QP080500-外部提供過(guò)程產(chǎn)品和服務(wù)的控制過(guò)程-IATF16949程序文件

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外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制過(guò)程

文件編號(hào)：QP080500文件版本：1.0

發(fā)布日期：2022.01.01生效日期：2022.01.01

制定單位：采購(gòu)部

分發(fā)單位

人事行政部月購(gòu)部品技部4產(chǎn)部業(yè)務(wù)部

修訂記錄

核準(zhǔn)/日期審核/日期制定/3期受控章

受控

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1.目的：評(píng)估、選擇及控制外部提供方，并對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的控制，確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足要

求。

2.范圍：合用于本公司選擇的向本公司提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的外部提供方，如：產(chǎn)品的分件和原材料的

外部提供方、物流服務(wù)方、包裝物的外部提供方、檢定或者校準(zhǔn)的外部提供方、試驗(yàn)測(cè)試外部提供

方、返工及挑選、預(yù)裝配、排序、分組等服務(wù)方、產(chǎn)品表面處理的外部提供方、模具及檢具外部

提供方、顧客現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)等。

3.定義：

3.1外部提供方：提供產(chǎn)品或者服務(wù)的個(gè)人或者組織。外部提供方的例子可能是產(chǎn)品/服務(wù)或者信息的生

產(chǎn)商、經(jīng)銷(xiāo)商、零售商或者供應(yīng)商。外部提供方可能來(lái)自于組織內(nèi)部，也可能來(lái)自于組織外部；

用于合同的目的，外部提供方有時(shí)候也稱(chēng)為承包商。

3.2采購(gòu)信息：對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品要求的信息，這些信息包含了對(duì)產(chǎn)品及外部提供方的雙層要求。

3.3外包過(guò)程：外部供方履行的一部份本公司的功能（或者過(guò)程）。

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4.流程:

流程權(quán)責(zé)單位相關(guān)說(shuō)明表單

外部提供方

尋訪(fǎng)/調(diào)查采購(gòu)部依5.2項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施

［供方評(píng)鑒考核表］

采購(gòu)部

依5.3項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施

品技部

1Y［合格供方名冊(cè)1

|合格供片登錄|

采購(gòu)部依5.4項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施

采購(gòu)部［管制性、危（wei）險(xiǎn)性、有

—>采購(gòu)業(yè)務(wù)部依5.5項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施毒性采購(gòu)物資一覽表］［物料需

生產(chǎn)部求計(jì)劃M(mǎn)采購(gòu)定單1［供貨合同1

采購(gòu)部［月外部供方等級(jí)管理表］

供方業(yè)績(jī)的控制和監(jiān)視

品技部依5.6項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施

生產(chǎn)部

采購(gòu)部［年度供方考核計(jì)劃”供方評(píng)

品技部

依5.8項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施鑒考核表］［供方考核報(bào)表］

品技部

［合格供方體系證書(shū)及體系推行

狀況一覽表］［外部供方開(kāi)辟、

采購(gòu)部

依5.9項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施輔導(dǎo)、績(jī)效提升計(jì)劃及實(shí)施］

［合格供方名冊(cè)］

合格供方撤銷(xiāo)

采購(gòu)部依5.11項(xiàng)規(guī)定之內(nèi)容實(shí)施

5.內(nèi)容：

5.0所需外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的確定。

5.0.1必須對(duì)下述的外部供方提供的項(xiàng)目進(jìn)行確認(rèn)，并確保所提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求：

5.0.1I外部供方的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)構(gòu)成公司自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部份：

5.0.1.2外部供方普公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客；

5.0.13公司決定由外部供方提供過(guò)程或者部份過(guò)程；

5.0.1.4所有影響顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)中涉及到外部供方提供的。

5.0.1.5如果外包的產(chǎn)品或者過(guò)程在公司內(nèi)部沒(méi)有經(jīng)過(guò)有效的確認(rèn)，應(yīng)證實(shí)外包廠(chǎng)家已經(jīng)經(jīng)過(guò)了有

效的確認(rèn)。

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5.0.2確定有外部供方提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，在設(shè)計(jì)和開(kāi)辟階段，在［材料標(biāo)準(zhǔn)用量表］進(jìn)行明

確，量產(chǎn)階段需要重新變更的，先變更［材料標(biāo)準(zhǔn)用量表］再進(jìn)行實(shí)施。。一些特殊的過(guò)程，物

流或者交付服務(wù)、校準(zhǔn)、試驗(yàn)等，如果需要由外部供方進(jìn)行提交，在設(shè)計(jì)和開(kāi)辟階段時(shí)進(jìn)行明確，

普通依據(jù)［會(huì)議記錄］的形式單獨(dú)形成輸出。

5.0.3公司應(yīng)確保所確定的由外部提供發(fā)方提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足下述的要求。

5.1外部供方的選擇、控制類(lèi)型和程度要求：

5.1.1應(yīng)確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生

不利影響；也應(yīng)滿(mǎn)足內(nèi)部顧客的需求。具體實(shí)施措施包括如下5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8

