永鑫修訂雙體系作業(yè)指導書

公司風險分級管控及隱患排查治

理雙體系建設工作指導書

編制：HSE辦公室

審核:

審批:

山東省博興縣永鑫化工有限公司

二零一七年十月修訂

修訂說明

由于2017年我省先后實施了《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》DB37/T2882-2016、《生

產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》DB37/T2883-2016、《安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》

DB37/T2971-2017、《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則》DB37/T3010-2017等新的規(guī)范性

文件，結合公司的實際情況，對公司的《安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設實施指南》和《生

產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設實施指南》進行修訂為本作業(yè)指導書。各單位認真學習。

目錄

第一篇風險分級管控體系指導書...................................................1

1、目的與范圍................................................................1

2、規(guī)范性引用文件............................................................1

3、總體要求與原則............................................................1

4、術語和定義................................................................2

5、基本程序..................................................................4

6風險識別評價..............................................................9

7、工作程序.................................................................35

8、風險分級控制清單及登記臺賬...............................................36

9、成果與應用...............................................................38

10分級管控的效果...........................................................39

11持續(xù)改進.................................................................39

第二篇公司隱患排查治理體系指導書.............................................41

1.范圍.....................................................................41

2.規(guī)范性引用文件..........................................................41

3.術語與定義..............................................................41

4.基本要求................................................................41

5.隱患分級與分類..........................................................42

6.隱患分類................................................................46

7.工作程序和內(nèi)容..........................................................48

8.隱患治理................................................................50

9.文件管理................................................................52

10.隱患排查治理體系效果...................................................53

11.持續(xù)改進................................................................53

12.溝通...................................................................54

第一篇風險分級管控體系指導書

1、目的與范圍

1.1目的

全過程、全方位、全覆蓋的風險點辨識，落實企業(yè)風險管控主體

責任,確保風險受控,從根本上防范事故發(fā)生，構建安全生產(chǎn)長效機制。

1.2適用范圍

本指導書適用于山東省博興縣永鑫化工有限公司的所有車間、部

門各類生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的危害因素識別，風險分析、評價、分

級和風險控制的管理。

2、規(guī)范性引用文件

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》

GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

AQ3013《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》

DB37/T2882-2016《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》

DB37/T2971-2017《安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》

公司獲取識別的其他法規(guī)、標準、規(guī)范和文件。

3、總體要求與原則

3.1總體要求

結合公司特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體

系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效

措施控制重大安全風險，對企業(yè)風險實施標準化管控。通過體系建設

形成安全生產(chǎn)長效機制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，

1

確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。

3.2原則

堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展的理念和紅線意識，以更大的

努力、更有效的舉措、更完善的制度，強化風險管控，夯實安全基礎

管理，進一步落實企業(yè)主體責任。

4、術語和定義

下列術語和定義適用于本指導書。

4.1風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？?/p>

能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一

旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性

義嚴重性。

4.2可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程

度的風險。

4.3重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的

風險類型。

4.4危險源（危險有害因素）

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、

狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾

2

病的因素時.，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、

環(huán)境因素和管理因素四類。

4.5風險點

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部

位、設施、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組

合。

例如，危險化學品罐區(qū)、塔、罐、加熱爐、換熱器是風險點；

在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)，生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等也是

