公司債券擔(dān)保合同范文2024年

公司債券擔(dān)保合同范文2024年合同目錄第一章：總則1.1合同目的1.2合同依據(jù)1.3合同的解釋第二章：定義與術(shù)語2.1定義2.2術(shù)語解釋2.3術(shù)語的適用第三章：擔(dān)保方3.1擔(dān)保方資格3.2擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)3.3擔(dān)保方的聲明與保證第四章：被擔(dān)保方4.1被擔(dān)保方資格4.2被擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)4.3被擔(dān)保方的聲明與保證第五章：債券發(fā)行方5.1發(fā)行方資格5.2發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)5.3發(fā)行方的聲明與保證第六章：擔(dān)保物6.1擔(dān)保物的描述6.2擔(dān)保物的評(píng)估6.3擔(dān)保物的交付與保管第七章：擔(dān)保范圍7.1擔(dān)保的主債權(quán)7.2擔(dān)保的金額7.3擔(dān)保的期限第八章：擔(dān)保責(zé)任8.1擔(dān)保責(zé)任的觸發(fā)8.2擔(dān)保責(zé)任的履行8.3擔(dān)保責(zé)任的限制第九章：反擔(dān)保9.1反擔(dān)保的提供9.2反擔(dān)保的形式9.3反擔(dān)保的執(zhí)行第十章：陳述與保證10.1擔(dān)保方的陳述與保證10.2被擔(dān)保方的陳述與保證10.3發(fā)行方的陳述與保證第十一章：違約責(zé)任11.1違約的定義11.2違約責(zé)任的承擔(dān)11.3違約賠償?shù)谑拢翰豢煽沽?2.1不可抗力的定義12.2不可抗力的通知12.3不可抗力的后果第十三章：爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決的方式13.2爭(zhēng)議解決的程序13.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用第十四章：簽約與生效14.1簽約方14.2簽約時(shí)間14.3簽訂地點(diǎn)14.4合同的生效條件14.x其他約定事項(xiàng)第一章：總則1.1合同目的本合同旨在明確擔(dān)保方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）、被擔(dān)保方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）及債券發(fā)行方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）之間關(guān)于公司債券擔(dān)保事宜的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債券持有人的合法權(quán)益。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)三方協(xié)商一致，自愿簽訂。1.3合同的解釋本合同的條款和用語應(yīng)按照其在合同中的上下文和合同的目的進(jìn)行解釋。如合同條款之間存在沖突，應(yīng)以不違背合同目的和法律規(guī)定的原則進(jìn)行解釋。第二章：定義與術(shù)語2.1定義本合同中的下列術(shù)語具有以下含義：“擔(dān)?！保褐讣追綖橐曳桨l(fā)行的公司債券提供的履約保證?！皞保褐副桨l(fā)行的公司債券?！皳?dān)保物”：指甲方提供給乙方作為擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)。2.2術(shù)語解釋本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.3術(shù)語的適用本合同中的術(shù)語適用于合同的所有條款和附件。第三章：擔(dān)保方3.1擔(dān)保方資格甲方應(yīng)為具有完全民事行為能力的法人或其他組織，具備提供擔(dān)保的合法資格。3.2擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和文件，以便甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.2.2甲方有義務(wù)按照合同約定履行擔(dān)保責(zé)任。3.3擔(dān)保方的聲明與保證3.3.1甲方聲明其具有合法的擔(dān)保資格，并擁有提供擔(dān)保所需的全部權(quán)利和授權(quán)。3.3.2甲方保證其提供的擔(dān)保物不存在任何權(quán)利瑕疵。第四章：被擔(dān)保方4.1被擔(dān)保方資格乙方應(yīng)為具有完全民事行為能力的法人或其他組織，具備發(fā)行公司債券的合法資格。4.2被擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定履行擔(dān)保責(zé)任。4.2.2乙方有義務(wù)向甲方提供與擔(dān)保相關(guān)的所有信息和文件。4.3被擔(dān)保方的聲明與保證4.3.1乙方聲明其具有合法的債券發(fā)行資格，并擁有發(fā)行債券所需的全部權(quán)利和授權(quán)。4.3.2乙方保證其發(fā)行的債券符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第五章：債券發(fā)行方5.1發(fā)行方資格丙方應(yīng)為具有完全民事行為能力的法人或其他組織，具備發(fā)行公司債券的合法資格。5.2發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)5.2.1丙方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程發(fā)行債券。5.2.2丙方有義務(wù)按照債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定和本合同的約定履行義務(wù)。5.3發(fā)行方的聲明與保證5.3.1丙方聲明其具有合法的債券發(fā)行資格，并擁有發(fā)行債券所需的全部權(quán)利和授權(quán)。5.3.2丙方保證其發(fā)行的債券符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第六章：擔(dān)保物6.1擔(dān)保物的描述甲方提供的擔(dān)保物為______（具體描述擔(dān)保物的性質(zhì)、數(shù)量、價(jià)值等）。6.2擔(dān)保物的評(píng)估擔(dān)保物的價(jià)值應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并出具評(píng)估報(bào)告。