5.9、5.10、5.11條款所要求。

5.1.2應(yīng)確保外部提供的過(guò)程保持在公司質(zhì)量管理體系的控制之中。質(zhì)量體系范圍包括了外部供方的

控制，外部供方的控制過(guò)程是公司質(zhì)量管理體系過(guò)程的一個(gè)重要過(guò)程。

5.1.3規(guī)定對(duì)外部供方的控制,具體實(shí)施措施包括了如下5.2、5.3、5.4、5,5、5.6、5.7、5.8、5.9、

5.10所涉及的要求。對(duì)供方輸出結(jié)果的控制具體實(shí)施包括如下551.4.3、5.533、5.5.5.1條款規(guī)

定的方式執(zhí)行。

5.1.4對(duì)供方的控制類(lèi)型和程度要求，應(yīng)考慮如下兩點(diǎn)：

5.1.4.1外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)組織穩(wěn)定地提供滿(mǎn)足顧客要求和合用的法律法規(guī)要求的

能力的潛在影響；

5.14.2外部供方自身控制的有效性；

5.1.5確定必要的驗(yàn)證或者其他活動(dòng)，以確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足要求。具體實(shí)施包括如

下551.4.3、5.533、5.551條款規(guī)定的方式執(zhí)行。

5.1.6供方選擇、控制的類(lèi)型和程度應(yīng)基于供方績(jī)效和產(chǎn)品、材料或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，升級(jí)控制

的類(lèi)型和程度以及開(kāi)辟活動(dòng)的準(zhǔn)則卻措施。具體實(shí)施方式依據(jù)【供方選擇及控制類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表】

進(jìn)行。從供方提供產(chǎn)品、過(guò)程的重要度、及供方產(chǎn)品質(zhì)量績(jī)效及持續(xù)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)估，從得出的

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的措施。

供方提供產(chǎn)品、過(guò)程的重要度

重要程度描述等級(jí)評(píng)分

非常重要供方提供了涉及安全性方面的產(chǎn)品、過(guò)程5

重要供方提供了涉及特殊特性要求方面的產(chǎn)品、過(guò)程4

較重要供方提供了影響總成尺寸、主要性能方面的產(chǎn)品、過(guò)程3

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普通重要供方提供了影響顧客符合性要求方面的產(chǎn)品、過(guò)程2

不重要供方提供的產(chǎn)品、過(guò)程不會(huì)影響顧客所要求的符合性1

供方產(chǎn)品質(zhì)量績(jī)效及持續(xù)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)

質(zhì)量穩(wěn)定性描述等級(jí)評(píng)分

及其不穩(wěn)定供方在?年內(nèi)類(lèi)似產(chǎn)品浮現(xiàn)批量質(zhì)量問(wèn)題或者所有產(chǎn)品浮現(xiàn)影響顧5

客生產(chǎn)的情況三次以上

非常不穩(wěn)定供方在一年內(nèi)浮現(xiàn)類(lèi)似產(chǎn)品批量質(zhì)量問(wèn)題或者所有產(chǎn)品浮現(xiàn)影響顧4

客生產(chǎn)的情況兩次以上

不稔定供方在?年內(nèi)浮現(xiàn)類(lèi)似產(chǎn)品批量質(zhì)量問(wèn)題或者所有產(chǎn)品浮現(xiàn)影響顧3

客生產(chǎn)的情況一次以上

穩(wěn)定供方在?年內(nèi)未浮現(xiàn)類(lèi)似產(chǎn)品批量質(zhì)量問(wèn)題及所有產(chǎn)品未浮現(xiàn)影2

響顧客生產(chǎn)的情況

非常穩(wěn)定供方在兩年內(nèi)未浮現(xiàn)類(lèi)似批量質(zhì)量問(wèn)題及所有產(chǎn)品未浮現(xiàn)影響顧1

客生產(chǎn)的情況

說(shuō)明：對(duì)新導(dǎo)入供方采取考察其類(lèi)似產(chǎn)品及類(lèi)似顧客的績(jī)效：對(duì)已經(jīng)導(dǎo)入供方考察其交付績(jī)效也同時(shí)

參考其類(lèi)似顧客的績(jī)效

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)采取的措施

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施

風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)新供方采取的措施對(duì)已經(jīng)導(dǎo)入的供方采取的措施

16—25高風(fēng)險(xiǎn)不能作為合格供方導(dǎo)入1、列入外部供方開(kāi)辟要求管理，組織多功能小組（

采購(gòu)主導(dǎo)）輔導(dǎo)供方，必須將風(fēng)險(xiǎn)降低到一

般風(fēng)險(xiǎn)。

2、供方提出的措施在三個(gè)月無(wú)法確保將風(fēng)險(xiǎn)降

低到普通風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)列入轉(zhuǎn)包供方

3、將供方提供的產(chǎn)品列為全檢

4、即將實(shí)施一次二方審核，后續(xù)每月進(jìn)行一次二

方審核

6—15普通風(fēng)險(xiǎn)1、供方必須有明確的措施來(lái)1、列入供方開(kāi)辟管理要求，由供方負(fù)責(zé)自我提

降低風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)措施有1效后升，多功能小組監(jiān)督（品管主導(dǎo)）

才可導(dǎo)入2、供方提出的措施在六個(gè)月無(wú)法確保將風(fēng)險(xiǎn)降

2、必須列入供方開(kāi)辟管理，輔低到低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)列入轉(zhuǎn)包供方

導(dǎo)供方降低其風(fēng)險(xiǎn)3、將供方提供的產(chǎn)品列為加嚴(yán)檢驗(yàn)