風險點，風險點有時亦稱為風險源。

識別風險點是風險管控的基礎。對風險點內(nèi)的不同危險源或危

險有害因素（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識

別、評價，并根據(jù)評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同

控制措施是風險分級管控的核心。

4.6危害因素辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

4.7風險評價（估）

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的

充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

注：風險評價的對象是針對風險點，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的

設施、設備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進行評價，也可針對

風險點內(nèi)的不同（與危險源相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的

風險進行評價。

3

4.8風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量

評價，根據(jù)評價結果劃分等級。

4.9風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及

難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

4.10風險控制措施

公司為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制

方法和手段。

4.11風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨

風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的

綜合。

4.12風險分級管控清單

企業(yè)各類風險信息的集合。

5、基本程序

5.1工作準備

5.1.1成立組織機構

成立以公司總經(jīng)理為組長的“兩個體系”建設領導小組。

組長：談俊杰（總經(jīng)理）

副組長：何玉慶（生產(chǎn)副總經(jīng)理）于春（安全副總經(jīng)理）

4

成員：王占全、王勇、卞桂芹、張新年、馬學東、張永光、

賈亮、何建忠、荊雷、羅兵、周峰、馮善剛、王開元、賈廣

東、劉偉堂、張鑄鋼、劉洪堂。

領導小組下設“兩個體系”建設工作辦公室，辦公室設在安全部，

于春同志任辦公室主任。具體負責“兩個體系”建設工作的組織、開

展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結工作。

具體分工（職責）

1.組長：全面負責兩個體系建設；保證人力、物力、財力的到位，

全面協(xié)調(diào)全公司兩個體系建設的推進工作，定期召開兩個體系婕

設工作會議，解決兩個體系建設推進過程中的問題，對公司重大

風險點的管控措施進行審批發(fā)布，負責對公司重大風險點的管控

措施制定，并參與和組織公司的隱患排查。

2.副組長：具體負責分管專業(yè)及區(qū)域范圍內(nèi)協(xié)兩個體系建設的各項

工作，定期到分管車間及部門檢查“兩個體系”建設的推進工作，

對分管車間、部門的體系建設工作進行督導和審核，參加和組織

分管專業(yè)及區(qū)域內(nèi)的隱患排查工作，督促和落實各項隱患整改到

位。

3.各車間負責人：具體負責本車間范圍內(nèi)兩個體系建設的各項工作,

負責組織和審定本車間范圍內(nèi)風險點排查、危險源的辨識、風險

評價并制定管控措施工作。組織本車間進行隱患排查，負責隱患

排查的問題進行整改。

5

4.安全部：負責制定兩個體系建設各種體系文件并下發(fā)；對公司兩個

體系建設工作進行指導，定期到各車間檢查兩個體系建設的進展情

況并且進行考核，制定公司的年度隱患排查計劃，并組織公司綜合

性隱患排查，對查出的問題督促落實整改情況。并建立隱患治理臺

賬。

5.設備部：組織和參與公司設備設施風險點的排查、危險源的辨識、

風險評價、風險等級的確定、管控措施的制定，組織和參與對設備

設施的隱患排查清單進行制定和審核。參與或審核公司設備設施類

風險點管控措施的排查標準，并每季度至少一次組織專業(yè)隱患排查

一次，并建立隱患治理臺賬。

6.生產(chǎn)技術部：具體負責本部門范圍內(nèi)兩個體系建設的各項工作，參

與和審核公司各車間作業(yè)活動風險點的盤點和危險源的辨識和管

控措施的制定。參與制定或審核公司作業(yè)活動各風險點管控措施的

排查標準，并每季度至少一次組織專業(yè)隱患排查一次，并建立隱患

治理臺賬。

7.生產(chǎn)部：具體負責本部門范圍內(nèi)兩個體系建設的各項工作，參與和

審核公司各車間作業(yè)活動、設備設施的風險點盤點和危險源辨識、

評價及管控措施的制定。參與制定或審核公司作業(yè)活動和設備設施

各風險點管控措施的排查標準。

8.電氣負責人：負責組織電氣專業(yè)風險點的排查、危險源的辨識、

風險評價和風險分級管控工作的具體工作的開展。負責電氣隱患

排查治理工作具體實施。

9.儀表負責人：負責組織儀表專業(yè)風險點的排查、危險源的辨識、

風險評價和風險分級管控工作的具體工作的開展。負責儀表隱患

排查治理工作具體實施。

10.其他部門：負責組織本專業(yè)風險點的排查、危險源的辨識、風險

6

評價和風險分級管控工作的具體工作的開展。負責本專業(yè)隱患排

查治理工作具體實施。

車間/部門工作小組：

各車間/部門、單位結合實際，成立本部門/車間體系建設工作小

組，XX部室（車間）工作小組。

組長：各部門單位負責人

組員：部門班子成員、班組長及職工

職責

a.根據(jù)公司體系建設計劃，依據(jù)體系指導書負責本單位體系建設

和實施；

b.負責本危害辨識、風險評價和控制措施的制定和評估，辨識二

級以上（含二級）風險提報公司領導小組；

c.按照區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，詳細列

出設備設施和活動清單，確保風險點識別全面，風險評價及管控措施

制定合理；

d.定期對風險點辨識和風險管控措施進行評審，及時更新；

e.負責本部門風險管控體系建設和實施的考核工作；

5.1.2實施全員培訓

分層次、分階段培訓學習，掌握標準、程序、方法。公司各級單

位應制定風險分級管控培訓計劃，組織員工對本單位的風險分析評價

方法、分析過程及分析結果進行培訓，并保留培訓記錄。

5.1.3編制體系文件

7

建立風險管控制度，編制作業(yè)指導書、風險點清單、作業(yè)活動清

單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分

析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄

文件，確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。

5.2劃分風險點

劃分范圍、初步確定下一步要進行風險分析的風險點。公司應首

先對設施、部位、場所、區(qū)域等風險點進行劃分，再識別風險點內(nèi)各

類危險源。

5.3危險源辨識與風險評價

全員參與危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風險控制措

施有效性；判定風險等級；提出改進的控制措施。

5.4評審與審批

逐級評審并審核、批準，形成臺賬或控制清單。

5.5風險信息公告

組織全員學習，了解掌握本崗位的風險大小、等級、所需管控措

