企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資合同

企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資合同合同編號：__________甲方（輔導(dǎo)方）：公司名稱：____________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________乙方（融資方）：公司名稱：____________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________第一章總則1.1定義1.1.1“甲方”指上述合同編號所列明的輔導(dǎo)方。1.1.2“乙方”指上述合同編號所列明的融資方。1.1.3“輔導(dǎo)服務(wù)”指甲方為乙方提供的關(guān)于企業(yè)上市輔導(dǎo)的相關(guān)服務(wù)。1.1.4“融資服務(wù)”指甲方協(xié)助乙方進行的融資活動。1.2合同目的1.2.1本合同旨在明確甲乙雙方在企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式。第二章輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容2.1輔導(dǎo)服務(wù)范圍2.1.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定企業(yè)上市的整體規(guī)劃和實施方案。2.1.2甲方應(yīng)提供企業(yè)上市相關(guān)的法律法規(guī)咨詢、財務(wù)顧問、稅務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。2.1.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方進行上市前的公司治理、股權(quán)激勵、信息披露等準(zhǔn)備工作。2.2輔導(dǎo)服務(wù)期限2.2.1甲方提供輔導(dǎo)服務(wù)的期限為____年，自本合同生效之日起計算。2.3輔導(dǎo)服務(wù)費用2.3.1乙方向甲方支付輔導(dǎo)服務(wù)費用共計人民幣____元，分____期支付。2.3.2乙方支付輔導(dǎo)服務(wù)費用的具體方式、時間由雙方另行約定。第三章融資服務(wù)內(nèi)容3.1融資服務(wù)范圍3.1.1甲方應(yīng)協(xié)助乙方制定融資方案，包括融資方式、融資額度和融資用途等。3.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方與潛在投資者進行溝通、談判，并達成融資協(xié)議。3.1.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成融資文件的起草、審核和簽署工作。3.2融資服務(wù)期限3.2.1甲方提供融資服務(wù)的期限為____年，自本合同生效之日起計算。3.3融資服務(wù)費用3.3.1乙方向甲方支付融資服務(wù)費用共計人民幣____元，分____期支付。3.3.2乙方支付融資服務(wù)費用的具體方式、時間由雙方另行約定。第四章保密條款4.1保密義務(wù)4.1.1雙方在合作過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.1.2保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。4.2保密例外4.2.1法律、法規(guī)要求披露的信息，或雙方為履行本合同所必需披露的信息，不視為違反保密義務(wù)。4.2.2雙方因業(yè)務(wù)需要向第三方披露本合同內(nèi)容時，應(yīng)事先征得對方的書面同意。第五章違約責(zé)任5.1違約行為5.1.1任何一方違反本合同的約定，均視為違約行為。5.2違約責(zé)任5.2.1甲方違反本合同約定的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為輔導(dǎo)服務(wù)費用或融資服務(wù)費用的____%。5.2.2乙方違反本合同約定的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為輔導(dǎo)服務(wù)費用或融資服務(wù)費用的____%。5.3免責(zé)條款5.3.1由于不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。5.3.2雙方因法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行，不承擔(dān)違約責(zé)任。第六章爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。6.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_______仲裁委員會仲裁解決。6.2仲裁程序6.2.1仲裁程序應(yīng)按照_______仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。6.2.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。6.3仲裁費用6.3.1仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁委員會另有規(guī)定的除外。第七章法律適用7.1法律適用7.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.1.2如果本合同的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，應(yīng)以法律為準(zhǔn)，并相應(yīng)修改本合同的不合法條款。第八章合同的生效、變更與終止8.1合同生效8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.1.2本合同的有效期為____年，自生效之日起計算。8.2合同變更8.2.1雙方同意對本合同進行修改或補充時，應(yīng)書面簽署變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3合同終止8.3.1如果一方違反本合同且無法糾正或經(jīng)糾正仍無法履行合同義務(wù)，另一方有權(quán)終止本合同。8.3.2雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。第九章其他條款9.1通知9.1.1雙方之間的任何通知、請求或要求應(yīng)以書面形式送達對方指定的聯(lián)系地址。9.1.2通知自送達指定地址之日起視為已送達。9.2合同完整性9.2.1本合同構(gòu)成雙方關(guān)于輔導(dǎo)服務(wù)和融資服務(wù)的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書面協(xié)議。9.2.2本合同的任何附件均為本合同不可分割的一部分。9.3合同副本9.3.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十章一般規(guī)定10.1合同轉(zhuǎn)讓10.1.1未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2合同的不可分割性10.2.1本合同的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。10.3合同的標(biāo)題10.3.1本合同的標(biāo)題僅供參考，不用于解釋或界定合同條款的含義。10.4合同的執(zhí)行10.4.1雙方應(yīng)按照本合同的約定，誠實守信地履行各自的義務(wù)，共同實現(xiàn)合同目的。第十一章知識產(chǎn)權(quán)11.1知識產(chǎn)權(quán)保護11.1.1甲方在提供輔導(dǎo)服務(wù)過程中產(chǎn)生的任何知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，歸甲方所有。11.1.2乙方在融資過程中產(chǎn)生的任何知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，歸乙方所有。11.2知識產(chǎn)權(quán)使用11.2.1未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得使用對方的知識產(chǎn)權(quán)進行任何商業(yè)活動。11.2.2任何一方違反上述規(guī)定，應(yīng)向另一方支付違約金，違約金為侵權(quán)行為所涉知識產(chǎn)權(quán)市場價值的_____%。第十二章保密信息的使用12.1保密信息的使用限制12.1.1雙方對在合同履行過程中獲取的對方保密信息，僅限于本合同項下的目的使用。12.1.2雙方不得將對方的保密信息泄露給任何第三方，或用于本合同以外的任何用途。12.2保密信息的例外12.2.1法律、法規(guī)要求披露的保密信息，或雙方為履行本合同所必需披露的保密信息，不視為違反保密義務(wù)。12.2.2雙方因業(yè)務(wù)需要向第三方披露本合同內(nèi)容時，應(yīng)事先征得對方的書面同意。第十三章賠償責(zé)任13.1賠償責(zé)任13.1.1任何一方因違反本合同而給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。13.1.2賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟損失、合理費用和利息損失。13.2賠償限額13.2.1本合同的賠償限額為合同總金額的_____%。13.2.2除非法律法規(guī)有明確規(guī)定，雙方另有約定的除外。第十四章終止后的義務(wù)14.1終止后的保密義務(wù)14.1.1本合同終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。14.2終止后的賠償義務(wù)14.2.1本合同終止后，任何一方因違反本合同而產(chǎn)生的賠償義務(wù)不受終止影響，仍應(yīng)繼續(xù)履行。第十五章其他15.1合同的不可抗力15.1.1由于不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。15.1.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等不可預(yù)見、不可避免且不可克服的事件。15.2合同的完整性和優(yōu)先性15.2.1本合同構(gòu)成雙方關(guān)于輔導(dǎo)服務(wù)和融資服務(wù)的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書面協(xié)議。15.2.2本合同的任何附件均為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。15.3合同的修改和補充15.3.1任何對本合同的修改或補充均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽署。15.3.2修改或補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。以下為甲乙