3、導(dǎo)入后二方審核的頻次至4、在三個(gè)月至少實(shí)施?次二方審核，后續(xù)二方審

少每年一次核的頻次每年至少一次

1—5低風(fēng)險(xiǎn)1、可以列為合格供方導(dǎo)入1、將供方提供的產(chǎn)品列入免檢和普通要求抽樣

2、二方審核的頻次每三年至檢驗(yàn)

少一次2、二方審核的頻次每三年至少一次

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5.2外部提供方尋訪(fǎng)、調(diào)查：采購(gòu)部根據(jù)所需物料的規(guī)格及質(zhì)量要求、數(shù)量需求、交期和價(jià)格等因素為依

據(jù)，尋訪(fǎng)有能力供貨的外部提供方，外部提供方應(yīng)盡量符合以下條件：

5.2.1外部提供方在該產(chǎn)品領(lǐng)域有明顯率先優(yōu)勢(shì)，且有配合意愿；

5.2.2外部提供方獲得質(zhì)量體系認(rèn)證或者必要的產(chǎn)品認(rèn)證；

5.2.3外部提供方應(yīng)符合相應(yīng)的法規(guī)要求（除過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)本身的特性要求外，也應(yīng)包括運(yùn)輸、

搬運(yùn)、回收、循環(huán)利用、報(bào)廢處理等方面的法規(guī)要求）；

524外部提供方的質(zhì)量管理、生產(chǎn)能力、財(cái)務(wù)管理健全有效；

5.2.5外部提供方為顧客提定的提供方。

5.3外部提供方評(píng)鑒、審核：

5.3.1外部提供方評(píng)鑒考核小組的組成：由品技部、采購(gòu)部?jī)蓚€(gè)單位人員組成（相應(yīng)下項(xiàng)目的多功能小

組協(xié)助），且相關(guān)人員均須內(nèi)部稽核鑒定合格，組長(zhǎng)由采購(gòu)部最高主管擔(dān)任。

532針對(duì)新的外部提供方，由采購(gòu)部進(jìn)行初步分析后，從中篩選部份優(yōu)勢(shì)明顯的外部提供方，通知

評(píng)鑒考核小組依［供方評(píng)鑒考核表］進(jìn)行實(shí)地評(píng)鑒。

5.3.2.1評(píng)鑒考核：（D.評(píng)鑒考核總分=供

方評(píng)鑒考核總得分/400X100。

（2）.評(píng)等：70分以上為合格供方；G69分可成為合格供方候選方，但需改善；小于60分

予以淘汰。

5.322經(jīng)評(píng)鑒考核合格的供方，由評(píng)鑒考核小組作成有關(guān)資料送總經(jīng)理審核。審核通過(guò)的供方即

為合格的外部提供方。

5.3.3對(duì)于符合下列條件之一的外部提供方，由采購(gòu)向評(píng)鑒考核小組提出免實(shí)地評(píng)估申請(qǐng)，直接進(jìn)行

遠(yuǎn)程審查（如：樣品檢測(cè)、質(zhì)量評(píng)估等），由評(píng)鑒考核小組作成有關(guān)資料送總經(jīng)理審核。審核

通過(guò)即為合格的外部提供方。

533.1國(guó)內(nèi)外具知名度廠(chǎng)商；

5.33.2已列入客戶(hù)合格供方名冊(cè)者；

5.3.33經(jīng)第三者機(jī)構(gòu)評(píng)估合格廠(chǎng)家（如IATF16949、ISO9001）；

533.4經(jīng)送樣檢驗(yàn)合格取得樣品承認(rèn)之廠(chǎng)家：

533.5往昔在能力與績(jī)效表現(xiàn)優(yōu)良的供方；

5.336客戶(hù)指定之供方，必須由客戶(hù)提出資格證明或者交貨歷史績(jī)效。

5.337不能將貿(mào)易代理商列為合格供方，必須管理到直接生產(chǎn)商。

5.3.4無(wú)論是5.3.2條還是5.3.3條規(guī)定，外部供方的選擇都必須滿(mǎn)足如下規(guī)定的要求：

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53.4.1所有外部供方的選擇都必須以質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)。惟獨(dú)質(zhì)量管理體系符合要求，

才干確定為合格的供應(yīng)商。

5.342必須評(píng)定確定外部供方的風(fēng)險(xiǎn)，包括產(chǎn)品符合性的風(fēng)險(xiǎn)、能夠不間斷的供應(yīng)相應(yīng)的產(chǎn)品

和服務(wù)給公司，以確保公司能夠滿(mǎn)足顧客的要求。

5.3.4.3外部供方的導(dǎo)入至少要經(jīng)過(guò)集團(tuán)品技部、集團(tuán)采購(gòu)部、品技部三個(gè)部門(mén)的共同認(rèn)可。必

要的時(shí)候還應(yīng)加入其他的項(xiàng)目組成員。

5.344應(yīng)基于供方績(jī)效和產(chǎn)品、材料或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，升級(jí)控制的類(lèi)型和程度以及開(kāi)辟

活動(dòng)的準(zhǔn)則和措施。

5.3.5外部供方的選擇的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目應(yīng)包括如下的項(xiàng)目，具體依據(jù)［供方評(píng)鑒考核表］進(jìn)行逐一確認(rèn)。

