基金投資代持操作規(guī)范：2024年版合約

基金投資代持操作規(guī)范：2024年版合約本合同目錄一覽1.代持基金投資概述1.1代持基金投資定義1.2代持基金投資范圍1.3代持基金投資比例2.代持方與委托方權(quán)益2.1代持方權(quán)益2.2委托方權(quán)益2.3代持方與委托方權(quán)益沖突解決3.投資操作流程3.1投資決策3.2資金調(diào)撥3.3投資執(zhí)行與監(jiān)督4.風險管理4.1投資風險識別4.2投資風險評估4.3投資風險控制與應對措施5.信息披露與報告5.1代持方信息披露義務5.2委托方信息披露義務5.3定期報告與重大事項報告6.合同期限與終止6.1合同期限6.2合同終止條件6.3合同終止后事項處理7.違約責任7.1代持方違約責任7.2委托方違約責任7.3違約責任認定與追究8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2仲裁條款8.3司法管轄9.合同的生效、修改與解除9.1合同生效條件9.2合同修改程序9.3合同解除條件與程序10.其他事項10.1合同的解釋權(quán)10.2合同的附件10.3合同的修訂歷史11.保密條款11.1保密義務11.2保密信息的范圍11.3保密信息泄露的賠償12.關(guān)聯(lián)交易管理12.1關(guān)聯(lián)交易的定義12.2關(guān)聯(lián)交易的審批程序12.3關(guān)聯(lián)交易的信息披露13.稅收安排13.1稅收責任13.2稅收抵免13.3稅收優(yōu)惠政策申請14.合同的簽署與保存14.1合同簽署程序14.2合同的蓋章與生效14.3合同的保存與查閱第一部分：合同如下：第一條代持基金投資概述1.1代持基金投資定義本合同所稱代持基金投資，是指委托方將其合法擁有的基金份額，委托給代持方進行管理和投資的操作。代持方按照委托方的要求，代為行使基金份額的權(quán)益，并按照約定的比例獲取投資收益。1.2代持基金投資范圍代持方應根據(jù)委托方的要求，在約定的投資范圍內(nèi)進行基金投資。投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具、基金等金融產(chǎn)品。1.3代持基金投資比例代持方應按照委托方的要求，購買約定的基金份額，并按照約定的比例進行投資。代持方不得擅自改變投資比例，除非得到委托方的書面同意。第二條代持方與委托方權(quán)益2.1代持方權(quán)益代持方作為基金份額的代持人，享有基金投資所獲得的投資收益，并按照約定的比例進行分配。2.2委托方權(quán)益委托方作為基金份額的所有人，享有基金投資所獲得的投資收益，并按照約定的比例進行分配。委托方有權(quán)要求代持方按照其要求進行投資操作，并有權(quán)查閱代持方的投資記錄和財務報告。2.3代持方與委托方權(quán)益沖突解決如代持方與委托方在投資操作中發(fā)生權(quán)益沖突，應通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可向約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。第三條投資操作流程3.1投資決策代持方應根據(jù)市場情況和委托方的要求，制定投資決策，并按照約定的比例進行投資。3.2資金調(diào)撥代持方應按照投資決策，及時調(diào)撥資金進行投資。資金調(diào)撥應通過約定的銀行賬戶進行，并保留相關(guān)銀行流水記錄。3.3投資執(zhí)行與監(jiān)督代持方應負責投資執(zhí)行和投資過程中的監(jiān)督，確保投資安全和投資收益。代持方應定期向委托方報告投資情況和財務狀況。第四條風險管理4.1投資風險識別代持方應定期進行投資風險識別，及時發(fā)現(xiàn)可能存在的投資風險，并采取相應的風險控制措施。4.2投資風險評估代持方應根據(jù)市場情況和投資組合的特點，進行投資風險評估，確定投資風險的等級和可能性。4.3投資風險控制與應對措施代持方應根據(jù)投資風險評估結(jié)果，制定相應的投資風險控制措施和應對措施，確保投資安全和投資收益。第五條信息披露與報告5.1代持方信息披露義務代持方應按照約定的時間和方式，向委托方披露基金投資的相關(guān)信息，包括但不限于投資情況、財務狀況、風險控制措施等。5.2委托方信息披露義務委托方應按照約定的時間和方式，向代持方披露與基金投資相關(guān)的信息，包括但不限于資金調(diào)撥情況、投資要求等。5.3定期報告與重大事項報告代持方應定期向委托方提交投資報告，并在發(fā)生重大事項時，及時向委托方報告。報告應包括投資收益、投資風險、市場情況等內(nèi)容。第六條合同期限與終止6.1合同期限本合同自簽署之日起生效，有效期為____年。除非提前終止合同，否則合同到期自行終止。6.2合同終止條件合同終止的條件如下：（1）委托方與代持方協(xié)商一致，提前終止合同；（2）合同到期，雙方未續(xù)約；（3）法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。6.3合同終止后事項處理合同終止后，代持方應將基金份額和投資收益全部歸還給委托方。如因投資虧損導致基金份額價值低于原投資金額，代持方不承擔賠償責任。雙方應對合同終止后的保密義務、資料歸檔等事項作出約定。第八條違約責任7.1代持方違約責任代持方違反合同約定，導致委托方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.2委托方違約責任委托方違反合同約定，導致代持方遭受損失的，應承擔相應的違約責任。