深圳市引導(dǎo)基金管理辦法VIP

深圳市引導(dǎo)基金管理辦法

一、總則

1.1為規(guī)范深圳市引導(dǎo)基金管理，提高財(cái)政資金使用效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

1.2本辦法所稱深圳市引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），是指由深圳市人民政府設(shè)立，通過股權(quán)投資等方式，支持深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)的政府投資基金。

1.3引導(dǎo)基金的管理遵循公開、公平、公正、效益原則，確保資金安全，實(shí)現(xiàn)政府投資目標(biāo)。

二、管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1深圳市財(cái)政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的管理工作，主要職責(zé)如下：

（1）制定引導(dǎo)基金管理規(guī)章制度；

（2）審核引導(dǎo)基金的投資計(jì)劃；

（3）監(jiān)督引導(dǎo)基金的運(yùn)作，評(píng)估引導(dǎo)基金的投資效益；

（4）協(xié)調(diào)相關(guān)部門，為引導(dǎo)基金運(yùn)作提供支持。

2.2深圳市政府投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金公司”）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理工作，主要職責(zé)如下：

（1）制定引導(dǎo)基金投資策略；

（2）組織實(shí)施引導(dǎo)基金投資計(jì)劃；

（3）對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投后管理；

（4）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的收益分配和清算工作。

三、投資范圍與條件

3.1引導(dǎo)基金的投資范圍包括：

（1）深圳市重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；

（2）深圳市優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；

（3）深圳市基礎(chǔ)設(shè)施和民生工程；

（4）其他符合深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的項(xiàng)目。

3.2引導(dǎo)基金投資條件如下：

（1）項(xiàng)目具有良好的市場(chǎng)前景和經(jīng)濟(jì)效益；

（2）項(xiàng)目符合深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策導(dǎo)向；

（3）項(xiàng)目具備一定的自籌資金能力；

（4）項(xiàng)目具備明確的還款來源和還款計(jì)劃。

四、投資決策與程序

4.1引導(dǎo)基金投資決策程序如下：

（1）引導(dǎo)基金公司對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，編制投資建議書；

（2）深圳市財(cái)政局對(duì)投資建議書進(jìn)行審核；

（3）深圳市人民政府審批投資計(jì)劃；

（4）引導(dǎo)基金公司按照審批結(jié)果組織實(shí)施投資。

4.2引導(dǎo)基金投資決策應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）風(fēng)險(xiǎn)可控原則；

（2）效益優(yōu)先原則；

（3）公平競(jìng)爭(zhēng)原則；

（4）透明公開原則。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督

5.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等環(huán)節(jié)。

5.2引導(dǎo)基金公司應(yīng)定期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資策略。

5.3深圳市財(cái)政局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)督，確保資金安全，提高投資效益。

5.4引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中，如發(fā)生違法違規(guī)行為，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。

六、收益分配與退出

6.1引導(dǎo)基金投資收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。

6.2引導(dǎo)基金投資退出方式包括：

（1）首次公開發(fā)行股票（IPO）；

（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓；

（3）項(xiàng)目回購(gòu)；

（4）其他合法退出方式。

6.3引導(dǎo)基金投資退出時(shí)，應(yīng)確保國(guó)有資本保值增值。

七、信息披露與報(bào)告

7.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)定期向深圳市財(cái)政局報(bào)告引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況。

7.2引導(dǎo)基金公司應(yīng)在每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向社會(huì)公布上一年度引導(dǎo)基金的投資收益、資產(chǎn)總額等信息。

7.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

八、附則

8.1本辦法由深圳市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

8.2本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期為5年。

8.3如遇國(guó)家政策調(diào)整，本辦法相應(yīng)予以調(diào)整。

九、投資限制與合規(guī)性

9.1引導(dǎo)基金的投資不得違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，不得投向以下領(lǐng)域：