5.3.5.1質(zhì)量歷史（例如，相似零件的績(jī)效，通過(guò)問(wèn)題）；

53.5.2交付績(jī)效；

5.3.53汽車(chē)業(yè)務(wù)量（絕對(duì)和總業(yè)務(wù)的百分比）；

5.354財(cái)務(wù)穩(wěn)定；

5.355采購(gòu)產(chǎn)品、材料和服務(wù)的復(fù)雜程度；

53.5.6所需技術(shù)（產(chǎn)品或者過(guò)程）；

5.357可用資源的充分性（例如，人，基礎(chǔ)設(shè)施）

5.358設(shè)計(jì)和開(kāi)辟能力（包括項(xiàng)目管理）

5.359創(chuàng)造能力；

5.3.5.10變更管理流程；

5.3511業(yè)務(wù)連續(xù)性策劃（例如，災(zāi)難準(zhǔn)備，應(yīng)急計(jì)劃）：

5.3.5.12物流過(guò)程；

5.3.5.13顧客服務(wù)。

5.3.6若外部供方有進(jìn)行產(chǎn)品嵌入式軟件，還應(yīng)滿(mǎn)足如下要求：

5.361實(shí)施并保持其產(chǎn)品軟件質(zhì)量保證體系。一個(gè)被廣泛接受的協(xié)議，如汽車(chē)SPICE,或者其等

效，應(yīng)得到應(yīng)用。要求汽車(chē)SPICE供方的自我報(bào)告，或者提交等效的作為供方體系能力

的證據(jù)。

5.362應(yīng)附加的額外的汽車(chē)SPICE評(píng)定或者等效來(lái)評(píng)定項(xiàng)目相關(guān)過(guò)程，人員或者設(shè)備，以確定供

方的開(kāi)辟能力，該評(píng)定應(yīng)安排在供方的開(kāi)辟早期，并不晚于生產(chǎn)件批準(zhǔn)。

5.3.7若當(dāng)外部供方提供具有安全/法規(guī)特性的產(chǎn)品時(shí)，也必須要求外部供方實(shí)施可追溯性管理，由采購(gòu)

部負(fù)責(zé)要求及監(jiān)督外部供方執(zhí)行。執(zhí)行的方式依據(jù)《標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序》進(jìn)行。

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538供方考核結(jié)束后，由采購(gòu)部主導(dǎo)（多功能小組協(xié)助）完成相應(yīng)的【供方選擇及控制類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估表】，依據(jù)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別采取相應(yīng)的管理措施。

5.3.9對(duì)于測(cè)試機(jī)構(gòu)、物流等外部供方，普通依據(jù)供方提供的資質(zhì)證明即可導(dǎo)入：對(duì)于檢具、模具供應(yīng)

商則進(jìn)行評(píng)估即可，評(píng)估包括供應(yīng)商的資質(zhì)、技術(shù)能力、實(shí)績(jī)等方面進(jìn)行。

5.4合格供方登錄：

5.4.1經(jīng)審核合格的外部提供方由采購(gòu)部登記于［合格供方名冊(cè)］中。

5.5采購(gòu)：

5.5.1外部供方選擇：

5.5.1.1以已獲得本公司評(píng)估為合格的供方為優(yōu)先，如果顧客有要求時(shí)或者合同（如顧客工程圖樣、

規(guī)范等）中有規(guī)定，則應(yīng)從顧客批準(zhǔn)的供方選擇采購(gòu)各項(xiàng)相關(guān)的物料（包括：過(guò)程、產(chǎn)

品、材料和服務(wù)及量具/工裝）。若是從顧客指定的外部供方處進(jìn)行采購(gòu)，也應(yīng)滿(mǎn)足5.2條

款中所有的規(guī)定，除非和顧客的正式協(xié)議中顧客申請(qǐng)可以抽卻該要求。

5.5.1.2凡采購(gòu)品涉及管制性、危（wei）險(xiǎn)性及有毒性的物料，須取得符合當(dāng)?shù)卣踩h(huán)保法

規(guī)的佐證文件（參照［管制性、危（wei）險(xiǎn)性、有毒性采購(gòu)物資一覽表］）。

55L3若要求外部供方設(shè)計(jì)和開(kāi)辟工裝，則必須依據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施管理過(guò)程》中工裝的試驗(yàn)和驗(yàn)證

管理要求進(jìn)行。

5.5.1.4法律和法規(guī)要求⑴.過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)所需滿(mǎn)足的法律

法規(guī)要求，包括目的地所在國(guó)、發(fā)運(yùn)地所在國(guó)以及顧

客識(shí)別的目的地所在國(guó)目前合用的法律法規(guī)要求和目標(biāo)的顧客的國(guó)家的法規(guī)的要求。

如果顧客對(duì)有法律法規(guī)要求的某個(gè)產(chǎn)品規(guī)定了特殊控制，也應(yīng)識(shí)別出。

上述要求在設(shè)計(jì)和開(kāi)辟階段，由品技部（多功能小組協(xié)助）識(shí)別后作為設(shè)計(jì)和開(kāi)辟的輸

出之一，并記錄于《控制計(jì)劃》中。

（2）.外部供方所提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足法律法規(guī)的要求。在對(duì)供應(yīng)商選擇時(shí)，就必須

