程序文件-內部審核管理標準

魄)［中電投江蘇新能源有限公司

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX52(2014A/0)

內部審核管理標準

201471-XX發(fā)布201471-XX實施

中電投江蘇新能源有限公司發(fā)布

JSXNY-QHSE-CX52(2014A/0)內部審核管理標準

目錄

1目的.............................................................1

2范圍.............................................................1

3規(guī)范性引用/應用文件..............................................1

4術語和定義.......................................................1

5職責.............................................................1

6管理內容和方法...................................................2

6.1審核計劃....................................................2

6.2審核準備...................................................2

6.3審核的實施.................................................3

6.4糾正措施的制定與實施.......................................4

7記錄.............................................................4

附表1JSXNY-JL-CX52-01內部審核計劃表.............................5

附表2JSXNY-JL-CX52-02審核實施計劃表.............................6

附表3JSXNY-JL-CX52-03檢查表.....................................7

附表4JSXNY-JL-CX52-04不符合項報告...............................8

JSXNY-QHSE-CX52(2014A/0)內部審核管理標準

1目的

通過開展內部審核的策劃、準備、實施、報告、跟蹤驗證各階段的控制要求

和方法，以確定公司的QHSE管理體系是否有效滿足組織的方針與目標，是否得到

有效地實施和保持，同時向管理者報告審核結果。

2范圍

本標準規(guī)定了內部審核的管理程序和要求。

本標準適用于中電投江蘇新能源有限公司(以下簡稱“公司”)本部及所屬各單

位。

3規(guī)范性引用/應用文件

3.1引用文件

《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》(GB/T19011-2003)

《質量管理體系要求》(GB/T19001-2008)

《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011)

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)

《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010)

3.2應用文件

無

4術語和定義

無

5職責

5.1公司本部

5.1.1管理者代表對任命審核組組長及成員負責；對公司本部的內部審核負責；對

內部審核報告和改進的建議負責。

5.1.2安健環(huán)管理辦公室負責人對公司本部內部審核工作的策劃、組織以及對所屬

各單位內部審核的監(jiān)督負責。

5.1.3審核組長對內部審核計劃的編制和實施，提交審核報告并組織內審員跟蹤驗

證負責。

5.1.4內審員對內部審核準備、實施、報告審核情況和不符合項的跟蹤驗證負責。

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5.1.5受審核部門負責人配合內部審核，并對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改負

責。

5.2所屬各單位

5.2.1管理者代表對任命審核組組長及成員負責；對內部審核、內部審核報告和改

進的建議負責。

5.2.2安健環(huán)管理部門負責人對內部審核工作的策劃、組織負責。

5.2.3審核組長對內部審核計劃的編制和實施，提交審核報告并組織內審員跟蹤驗

證負責。

5.2.4內審員對內部審核準備、實施、報告審核情況和不符合項驗證負責。

5.2.5受審核部門負責人配合內部審核，并對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改負

責。

6管理內容和方法

6.1審核計劃

6.1.1安健環(huán)管理部門于年初編制本年度內部審核計劃表（參見附表1）,內容應包

括審核的目的、范圍、依據(jù)、方法、日期、審核組的職責和任務等。經管理者代表

審核，總經理（廠長）批準后一周內發(fā)至相關部門負責人和審核組長。

6.1.2內部審核每年至少進行一次，時間間隔不超過12個月，在以下情況發(fā)生時

可增加審核頻次，安排局部或全部的審核。

6.1.2.1組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；

6.1.2.2出現(xiàn)重大質量、環(huán)境、安全事故或顧客對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

6.1.2.3適用的法律法規(guī)及其他外部要求變更時；

6.1.2.4QHSE管理體系認證證書到期換證前。

6.2審核準備

6.2.1審核組的組成

6.2.1.1審核組成員必須與被審部門無直接的責任關系；

6.2.1.2審核人員必須是接受過內審員培訓、經考試合格后由管理者代表任命；

6.2.1.3審核組組長必須具有內審員資格，具有較強獨立工作能力。

6.2.2審核組長在審核開始前二周制定審核實施計劃表（參見附表2）,內容包括：

審核的目的和范圍、審核的依據(jù)、審核組成員名單、審核的日程安排、受審部門及

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審核內容。

6.2.3審核員進行審核工作前,應事先備齊以下記錄、文件和資料。

6.2.3.1檢查表（參見附表3）、不符合項報告（參見附表4）；

6.2.3.2管理手冊和與受審核部門相關活動的程序文件、作業(yè)文件、上一次內審發(fā)

