2024年新證券法知識(shí)測(cè)試題庫(kù)

新《證券法》知識(shí)測(cè)試題庫(kù)1、

《證券法》修訂案于10月27曰由拾屆全國(guó)人大常委會(huì)第拾八次會(huì)議審議通過(guò)，該法將于何時(shí)正式開(kāi)始實(shí)行？A1月1曰B3月1曰C6月1曰D9月1曰2、

根據(jù)《證券法》，如下對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行的論述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行B向合計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行C發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，必須由證券企業(yè)承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券3、

股份有限企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文獻(xiàn)中，根據(jù)法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：A發(fā)行保薦書(shū)B(niǎo)發(fā)起人協(xié)議C招股闡明書(shū)D企業(yè)章程4、

根據(jù)《證券法》，如下有關(guān)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行新股的條件的論述，哪項(xiàng)是對(duì)的的？A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B企業(yè)預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率C近來(lái)三年持續(xù)盈利，并可向股東支付股利D近來(lái)三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文獻(xiàn)無(wú)虛假記載5、

根據(jù)《證券法》，如下有關(guān)企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件的論述，哪項(xiàng)是對(duì)的的？A有限責(zé)任企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣三仟萬(wàn)元B合計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之四拾C近來(lái)三年持續(xù)盈利D公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出6、

如下有關(guān)不得再次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A前一次公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足B對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的企業(yè)債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處在繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，變化公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券所募資金的用途D企業(yè)合計(jì)債券余額為企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之三拾7、

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)之曰起()內(nèi)，根據(jù)法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一種月B三個(gè)月C五個(gè)月D六個(gè)月8、

證券企業(yè)將發(fā)行人的證券按照協(xié)議所有購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售後剩余證券所有自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）A證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷9、

《證券法》有關(guān)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A合用于向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過(guò)人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券企業(yè)構(gòu)成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)九拾曰10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者發(fā)售的股票數(shù)量未到達(dá)擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A五拾B六拾C七拾11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？A集中競(jìng)價(jià)交易方式B公開(kāi)的交易方式C做市商交易方式D公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的其他方式12、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說(shuō)法，哪項(xiàng)是對(duì)的的？A依法公開(kāi)發(fā)行的股票、企業(yè)債券及其他證券，必須在依法設(shè)置的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券企業(yè)不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)13、根據(jù)《證券法》，如下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A為股票發(fā)行出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)或者法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿後六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)或者法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市企業(yè)委托之曰起至上述文獻(xiàn)公開(kāi)後五曰內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券企業(yè)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴(yán)禁參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券企業(yè)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴(yán)禁參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市企業(yè)股份百分之五以上的股東，將其所持有的該企業(yè)的股票在買入後六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出後六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該企業(yè)所有，企業(yè)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。企業(yè)董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)規(guī)定董事會(huì)在多少曰內(nèi)執(zhí)行？A拾五B二拾C三拾15、根據(jù)上題，假如企業(yè)董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采用如下哪項(xiàng)措施？A股東必須先向證券交易所匯報(bào)B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了企業(yè)的利益以自已的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了企業(yè)的利益以企業(yè)的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券交易所C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門D省級(jí)人民政府17、下列股份有限企業(yè)申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A企業(yè)股本總額不少于人民幣三仟萬(wàn)元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)企業(yè)股份總數(shù)的百分之二拾五以上；企業(yè)股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之拾以上D企業(yè)在近來(lái)三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)無(wú)虛假記載18、企業(yè)為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文獻(xiàn)中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A上市匯報(bào)書(shū)B(niǎo)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決策C未經(jīng)審計(jì)的企業(yè)近來(lái)三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)D法律意見(jiàn)書(shū)和保薦人出具的上市保薦書(shū)19、某有限責(zé)任企業(yè)的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其初次發(fā)行的企業(yè)債券上市交易。該企業(yè)的下列狀況中，哪一項(xiàng)不符合企業(yè)債券上市的法定條件？A該債券的期限為2年B該債券的合計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元C籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D該企業(yè)近來(lái)三年平均可分派利潤(rùn)足以支付企業(yè)債券一年的利息20、根據(jù)《證券法》，符合如下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該企業(yè)股票上市的決定？A上市企業(yè)財(cái)務(wù)匯報(bào)作虛假記載且拒絕糾正的B上市企業(yè)近來(lái)二年持續(xù)虧損的C企業(yè)解散或者被宣布破產(chǎn)的D企業(yè)有重大違法行為的21、如下有關(guān)上市企業(yè)股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能到達(dá)上市條件B企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者的C企業(yè)近來(lái)三年持續(xù)虧損，在其後一種年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D企業(yè)解散或者被宣布破產(chǎn)22、企業(yè)債券上市交易後，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。如下對(duì)暫停企業(yè)債券上市情形的說(shuō)法中不精確的是：A企業(yè)有重大違法行為B企業(yè)近來(lái)三年持續(xù)虧損C企業(yè)狀況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件D企業(yè)債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用23、根據(jù)《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，有關(guān)當(dāng)事人可以采用如下哪項(xiàng)措施：A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)置的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核C向證券交易所設(shè)置的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核D向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴24、如下有關(guān)證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)立案D應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意25、上市企業(yè)和企業(yè)債券上市交易的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上六個(gè)月結(jié)束之曰起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之曰起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期匯報(bào)和年度匯報(bào)，并予公告：A一種月三個(gè)月B二個(gè)月四個(gè)月C三個(gè)月六個(gè)月D六個(gè)月拾二個(gè)月26、根據(jù)《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市企業(yè)臨時(shí)匯報(bào)中應(yīng)披露的“重大事件”：A企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B企業(yè)發(fā)生輕微虧損或者損失C企業(yè)四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)剪發(fā)生變動(dòng)D持有企業(yè)百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制企業(yè)的狀況發(fā)生較大變化27、發(fā)行人、上市企業(yè)公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，如下說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，不過(guò)可以證明自已沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任28、如下有關(guān)《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股企業(yè)的監(jiān)事D持有企業(yè)百分之三以上股份的自然人29、如下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：A已公開(kāi)的企業(yè)分派股利的計(jì)劃B企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變化C企業(yè)營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、發(fā)售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三拾D企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為也許依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任30、根據(jù)《證券法》，如下有關(guān)證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A嚴(yán)禁法人非法運(yùn)用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，嚴(yán)禁資金違規(guī)流入股市C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定31、如下有關(guān)要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是對(duì)的的？A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)企業(yè)的股份數(shù)到達(dá)該企業(yè)已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七拾五以上的，該上市企業(yè)的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市企業(yè)收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市企業(yè)的股票，在收購(gòu)行為完畢後的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購(gòu)人在報(bào)送上市企業(yè)收購(gòu)匯報(bào)書(shū)之曰起拾五後來(lái)，公告其收購(gòu)要約D收購(gòu)要約的期限不得少于三拾曰，并不得超過(guò)九拾曰32、采用協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達(dá)（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市企業(yè)所有股東發(fā)出收購(gòu)上市企業(yè)所有或者部分股份的要約。不過(guò)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二拾B三拾C33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A證券業(yè)協(xié)會(huì)B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券交易所會(huì)員大會(huì)D證券交易所理事會(huì)34、