施、責任部門、責任人等信息。

5.6落實控制措施

修訂有關規(guī)程、預案等文件，完善管理流程，落實或改進現(xiàn)場管

控措施。

5.7持續(xù)改進

每年定期評審、更新和傳遞風險信息。采取預防與糾正措施確保

風險可控。

8

6風險識別評價

6.1風險點確定

6.1.1風險點劃分原則

對化工裝置風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨

立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸

站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所

有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢

維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可

能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點管控。

6.1.2風險點排查

6.1.2.1公司應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包

括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現(xiàn)有風險控制措施等

內(nèi)容的基本信息，并建立《風險點清單臺賬》，為下一步進行風險分

析做好準備。

6.1.2.2風險點排查應按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場所、裝置、

設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。

6.1.2.3為全面識別、系統(tǒng)評價風險點及準確管控措施，應收集

必要的現(xiàn)狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：

(1)與企業(yè)相關的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、

規(guī)范等；

(2)企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；

9

(3)組織架構圖；

(4)在用設備清單(特種設備可單列)；

(5)安全操作規(guī)程、設備操作規(guī)程、工藝技術操作規(guī)程；

(6)外協(xié)或外包的類型(如土建、設備大修等)；

(7)原材、輔材、過程、最終物料清單；

(8)過去已識別的危險源識別清單、重要危險源清單，對應的

措施(可能在危險源清單中體現(xiàn))；

(9)危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；

(10)應急預案文本；

(11)安全管理制度；

(12)各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；

(13)特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺賬；

(14)行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；

(15)安全設施設計專篇、職業(yè)衛(wèi)生設施設計專篇；

(16)安全評價報告；

(17)職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。

6.2危險源辨識分析

全員參與危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風險控制措

施有效性；提出改進的控制措施。

6.2.1危險源辨識

危險源辨識應覆蓋全部風險點，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境

帶來的影響。

6.2.2危險源辨識范圍

規(guī)劃、設計(重點是新、改、擴建項目)和建設、投產(chǎn)、運行等

階段;

10

常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

事故及潛在的緊急情況；

所有進入作業(yè)場所人員的活動；

原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

工藝、設備、管理、人員等變更；

丟棄、廢棄、拆除與處置；

氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

6.2.3危險源辨識實施

在進行危險源辨識時一,應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、

物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性

質(zhì)。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處

墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作

環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、

焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；

辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的

角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械

能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍

塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、

火災、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性

物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載

體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

11

6.2.4事故類別及后果

危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、

起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、

容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；

危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、

違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

6.2.5現(xiàn)有控制措施識別

公司應對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行整理、識別，現(xiàn)有控

制措施應包括現(xiàn)有工程措施、管理措施（培訓教育）、個體防護、應

急處置等相關安全控制措施。

6.3風險評價

6.3.1風險評價方法

風險評價方法分為風險矩陣分析法（LS）和作業(yè)條件危險性分析

法（LEC），我公司選擇風險矩陣分析法（LS）方法對風險進行定性、

定量評價，根據(jù)評價結果劃分風險等級。

6.3.1.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L（likelihood,事故發(fā)

