信托資金信托業(yè)務(wù)法律咨詢與合規(guī)審查合同

信托資金信托業(yè)務(wù)法律咨詢與合規(guī)審查合同第一篇范文：合同或協(xié)議編號：__________一、定義與釋義（1）信托資金：指甲方委托乙方管理的資金。（2）信托業(yè)務(wù)：指甲方委托乙方辦理的與信托資金相關(guān)的業(yè)務(wù)。（3）法律咨詢：指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方咨詢與信托資金信托業(yè)務(wù)相關(guān)的法律問題。（4）合規(guī)審查：指甲方根據(jù)本合同約定，要求乙方對信托資金信托業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查。二、合同目的2.1甲方委托乙方為其提供信托資金信托業(yè)務(wù)的法律咨詢與合規(guī)審查服務(wù)。2.2雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，簽訂本合同，共同維護甲乙雙方的合法權(quán)益。三、服務(wù)內(nèi)容（1）為甲方提供信托資金信托業(yè)務(wù)的法律咨詢服務(wù)；（2）對甲方信托資金信托業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查；（3）協(xié)助甲方處理與信托資金信托業(yè)務(wù)相關(guān)的法律事務(wù)。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供法律咨詢與合規(guī)審查服務(wù)；（2）甲方應(yīng)向乙方提供辦理信托資金信托業(yè)務(wù)所需的資料和信息；（3）甲方應(yīng)保證所提供資料的真實性、完整性和合法性；（4）甲方應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費用。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費用；（2）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效的法律咨詢與合規(guī)審查服務(wù)；（3）乙方應(yīng)對甲方提供的資料和信息保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露；（4）乙方在履行合同過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時告知甲方并采取措施予以糾正。五、服務(wù)費用5.1雙方約定，本合同項下的服務(wù)費用為人民幣______元（大寫：_________________________元整）。5.2甲方應(yīng)在合同簽訂后______個工作日內(nèi)，將服務(wù)費用支付至乙方指定的賬戶。六、合同期限6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。6.2合同期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。七、違約責任7.1雙方應(yīng)嚴格履行本合同約定的各項義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。八、爭議解決8.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。九、其他約定9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。附件：1.信托資金信托業(yè)務(wù)相關(guān)資料2.法律咨詢服務(wù)清單3.合規(guī)審查報告甲方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：_______簽訂日期：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：_______簽訂日期：____________________一、特殊應(yīng)用場景及條款修正1.場景一：信托資金規(guī)模較大或涉及跨境業(yè)務(wù)條款修正：在服務(wù)內(nèi)容中增加“乙方應(yīng)為甲方提供跨境信托資金信托業(yè)務(wù)的法律咨詢與合規(guī)審查服務(wù)，并協(xié)助甲方處理跨境法律事務(wù)?！蓖瑫r，在服務(wù)費用條款中，可約定根據(jù)信托資金規(guī)模調(diào)整服務(wù)費用。注意事項：涉及跨境業(yè)務(wù)時，需關(guān)注不同國家和地區(qū)的法律法規(guī)差異，乙方應(yīng)具備相應(yīng)的跨境法律服務(wù)能力。2.場景二：信托資金涉及特殊目的載體（SPV）條款修正：在定義與釋義中增加“特殊目的載體（SPV）：指甲方為實現(xiàn)特定目的而設(shè)立的獨立法律實體?！痹陔p方的權(quán)利與義務(wù)中，增加“乙方應(yīng)對特殊目的載體的設(shè)立、運營及合規(guī)性進行審查?！弊⒁馐马棧篠PV的設(shè)立和運營需符合相關(guān)法律法規(guī)，乙方應(yīng)確保SPV的合規(guī)性，避免因違規(guī)操作導(dǎo)致的風險。3.場景三：信托資金涉及高風險投資項目條款修正：在合規(guī)審查條款中增加“乙方應(yīng)對甲方投資的高風險項目進行專項合規(guī)審查，并提供風險評估報告?！弊⒁馐马棧横槍Ω唢L險投資項目，乙方應(yīng)提高審查標準，確保投資合規(guī)性，降低潛在風險。4.場景四：信托資金涉及多個委托人條款修正：在定義與釋義中增加“多方委托人：指甲方為多方利益相關(guān)者組成的信托資金委托方?！