DB31T-專利分級(jí)盤點(diǎn)及運(yùn)用指南

PAGEPAGE1上海市地方標(biāo)準(zhǔn)公示材料一．基本信息項(xiàng)目名稱（中文）專利分級(jí)盤點(diǎn)及運(yùn)用指南項(xiàng)目提出單位113100000024210442-上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局技術(shù)歸口單位上海市科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)第一起草單位上海專利商標(biāo)事務(wù)所有限公司二．標(biāo)準(zhǔn)制定的依據(jù)1、上位法律法規(guī)在《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第十三條第二款中提到：“企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織和科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量?！北卷?xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)可指導(dǎo)企事業(yè)單位通過(guò)專利分級(jí)盤點(diǎn)工作，提高在專利保護(hù)、運(yùn)用過(guò)程的管理效率。2、相關(guān)政策文件在國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》中提到：“建立市場(chǎng)導(dǎo)向的存量專利篩選評(píng)價(jià)、供需對(duì)接、推廣應(yīng)用、跟蹤反饋機(jī)制”、“在各級(jí)各類涉及專利指標(biāo)的項(xiàng)目評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)估、企業(yè)認(rèn)定、人才評(píng)價(jià)、職稱評(píng)定等工作中，要將專利的轉(zhuǎn)化效益作為重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”。本項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)提供的專利分級(jí)盤點(diǎn)方法可指導(dǎo)企事業(yè)單位對(duì)存量專利進(jìn)行快速篩選，并根據(jù)專利分級(jí)盤點(diǎn)結(jié)果促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。為了促進(jìn)政策落地，國(guó)家出臺(tái)了多項(xiàng)指導(dǎo)意見，鼓勵(lì)和指導(dǎo)企事業(yè)單位開展專利分級(jí)、識(shí)別高價(jià)值和低價(jià)值專利、加強(qiáng)無(wú)形資產(chǎn)管理等相關(guān)工作，例如：在國(guó)資委、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》中對(duì)央企提出完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的要求，包括實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理：“（十七）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理。綜合技術(shù)、法律、市場(chǎng)等因素，制定符合本行業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法。根據(jù)對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)影響程度，對(duì)專利、技術(shù)秘密進(jìn)行分級(jí)管理并動(dòng)態(tài)調(diào)整。定期梳理存量專利，及時(shí)合規(guī)處置低價(jià)值專利和閑置商標(biāo)?！保辉趪?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工業(yè)和信息化部印發(fā)的《關(guān)于全面組織實(shí)施中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的指導(dǎo)意見》中提出提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，建立專利分級(jí)管理制度，建立核心專利、高價(jià)值專利管理臺(tái)賬等要求：“（五）加強(qiáng)科學(xué)指導(dǎo)，提升中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。加強(qiáng)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法，研究制定中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析工作指引，引導(dǎo)中小企業(yè)建立專利分級(jí)管理制度，建立核心專利、高價(jià)值專利管理臺(tái)賬。推動(dòng)中小企業(yè)在并購(gòu)重組、股權(quán)流轉(zhuǎn)、對(duì)外投資等活動(dòng)中科學(xué)核算知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理?！薄＝晟虾３雠_(tái)了多項(xiàng)政策促進(jìn)高價(jià)值專利的培育和產(chǎn)出、專利資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化，例如《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用“十四五”規(guī)劃》、《上海市人民政府國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共建高水平改革開放知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市2023—2025年工作要點(diǎn)》、《關(guān)于促進(jìn)上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融工作提質(zhì)增效的指導(dǎo)意見》等。在《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局堅(jiān)持對(duì)標(biāo)改革持續(xù)打造國(guó)際一流知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商環(huán)境實(shí)施方案》中明確提到：推動(dòng)本市高校、科研機(jī)構(gòu)和衛(wèi)生醫(yī)療機(jī)構(gòu)完成存量專利盤點(diǎn)入庫(kù)，摸清家底、把脈價(jià)值、盤活家產(chǎn)?？梢姡_展專利分級(jí)盤點(diǎn)工作可提高專利運(yùn)用和轉(zhuǎn)化效率，利用技術(shù)、權(quán)利、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、戰(zhàn)略等指標(biāo)進(jìn)行專利分級(jí)盤點(diǎn)工作，可促進(jìn)高價(jià)值專利的產(chǎn)出，推動(dòng)專利實(shí)施和運(yùn)用，凸顯專利作為無(wú)形資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值。三．目的意義(標(biāo)準(zhǔn)制定的必要性)近年來(lái)，隨著企事業(yè)單位的專利保護(hù)意識(shí)提升，我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)大幅增長(zhǎng)，特別是研發(fā)型企業(yè)和高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，擁有有效專利數(shù)量超過(guò)上百上千件的單位比比皆是，如何通過(guò)快速有效的方式，篩選出匹配市場(chǎng)需求、具備一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值、可轉(zhuǎn)化運(yùn)用的核心、重要專利，最大化實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值，同時(shí)，結(jié)合自身戰(zhàn)略需要，對(duì)普通專利做出維持或放棄的決策，是迫在眉睫的任務(wù)。