生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和

C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同

等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）

來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LXEXC。D值越大，說明該作

業(yè)活動危險性大、風險大。

12

表.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預料

相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)

6場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)

常發(fā)生此類事故、事件或偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測

系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也

3未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制

措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)

生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測

1系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；

或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差

很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進

0.5

行監(jiān)測

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或

0.2

員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實際不可能

表.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

13

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則

直接經(jīng)

分法律法規(guī)

人員傷亡濟損失停工公司形象

值及其他要求

（萬元）

嚴重違反法10人以上死亡，

5000以公司重大國際、國

100律法規(guī)和標或50人以上重

上停產(chǎn)內(nèi)影響

準傷

3人以上10人

違反法律法以下死亡，或101000以裝置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

40

規(guī)和標準人以上50人以上停工影響

下重傷

3人以下死亡，部分

潛在違反法

15或10人以下重100以上裝置地區(qū)影響

規(guī)和標準

傷停工

不符合上級

喪失勞動力、截部分

或行業(yè)的安10萬以公司及周邊范

7肢、骨折、聽力設備

全方針、制上圍

喪失、慢性病停工

度、規(guī)定等

不符合公司輕微受傷、間歇1套引人關注，不

21萬以上

的安全操作不舒服設備利于基本的安

14

程序、規(guī)定停工全衛(wèi)生要求

沒有

1完全符合無傷亡1萬以下形象沒有受損

停工

表.4風險等級判定準則及控制措施（D）

風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危害前，不能

A/1極其危

>320繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評立刻

級險

估

采取緊急措施降低風險，建立

B/2高度危立即或近

160?320運行控制程序，定期檢查、測

級險期整改

量及評估

C/3顯著?？煽紤]建立目標、建立操作規(guī)2年內(nèi)治

70?160

級險程，加強培訓及溝通理

有條件、

D/4輕度危可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指

20?70有經(jīng)費時

級險導書，但需定期檢查

治理

E/5稍有危無需采用控制措施，但需保存

<20/

級險記錄

6.3.1.2風險矩陣法

15

風險矩陣法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是危險性（也稱風

險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)

生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)

危險性大、風險大。

表.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危

5害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況

下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未

4發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)

行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品

等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被

3

發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾

經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場

2有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事

故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員

1工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可

能發(fā)生事故或事件。

16

表.2事件后果嚴重性（S）判別準則

法律、法規(guī)直接經(jīng)企業(yè)形

等級人員停工

及其他要求濟損失象

部分裝置

違反法律、100萬重大國

5死亡（＞2套）

法規(guī)和標準元以上際影響

或設備

喪失2套裝置停行業(yè)內(nèi)、

潛在違反法50萬元

4勞動工、或設備省內(nèi)影

規(guī)和標準以上

能力停工響

截肢、

不符合上級

骨折、

公司或行業(yè)1套裝置

聽力1萬元地區(qū)影

3的安全方停工或設

喪失、以上響

針、制度、備

慢性

規(guī)定等

病

輕微

不符合企業(yè)受傷、受影響不公司及

1萬元

2的安全操作間歇大，幾乎不周邊范

以下

程序、規(guī)定不舒停工圍

服

無傷形象沒

1完全符合無損失沒有停工

亡有受損

17

表.3安全風險等級判定準則（R值）及控制措施

風險

風險等級應采取的行動/控制措施實施期限

值

在采取措施降低危害前，

A/1極其

20-25不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措立刻

級危險

施進行評估

采取緊急措施降低風險，

B/2高度立即或近期

15-16建立運行控制程序，定期

級危險整改

檢查、測量及評估

C/3顯著可考慮建立目標、建立操

9-122年內(nèi)治理

級危險作規(guī)程，加強培訓及溝通

D/4輕度可考慮建立操作規(guī)程、作有條件、有經(jīng)

4-8

級危險業(yè)指導書但需定期檢查費時治理

E/5稍有

1-3無需采用控制措施需保存記錄

級危險

18

表.4風險矩陣表

輕度危顯著高度極其極其

險危險危險危險危險

輕度危輕度顯著高度極其

險危險危險危險危險

輕度危輕度顯著顯著高度

險危險危險危險危險

稍有危輕度輕度輕度顯著

險危險危險危險危險

稍有危稍有輕度輕度輕度

險危險危險危險危險

12345

6.3.2風險評價準則

公司在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)