（1）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)；

（2）高污染、高能耗、資源消耗型產(chǎn)業(yè)；

（3）房地產(chǎn)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等非主業(yè)投資；

（4）其他法律法規(guī)禁止或限制的領(lǐng)域。

9.2引導(dǎo)基金投資應(yīng)遵循以下合規(guī)性要求：

（1）確保投資決策和運(yùn)作過程符合國(guó)家及深圳市相關(guān)法律法規(guī)；

（2）嚴(yán)格執(zhí)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)制度；

（3）建立健全內(nèi)部控制制度，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)；

（4）確保引導(dǎo)基金的資金來源合法合規(guī)。

十、合作機(jī)構(gòu)與運(yùn)作模式

10.1引導(dǎo)基金公司可與社會(huì)資本、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等合作設(shè)立子基金，共同投資于深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目。

10.2合作機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（1）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)；

（2）具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的投資業(yè)績(jī)；

（3）認(rèn)同引導(dǎo)基金的投資理念和政策目標(biāo)；

（4）具備與引導(dǎo)基金合作的其他優(yōu)勢(shì)條件。

10.3引導(dǎo)基金與合作機(jī)構(gòu)共同設(shè)立子基金時(shí)，應(yīng)明確以下事項(xiàng)：

（1）子基金的設(shè)立目標(biāo)、投資領(lǐng)域、規(guī)模和存續(xù)期限；

（2）各合作方的出資比例、權(quán)益和義務(wù)；

（3）子基金的管理架構(gòu)、決策程序和風(fēng)險(xiǎn)管理；

（4）子基金的收益分配和清算安排。

十一、項(xiàng)目評(píng)估與盡職調(diào)查

11.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)建立健全項(xiàng)目評(píng)估和盡職調(diào)查制度，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估和審查。

11.2項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）項(xiàng)目的技術(shù)可行性、市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益分析；

（2）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的背景、經(jīng)驗(yàn)和能力；

（3）項(xiàng)目的法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等合規(guī)性分析；

（4）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

11.3盡職調(diào)查應(yīng)包括以下方面：

（1）對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查；

（2）對(duì)項(xiàng)目所處行業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、政策環(huán)境進(jìn)行分析；

（3）對(duì)項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)、潛在問題、發(fā)展前景進(jìn)行評(píng)估；

（4）其他與項(xiàng)目投資決策相關(guān)的重要事項(xiàng)。

十二、投后管理與增值服務(wù)

12.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施投后管理，包括定期跟蹤、評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

12.2投后管理主要包括以下內(nèi)容：

（1）跟蹤項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施效果；

（2）協(xié)助項(xiàng)目企業(yè)解決發(fā)展中遇到的問題，提供資源整合、市場(chǎng)推廣等增值服務(wù)；

（3）對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)管理、人力資源等方面提出建議；

（4）根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

十三、基金退出與資產(chǎn)處置

13.1引導(dǎo)基金投資退出應(yīng)遵循市場(chǎng)化、法制化原則，確保國(guó)有資本保值增值。

13.2引導(dǎo)基金公司應(yīng)制定投資退出計(jì)劃和資產(chǎn)處置方案，主要包括以下內(nèi)容：

（1）退出時(shí)間、退出方式、退出條件；

（2）資產(chǎn)處置的目標(biāo)、策略和程序；

（3）資產(chǎn)處置過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制；

（4）資產(chǎn)處置收益的分配和核算。

十四、政府支持與政策優(yōu)惠

14.1深圳市政府應(yīng)給予引導(dǎo)基金政策支持，包括稅收優(yōu)惠、土地政策、產(chǎn)業(yè)扶持等方面的支持。

14.2引導(dǎo)基金投資的企業(yè)符合深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策要求的，可享受以下政策優(yōu)惠：

（1）政府產(chǎn)業(yè)基金投資獎(jiǎng)勵(lì)；

（2）貸款貼息、擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)貼等金融支持；

（3）研發(fā)投入、人才引進(jìn)等方面的政策扶持；

（4）其他與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的優(yōu)惠政策。

十五、培訓(xùn)與交流

15.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)定期組織投資管理培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平。