出的不符合項報告等。

6.2.4審核員根據(jù)收集到的文件和資料編寫檢查表，檢查表內容要詳細列出受審部

門名稱、審核日期和審核員姓名；審核項目、依據(jù)、方法，確保要求無遺漏。

6.2.5審核前一周，審核組長應將內部審核實施計劃表發(fā)送至各部門。各部門負責

人如對審核計劃有異議，必須在兩日內向審核組反饋，協(xié)商解決，如無異議應做好

審核準備。

6.2.6被審核部門要指定一名熟悉本部門情況的人員，陪同審核組對本部門進行審

核，以便于審核工作的順利進行。

6.2.7審核員不應審核本部門，

6.3審核的實施

6.3.1首次會議

6.3.1.1內審組長召開首次會議，管理者代表、審核組成員和受審核部門負責人及

主要陪同人員參加，指定一名審核員做好會議簽到。

6.3.1.2會議主要向被審核部門介紹審核目的、內容、要求和審核時間安排。

6.3.2現(xiàn)場審核

審核員按照審核實施計劃，到現(xiàn)場通過觀察、詢問、查閱文件和有關記錄等方

式進行收集證據(jù)，并填寫檢查表，如實反映被審核部門體系運行的實際情況，被審

核部門陪同人員全程參加陪同，

6.3.3審核會議

6.3.3.1在末次會議前審核組長主持召開審核組會議，交流審核情況并匯總不符合

項，對結果進行分析得出結論性意見，由內審員編寫不符合項報告。

6.3.3.2審核組長匯總不符合項報告。

6.3.4末次會議

6.3.4.1由審核組長召開末次會議，參加人員和首次會議相同。

6.3.4.2審核組長匯報審核情況，內審員宣讀不符合項報告，并提交被審部門負責

人簽字確認，審核組長宣讀審核結果。

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6.3.5由審核組長編寫內部審核報告，并保證其具有正確性和完整性。審核報告內

容：審核目的、范圍、依據(jù)：審核R期及審核計劃的具體實施情況；不符合項的數(shù)

量、分布情況、嚴重程度；存在的主要問題：體系有效性、符合性結論。

6.3.6安健環(huán)管理部門對全年審核的實施情況、計劃完成情況、結果和改進的需求

于管理評審前進行匯總分析，寫出內審匯總分析報告，經管理者代表批準后報總經

理（廠長），作為管理評審的輸入之一。

6.4糾正措施的制定與實施

責任部門根據(jù)不符合項報告的要求，在一個月內完成分析原因并制定和實施糾

正措施。由審核組長組織內審員對不符合項的糾正措施實施情況進行跟蹤、驗證，

審核員將驗證情況填入《不符合項報告》驗證欄并簽字。安健環(huán)管理部門將填寫完

整的《不符合項報告》的復印件反饋至相關部門和管理者代表，并收集保存完整的

記錄。

7記錄

7.1JSXNY-JL-CX52-01內部審核計劃表（參見附表1）

7.2JSXNY-JL-CX52-02審核實施計劃表（參見附表2）

7.3JSXNY-JL-CX52-03檢查表（參見附表3）

7.4JSXNY-JL-CX52-04不符合項報告（參見附表4）

本標準由公司安健環(huán)管理辦公室提出并負責解釋，本標準自發(fā)布之日起正式實施。

起草：日期：

審核：日期：

審定：日期：

批準：日期：

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SEP-QHSE-CX53-2013A/0內部審核管理標準

檢查表

NO記錄編號：JSXNY-JL-CX52-03

受檢部門：內審員：

受檢部門陪同人員：檢查日期：

要素號檢查內容檢查方式現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)/客觀證據(jù)

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