識(shí)別外部供方是否能滿(mǎn)足這些要求。不滿(mǎn)足法律法規(guī)要求的，不應(yīng)作為合格的外部供方。

具體實(shí)施在［供應(yīng)商評(píng)鑒考核表］中進(jìn)行。

⑶.外部供方進(jìn)行PPAP送樣時(shí)，由品技部（多功能小組協(xié)助）進(jìn)行判定法律法規(guī)的符合性

和特殊控制是否符合，不符合法律法規(guī)要求或者不符合特殊控制，將不能判定PPAP合格。

具體依據(jù)《生產(chǎn)件批準(zhǔn)過(guò)程》進(jìn)行管理。

（4）.外部供方日常進(jìn)料時(shí)，由品技部進(jìn)料檢驗(yàn)判定法律法規(guī)的符合性，依據(jù)《控制計(jì)劃》等

標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。不符合法律法規(guī)要求的，將不能判定合格。

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5.5.2談判、簽訂合同：

552.1采購(gòu)部應(yīng)與合適的外部提供方展開(kāi)談判，談判內(nèi)容包括價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量、供貨方式、貨

款支付等方面的談判，并根據(jù)談判所形成的方案選擇對(duì)公司最有利的供方。原則上每項(xiàng)

過(guò)程、產(chǎn)品或者服務(wù)需兩家以上的提供方進(jìn)行報(bào)價(jià)、議價(jià)。屬（獨(dú)家代理、獨(dú)家創(chuàng)造、

專(zhuān)賣(mài)品、原廠(chǎng)零配件無(wú)弋用品）情況者，則無(wú)須進(jìn)行比價(jià)、議價(jià)，但仍需留下報(bào)價(jià)記錄。

5.5.2.2采購(gòu)部應(yīng)根據(jù)談判所形成的方案擬定采購(gòu)合同草案，采購(gòu)信息的要求應(yīng)充分且適宜的，

確保外部提供方不會(huì)對(duì)本公司穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。并規(guī)

定對(duì)外部提供方的控制及其輸出結(jié)果的控制。對(duì)于外部提供的過(guò)程保持在本公司的質(zhì)量管理

體系的控制之中。

552.3采購(gòu)合同呈權(quán)責(zé)主管及總經(jīng)理審批通過(guò)后，并據(jù)此形成正式的采購(gòu)合同。正式采購(gòu)合同必

須包含以下采購(gòu)信息：

（D.所提供的產(chǎn)品和服務(wù)；產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)、到貨日期、價(jià)格、交貨

方式等；

⑵.產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)收的依據(jù)、驗(yàn)收的方式、產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的批準(zhǔn)、過(guò)程方法、特定的設(shè)備、

產(chǎn)品和服務(wù)放行的要求等；

（3）.對(duì)外部供方進(jìn)行績(jī)效控制和監(jiān)視的要求；

（4）.外部提供和本公司的接口關(guān)系；

（5）.外部提供方人員資格、能力的要求；

（6）.適當(dāng)時(shí)，外部提供方質(zhì)量體系的要求。（應(yīng)通過(guò)經(jīng)認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)IS09001認(rèn)證

（7）.當(dāng)本公司或者顧客擬在外部提供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證或者確認(rèn)活動(dòng)時(shí)，采購(gòu)人員應(yīng)在采購(gòu)信息

中對(duì)擬采用的驗(yàn)證和確認(rèn)的安排和產(chǎn)品和服務(wù)放行的方法作出規(guī)定。

（8）.合用的法律法規(guī)要求，顧客的特殊要求

（9）.產(chǎn)品的特殊特性要求。

（1?.應(yīng)將上述（1）一（9）中要求傳遞給供應(yīng)鏈的最前端。

552.4由客尸或者外部供方提供給本公司代為創(chuàng)造或者組裝之原、物料或者模（檢）具時(shí)，則依《

顧客或者外部供方的財(cái)產(chǎn)管理程序》進(jìn)行管理。由業(yè)務(wù)部進(jìn)行識(shí)別，并在［材料標(biāo)準(zhǔn)用

量表］上明確。其管理依顧客要求及本程序規(guī)定執(zhí)行。

5.53采購(gòu)定單發(fā)放：

5.5.3.1采購(gòu)部依據(jù)各分公司提供之［物料需求計(jì)劃］作成［采購(gòu)定單］,經(jīng)部門(mén)主管審核，權(quán)責(zé)主管

審批后，發(fā)放給相關(guān)的合分外部提供方，并要求供方確認(rèn)后回傳。

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5.53.2采購(gòu)定單下達(dá)后若有修訂需要（如：價(jià)格、數(shù)量、交期等變更時(shí)），由采購(gòu)工程師發(fā)放新

的采購(gòu)定單給提供方，并要求其在原始定單上簽注，作廢，后傳回，若超過(guò)三日無(wú)傳回則

默認(rèn)新采購(gòu)定單生效。

553.3若采購(gòu)品屬于新開(kāi)辟產(chǎn)品，則由多功能小組依《設(shè)計(jì)和開(kāi)辟管理過(guò)程》、《生產(chǎn)件批準(zhǔn)