15.2引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等交流合作，分享投資經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)動(dòng)態(tài)。

15.3引導(dǎo)基金公司可通過舉辦論壇、研討會(huì)等活動(dòng)，促進(jìn)深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和投資環(huán)境的優(yōu)化。

十六、績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制

16.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)建立績(jī)效評(píng)價(jià)體系，對(duì)引導(dǎo)基金的投資效果進(jìn)行評(píng)估，以衡量基金運(yùn)作的成效。

16.2績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容包括但不限于：

（1）投資收益情況；

（2）資金使用效率；

（3）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和成效；

（4）風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

（5）對(duì)深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用。

16.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，建立和完善激勵(lì)機(jī)制，提高員工的工作積極性和創(chuàng)新能力。

十七、信息共享與數(shù)據(jù)安全

17.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)建立健全信息共享機(jī)制，促進(jìn)投資信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等方面的信息交流。

17.2引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，確保投資企業(yè)和個(gè)人信息的安全，防止數(shù)據(jù)泄露。

17.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信息進(jìn)行嚴(yán)格保密。

十八、法律責(zé)任與爭(zhēng)議解決

18.1引導(dǎo)基金公司及其工作人員在基金管理過程中，因違法違規(guī)行為給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

18.2引導(dǎo)基金公司與其他合作方在合作過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向深圳市有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十九、環(huán)境保護(hù)與綠色發(fā)展

19.1引導(dǎo)基金投資應(yīng)重視環(huán)境保護(hù)，支持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

19.2投資項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家和深圳市環(huán)保要求，對(duì)環(huán)境影響較大的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

19.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)鼓勵(lì)投資企業(yè)采用節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等技術(shù)，促進(jìn)綠色發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

二十、資金籌集與使用

20.1引導(dǎo)基金的資金來源包括：

（1）深圳市財(cái)政預(yù)算安排；

（2）引導(dǎo)基金投資收益；

（3）其他合法資金來源。

20.2引導(dǎo)基金籌集的資金應(yīng)按照規(guī)定的用途使用，不得挪作他用。

20.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)建立健全資金使用管理制度，確保資金安全、合規(guī)、有效。

二十一、審計(jì)與監(jiān)督

21.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)接受審計(jì)部門的審計(jì)監(jiān)督，確?；疬\(yùn)作合規(guī)、透明。

21.2審計(jì)內(nèi)容包括：

（1）引導(dǎo)基金的資金籌集、使用和收益分配情況；

（2）投資決策、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況；

（3）內(nèi)部控制制度的建設(shè)和執(zhí)行情況；

（4）其他與基金運(yùn)作相關(guān)的重要事項(xiàng)。

21.3審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)引導(dǎo)基金公司進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告深圳市財(cái)政局。

二十二、宣傳與推廣

22.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)加強(qiáng)基金品牌宣傳和推廣，提高引導(dǎo)基金的社會(huì)知名度和影響力。

22.2宣傳推廣方式包括：

（1）組織舉辦投資論壇、項(xiàng)目路演等活動(dòng)；

（2）利用傳統(tǒng)媒體和新媒體發(fā)布引導(dǎo)基金相關(guān)新聞和資訊；

（3）加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等合作，擴(kuò)大引導(dǎo)基金在業(yè)界的知名度；

（4）其他有助于宣傳和推廣引導(dǎo)基金的方式。

二十三、變更與終止

23.1如遇特殊情況，引導(dǎo)基金公司需變更基金管理事項(xiàng)的，應(yīng)報(bào)深圳市財(cái)政局審批。

23.2引導(dǎo)基金終止運(yùn)作時(shí)，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定進(jìn)行清算。

23.3引導(dǎo)基金終止運(yùn)作后，剩余資金應(yīng)按照深圳市財(cái)政局的有關(guān)規(guī)定處理。

二十四、國(guó)際合作與交流

24.1引導(dǎo)基金公司可根據(jù)需要，與國(guó)際知名投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等開展合作與交流，引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)投資理念和經(jīng)驗(yàn)。