和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合自身

實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準,

確定適用的風險判定準則，進行風險分析，判定風險等級。風險等級

判定應遵循從嚴從高的原則，具體包括：

——有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設計規(guī)范、技術標準；

19

——本單位的安全管理、技術標準；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；

——相關方的訴求等。

6.3.3重大風險判定

屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險

1、違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

2、發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條

件依然存在的；

3、根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所；

4、運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；

5、涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的；

6、建設項目試生產(chǎn)和化工裝置開停車；

7、一級以上動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、W級高處作業(yè)、一級吊裝作

業(yè)等；

8、易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場所。

9、經(jīng)風險評價確定重大風險的。

6.3.4較大風險風險的判定

屬于以下情況之一的，直接確定為較大風險：

1、二級用火作業(yè)、III級高處作業(yè)；

2、涉可燃有毒介質(zhì)的盲板抽堵作業(yè)；

3、甲B類可燃液體、液態(tài)燒裝卸，原油卸車；

4、裝置大修；

20

5、重大工藝變更。

6.4控制措施

6.4控制措施的制定和評審

6.4.1原則

根據(jù)相關法律法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程的要求，結合企業(yè)實際,

風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：

a)工程控制措施；b)管理控制措施；c)培訓教育；d)個體

防護措施e)應急控制措施。

6.4.2風險管控措施

風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合

理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術保證和服務。

從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面

評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應

提出建議或改進的控制措施。

典型風險管控措施包括：

(1)工程控制；

(2)管理控制;

(3)個體防護控制；

(4)應急控制。

(5)培訓教育

工程控制包括：

a.消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實

21

施；b.密閉：對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進行密閉；C.隔離：通

過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開;d.移開或改變方向：

如危險及有毒氣體的排放口；e.監(jiān)測監(jiān)控設施（尤其是涉及高毒物料

的使用）；f.報警和警示設施；g.氯氣泄漏抽吸系統(tǒng)；h.自動噴淋系

統(tǒng)等。

管理控制包括：

a.制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；b,減少暴露

時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；c.安全互助體系；d.風險轉移（共

擔）；e.規(guī)定時間頻次的安全檢查、巡檢；f.規(guī)定時間頻次的設備校

驗、檢測；g.設置警示告知牌；h.專人監(jiān)護動火、受限空間等特殊作

業(yè)等。

個體防護包括：

個體防護措施包括：配備個體防護用品，如：安全帽、防護服、耳塞、

聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、空氣呼吸器、安全帶等。

應急控制包括：

應急處置措施包括：a.編制應急預案，并定期組織演練；b.配備

專職消防隊、應急救援隊伍及應急救援物資；c.現(xiàn)場設置消火栓、消

防炮、洗眼器等洗消設施；d.現(xiàn)場配備應急藥品等。

作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合

理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

風險管控措施確定

不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至

22

風險可以接受。

選擇風險控制措施時，應考慮：

a）控制措施的可行性和可靠性

b）控制措施的先進性安全性

c）控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況

d）可靠的技術保障及服務

風險等級為稍有危險的，無需采用控制措施，維持原有管理；

風險等級為輕度危險的的，可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但

需要定期檢查；

風險等級為顯著危險的，各車間及部門建立目標，建立操作規(guī)程,

加強培訓與溝通；

風險等級為高度危險的，采取緊急措施降低風險，建立運行控制

程序，定期檢查、測量及評估；

風險等級為及其危險的，在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),

對改進措施進行評估。

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風險降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風險；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應用于實際工作中。

6.5風險分級

23

危險源辨識完成后，應對潛在的風險進行分析評價，依據(jù)風險判

定準則對風險度進行分析判斷，確定風險等級。風險一般分為5級。

E級\5級：稍有危險（或可忽略風險）。員工應引起注意，基層

班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或實際需要來確定是否制

定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。

D級\4級：輕度危險（可以接受或可容許的風險）。車間級應引

起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬班組具體落實;

不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額

外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記

錄。

（：級\3級：顯著危險，需要控制整改。部（處）室級（車間上級

單位）應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間

具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應仔細

測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害

后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需

要改進的控制措施。

B級\2級：高度危險，應制定措施進行控制管理。（公司或廠）

級應重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風

險涉及正在進行中的工作時一，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風

險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至

可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

A級\1級：極其危險（不可容許風險），應立即整改，不能繼續(xù)