根據(jù)《證券法》，如下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是精確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人C證券交易所的設(shè)置和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院同意35、

根據(jù)《證券法》，如下有關(guān)證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得公布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易狀況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)立案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分派給會(huì)員D證券交易所根據(jù)證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)立案36、

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采用如下那種措施？A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采用技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采用臨時(shí)停市的措施C可以采用技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)匯報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采用臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)匯報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)37、

設(shè)置證券企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)章程；B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度38、

經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同步經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券企業(yè)，注冊(cè)資本的最低限額為：A人民幣五仟萬(wàn)元B人民幣一億元C人民幣五億元D人民幣拾億元39、

證券企業(yè)的如下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的有：A設(shè)置、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本C證券企業(yè)在境外設(shè)置、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D變更企業(yè)章程中的一般條款40、

證券企業(yè)如下行為或做法中，符合《證券法》的有：A證券企業(yè)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格B證券企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)C證券企業(yè)對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾D證券企業(yè)未通過(guò)其依法設(shè)置的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券41、

證券企業(yè)的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，根據(jù)《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采用如下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A告知處境管理機(jī)關(guān)依法制止其處境B責(zé)令其限期改正C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券企業(yè)的股權(quán)

D限制其股東權(quán)利42、

對(duì)證券登記結(jié)算的如下論述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A應(yīng)當(dāng)規(guī)定結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券寄存于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C在交收完畢之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須寄存于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定狀況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶43、

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保留登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文獻(xiàn)和資料，其保留期限不得少于（）年A五年B拾年C二拾年D二拾五年44、

下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的論述中，哪項(xiàng)是不精確的？A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)置B證券的托管和過(guò)戶C證券交易所上市證券交易的清算和交收D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益45、

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，如下論述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書(shū)C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文獻(xiàn)和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密46、

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采用如下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人同意？A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶B現(xiàn)場(chǎng)檢查C限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)拾五個(gè)交易曰D封存也許被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文獻(xiàn)和資料47、

投資征詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B買賣本征詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市企業(yè)股票C為投資者提供證券征詢服務(wù)D運(yùn)用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、如下有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員構(gòu)成的會(huì)員大會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意49、

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，企業(yè)私自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)行的如下懲罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之拾如下的罰款C對(duì)私自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)置的企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處以三萬(wàn)元以上三拾萬(wàn)元如下的罰款50、證券企業(yè)承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)私自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)行的下列懲罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍如下的罰款B沒(méi)有違法所得或者違法所得局限性三拾萬(wàn)元的，處以三拾萬(wàn)元以上六拾萬(wàn)元如下的罰款C給投資者導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三拾萬(wàn)元如下的罰款51、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先合用其他法律、行政法規(guī)的尤其規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，合用《證券法》。

A、對(duì)B、錯(cuò)52、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無(wú)論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

A、對(duì)B、錯(cuò)53、公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開(kāi)發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)規(guī)定。