24.2國(guó)際合作與交流的內(nèi)容包括：

（1）共同投資和聯(lián)合投資；

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)分享；

（3）人才培養(yǎng)與交流；

（4）國(guó)際市場(chǎng)拓展與品牌推廣。

24.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)遵守國(guó)際法律法規(guī)，確保國(guó)際合作與交流的合規(guī)性。

二十五、信息披露與公眾參與

25.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)建立健全信息披露制度，向社會(huì)公眾及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露引導(dǎo)基金的相關(guān)信息。

25.2信息披露內(nèi)容包括：

（1）引導(dǎo)基金的設(shè)立、運(yùn)作、投資收益等情況；

（2）投資項(xiàng)目的基本情況、實(shí)施進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)狀況等；

（3）重大事項(xiàng)公告；

（4）其他依法應(yīng)當(dāng)披露的信息。

25.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)通過公眾參與渠道，如公眾咨詢、意見征集等方式，提高基金運(yùn)作的透明度和公眾參與度。

二十六、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與危機(jī)管理

26.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和危機(jī)管理預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的投資風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)波動(dòng)。

26.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括：

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；

（2）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)流程；

（3）建立應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行及時(shí)處置；

（4）定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和演練。

26.3危機(jī)管理應(yīng)包括：

（1）危機(jī)識(shí)別和評(píng)估；

（2）危機(jī)應(yīng)對(duì)策略和措施；

（3）危機(jī)溝通和信息披露；

（4）危機(jī)后的總結(jié)與改進(jìn)。

二十七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用

27.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)尊重和保護(hù)投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)共享。

27.2投資項(xiàng)目中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)協(xié)助投資企業(yè)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

27.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)推動(dòng)投資企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二十八、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與研發(fā)支持

28.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索新的投資模式和管理方法，提升基金運(yùn)作效率。

28.2支持投資企業(yè)加大研發(fā)投入，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

28.3引導(dǎo)基金公司可為投資企業(yè)提供以下研發(fā)支持：

（1）研發(fā)資金支持；

（2）技術(shù)指導(dǎo)和咨詢服務(wù)；

（3）產(chǎn)業(yè)鏈資源整合；

（4）國(guó)際合作與交流機(jī)會(huì)。

二十九、人才引進(jìn)與培養(yǎng)

29.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)重視人才引進(jìn)和培養(yǎng)，建立專業(yè)化、國(guó)際化的投資管理團(tuán)隊(duì)。

29.2人才引進(jìn)與培養(yǎng)措施包括：

（1）制定人才引進(jìn)計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)；

（2）提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬和激勵(lì)機(jī)制；

（3）開展專業(yè)培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展計(jì)劃；

（4）建立與國(guó)際接軌的人才評(píng)價(jià)體系。

三十、監(jiān)督評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)

30.1深圳市財(cái)政局應(yīng)定期對(duì)引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估，確?；鹫吣繕?biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。

30.2監(jiān)督評(píng)估內(nèi)容包括：

（1）基金投資決策的合規(guī)性；

（2）基金運(yùn)作效率和效益；

（3）風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的完善；

（4）對(duì)深圳市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

30.3引導(dǎo)基金公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)督評(píng)估結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)基金管理和運(yùn)作，提高引導(dǎo)基金的整體效能。

三十一、責(zé)任追究與處罰

31.1對(duì)引導(dǎo)基金管理中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

31.2責(zé)任追究包括但不限于以下方面：

（1）對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處；

（2）對(duì)造成損失的責(zé)任人進(jìn)行追償；

（3）對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的行為，移交司法機(jī)關(guān)處理；

（4）對(duì)違反職業(yè)道德的行為，進(jìn)行行業(yè)禁入等處罰。

32.持續(xù)優(yōu)化與創(chuàng)新發(fā)展

32.1引導(dǎo)基金公司應(yīng)持續(xù)優(yōu)化管理流程，提高投資決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

32.2創(chuàng)新發(fā)展策略