過(guò)程》進(jìn)行初期樣件批準(zhǔn)作業(yè)，送樣核準(zhǔn)合格后方可進(jìn)行采購(gòu)。

5.5.4定單跟蹤：

5.5.4.1為確保交期，需求物料交貨控制由各分公司生產(chǎn)部完成，采購(gòu)部把每月定單信息以郵件

形式知會(huì)各分公司生產(chǎn)部，由各分公司物管員根據(jù)定單信息進(jìn)行跟催納入，并在［物料

需求計(jì)劃］單上記錄到貨情況。

554.2供方須按需求交貨，若違反采購(gòu)規(guī)定，則依《供貨合同》規(guī)定處置。當(dāng)無(wú)法達(dá)成100%交

貨達(dá)成率時(shí)，應(yīng)由采購(gòu)部追蹤確認(rèn)有無(wú)造成額外的費(fèi)用或者過(guò)多運(yùn)費(fèi)的記錄。

5.5.5物料接收及驗(yàn)收

5.551由生產(chǎn)部接收外部供方提供的物料，物料驗(yàn)收由品技部依據(jù)《產(chǎn)品和服務(wù)的檢驗(yàn)及驗(yàn)證過(guò)

程》進(jìn)行，必須特殊注意法規(guī)的符合性，包括符合創(chuàng)造國(guó)以及顧客確定的目的國(guó)（如有

提供）最新的合用法律、法規(guī)及其他要求。

5.552物料的特許管理。外部供方的物料有特許許可要求時(shí)，必須滿(mǎn)足《不合格輸出的控制過(guò)程》

中特許認(rèn)可的核準(zhǔn)權(quán)的要求，并嚴(yán)格依據(jù)該條款執(zhí)行。

5.5.6原物料或者產(chǎn)品零組件因品質(zhì)變異或者其它因素須設(shè)變時(shí)，由外部供方提出［設(shè)計(jì)/工程變更申請(qǐng)

單］申請(qǐng)變更，由采購(gòu)部審核后轉(zhuǎn)交品技部負(fù)責(zé)執(zhí)行，品技部負(fù)責(zé)判定；具體實(shí)施依據(jù)《設(shè)計(jì)

和開(kāi)發(fā)管理過(guò)程》進(jìn)行。

5.6外部供方業(yè)績(jī)的控制和監(jiān)視：

561采購(gòu)部應(yīng)對(duì)外部提供方的日常業(yè)績(jī)（如：品質(zhì)、交期、價(jià)格、售服等）進(jìn)行控制和監(jiān)視：由各分

公司品技部提出交貨質(zhì)量業(yè)績(jī)，交期由生產(chǎn)部進(jìn)行業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)，價(jià)格、售服由采購(gòu)部評(píng)分，并由

采購(gòu)部最終作成［月外部供方等級(jí)管理表］。除日常業(yè)績(jī)外，還應(yīng)監(jiān)視如下項(xiàng)目：

5.6.1.1接收工廠(chǎng)中的顧客中斷，包括候檢和住手出貨：

561.2發(fā)生的超額運(yùn)費(fèi)；

5.6.1.3與質(zhì)量和交付問(wèn)題有關(guān)的特殊狀態(tài)的顧客通知；

5.6.1.4經(jīng)銷(xiāo)商退貨，保修，現(xiàn)場(chǎng)措施以及召回。

上述項(xiàng)目的監(jiān)視結(jié)果登入于［月外部供方等級(jí)管理表］中，當(dāng)外部供方浮現(xiàn)這些問(wèn)題時(shí)，月等級(jí)

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應(yīng)相應(yīng)的進(jìn)行降級(jí)處理。

5.6.2評(píng)等：

等級(jí)評(píng)分管制

A級(jí)*5分為優(yōu)秀供方，可加大采購(gòu)量。

B級(jí)70-84分為合格供方，可正常采購(gòu)

C級(jí)6069分仍為合格供方，但需進(jìn)行輔導(dǎo)，減量采購(gòu)或者

暫停采購(gòu)。

D級(jí)V60分為不合格供方，予以淘汰.

563每月對(duì)供方進(jìn)行等級(jí)評(píng)鑒，對(duì)連續(xù)兩個(gè)月為C級(jí)，或者一個(gè)月為D級(jí)的廠(chǎng)商加以積極輔導(dǎo)，直到

達(dá)到B級(jí)以上。

5.6.4經(jīng)輔導(dǎo)后仍為D級(jí)的廠(chǎng)商，或者是C級(jí)廠(chǎng)商對(duì)前次稽核的不符合項(xiàng)目無(wú)進(jìn)行相關(guān)明顯有效的改善

行為并水平展開(kāi)者，則由采購(gòu)直接于［合格供方名冊(cè)］中撤“消，欄中注明“※

565當(dāng)緊急插單給供方時(shí)，即少于既定的采購(gòu)前置日而下定單時(shí)，將不列入供方交貨達(dá)成率的考核。

5.6.6除進(jìn)行相應(yīng)的月外部供方等級(jí)管理外，還應(yīng)進(jìn)行由采購(gòu)部主導(dǎo)（多功能小組協(xié)助）完成相應(yīng)的【

供方選擇及控制類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表】，依據(jù)評(píng)估后的風(fēng)險(xiǎn)選擇相應(yīng)處理對(duì)策。

5.7供應(yīng)商活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的工廠(chǎng)、設(shè)施和設(shè)備計(jì)劃的管理：