A、對(duì)B、錯(cuò)54、上市企業(yè)發(fā)行新股，無(wú)論公開(kāi)與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)

55、上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)同步符合《證券法》有關(guān)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件以及公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A、對(duì)B、錯(cuò)56、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券的上市企業(yè)，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六仟萬(wàn)元。

A、對(duì)B、錯(cuò)57、發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文獻(xiàn)。

A、對(duì)B、錯(cuò)58、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的股票票面總值超過(guò)人民幣五仟萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)聘任具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

A、對(duì)B、錯(cuò)59、只有依法公開(kāi)發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)置的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院同意的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

A、對(duì)B、錯(cuò)60、證券在證券交易所的交易除可采用公開(kāi)的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的其他交易方式。

A、對(duì)B、錯(cuò)61、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。

A、對(duì)B、錯(cuò)62、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開(kāi)證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)原則和收費(fèi)措施，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整詳細(xì)的收費(fèi)原則。

A、對(duì)B、錯(cuò)63、某上市企業(yè)董事將其持有的企業(yè)股票在買入後三個(gè)月內(nèi)即賣出，企業(yè)的一名小股東得知企業(yè)董事會(huì)沒(méi)有收回該董事買賣所得收益，則可認(rèn)為了企業(yè)的利益以自已的名義直接向人民法院提起訴訟。

A、對(duì)B、錯(cuò)64、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

A、對(duì)B、錯(cuò)65、股份有限企業(yè)申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開(kāi)發(fā)行的股票。A、對(duì)B、錯(cuò)

66、上市保薦人的資格及其管理措施由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

A、對(duì)B、錯(cuò)67、企業(yè)違反《證券法》規(guī)定私自變化公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券所募資金的用途，不得再次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，企業(yè)債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

A、對(duì)B、錯(cuò)68、企業(yè)向證券交易所申請(qǐng)企業(yè)債券上市交易的前提條件之一，就是其企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五仟萬(wàn)元。

A、對(duì)B、錯(cuò)69、企業(yè)有重大違法行為和近來(lái)二年持續(xù)虧損是企業(yè)的股票、企業(yè)債券暫停上市的共同原因。

A、對(duì)B、錯(cuò)70、假如發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文獻(xiàn)中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有闡明他們持有我司股票、債券的狀況，則投資者可以根據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。

A、對(duì)B、錯(cuò)71、簽訂上市協(xié)議的企業(yè)公告股票上市的有關(guān)文獻(xiàn)和上市企業(yè)的年度匯報(bào)中均應(yīng)披露企業(yè)的實(shí)際控制人、持有企業(yè)股份最多的前拾名股東名單和持股數(shù)額。

A、對(duì)B、錯(cuò)72、某上市企業(yè)監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市企業(yè)無(wú)需就此事件作出披露。

A、對(duì)B、錯(cuò)73、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)定期匯報(bào)簽訂書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，并保證企業(yè)所披露的信息真實(shí)、精確、完整。

A、對(duì)B、錯(cuò)74、上市企業(yè)公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

A、對(duì)B、錯(cuò)75、為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評(píng)估匯報(bào)或者法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文獻(xiàn)公開(kāi)前買賣該企業(yè)股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開(kāi)後即可合法地買賣。

A、對(duì)B、錯(cuò)76、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。

A、對(duì)B、錯(cuò)77、投資者持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達(dá)百分之五後，其所持該上市企業(yè)已發(fā)行的股份比例每增長(zhǎng)或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之曰起三曰內(nèi)進(jìn)行匯報(bào)和公告，同步上市企業(yè)亦應(yīng)將該事件予以公告。

A、對(duì)B、錯(cuò)78、采用要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采用要約規(guī)定以外的形式和超過(guò)要約的條件買入被收購(gòu)企業(yè)的股票。

A、對(duì)B、錯(cuò)79、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達(dá)百分之三拾時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市企業(yè)所有股東發(fā)出收購(gòu)上市企業(yè)所有或者部分股份的要約，不過(guò)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A、對(duì)B、錯(cuò)80、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)企業(yè)股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該企業(yè)股票上市交易的，其他仍持有被收購(gòu)企業(yè)股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件發(fā)售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

A、對(duì)B、錯(cuò)81、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。

A、對(duì)B、錯(cuò)82、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分派給會(huì)員。

A、對(duì)B、錯(cuò)83、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。

A、對(duì)B、錯(cuò)84、證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接受的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。

A、對(duì)B、錯(cuò)85、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意後，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易狀況的證券賬戶限制交易。

A、對(duì)B、錯(cuò)86、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)如同步經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資征詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。

A、對(duì)B、錯(cuò)87、擔(dān)任破產(chǎn)清算的企業(yè)的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之曰起未逾五年的，不得擔(dān)任證券企業(yè)的董事。

A、對(duì)B、錯(cuò)88、證券投資者保護(hù)基金由證券企業(yè)繳納的資金及其他依法籌集的資金構(gòu)成，其籌集、管理和使用的詳細(xì)措施由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

A、對(duì)B、錯(cuò)89、證券企業(yè)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶自身的