內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與失職追責(zé)制度

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控與失職追責(zé)制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控管理，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和社會(huì)責(zé)任的履行，訂立本《內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控與失職追責(zé)制度》（以下簡稱“制度”）。第二條本制度適用于本公司全體員工，包含領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和一線員工。第二章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控第三條公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控是指對(duì)公司內(nèi)部各種可能導(dǎo)致?lián)p失和風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和掌控的過程。第四條公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控的目標(biāo)是保護(hù)公司資產(chǎn)安全，防范內(nèi)部違規(guī)行為、欺詐活動(dòng)和其他潛在風(fēng)險(xiǎn)，并確保企業(yè)運(yùn)營的合法性和規(guī)范性。第五條公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控工作應(yīng)當(dāng)遵從以下原則：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與掌控：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和掌控體系，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況，采取有效措施進(jìn)行掌控。內(nèi)部合規(guī)與紀(jì)律：加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)和紀(jì)律建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，確保員工遵守規(guī)章制度和操作規(guī)范。信息安全與保密：加強(qiáng)信息安全管理，保護(hù)公司敏感信息的安全和保密。第六條公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控工作由風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)，具體責(zé)任如下：訂立和完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控相關(guān)制度和規(guī)范。組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況，及時(shí)匯報(bào)并提出處理建議。組織開展內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和宣傳，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第七條公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌控工作應(yīng)當(dāng)與其他部門緊密搭配，形成合力，共同推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)掌控工作的開展。第三章失職追責(zé)第八條對(duì)于公司內(nèi)部存在的失職行為，將依據(jù)本規(guī)定進(jìn)行追責(zé)處理，以確保責(zé)任的明確和追究。第九條失職行為包含但不限于以下情況：不履行職責(zé)，造成公司資產(chǎn)損失或不良后果的。侵害公司利益，濫用職權(quán)或其他違法違規(guī)行為的。未能妥當(dāng)處理風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致公司損失的。第十條失職追責(zé)應(yīng)當(dāng)依據(jù)具體情況進(jìn)行綜合評(píng)估，具體流程如下：調(diào)審核實(shí)：對(duì)涉嫌失職的人員進(jìn)行調(diào)審核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)和資料。評(píng)估處理：依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估，確定追責(zé)處理措施。追責(zé)決議：經(jīng)過評(píng)估，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或公司領(lǐng)導(dǎo)作出失職追責(zé)決議。追責(zé)通知：將追責(zé)決議通知追責(zé)對(duì)象，并依照規(guī)定實(shí)施相應(yīng)追責(zé)措施。第十一條失職追責(zé)的具體措施包含但不限于以下形式：警告或通報(bào)批判：對(duì)失職者進(jìn)行警告或通報(bào)批判，提示其履行職責(zé)?？冃Ч芾淼恼{(diào)整：對(duì)失職者在績效考核中進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。崗位調(diào)整或革職：對(duì)嚴(yán)重失職者進(jìn)行崗位調(diào)整或革職處理。經(jīng)濟(jì)賠償：對(duì)失職者造成經(jīng)濟(jì)損失的，要求其進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。第十二條對(duì)于特別嚴(yán)重的失職行為，將依法追究法律責(zé)任，包含但不限于民事賠償、刑事懲罰等。第十三條公司應(yīng)當(dāng)做好失職追責(zé)記錄和信息的保密工作，防止追責(zé)信息外泄。第四章附則第十四條本制度由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)