然而對(duì)大部分企事業(yè)單位來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還處于起步或剛剛起步的階段，很多企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作由研發(fā)人員、項(xiàng)目管理人員甚至行政人員兼任，缺乏專業(yè)知識(shí)和系統(tǒng)規(guī)范的指導(dǎo)，在需要篩選高質(zhì)量、高價(jià)值專利時(shí)，主要通過(guò)詢問(wèn)研發(fā)人員，或依據(jù)相關(guān)產(chǎn)品和項(xiàng)目的重要度等比較片面的方式來(lái)進(jìn)行，缺乏科學(xué)與嚴(yán)謹(jǐn)性。由于缺乏專利分級(jí)盤點(diǎn)工作，企事業(yè)單位往往還存在大量沒(méi)有充分實(shí)施和運(yùn)用的沉睡專利，導(dǎo)致專利資產(chǎn)得不到充分利用、專利資產(chǎn)的價(jià)值無(wú)法體現(xiàn)等問(wèn)題。開展專利分級(jí)盤點(diǎn)工作能幫助企事業(yè)單位提高管理效率，利用技術(shù)、權(quán)利、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)、戰(zhàn)略等指標(biāo)開展專利分級(jí)盤點(diǎn)工作，將本單位專利分為核心專利、重要專利、普通專利和淘汰專利，并在保護(hù)和運(yùn)用等不同階段對(duì)不同專利施以合理應(yīng)用，以決定資源投入等級(jí)、運(yùn)營(yíng)模式等，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利資產(chǎn)的差異化管理和運(yùn)用，進(jìn)一步推動(dòng)專利轉(zhuǎn)化。而制定地方標(biāo)準(zhǔn)有助于企事業(yè)單位結(jié)合自身情況，根據(jù)指南建議，開展專利分級(jí)盤點(diǎn)和運(yùn)用工作，降低探索和試錯(cuò)成本，提高工作效率。企事業(yè)單位已認(rèn)識(shí)到專利分級(jí)工作的必要性，我們?cè)蚱笫聵I(yè)單位發(fā)出調(diào)查問(wèn)卷，66.7%的受訪者表示所在單位已開展專利分級(jí)盤點(diǎn)工作；50.6%和43.2%的受訪者表示進(jìn)行專利分級(jí)盤點(diǎn)有必要和非常有必要；認(rèn)為在專利維持和續(xù)費(fèi)、專利許可轉(zhuǎn)讓、技術(shù)并購(gòu)時(shí)需要應(yīng)用到專利分級(jí)盤點(diǎn)結(jié)果的受訪者分別占90.1%、81.5%和71.6%。目前國(guó)際、國(guó)內(nèi)均沒(méi)有以專利分級(jí)盤點(diǎn)及運(yùn)用為主題或核心內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布，只在一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)專利分級(jí)工作有所提及，但均未展開或深入，對(duì)分級(jí)工作的實(shí)際指導(dǎo)作用不足。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T42748-2023專利評(píng)估指引》主要提供了一套專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)專利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行綜合分析，得到專利價(jià)值度。在許可轉(zhuǎn)讓、金融、財(cái)務(wù)報(bào)告、侵權(quán)救濟(jì)等場(chǎng)景下的專利評(píng)估，可將專利價(jià)值度作為調(diào)節(jié)系數(shù)或參數(shù)，與收益法、成本法、市場(chǎng)法等評(píng)估方法相結(jié)合，從而得到專利的評(píng)估值（定價(jià)）。其中提到可使用專利價(jià)值度進(jìn)行專利管理（詳見標(biāo)準(zhǔn)7.6章節(jié)）。在實(shí)際工作中，該國(guó)標(biāo)提供的專利價(jià)值評(píng)價(jià)方法一般由專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)介入并主導(dǎo)完成，而對(duì)企事業(yè)單位來(lái)說(shuō)，參照該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)大批量的專利進(jìn)行評(píng)價(jià)和分級(jí)存在難度；并且，如何對(duì)分級(jí)結(jié)果進(jìn)行應(yīng)用，仍需要指導(dǎo)。對(duì)企事業(yè)單位來(lái)說(shuō)，更普遍的需求是通過(guò)簡(jiǎn)單有效的方法，對(duì)專利進(jìn)行初步評(píng)價(jià)和篩選，作為專利運(yùn)營(yíng)決策的前置工作，待后續(xù)發(fā)生專利估價(jià)需求時(shí)，再對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T29490-2023企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》中提到“企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建并保持成文信息，以規(guī)定以下方面所需的控制：f)宜進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分級(jí)管理”，該國(guó)標(biāo)的主要目的是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，因此對(duì)具體如何開展分級(jí)工作、如何應(yīng)用專利分級(jí)結(jié)果不做具體要求。上海地方標(biāo)準(zhǔn)《DB31/T1169-2019知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議技術(shù)導(dǎo)則》中提到專利價(jià)值評(píng)估，主要通過(guò)潛在技術(shù)價(jià)值和保護(hù)程度兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估，該地標(biāo)主要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議分析工作，因此沒(méi)有涉及對(duì)專利的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)方面如何評(píng)價(jià)，也沒(méi)有對(duì)專利分級(jí)的具體方法及后續(xù)應(yīng)用提供相關(guān)建議。因此，提供一套企事業(yè)單位可高效地實(shí)施操作，并為專利管理和運(yùn)營(yíng)決策提供指引的專利分級(jí)盤點(diǎn)及運(yùn)用指南是非常必要且迫切的。四．范圍和主要技術(shù)內(nèi)容1范圍本文件提供了企事業(yè)單位將本單位專利分為核心專利、重要專利、普通專利和淘汰專利的專利分級(jí)盤點(diǎn)方法，及對(duì)專利分級(jí)盤點(diǎn)結(jié)果施以應(yīng)用的建議。本文件適用于企業(yè)、高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體對(duì)本單位專利進(jìn)行專利分級(jí)盤點(diǎn)及運(yùn)用。2規(guī)范性引用文件