內(nèi)部治理與合規(guī)管理制度

內(nèi)部整治與合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了規(guī)范企業(yè)內(nèi)部整治和合規(guī)管理行為，保證企業(yè)的穩(wěn)定運(yùn)行和良好發(fā)展，遵守法律法規(guī)，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和利益。本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。第二條適用范圍本制度適用于全部企業(yè)全體員工。第三條內(nèi)部整治與合規(guī)管理原則企業(yè)的內(nèi)部整治和合規(guī)管理應(yīng)遵守公平、公正、公開(kāi)、誠(chéng)實(shí)信用、高效務(wù)實(shí)的原則，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)內(nèi)外部利益相關(guān)方的利益，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展。第二章企業(yè)管理機(jī)構(gòu)第四條組織架構(gòu)企業(yè)設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，董事會(huì)是最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和決策；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的監(jiān)督；經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理工作。第五條董事會(huì)職責(zé)負(fù)責(zé)訂立企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和中期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的工作，確保其依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；決議重點(diǎn)投資、并購(gòu)、出售等決策；審核和批準(zhǔn)企業(yè)的預(yù)算和決算；確定企業(yè)的基本管理制度。第六條監(jiān)事會(huì)職責(zé)監(jiān)督企業(yè)董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的工作，保證其依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)；檢查企業(yè)財(cái)務(wù)和財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和完整性；監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部掌控的建立和執(zhí)行；監(jiān)督企業(yè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理；提出改進(jìn)企業(yè)管理的建議。第七條經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)負(fù)責(zé)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；訂立年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算，并實(shí)施監(jiān)控和掌控；負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部掌控體系的建立和執(zhí)行；負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理工作，確保企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)。第八條內(nèi)部整治規(guī)定企業(yè)內(nèi)部整治應(yīng)遵從信息公開(kāi)、決策公正、權(quán)益平等、責(zé)任明確的原則；企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)秉持誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的職業(yè)道德。第三章合規(guī)管理制度第九條法律法規(guī)合規(guī)企業(yè)全體員工應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)，包含但不限于《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》等法律法規(guī)。企業(yè)不得從事違法違規(guī)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第十條內(nèi)部掌控制度企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部掌控制度，確保企業(yè)財(cái)務(wù)的安全和規(guī)范管理；內(nèi)部掌控制度應(yīng)包含流程規(guī)范、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)控、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)容。第十一條信息管理制度企業(yè)應(yīng)建立完善的信息管理制度，保護(hù)企業(yè)的商業(yè)機(jī)密和員工的個(gè)人隱私；信息管理制度應(yīng)包含信息收集、存儲(chǔ)、傳輸、銷(xiāo)毀等方面的規(guī)定。第十二條安全生產(chǎn)制度企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)制度，確保員工的生命安全和身體健康；組織開(kāi)展安全培訓(xùn)和演練，提高員工的安全意識(shí)和應(yīng)急處理本領(lǐng)。第十三條員工行為規(guī)范員工應(yīng)遵守企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)定履行崗位職責(zé)；員工不得從事違法違規(guī)行為，不得利用職權(quán)或職務(wù)上的影響謀取私利；員工應(yīng)保護(hù)企業(yè)的商業(yè)機(jī)密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得泄露、侵害。第四章監(jiān)督與檢查第十四條監(jiān)督與檢查機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立監(jiān)督與檢查機(jī)制，確保內(nèi)部整治和合規(guī)管理的有效執(zhí)行；監(jiān)督與檢查機(jī)制應(yīng)包含內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容。第十五條內(nèi)部舉報(bào)制度企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部舉報(bào)制度，保障員工的舉報(bào)權(quán)益，并對(duì)保密的舉報(bào)進(jìn)行保護(hù)；內(nèi)部舉報(bào)制度應(yīng)明確舉報(bào)渠道、舉報(bào)程序和處理機(jī)制。第十六條外部監(jiān)督與合規(guī)檢查企業(yè)應(yīng)樂(lè)觀搭配外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查；企業(yè)應(yīng)定期自查，并搭配內(nèi)、外部審核人員的審計(jì)。第五章懲罰與嘉獎(jiǎng)第十七條違規(guī)懲罰對(duì)違反企業(yè)內(nèi)部整治和合規(guī)管理規(guī)定的員工，可以依法進(jìn)行紀(jì)律處分，包含但不限于批判教育、停職、解聘等；對(duì)涉嫌犯罪的員工，應(yīng)及時(shí)報(bào)案，搭配公安機(jī)關(guān)的調(diào)查。第十八條優(yōu)秀員工嘉獎(jiǎng)企業(yè)應(yīng)依據(jù)員工的工作表現(xiàn)和貢獻(xiàn)，設(shè)立嘉獎(jiǎng)制度，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工予以嘉獎(jiǎng)，激勵(lì)員工樂(lè)觀向上。第六章附則第十九條本制度的解釋和修訂本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸企業(yè)