6.3擔(dān)保物的交付與保管甲方應(yīng)在合同簽訂后______天內(nèi)將擔(dān)保物交付乙方保管，并辦理相關(guān)交付手續(xù)。第七章：擔(dān)保范圍7.1擔(dān)保的主債權(quán)甲方擔(dān)保的主債權(quán)為乙方發(fā)行的債券本金及其利息。7.2擔(dān)保的金額甲方擔(dān)保的金額為人民幣（大寫）______元整（￥______元）。7.3擔(dān)保的期限甲方的擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。第八章：擔(dān)保責(zé)任8.1擔(dān)保責(zé)任的觸發(fā)甲方的擔(dān)保責(zé)任自乙方未能按照債券條款履行支付義務(wù)之日起觸發(fā)。8.2擔(dān)保責(zé)任的履行8.2.1甲方應(yīng)在收到乙方或債券持有人提出的履行擔(dān)保責(zé)任的書面要求后____天內(nèi)履行擔(dān)保義務(wù)。8.2.2甲方履行擔(dān)保責(zé)任的方式包括但不限于支付債券本金、利息及其他相關(guān)費(fèi)用。8.3擔(dān)保責(zé)任的限制8.3.1甲方的擔(dān)保責(zé)任以本合同約定的擔(dān)保金額為限。8.3.2甲方在履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)向乙方追償。第九章：反擔(dān)保9.1反擔(dān)保的提供乙方應(yīng)向甲方提供反擔(dān)保，以確保甲方在履行擔(dān)保責(zé)任后的追償權(quán)。9.2反擔(dān)保的形式9.2.1反擔(dān)?？梢允堑盅?、質(zhì)押、保證或其他甲方接受的形式。9.2.2反擔(dān)保的具體形式和條件應(yīng)在反擔(dān)保合同中明確。9.3反擔(dān)保的執(zhí)行9.3.1甲方在履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)按照反擔(dān)保合同的約定執(zhí)行反擔(dān)保。9.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方執(zhí)行反擔(dān)保，并提供必要的文件和信息。第十章：陳述與保證10.1擔(dān)保方的陳述與保證10.1.1甲方陳述并保證其具備簽訂和履行本合同的資格和能力。10.1.2甲方保證其提供的擔(dān)保物權(quán)屬清晰，無任何權(quán)利瑕疵。10.2被擔(dān)保方的陳述與保證10.2.1乙方陳述并保證其發(fā)行的債券符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。10.2.2乙方保證其向甲方和丙方提供的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。10.3發(fā)行方的陳述與保證10.3.1丙方陳述并保證其具備發(fā)行債券的資格和能力。10.3.2丙方保證其發(fā)行的債券信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十一章：違約責(zé)任11.1違約的定義任何一方未履行或未完全履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，或違反本合同的任何條款，均構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任的承擔(dān)違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。11.3違約賠償11.3.1如甲方違約，應(yīng)支付相當(dāng)于擔(dān)保金額______%的違約金。11.3.2如乙方或丙方違約，應(yīng)支付甲方因履行擔(dān)保責(zé)任所遭受的損失及相當(dāng)于擔(dān)保金額______%的違約金。第十二章：不可抗力12.1不可抗力的定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。12.2不可抗力的通知一方因不可抗力不能履行或部分履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)的證明。12.3不可抗力的后果因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行的，受影響一方可免責(zé)或部分免責(zé)，雙方應(yīng)協(xié)商解決后續(xù)事宜。第十三章：爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決的方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議。13.2爭(zhēng)議解決的程序13.2.1協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。13.2.2雙方同意選擇甲方所在地為爭(zhēng)議解決的管轄地。13.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用除法院判決外，爭(zhēng)議解決的費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。第十四章：簽約與生效14.1簽約方甲方（擔(dān)保方）：，乙方（被擔(dān)保方）：，丙方（債券發(fā)行方）：______。14.2簽約時(shí)間本合同于______年______月______日在______簽訂。14.3簽訂地點(diǎn)本合同的簽訂地點(diǎn)為：______。14.4合同的生效條件本合同自各方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。14.5其他約定事項(xiàng)14.5.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。14.5.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各持一份，具有同等法律效力。標(biāo)題：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明在多方為主導(dǎo)的公司債券擔(dān)保合同中，附件條款及說明是對(duì)主合同的補(bǔ)充和細(xì)化，旨在明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保擔(dān)保行為的透明性和可執(zhí)行性。以下是多方為主導(dǎo)時(shí)的附件條款及說明：附件一：各方信息1.1各方的法定名稱、注冊(cè)地址和聯(lián)系方式。1.2各方法定代表人或授權(quán)代表的身份證明文件復(fù)印件。附件二：債券發(fā)行詳細(xì)信息2.1債券發(fā)行的具體條款，包括債券的面值、利率、期限、發(fā)行價(jià)格等。2.2債券發(fā)行的批準(zhǔn)文件和相關(guān)法律文件。