24

作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工

作。

6.6風險管控

6.6.1風險管控原則

風險分析評價和風險等級判定，應對每項控制措施進行評審，確

定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施,

降低風險。

上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。

應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。

6.6.2風險管控實施

公司選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，按照風險等級對

照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風

險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

風險等級對照表

管控

較大風一般風

判別重大風險低風險低風險

方法^險險

采用LEC法或采

1級2級3級4級5級

用LS法

紅色橙色黃色藍色藍色

危險色度

6.6.3編制風險分級管控清單

風險辨識和評價后，應編制風險分級管控清單，逐級匯總、評審、

25

修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。

6.7風險分級管控

6.7.1風險點辨識范圍

6.7.1.1風險點辨識原則

風險點劃分應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、

范圍清晰的原則。企業(yè)應全面、合理劃分風險點，涵蓋全部設施、部

位、場所、區(qū)域。設施、部位、場所、區(qū)域，一般包括以下裝置（罐

區(qū)）:

原油罐區(qū)；

常減壓裝置；

催化裂化裝置；

制氫裝置；

加氫裂化裝置；

焦化裝置；

氣柜；

中間罐區(qū)；

液態(tài)燒罐區(qū)；

成品油罐區(qū)；

裝卸棧臺；

酸性水汽提裝置；

火炬；

各裝置可進一步劃分風險區(qū)域（單元），列出裝置主要設備設施。

26

風險區(qū)域（單元）登記劃分表

單位：No：

序

風險區(qū)域（單可能導致的

號類型區(qū)域位置所屬單位備注

元）主要事故類型

填表人：審核

人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格。可能導致事故類型：參照

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）

6.7.1.2操作及作業(yè)活動

通用作業(yè)：特殊用火作業(yè)、一級用火作業(yè)、二級用火作業(yè)、受限空間

作業(yè)、盲板抽堵、高處作業(yè)、起重作業(yè)、臨時用電、動土作業(yè)、

涉硫化氫作業(yè)、輕油機泵切除放空作業(yè)、高溫重油機泵檢修前處

理作業(yè)、高溫泵切換作業(yè)、往復式壓縮機切換、安全閥維修、加

熱爐清火嘴作業(yè)、控制閥切除維修、含硫化氫介質(zhì)采樣、拆裝維

修閥門更換墊片類作業(yè)、設備管線保溫類作業(yè)；

原油罐區(qū)：切水作業(yè)、原料（付油）罐切換、原料（收油）罐切換;

常減壓裝置：開車作業(yè)、停車作業(yè)；

催化裂化裝置：開車作業(yè)、停車作業(yè)、加助燃劑作業(yè)、燒焦罐卸平衡

劑作業(yè)、壓縮機開機作業(yè)、壓縮機停機作業(yè)；

制氫裝置：開車作業(yè)、停車作業(yè)、溶液配制作業(yè)；

加氫裂化裝置：開車作業(yè)、停車作業(yè)、高溫高壓控制閥切換作業(yè)、循

環(huán)氫脫硫塔撇油作業(yè)；

焦化裝置:開車作業(yè)、停車作業(yè)、穩(wěn)定開停車、脫硫開停車；

27

氣柜：氣柜開車、氣柜停車、壓縮機操作；

中間罐區(qū)：切水作業(yè)、付油罐切換、收油罐切換、油罐檢尺、油罐脫

水作業(yè)；

液態(tài)燒罐區(qū)：切水作業(yè)、收付切換；

成品油罐區(qū)：切水作業(yè)、收付切換、罐檢尺；

裝車棧臺：裝卸車作業(yè)；

酸性水汽提裝置：污水汽提單元開停車、氨精制單元開停車、氨精儲

單元開停車、換熱器清洗；

火炬：火炬操作。

（XXX部門或單位）作業(yè)活動清單

（）單位：No：

序作業(yè)活動名

號作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點實施單位活動頻率備注

稱

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期:

年月日

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

6.7.1.3設備設施

（1）爐類，包括加熱爐（箱式、管式、圓筒式）、轉化爐、熱載

體爐、預熱器等。

（2）塔類，包括板式塔（即篩板、浮閥、泡罩）、填料塔、焦炭

塔、干燥塔、冷卻塔等。

（3）反應設備類，包括反應器（釜、塔）。

（4）儲罐及容器類，包括金屬儲罐、非金屬儲罐、球形儲罐、氣

柜等各類容器。

（5）換熱設備類，包括管殼式換熱器、套管式換熱器、水浸式換

28

熱器、噴淋式換熱器、板式換熱器、板翅式換熱器、管翅式換熱器、

余熱鍋爐等。

(6)通用機械類，泵類包括離心泵、往復泵、齒輪泵、真空泵、

螺桿泵、刮板泵、屏蔽泵等。壓縮機，包括離心式壓縮機、往復式壓

縮機等。鼓風機，包括離心式鼓風機、羅茨鼓風機等。

(7)動力設備類，包括汽輪機、電動機、發(fā)電機、變壓器等。

(8)電氣、儀表類，包括電器、測量儀表、控制儀表、電子計算

機等。

(9)機修設備類，包括車床、鉆床、卷板機、剪板機、手持電動

工具、電焊機等。

(10)起重運輸和施工機械類，包括橋式起重機、龍門吊車、電

動葫蘆、皮帶運輸機、汽車、消防車、槽車、粉碎機。

(11)化驗、檢驗類設備。

(12)工藝設施，包括閥門、管線、管廊及附屬設施。

(13)建、構設施，廠房、配電室、中控室、值班室、泵房、辦

公樓、圍墻、基礎等。

(14)其他設備設施。

根據(jù)劃分確定的設備，填入《設備設施清單》，可參照下表：

設備設施清單

29

單位：No：

是否特種

序號設備名稱類別位號/所在部位所屬單位備注

設備

填表人：填表日期：年月日審核人：審

核日期：年月日（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器

類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸

類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進

行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)

量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）

6.7.2風險評價（估）

結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和

風險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查

表分析法（SCL）,也可選用危險與可操作性分析（HAZ0P）進行工藝

危害風險分析。本指導書主要介紹JHA和SCL兩種方法。

6.7.2.1工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備

和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動的危害因素識別、

風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。

（1）將擬分析的作業(yè)活動分解為若個相連的工作步驟，劃分的工

作步驟不能過粗，也不能過細，達到讓人明白這項作業(yè)是如何進行的,

對操作人員起到指導作用為宜；

（2）作業(yè)步驟只需說明做什么即可；

（3）進行每個工作步驟潛在的危害分析時，可按下述問題提示清

單及其他方面識別潛在的危害因素：

身體某一部位是否可能卡在物體之間；

工具、機器或裝備是否存在危害因素；

30

從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)；

從業(yè)人員是否可能滑倒、絆倒或摔倒；

從業(yè)人員是否可能因推、舉、拉用力過度而扭傷；

從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中；

是否存在過度的噪音或震動；

是否存在物體墜落的危害因素；

是否存在照明問題；

是否存在產(chǎn)生有害輻射的可能；

是否可能接觸灼熱物質(zhì)、易燃易爆、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)；

空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽；

還可以從能量和物質(zhì)的角度等做出其他提問。

(4)針對存在的危害因素，列出現(xiàn)有控制措施；識別現(xiàn)有安全控

制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這

些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。

(5)對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照要求對危害因素產(chǎn)生

的主要后果進行分析。

(6)根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可

容許風險。

工作危害分析評價表可參照下表

工作危害分析(JHA+LS)評價記錄

單位：崗位：風險點(作業(yè)活動)名稱：No：

31

現(xiàn)有控制措施評

危險源或潛笆

價

備

個

管

序作業(yè)在事件(人、主要工培應控建議新增(改進)措

注

級

理

體

程LSR

號步驟物、作業(yè)環(huán)后果訓急級施

別

措

防

技

境、管理)教別

施處

護

術

行置

分析人：日期：審核人：日期：審定人:

日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是

運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定

的對應原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”

標識。

6.7.2.2安全檢查表分析法(SCL)

安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識

別出一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺

陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問

的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。

6.7.2.2.1安全檢查表編制的依據(jù)

(1)有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

(2)國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

(3)系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

(4)分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；