痹诜?wù)內(nèi)容中增加“乙方應(yīng)為多方委托人提供協(xié)調(diào)溝通服務(wù)，確保各方利益平衡?！弊⒁馐马棧荷婕岸喾轿腥藭r，乙方需關(guān)注各方利益的平衡，確保合同條款公平、公正。5.場景五：信托資金涉及政府監(jiān)管項目條款修正：在合規(guī)審查條款中增加“乙方應(yīng)對甲方投資的政府監(jiān)管項目進行專項合規(guī)審查，并提供政策解讀?！弊⒁馐马棧赫O(jiān)管項目需遵循相關(guān)政策法規(guī)，乙方應(yīng)具備政策解讀能力，確保項目合規(guī)性。二、實際操作過程中遇到的相關(guān)問題及解決辦法1.問題：甲方提供的資料不完整、不真實。解決辦法：乙方在接收資料時，應(yīng)嚴格審核，發(fā)現(xiàn)問題及時與甲方溝通，要求補充或更正。2.問題：信托資金投資項目中存在潛在風險。解決辦法：乙方在進行合規(guī)審查時，應(yīng)充分評估項目風險，并提出風險防范措施。3.問題：涉及跨境業(yè)務(wù)時，法律法規(guī)差異導(dǎo)致合同條款適用困難。解決辦法：乙方應(yīng)提前了解相關(guān)國家和地區(qū)的法律法規(guī)，確保合同條款的適用性。4.問題：多方委托人意見不一致，影響項目進度。解決辦法：乙方應(yīng)充分發(fā)揮協(xié)調(diào)溝通作用，平衡各方利益，推動項目順利進行。5.問題：政府監(jiān)管政策變動，影響項目合規(guī)性。解決辦法：乙方應(yīng)密切關(guān)注政策動態(tài)，及時為甲方提供政策解讀和應(yīng)對建議。1.信托資金的相關(guān)資料，包括但不限于信托合同、投資計劃書、資金來源證明等。2.法律咨詢服務(wù)的詳細清單，列明乙方為甲方提供的各項法律服務(wù)內(nèi)容。3.合規(guī)審查報告，詳細闡述乙方對信托資金信托業(yè)務(wù)的審查過程和結(jié)果。4.跨境業(yè)務(wù)相關(guān)資料，如境外投資許可、外匯管理局備案文件等。5.特殊目的載體（SPV）的設(shè)立文件，包括公司章程、營業(yè)執(zhí)照等。6.高風險投資項目風險評估報告，分析項目風險及應(yīng)對措施。7.多方委托人協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)及利益分配。8.政府監(jiān)管項目相關(guān)政策文件，以便乙方進行合規(guī)審查。多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明：一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明附加條款一：甲方?jīng)Q策權(quán)1.甲方有權(quán)對信托資金的投資方向、規(guī)模、風險控制等重大事項進行決策。2.甲方作出的決策，乙方應(yīng)無條件執(zhí)行，除非該決策違反法律法規(guī)或本合同約定。說明：此條款明確甲方在信托資金管理中的主導(dǎo)地位，確保甲方對資金運用有最終決策權(quán)。附加條款二：甲方信息獲取權(quán)1.乙方應(yīng)及時向甲方提供信托資金的管理情況、投資業(yè)績、風險狀況等所有相關(guān)信息。2.甲方有權(quán)要求乙方提供任何與信托資金管理相關(guān)的文件和資料。說明：此條款保障甲方對信托資金管理情況的知情權(quán)，便于甲方監(jiān)督乙方履行合同情況。附加條款三：甲方終止權(quán)1.在合同期限內(nèi)，甲方有權(quán)在提前通知乙方的情況下，隨時終止本合同。2.終止合同后，乙方應(yīng)按照甲方指示，辦理信托資金的清算和移交手續(xù)。說明：此條款賦予甲方在必要時終止合同的權(quán)利，以保障甲方的資金安全。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明附加條款一：乙方自主管理權(quán)1.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷，自主決定信托資金的投資策略和操作。2.甲方不得干預(yù)乙方的正常管理活動，除非乙方違反法律法規(guī)或本合同約定。說明：此條款確認乙方在信托資金管理中的專業(yè)自主權(quán)，保障乙方能夠根據(jù)市場情況靈活操作。附加條款二：乙方風險管理權(quán)1.乙方有權(quán)根據(jù)信托資金的風險狀況，采取必要的風險管理措施。2.甲方應(yīng)予以配合，不得以任何理由阻礙乙方實施風險管理。說明：此條款確保乙方在風險出現(xiàn)時能夠及時采取措施，保護信托資金安全。附加條款三：乙方費用調(diào)整權(quán)1.如遇市場環(huán)境變化導(dǎo)致管理成本上升，乙方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整服務(wù)費用。2.乙方應(yīng)提前通知甲方費用調(diào)整情況，并取得甲方書面同意。說明：此條款允許乙方在特定情況下調(diào)整服務(wù)費用，以適應(yīng)市場變化。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明附加條款一：第三方中介服務(wù)內(nèi)容1.第三方中介應(yīng)提供與信托資金信托業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)服務(wù)，如財務(wù)咨詢、風險評估等。2.第三方中介的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標準由甲乙雙方共同確定。說明：此條款明確第三方中介的服務(wù)范圍和標準，確保中介服務(wù)的專業(yè)性。附加條款二：第三方中介責任1.第三方中介應(yīng)保證其提供服務(wù)的準確性和合法性，如因中介原因?qū)е聯(lián)p失，應(yīng)承