附件三：擔(dān)保物詳細(xì)信息3.1擔(dān)保物的詳細(xì)描述，包括財(cái)產(chǎn)的類型、數(shù)量、價(jià)值和法律狀態(tài)。3.2擔(dān)保物的評(píng)估報(bào)告和所有權(quán)證明文件。附件四：擔(dān)保方財(cái)務(wù)狀況4.1擔(dān)保方最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。4.2擔(dān)保方的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和銀行資信證明。附件五：被擔(dān)保方和債券發(fā)行方的財(cái)務(wù)狀況5.1被擔(dān)保方和債券發(fā)行方最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。5.2被擔(dān)保方和債券發(fā)行方的資產(chǎn)清單和負(fù)債情況說明。附件六：擔(dān)保責(zé)任的具體條款6.1擔(dān)保責(zé)任觸發(fā)的具體條件和程序。6.2擔(dān)保責(zé)任履行的具體方式和時(shí)間表。附件七：反擔(dān)保協(xié)議7.1反擔(dān)保的具體形式和條款。7.2反擔(dān)保物的詳細(xì)描述和評(píng)估報(bào)告。附件八：陳述與保證的詳細(xì)內(nèi)容8.1各方的陳述與保證的具體內(nèi)容，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。8.2各方的持續(xù)義務(wù)和對(duì)陳述與保證的更新。附件九：違約責(zé)任的具體條款9.1違約行為的定義和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償計(jì)算方法。附件十：不可抗力條款10.1不可抗力的定義和范圍。10.2不可抗力事件發(fā)生時(shí)的通知和證明要求。附件十一：爭(zhēng)議解決機(jī)制11.1爭(zhēng)議解決的首選方式和程序，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。11.2仲裁機(jī)構(gòu)的選擇、仲裁規(guī)則和仲裁地點(diǎn)。附件十二：合同變更和解除12.1合同變更的條件和程序。12.2合同解除的條件和程序。附件十三：特別條款13.1各方特別約定的條款，包括但不限于競(jìng)業(yè)禁止、咨詢服務(wù)等。13.2對(duì)主合同條款的補(bǔ)充或修改。附件十四：其他附件14.1各方認(rèn)為有必要附加的其他文件或資料。14.2各方同意的其他附件的清單和內(nèi)容。附件十五：簽約證明15.1簽約各方的授權(quán)代表簽字樣本。15.2簽約時(shí)間、地點(diǎn)和方式的證明文件。以上附件條款及說明是對(duì)多方為主導(dǎo)的公司債券擔(dān)保合同的進(jìn)一步闡釋和補(bǔ)充，旨在確保合同的完整性和可執(zhí)行性。各方應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解附件內(nèi)容，確保在簽訂主合同時(shí)，對(duì)所有條款和附件有充分的了解和共識(shí)。附件與主合同具有同等的法律效力，一旦簽訂，即成為合同不可分割的一部分。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：附件一：各方的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件。附件二：債券發(fā)行的具體條款說明書，包括債券的面值、利率、期限等。附件三：擔(dān)保物的詳細(xì)清單及其所有權(quán)證明文件。附件四：擔(dān)保方的財(cái)務(wù)報(bào)表和信用評(píng)級(jí)報(bào)告。附件五：被擔(dān)保方和債券發(fā)行方的財(cái)務(wù)報(bào)表和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。附件六：擔(dān)保責(zé)任的具體條款說明書，包括觸發(fā)條件和履行程序。附件七：反擔(dān)保協(xié)議及其擔(dān)保物的詳細(xì)描述和評(píng)估報(bào)告。附件八：各方的陳述與保證書，包括財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等。附件九：違約責(zé)任的具體條款說明書，包括賠償計(jì)算方法。附件十：不可抗力條款的詳細(xì)說明，包括定義、通知要求等。附件十一：爭(zhēng)議解決機(jī)制的詳細(xì)流程，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。附件十二：合同變更和解除的書面協(xié)議模板。附件十三：特別條款的詳細(xì)說明，包括競(jìng)業(yè)禁止、咨詢服務(wù)等。附件十四：其他經(jīng)各方同意附加的文件或資料清單。附件十五：簽約證明，包括簽約代表的授權(quán)書和簽字樣本。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于：未按合同約定履行支付義務(wù)。未按合同約定提供或維持擔(dān)保物。提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。違反合同中的陳述與保證。違約行為的認(rèn)定需經(jīng)各方協(xié)商一致或由合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)或法院裁定。三、法律名詞及解釋：擔(dān)保：指擔(dān)保方為確保債券發(fā)行方履行債務(wù)而提供的財(cái)產(chǎn)或信用保證。債券：指?jìng)l(fā)行方發(fā)行的，承諾在一定期限內(nèi)按期還本付息的債務(wù)憑證。不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。陳述與保證：指合同各方對(duì)某些事實(shí)的陳述和對(duì)未來履行合同能力的保證。四、規(guī)定合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：爭(zhēng)議首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，可申請(qǐng)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解不成時(shí)，各方同意提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）進(jìn)行仲裁。仲裁不成或一方拒絕履行仲裁裁決時(shí)，可向甲方所在地人民法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相