可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議三篇

可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________本可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂。1.1名稱：____________（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行方”）1.2住所：____________1.3法定代表人：____________2.1名稱：____________（以下簡(jiǎn)稱“投資者”）2.2住所：____________2.3法定代表人：____________鑒于發(fā)行方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，具備發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的資格；投資者具備投資發(fā)行方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的資格，雙方為平等自愿、公平公正的原則，就發(fā)行方發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券發(fā)行1.1債券名稱：____________可轉(zhuǎn)換公司債券1.2發(fā)行總額：____________元1.3發(fā)行價(jià)格：____________元/張1.4發(fā)行方式：____________1.5債券期限：____________年1.6利率：____________%1.7轉(zhuǎn)股價(jià)格：____________元/股1.8轉(zhuǎn)股期限：____________1.9贖回條款：____________1.10回售條款：____________第二條投資者權(quán)利與義務(wù)2.1投資者有權(quán)按照發(fā)行價(jià)格購(gòu)買發(fā)行方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券。2.2投資者有權(quán)在債券期限內(nèi)按照轉(zhuǎn)股價(jià)格將債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行方的股票。2.3投資者應(yīng)當(dāng)按期支付債券利息，如逾期支付，需支付逾期利息。2.4投資者有權(quán)在約定的贖回期內(nèi)要求發(fā)行方按照約定價(jià)格贖回其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券。2.5投資者有權(quán)在約定的回售期內(nèi)要求發(fā)行方按照約定價(jià)格購(gòu)買其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券。第三條發(fā)行方權(quán)利與義務(wù)3.1發(fā)行方應(yīng)當(dāng)按照約定時(shí)間和方式向投資者支付債券利息。3.2發(fā)行方應(yīng)當(dāng)按照約定價(jià)格履行贖回義務(wù)。3.3發(fā)行方應(yīng)當(dāng)按照約定價(jià)格履行回售義務(wù)。3.4發(fā)行方應(yīng)當(dāng)在債券到期時(shí)按照約定價(jià)格向投資者支付債券本金。3.5發(fā)行方應(yīng)當(dāng)保證債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第四條違約責(zé)任4.1如果發(fā)行方未按照本協(xié)議約定支付債券利息、本金或履行贖回、回售義務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：（1）違約金=應(yīng)支付的債券利息、本金×逾期天數(shù)×日利率；（2）日利率=債券利率÷365。4.2如果投資者未按照本協(xié)議約定支付債券利息，發(fā)行方有權(quán)要求投資者支付違約金，違約金計(jì)算方式如下：（1）違約金=應(yīng)支付的債券利息×逾期天數(shù)×日利率；（2）日利率=債券利率÷365。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行方所在地的人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。發(fā)行方（蓋章）：____________投資者（蓋章）：____________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________簽訂日期：____________年____________月____________日《合同篇二》一、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量與費(fèi)用1.1服務(wù)內(nèi)容：發(fā)行方同意向投資者可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行服務(wù)，包括債券的發(fā)行、利息支付、本金償還等。1.2服務(wù)數(shù)量：發(fā)行方同意根據(jù)投資者的申購(gòu)情況，約定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行數(shù)量。1.3服務(wù)質(zhì)量：發(fā)行方應(yīng)確保的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及雙方的約定。1.4服務(wù)費(fèi)用：投資者應(yīng)按照約定的價(jià)格購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券，并支付相應(yīng)的利息和本金。1.5支付方式：投資者應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向發(fā)行方支付債券利息、本金及服務(wù)費(fèi)用。二、交付及驗(yàn)收2.1發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行期時(shí)，向投資者交付約定的可轉(zhuǎn)換公司債券。2.2投資者應(yīng)在收到債券后七個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果通知發(fā)行方。2.3如投資者對(duì)債券的交付有異議，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出，并說(shuō)明具體異議事項(xiàng)。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)3.1發(fā)行方保證其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3.2投資者應(yīng)尊重發(fā)行方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)許可使用發(fā)行方的商標(biāo)、專利等。四、合同變更與解除4.1任何一方提出合同變更或解除的，應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知對(duì)方。4.2合同變更或解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。4.3合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互相協(xié)助對(duì)方解決后續(xù)問(wèn)題。五、雙方權(quán)利與義務(wù)5.1發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)（1）按照約定時(shí)間和方式向投資者支付債券利息。（2）按照約定價(jià)格履行贖回義務(wù)。（3）按照約定價(jià)格履行回售義務(wù)。（4）保證債券的發(fā)行和交易符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.2投資者的權(quán)利與義務(wù)（1）按照約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券。（2）按照約定時(shí)間和方式支付債券利息、本金及服務(wù)費(fèi)用。（3）在約定的贖回期內(nèi)要求發(fā)行方按照約定價(jià)格贖回其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券。（4）在約定的回售期內(nèi)要求發(fā)行方按照約定價(jià)格購(gòu)買其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券。六、違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約金的計(jì)算方式如下：（1）違約金=應(yīng)支付的債券利息、本金×逾期天數(shù)×日利率；（2）日利率=債券利率÷365。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行方所在地的人民法院提起訴訟。八、保密條款8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。8.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。8.3雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。《合同篇二》《合同篇三》合同編號(hào)：____________《合同篇三》一、服務(wù)1.1發(fā)行方同意可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行服務(wù)，包括債券的發(fā)行、利息支付、本金償還等。1.2投資者同意按照約定的價(jià)格購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券，并支付相應(yīng)的利息和本金。二、交付與驗(yàn)收2.1發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行期時(shí)，向投資者交付約定的可轉(zhuǎn)換公司債券。2.2投資者應(yīng)在收到債券后七個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果通知發(fā)行方。三、合同的履行與保證3.1發(fā)行方應(yīng)確保的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及雙方的約定。3.2投資者應(yīng)尊重發(fā)行方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)許可使用發(fā)行方的商標(biāo)、專利等。四、合同的變更與解除4.1任何一方提出合同變更或解除的，應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知對(duì)方。4.2合同變更或解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。五、違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行方所在地的人民法院提起訴訟。七、保密條款7.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。八、其他條款8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同簽約須知：在簽訂本合同合作協(xié)議前，請(qǐng)雙方仔細(xì)