2024股票承銷合同范文

?合同編號(hào)：__________甲方（承銷商）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________電子：________________乙方（發(fā)行人）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________電子：________________鑒于：2.甲方愿意擔(dān)任本次股票發(fā)行的承銷商，按照約定的條件、方式和期限完成股票的承銷工作；雙方為明確雙方在本次股票發(fā)行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條股票發(fā)行1.1乙方同意本次股票發(fā)行的總額為______萬元。1.2甲方同意按照約定的承銷比例承擔(dān)本次股票的承銷責(zé)任。第二條承銷方式2.1甲方同意采取______方式進(jìn)行股票承銷。2.2甲方應(yīng)根據(jù)市場情況，制定具體的承銷方案，并報(bào)乙方備案。第三條承銷費(fèi)用3.1甲方承銷本合同項(xiàng)下的股票，應(yīng)收取承銷費(fèi)用，具體費(fèi)率雙方協(xié)商確定為______%。3.2承銷費(fèi)用應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)實(shí)際發(fā)行金額支付。第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)4.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整承銷方案，并通知乙方。4.2甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，完成股票的承銷工作。4.3甲方應(yīng)確保本次股票發(fā)行的順利進(jìn)行，及時(shí)解答投資者疑問。4.4甲方應(yīng)按照約定向乙方支付承銷費(fèi)用。第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，提供甲方所需的股票發(fā)行相關(guān)資料。5.2乙方應(yīng)對甲方承銷過程中的疑問及時(shí)解答。5.3乙方應(yīng)按照約定支付承銷費(fèi)用。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行本合同的，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。第七條爭議解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第八條其他約定8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。8.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。甲方（承銷商）：________________乙方（發(fā)行人）：________________簽訂日期：__________________注意事項(xiàng)及解決辦法：1.合同主體資格：確保甲方和乙方均為具有獨(dú)立法人資格的合法主體，具備簽訂和履行合同的權(quán)限。解決辦法：在簽訂合同前，對甲乙雙方的法人資格進(jìn)行核實(shí)，要求提供相關(guān)營業(yè)執(zhí)照等證明材料。2.承銷比例和費(fèi)用：明確甲乙雙方約定的承銷比例和承銷費(fèi)用，確保費(fèi)率合理，符合市場行情。解決辦法：在簽訂合同前，充分調(diào)研市場情況，參照行業(yè)慣例確定承銷比例和費(fèi)率。3.信息披露：確保甲方在承銷過程中，按照約定及時(shí)解答投資者疑問，保證信息披露的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。解決辦法：在合同中明確信息披露的時(shí)間和方式，規(guī)定甲方的信息披露義務(wù)。4.合同履行期限：明確本合同的有效期限，確保雙方在合同有效期內(nèi)履行完畢合同義務(wù)。解決辦法：在合同中約定具體的履行期限，并明確雙方在期限內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。5.違約責(zé)任：對于任何一方違反合同約定導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的情況，應(yīng)明確違約責(zé)任。解決辦法：在合同中設(shè)定違約責(zé)任條款，規(guī)定違約行為的處理方式和賠償標(biāo)準(zhǔn)。6.爭議解決：明確雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議的解決方式，確保爭議得到及時(shí)妥善處理。解決辦法：在合同中約定爭議解決條款，選擇合適的爭議解決方式，如友好協(xié)商、調(diào)解或訴訟等。法律名詞及名詞解釋：1.股票承銷商：指承擔(dān)股票發(fā)行過程中，按照約定條件、方式和期限完成股票銷售任務(wù)的法人或其他組織。2.發(fā)行人：指依法定程序向社會(huì)公眾發(fā)行股票的法人或其他組織。3.承銷比例：指股票承銷商承擔(dān)的發(fā)行股票總額與實(shí)際發(fā)行總額的比例。4.承銷費(fèi)用：指股票承銷商為完成股票承銷任務(wù)所收取的費(fèi)用，通常為發(fā)行總額的一定比例。5.信息披露：指股票發(fā)行過程中，發(fā)行人及其承銷商按照法律法規(guī)和合同約定，對股票發(fā)行相關(guān)信息進(jìn)行公開的過程。6.違約責(zé)任：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。7.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中發(fā)生糾紛時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解或訴訟等方式，解決糾紛的過程。應(yīng)用場合：1.適用于股票發(fā)行人（乙方）與承銷商（甲方）之間，就股票承銷相關(guān)事宜簽訂的合同。2.適用于各類型企業(yè)首次公開發(fā)行股票（IPO）或上市公司增發(fā)新股的情形。3.適用于承銷商為證券交易所上市的股票進(jìn)行承銷發(fā)行的情形。4.適用于各類金融中介機(jī)構(gòu)作為甲方，為乙方提供股票承銷服務(wù)的情形。補(bǔ)充條款：1.股票發(fā)行條件的約定：明確股票發(fā)行的前提條件，如發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等。2.發(fā)行價(jià)格和定價(jià)方式的約定：規(guī)定股票的發(fā)行價(jià)格確定方式，如固定價(jià)格、市盈率等。3.承銷責(zé)任的分配：詳細(xì)規(guī)定甲方在承銷過程中的責(zé)任和義務(wù)，如銷售量、銷售期限等。4.費(fèi)用支付方式的約定：明確承銷費(fèi)用的支付方式，如發(fā)行結(jié)束后一次性支付、分階段支付等。5.信息披露的具體要求：規(guī)定甲方在股票發(fā)行過程中，應(yīng)披露的信息內(nèi)容及披露時(shí)間。6.違約責(zé)任的具體約定：明確違約行為及相應(yīng)的法律責(zé)任，如違約金、賠償金額等。7.爭議解決的補(bǔ)充規(guī)定：如仲裁條款、管轄法院選擇等。附件列表：1.甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。