5.7.1供應(yīng)商活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)也必須依據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施管理過(guò)程》中的工廠(chǎng)、設(shè)施和設(shè)備計(jì)劃進(jìn)行管理。采購(gòu)

部負(fù)責(zé)要求及監(jiān)督供應(yīng)商實(shí)施。這些要求應(yīng)列入供應(yīng)商的采購(gòu)合同中，并在供應(yīng)商定期審核時(shí)

進(jìn)行監(jiān)督確認(rèn)。

5.8外部提供方定期考核及二方審核要求：

5.8.1采購(gòu)部每年底依外部提供方的質(zhì)量績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和所提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)最終產(chǎn)品

和服務(wù)影響的程度來(lái)排出次年的［年度供方考核計(jì)劃］,應(yīng)確保每一個(gè)供方都進(jìn)行相應(yīng)的審核需

求評(píng)審，同時(shí)審核計(jì)劃應(yīng)包括：審核需求、審核類(lèi)型、審核頻率和范圍。

△15.8.2考核的方式可分為實(shí)地考核與供方提交經(jīng)第三方審核合格的證書(shū)（如：609001、IATF16949等）。實(shí)

地考核由采購(gòu)部組織，依據(jù)供方考核計(jì)劃的審核類(lèi)型和范圍進(jìn)行用對(duì)應(yīng)的考核，依［二方審

核記錄］考核，對(duì)有特殊工藝過(guò)程（例如：注塑和噴涂等）的供應(yīng)商，過(guò)程審核需依據(jù)特殊過(guò)

程進(jìn)行審核。不符合項(xiàng)次形成問(wèn)題點(diǎn)報(bào)告，并要求供方提出糾正/預(yù)防措施報(bào)告。相應(yīng)的審核

報(bào)告應(yīng)作為形成文件的信息進(jìn)行保留。

5.8.3對(duì)于顧客批準(zhǔn)的供方，其管理方式、驗(yàn)證方式和其他供方一樣，任何有不同之處，必須和顧客

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進(jìn)行溝通，并獲得認(rèn)可。不能免除保證采購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的責(zé)任。

5.8.4必須由有資格的審核人員進(jìn)行二方審核。審核人員應(yīng)具備公司內(nèi)部審核員資格，資格認(rèn)定依《崗

位、職責(zé)、權(quán)限及人員資格管理過(guò)程》執(zhí)行。

5.8.5對(duì)二方的質(zhì)量管理體系審核應(yīng)采用汽車(chē)工業(yè)所用的過(guò)程方法。

5.8.6若供方通過(guò)了IS09001或者IATF16949質(zhì)量管理體系認(rèn)證，則可以對(duì)審核范圍進(jìn)行減少。同時(shí)結(jié)

合供方的交貨業(yè)績(jī)、相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)（必須為低風(fēng)險(xiǎn)供方），可以進(jìn)行書(shū)面資料的審核。

5.8.7在供方的質(zhì)量管理體系因過(guò)程、生產(chǎn)能力或者組織結(jié)構(gòu)（如兼并、收購(gòu)、或者從屬關(guān)系）重大變

化而發(fā)生改變時(shí)，組織應(yīng)驗(yàn)證供方質(zhì)量管理體系的持續(xù)性和及其有效性。驗(yàn)證的方式可以通

過(guò)二方審核或者外部供方提共第三方審核機(jī)構(gòu)新的認(rèn)證證書(shū)（報(bào)告）。

5.8.8外部供方有有效的IATF認(rèn)可機(jī)構(gòu)頒發(fā)的IATF16949證書(shū)，可以免除對(duì)外部供方的二方審核，但

不免除為供方監(jiān)視所需的其他類(lèi)型的審核。

5.8.9二方審核可以用于如下多個(gè)方面：

5.8.9.1供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

5.892供應(yīng)商監(jiān)視；

589.3供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開(kāi)辟；

5.8.94產(chǎn)品審核；

5.895過(guò)程審核。

5.8.10對(duì)供應(yīng)商二方審核策劃還應(yīng)遵循如下原則：

5.8.10.1需求類(lèi)型的確定

對(duì)未通過(guò)IS09001的供應(yīng)商，應(yīng)至少進(jìn)行一次依據(jù)IS09001標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量管理體系審核；在顧

客允許下，可對(duì)應(yīng)進(jìn)行二方質(zhì)量管理體系的審核進(jìn)行認(rèn)可；否則不能成為合格的供應(yīng)商。

對(duì)已經(jīng)通過(guò)IS09001但未通過(guò)IATF16949的供應(yīng)商，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行按照汽車(chē)過(guò)程方法的二方審核

或者應(yīng)至少進(jìn)行一次依據(jù)IATF16949標(biāo)準(zhǔn)要求的審核，對(duì)不在汽車(chē)供應(yīng)鏈上的供應(yīng)商，則至少進(jìn)行一

次

ISO9D0I及汽車(chē)顧客最低特殊要求的審核；

對(duì)已經(jīng)通過(guò)IATF16949三方認(rèn)證的供應(yīng)商，原則上不需要進(jìn)行質(zhì)量管理體系的審核

根據(jù)供應(yīng)商產(chǎn)品及過(guò)程的重要性，以及歷史交付績(jī)效，確定是否需要進(jìn)行創(chuàng)造過(guò)程審核及產(chǎn)品

