第五章企業(yè)理論

第五章企業(yè)理論企業(yè)理論是一門研究什么是企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)生的原因及其演變規(guī)律、企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系、企業(yè)是如何運作的以及企業(yè)組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的學(xué)問。（錢穎一）從內(nèi)容上看，現(xiàn)代企業(yè)理論主要集中在:企業(yè)的本質(zhì)和界限、企業(yè)內(nèi)部的等級結(jié)構(gòu)、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)、企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)分離等。由于研究視角、側(cè)重點不同，由此也形成了不同的現(xiàn)代企業(yè)理論流派，如團(tuán)隊生產(chǎn)理論、交易費用理論、委托—代理理論、不完全合同理論等。一、阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊理論阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為,買賣物品的契約和雇傭勞動的契約并無區(qū)別,企業(yè)內(nèi)交易與市場交易亦無二致,雇主和雇員之間的長期合約不是企業(yè)組織的本質(zhì)。他們批評科斯未能說明企業(yè)比市場更有效率的條件,并提出企業(yè)與市場區(qū)別,不在于其組織生產(chǎn)的權(quán)威,而在于其對團(tuán)隊成員的監(jiān)督結(jié)構(gòu)?；蛘哒f,企業(yè)的實質(zhì)不是雇主與雇員之間的長期合約,而是團(tuán)隊對投入的使用。所謂團(tuán)隊生產(chǎn)，是這樣一種生產(chǎn):①使用幾種類型的資源；②其產(chǎn)品不是每一個參與合作的資源的分產(chǎn)出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了團(tuán)隊組織問題；③團(tuán)隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于一個人。生產(chǎn)要素歸屬于不同的成員而不是個別成員。由于團(tuán)隊生產(chǎn)依賴具有比較優(yōu)勢的專業(yè)化原理，其產(chǎn)出通常會大于分生產(chǎn)之和加上組織約束團(tuán)隊生產(chǎn)成員的成本，而團(tuán)隊生產(chǎn)中參與合作的隊員的邊際產(chǎn)品并不是可以直接地和分別地（廉價地）觀察得到，同時一個隊向市場提供的產(chǎn)品是整個隊的，而不是每個隊員的邊際產(chǎn)品。這就引發(fā)兩個問題:（1）“搭便車”問題,隊員能將偷懶的成本轉(zhuǎn)嫁給別人,從而產(chǎn)生偷懶的激勵,使團(tuán)隊生產(chǎn)率受到損害。因此,需要找到能使計量費用和觀察費用盡可能低的組織方式。計量的目的,就是設(shè)計出一種計量的機(jī)制,使報酬符合投入的生產(chǎn)力,這樣偷懶的成本就不能轉(zhuǎn)嫁。才能促進(jìn)所有投入者的合作,發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢,提高整個組織的生產(chǎn)率。但計量費用往往很高。（2）這就引出監(jiān)督問題。從原則上講,市場競爭可以監(jiān)督一些團(tuán)隊生產(chǎn),那些不是團(tuán)隊成員的投入所有者會作為對團(tuán)隊的一個較小額的報酬的回報,來替代那些過度偷懶的成員,而后者因為恐于被替代,就會增加努力。但這需要發(fā)達(dá)的市場體制。這時,減少偷懶的一種方式是由某人專門作為監(jiān)督者來檢查隊員的投入績效。但監(jiān)督者也可能會偷懶。因此這時關(guān)鍵是要解決為監(jiān)督者提供激勵機(jī)制的問題。為此:團(tuán)隊成員的監(jiān)督者應(yīng)該是擁有剩余索取權(quán)的人，如此監(jiān)督者就獲得了一種作為監(jiān)督者不再偷懶的追加的激勵。同時，監(jiān)督者還需享有修改合約以及在不終止或改變其他投入合約的情況下，給予個別成員激勵的權(quán)利。這樣，這些權(quán)利在監(jiān)督者那里結(jié)合，才能更好地解決團(tuán)隊生產(chǎn)中的偷懶問題。阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，如果團(tuán)隊生產(chǎn)的總產(chǎn)出大于團(tuán)隊成員分別生產(chǎn)之和，并且增加的部分足以彌補(bǔ)組織和管束團(tuán)隊成員的成本，團(tuán)隊生產(chǎn)就會被采取，于是企業(yè)就產(chǎn)生了。