(zāi)害：地震災(zāi)害。

森林和草原火災(zāi)：森林火災(zāi)、草原火災(zāi)。

生物災(zāi)害：植物病蟲害、植物疫情、鼠兔害、草害。

生產(chǎn)安全事故：?；钒踩鹿省⒔ㄖ┕ぐ踩鹿?、交通運(yùn)輸安全事故、礦山安全事故等。

按照傷亡事故類型（GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》）可分為以下20類：

物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、

透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害

城市火災(zāi)：高層建筑火災(zāi)、商業(yè)綜合體火災(zāi)、古建筑火災(zāi)、城中村火災(zāi)等各類建筑火災(zāi)，以及公園火災(zāi)、

人防工程火災(zāi)等其他城市火災(zāi)。

城市公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行安全事故：

電力：大面積停電、減供或拉限負(fù)荷。

燃?xì)猓撼瑝骸⒐庵袛唷?/p>

事故災(zāi)難類

供熱：停熱、供應(yīng)不足。

供水：供應(yīng)不足、供應(yīng)中斷、水質(zhì)污染。

排水：大范圍嚴(yán)重漬水、坍塌毀損、中毒。

交通：部分車道阻斷、交通完全阻斷。

通信：專網(wǎng)通信故障、公網(wǎng)通信故障、通信中斷。

綜合管廊：綜合管廊運(yùn)營(yíng)中斷。

核與輻射事件：核丟失事件、核設(shè)施破壞事件、核輻射事件等。

環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件：水污染事件、大氣污染事件、危險(xiǎn)廢物污染事件、農(nóng)藥與有毒化學(xué)品污染事

件、放射性污染事件等。

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傳染病疫情：鼠疫、霍亂、登革熱、傳染性非典型肺炎、傳染性新型冠狀病毒肺炎、肺炭疽、人感染高

致病性禽流感、手足口、諾如等。

食品安全：不安全食品引發(fā)的食物中毒、食源性疾病等。

公共衛(wèi)生事件類

動(dòng)物疫情：禽流感、非洲豬瘟、口蹄疫等。

職業(yè)危害：急性職業(yè)中毒、重金屬中毒、非職業(yè)性一氧化碳中毒等。

其他事件：菌株、毒株、致病因子丟失事件等。

群體性事件、恐怖襲擊事件、涉外突發(fā)事件、網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件、重大刑事案件、民族宗教安全事件、

社會(huì)安全事件類

校園安全事件、金融安全事件等。

重大活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：

活動(dòng)人員風(fēng)險(xiǎn)：與工作人員、志愿者、演職人員、運(yùn)動(dòng)員、嘉賓、觀眾、新聞媒體等各類人員相關(guān)

的工作失誤、志愿服務(wù)不規(guī)范、人員沖突或受傷、不當(dāng)言論與行為、涉港澳臺(tái)、涉外、文化沖突、突發(fā)

身體不適、證件丟失等風(fēng)險(xiǎn)。

活動(dòng)流程組織風(fēng)險(xiǎn)：與活動(dòng)各環(huán)節(jié)組織、流程交叉銜接等相關(guān)的活動(dòng)銜接不暢、與特定活動(dòng)環(huán)節(jié)相

關(guān)的演出或比賽組織問(wèn)題、票務(wù)業(yè)務(wù)問(wèn)題、語(yǔ)言溝通問(wèn)題、新聞發(fā)布失當(dāng)、人員安排問(wèn)題、活動(dòng)用品問(wèn)

題等風(fēng)險(xiǎn)。

活動(dòng)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)：與活動(dòng)場(chǎng)所、特種設(shè)備及其他活動(dòng)設(shè)備相關(guān)的場(chǎng)所安全、電梯故障、音響設(shè)備

問(wèn)題、新聞媒體相關(guān)設(shè)備故障等風(fēng)險(xiǎn)。

重要時(shí)期、重要設(shè)施目

活動(dòng)服務(wù)保障風(fēng)險(xiǎn)：與安保、水電氣熱保障、交通保障、氣象服務(wù)、通信保障及其他服務(wù)保障相關(guān)

標(biāo)及非常規(guī)類

的安保人員與設(shè)備不足、消防隱患、水電氣熱供應(yīng)問(wèn)題、交通保障車輛或線路問(wèn)題、高影響天氣、通信

設(shè)施故障、后勤保障問(wèn)題、重污染天氣及環(huán)境污染事件、負(fù)面輿論等風(fēng)險(xiǎn)。

活動(dòng)重點(diǎn)區(qū)域周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：活動(dòng)重點(diǎn)區(qū)域及其周邊的危險(xiǎn)源、安全隱患等。

活動(dòng)自身關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)：與活動(dòng)相關(guān)的人員、流程組織、設(shè)備設(shè)施、服務(wù)保障、重點(diǎn)區(qū)域周邊環(huán)境等各

類風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。

外部