審核.對(duì)重要的過(guò)程或者產(chǎn)品，交付績(jī)效不佳的供應(yīng)商必須安排相應(yīng)的審核。

5.8.10.2審核頻率和范圍的確定

除進(jìn)行導(dǎo)入審核外：原則上所有供應(yīng)商在三年內(nèi)都必須進(jìn)行重新審核。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較大的供應(yīng)

商（結(jié)合產(chǎn)品、過(guò)程重要性；交付績(jī)效：體系發(fā)展計(jì)劃確定），必須在一年內(nèi)安排相應(yīng)的審核。對(duì)供方的

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:方審核的頻度和所選的供應(yīng)商，應(yīng)基于這些方面進(jìn)行調(diào)整：供貨商體系認(rèn)證狀態(tài)、供應(yīng)產(chǎn)品的復(fù)雜性、

新產(chǎn)品投產(chǎn)、重大人員異動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，交付問(wèn)題，顧客特殊規(guī)定、以及對(duì)我們認(rèn)為要以及我們顧客

認(rèn)為的其他風(fēng)正口

審核范圍必須嚴(yán)格和供方提供的產(chǎn)品和相應(yīng)的過(guò)程相關(guān)，創(chuàng)造型企業(yè)必須關(guān)注于生產(chǎn)過(guò)程；貿(mào)

易型供應(yīng)商必須關(guān)注于交付和采購(gòu)過(guò)程。

5.8.10.3審核人員及記錄

審核人員必須熟悉供方的生產(chǎn)過(guò)程，審核記錄必須進(jìn)行保存。

5.9外部提供方的開(kāi)辟、輔導(dǎo)與發(fā)展；質(zhì)量管理體系發(fā)展：

5.9.1應(yīng)確定外部開(kāi)辟的開(kāi)辟，包括開(kāi)辟所需的措施、程度和進(jìn)度。決定這些因素輸入信息應(yīng)包括：

5.9.1.1通過(guò)供方監(jiān)視所識(shí)別的績(jī)效問(wèn)題，依據(jù)5.6要求進(jìn)行；

5.9.1.2第二方審核發(fā)現(xiàn)，依據(jù)5.8要求進(jìn)行；

591.3第三方質(zhì)量管理體系審核發(fā)現(xiàn)，依據(jù)5.9.2中要求執(zhí)行；

591.4供方績(jī)效開(kāi)辟的機(jī)會(huì)

592采購(gòu)部必須對(duì)所有的供方進(jìn)行分析，并于每年年底確定外部供方開(kāi)辟的需求，登入于［外部供方

開(kāi)辟、輔導(dǎo)、績(jī)效提升計(jì)劃及實(shí)施】；當(dāng)外部供方暫時(shí)浮現(xiàn)異常或者開(kāi)辟需求時(shí)，必須修訂［外

部

供方開(kāi)辟，輔導(dǎo)，績(jī)效提升計(jì)劃及實(shí)施/確定的外部供方開(kāi)辟，鋪導(dǎo)計(jì)劃必須落實(shí)執(zhí)行。

5.9.3視實(shí)際需要對(duì)供方進(jìn)行輔導(dǎo)，原則為共存共榮，彼此相互扶持，輔導(dǎo)辦法可分為即期、短期及

中長(zhǎng)期等項(xiàng)。

5.9.3.1即期輔導(dǎo)：供方的產(chǎn)品發(fā)生變異無(wú)法解決時(shí)。

593.2短期輔導(dǎo)：供方每月的交貨品質(zhì)不良率太高或者達(dá)成率較差時(shí)。

593.3中長(zhǎng)期輔導(dǎo)

（1）.管理手法的輔導(dǎo)：如5s管理（整理、整頓）、品質(zhì)管理（管制計(jì)劃、各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)作成）、

現(xiàn)場(chǎng)管理（自主管理的落實(shí)）。

（2）.專(zhuān)業(yè)技術(shù)的推進(jìn)：依承制產(chǎn)品的重要而擬定年度計(jì)劃，再依計(jì)劃階段性至供方處輔導(dǎo)實(shí)

施統(tǒng)計(jì)技術(shù)運(yùn)用的方法。

5.934確定的外部供方輔導(dǎo)的需求登入于［外部供方開(kāi)辟、輔導(dǎo)、績(jī)效提升計(jì)劃及實(shí)施］。

594在進(jìn)行外部提供方質(zhì)量管理體系的開(kāi)辟，應(yīng)以外部提供方符合本標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo)，除非顧客另有規(guī)

定，否則外部提供方應(yīng)通過(guò)經(jīng)認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的IS09001第三方認(rèn)證。IS09001認(rèn)證的

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)IAFMLA成員認(rèn)可，認(rèn)可標(biāo)志及范圍符合ISO/IEC17021。并由采購(gòu)部作成［合

AAA有限公司

體系IATFI6949質(zhì)量體系頁(yè)數(shù)13/14

文件名稱(chēng)外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制過(guò)程文件編號(hào)QP080500

格供方體系證書(shū)及體系推行狀況一覽表］。

5.9,4.1采購(gòu)部應(yīng)鼓勵(lì)并支持外部供方開(kāi)辟其質(zhì)量管理體系，以符合汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系。

應(yīng)要求外部供方除了符合ISO9001或者通過(guò)該認(rèn)證外，至少符合