他們寫道:“如果以團(tuán)隊生產(chǎn)的方式能使生產(chǎn)力有凈增長，扣除維持團(tuán)隊紀(jì)律的有關(guān)的考核成本后仍有凈利，那么就應(yīng)該依靠團(tuán)隊生產(chǎn)，而不依靠許多分離的個體產(chǎn)出的雙邊貿(mào)易”，可見，企業(yè)的規(guī)模就界定于團(tuán)隊總產(chǎn)出大于團(tuán)隊成員分別產(chǎn)出之和的部分與組織、管理團(tuán)隊的成本支付之比較上。威廉姆森在科斯企業(yè)理論的基礎(chǔ)之上，在有限理性和機(jī)會主義的假設(shè)下，以麥克尼爾的合約“三分法”為基礎(chǔ)，定義了影響交易成本水平和特征的三個維度，據(jù)此提出了特定的交易類型和組織之間最優(yōu)匹配的模型，并得出企業(yè)就是作為一種交易的治理結(jié)構(gòu)而存在。與阿爾欽和德姆塞茨強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊生產(chǎn)的計量成本不同，威廉姆森強(qiáng)調(diào)的是以不完全合約情況下關(guān)系專用性投資不足的成本，來回答企業(yè)是如何降低交易成本的，它的界限何在？二、威廉姆森的企業(yè)交易費用理論麥克尼爾的合約“三分法”:古典合約——個別的現(xiàn)時交易，有明確的合約條款，交易完成合約關(guān)系隨之終止。新古典合約——是一種完全契約,它表現(xiàn)為契約條款在事前可以明確地寫出,在事后能完全執(zhí)行:當(dāng)事人能準(zhǔn)確估計契約執(zhí)行過程中的突發(fā)事件,并在簽約前預(yù)先加以協(xié)調(diào)處理,一旦達(dá)成契約,必須自愿遵守其條款,若有糾紛、可自我協(xié)調(diào),若協(xié)調(diào)不成,通過一個外在的第三方強(qiáng)制裁決和執(zhí)行。關(guān)系性合約——當(dāng)事人直接參與交易，經(jīng)過多次交易的討價還價的結(jié)果，合約的調(diào)整并不是嚴(yán)格地以初始契約為條件，而是根據(jù)現(xiàn)實需要作適應(yīng)性的調(diào)整，一般無需第三方加入。影響交易成本水平和特征的三個維度:資產(chǎn)專用性、不確定性和頻率。在暫時不考慮不確定性的情況下，威廉姆森根據(jù)交易頻率及資產(chǎn)專用性的程度所確定的交易類型，劃分了與四種不同交易類型相適應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。由上圖可見,企業(yè)對應(yīng)于一體化的或者叫做統(tǒng)一的治理結(jié)構(gòu)。這是因為在資產(chǎn)專用性極大條件下,由于合約是不完全的,人們不可能事前就將事后有可能出現(xiàn)的情況都寫下來并規(guī)定應(yīng)付的辦法。一旦事前談判成功,雙方都進(jìn)行了關(guān)系專用性投資,則雙方的投資收益都可能處于風(fēng)險之中,任一方已不再可能不承擔(dān)很高的成本就轉(zhuǎn)向別的地方或別的合作對象。同時，事后談判的成本也是很高的:首先，各方可能會對修正合約的條款爭論不休。而關(guān)于盈余分配的爭論絲毫無助于整體生產(chǎn)，同時又耗費時間和浪費資源，所以是無效的；其次，在事后的討價還價過程中，由于各方具有不對稱的信息，所以他們可能達(dá)不成有效協(xié)議。而對于這種事后成本的預(yù)期，又會產(chǎn)生重要的事前成本，那就是，各方都不愿作出在最佳情況下是最合意選擇的專有關(guān)系投資。因為雙方都清楚長期合同都是不完全的，需要進(jìn)行重新協(xié)商。而即使重新協(xié)商進(jìn)行得十分順利,即爭論和不對稱信息都未產(chǎn)生問題,交易收益的分配也將取決于雙方事后的討價還價的力量,而不是取決于最初合約的規(guī)定或是經(jīng)濟(jì)有效性。其結(jié)果是,一方可能不愿作出這種投資,因為它擔(dān)心在重新簽約階段受另一方的剝削,也就是說,它擔(dān)心收不回投資成本。這樣，各方所進(jìn)行的投資可能都是相對非專有化的。他們以此增加事后尋找交易伙伴的能力，代價則是專有化效率的損失。但是如果這種互補(bǔ)的關(guān)系專用性投資不是在企業(yè)之間即在市場中，而是在企業(yè)內(nèi)作出，那么這種專有化效率的損失是否就可以不再發(fā)生呢？顯然，這正是一體化的原因，或企業(yè)的性質(zhì)及邊界確定的原因。在威廉姆森看來,這里的一個重要特征是內(nèi)部交易替代了外部交易。在這種治理結(jié)構(gòu)下,誰控制企業(yè),誰就獲得了對交易條件和交易水平的決定權(quán)。這對于減少由高度專用性資產(chǎn)帶來的事后重新談判成本、事前投資成本不足等不可忽視的交易成本有明顯的作用。只有懂得了資產(chǎn)專用性對于交易成本的影響,才能理解為什么有些市場采購會讓位給企業(yè)自己生產(chǎn)。威廉姆森認(rèn)為，企業(yè)治理可以節(jié)約交易成本，但也會增加交易成本。正是后者，限制企業(yè)成為了惟一的治理形式。那么，與企業(yè)治理結(jié)構(gòu)隨之而來的成本具體是什么呢？威廉姆森特別談到了“高能”市場激勵和“低能”內(nèi)