定向增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)合同模板2024年

?定向增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)合同模板2024年合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)行方）：_______乙方（認(rèn)購(gòu)方）：_______一、定向增發(fā)股份的基本情況1.1甲方本次定向增發(fā)的股票種類為人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣_(tái)___元。1.2甲方本次定向增發(fā)的股票數(shù)量為____萬股，最終發(fā)行數(shù)量以中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的數(shù)量為準(zhǔn)。1.3乙方同意認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的股票數(shù)量為____萬股。二、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及支付方式2.1乙方認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的股票價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元。2.2乙方應(yīng)按照本合同約定的認(rèn)購(gòu)數(shù)量及價(jià)格，以人民幣支付方式一次性支付全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2.3乙方應(yīng)在本合同簽署之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)足額支付至甲方指定的銀行賬戶。三、股份認(rèn)購(gòu)及鎖定期3.1甲方應(yīng)在本次定向增發(fā)完成后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為乙方辦理股份登記手續(xù)。3.2乙方認(rèn)購(gòu)的股份自本次定向增發(fā)股票上市之日起____個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。四、甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，辦理本次定向增發(fā)的申報(bào)、核準(zhǔn)等手續(xù)。4.2甲方應(yīng)確保本次定向增發(fā)的股票符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。4.3甲方應(yīng)按時(shí)向乙方交付股票，并保證股票的真實(shí)、合法、有效。五、乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方應(yīng)按照本合同的約定，按時(shí)足額支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。5.2乙方應(yīng)保證其認(rèn)購(gòu)資金來源合法，不得使用非法資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。5.3乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及甲方公司章程的規(guī)定，履行股東的權(quán)利和義務(wù)。六、違約責(zé)任6.1若甲方未按本合同約定向乙方交付股票，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：______。6.2若乙方未按本合同約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：______。七、爭(zhēng)議解決7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。7.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)仲裁。八、其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至本次定向增發(fā)股票上市滿____個(gè)月后終止。甲方（發(fā)行方）：_______乙方（認(rèn)購(gòu)方）：_______簽訂日期：__________附件：相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定注意事項(xiàng)：1.確保合同條款符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性規(guī)定。2.明確股份認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、支付方式及鎖定期等關(guān)鍵條款，避免模糊不清導(dǎo)致糾紛。3.注意審查甲乙雙方的主體資格，確保具備相應(yīng)的權(quán)利能力和行為能力。4.確保違約責(zé)任條款具體、明確，以便違約發(fā)生時(shí)能夠有效執(zhí)行。5.爭(zhēng)議解決方式應(yīng)當(dāng)雙方協(xié)商一致，并明確選擇仲裁機(jī)構(gòu)或訴訟管轄法院。解決辦法：1.在簽訂合同前，雙方應(yīng)充分了解相關(guān)法律法規(guī)，必要時(shí)可咨詢專業(yè)法律人士。2.對(duì)合同中的關(guān)鍵條款進(jìn)行詳細(xì)審查，確保各項(xiàng)條款表述準(zhǔn)確無誤。3.主體資格審查可通過企業(yè)查詢系統(tǒng)等進(jìn)行，確保合同主體合法有效。4.在違約責(zé)任條款中，明確違約金計(jì)算方式及支付時(shí)間，確保具有可操作性。5.對(duì)于爭(zhēng)議解決，雙方應(yīng)充分溝通，選擇對(duì)雙方均有利的爭(zhēng)議解決方式。法律名詞解釋：定向增發(fā)：指上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股的行為，通常用于籌集資金。認(rèn)購(gòu)方：指向上市公司認(rèn)購(gòu)新股的投資者。發(fā)行方：指進(jìn)行定向增發(fā)的上市公司。股份登記：指將發(fā)行的股份記載于股東名下，確立股東權(quán)益的行為。鎖定期：指股東持有的股份在一定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的限制。違約責(zé)任：指合同一方未履行或未正確履行合同義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。爭(zhēng)議解決：指雙方對(duì)合同條款的解釋或履行發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。特殊場(chǎng)合與補(bǔ)充條款：1.場(chǎng)合：如果認(rèn)購(gòu)方是一家大型機(jī)構(gòu)投資者，可能需要確保他們對(duì)公司有更大的影響力。補(bǔ)充條款：可以在合同中增加一條，比如“甲方應(yīng)在重大決策前，征詢乙方的意見，并充分考慮乙方的建議?！?.場(chǎng)合：如果發(fā)行方是一家初創(chuàng)公司，可能需要確保核心團(tuán)隊(duì)成員不因增發(fā)而稀釋太多股權(quán)。補(bǔ)充條款：可以添加“甲方承諾，在本次增發(fā)后的12個(gè)月內(nèi)，不會(huì)進(jìn)行進(jìn)一步的股權(quán)稀釋行為。”3.場(chǎng)合：如果雙方都重視環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任。補(bǔ)充條款：可以加入“雙方同意，本次增發(fā)所獲得的資金將部分用于環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任項(xiàng)目。”1.公司章程：確保雙方的權(quán)益遵守公司最基本的規(guī)章制度。2.相關(guān)法律法規(guī)：包括但不限于《公司法》、《證券法》等。3.股東會(huì)決議：證明這次增發(fā)是經(jīng)過公司內(nèi)部合法決議的。1.公司的大綱文件：就是那個(gè)規(guī)定公司怎么運(yùn)作的文件，得看看。2.一些法律規(guī)定：比如公司法和證券法，確保咱們做的事兒合法合規(guī)。3.股東們的決定記錄：證明這次增發(fā)是股東們一致同意的。對(duì)于大投資者來說：咱們得確保您在公司