違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.3違約責任認定與追究違約責任的認定與追究，應遵循合同約定、法律法規(guī)的規(guī)定。雙方同意，違約方對守約方造成的損失，應予以賠償。第九條爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議的，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交約定的仲裁機構(gòu)仲裁，或者向人民法院提起訴訟。8.2仲裁條款雙方同意，仲裁機構(gòu)為_________仲裁委員會。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。8.3司法管轄如雙方約定仲裁以外的爭議解決方式，應明確約定司法管轄法院。本合同糾紛的司法管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十條其他事項9.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。任何一方不得單獨解釋本合同。9.2合同的附件本合同附件包括但不限于投資計劃、基金合同、基金招募說明書等。附件與本合同具有同等法律效力。9.3合同的修訂歷史本合同自簽署之日起生效。如雙方后續(xù)協(xié)商一致，可對本合同進行修訂。修訂后的合同版本取代原有版本，具有同等法律效力。第十一條保密條款10.1保密義務雙方對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息，承擔保密義務。10.2保密信息的范圍保密信息包括但不限于投資計劃、客戶資料、市場數(shù)據(jù)等。具體保密信息范圍由雙方在合同中明確。10.3保密信息泄露的賠償如一方違反保密義務，導致保密信息泄露，泄露方應承擔相應的賠償責任。第十二條關(guān)聯(lián)交易管理11.1關(guān)聯(lián)交易的定義關(guān)聯(lián)交易是指一方與合同外的關(guān)聯(lián)方之間的交易行為。關(guān)聯(lián)方包括但不限于控股股東、實際控制人、子公司等。11.2關(guān)聯(lián)交易的審批程序雙方同意，如一方擬進行關(guān)聯(lián)交易，應事先向?qū)Ψ脚蛾P(guān)聯(lián)交易的相關(guān)信息，并取得對方的書面同意。11.3關(guān)聯(lián)交易的信息披露雙方同意，在關(guān)聯(lián)交易完成后，應及時向?qū)Ψ脚蛾P(guān)聯(lián)交易的詳情，包括但不限于交易金額、交易對方等。第十三條稅收安排12.1稅收責任雙方應按照法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔基金投資所涉及的稅收責任。12.2稅收抵免雙方同意，如有稅收抵免事項，應按照法律法規(guī)的規(guī)定，各自申請稅收抵免。12.3稅收優(yōu)惠政策申請雙方同意，如有稅收優(yōu)惠政策申請事項，應按照法律法規(guī)的規(guī)定，各自申請稅收優(yōu)惠政策。第十四條合同的簽署與保存13.1合同簽署程序本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。雙方應按照約定的方式，簽署本合同。13.2合同的蓋章與生效雙方蓋章后，本合同即刻生效。雙方應按照合同約定，履行合同義務。13.3合同的保存與查閱雙方同意，將本合同及其附件保存于各自檔案中，并按照約定方式進行查閱。如一方需要查閱合同，可向?qū)Ψ教岢鰰嬲埱?。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資計劃附件1.1：基金投資策略附件1.2：投資組合構(gòu)建方法附件1.3：資產(chǎn)配置比例2.基金合同附件2.1：基金合同副本附件2.2：基金合同摘要附件2.3：基金合同特別約定3.基金招募說明書附件3.1：基金招募說明書全文附件3.2：基金招募說明書摘要附件3.3：基金招募說明書重要提示4.基金產(chǎn)品資料概要附件4.1：基金產(chǎn)品資料概要附件4.2：基金風險收益特征附件4.3：基金投資目標與范圍5.基金管理人和基金托管人信息附件5.1：基金管理人信息附件5.2：基金托管人信息附件5.3：基金管理人和基金托管人職責6.基金份額發(fā)售公告附件6.1：基金份額發(fā)售公告附件6.2：基金份額發(fā)售時間表附件6.3：基金份額發(fā)售渠道及方式7.基金合同生效公告附件7.1：基金合同生效公告附件7.2：基金合同生效證明附件7.3：基金合同生效相關(guān)文件8.基金定期報告附件8.1：基金季度報告附件8.2：基金半年度報告附件8.3：基金年度報告9.基金臨時報告附件9.1：基金重大事項臨時報告附件9.2：基金重大風險提示附件9.3：基金重大調(diào)整公告10.其他重要文件附件10.1：基金費用明細表附件10.2：基金份額凈值公告附件10.3：基金申購贖回公告說明二：違約行為及責任認定：1.代持方違約行為未按照投資決策進行投資未及時向委托方報告投資情況未按照約定比例分配投資收益泄露委托方的保密信息2.委托方違約行為未按照約定提供投資資金未按照約定要求進行投資操作未按照約定時間披露相關(guān)信息違反保密義務，泄露代持方保密信息3.違約責任認定標準違約方應承擔違約責任，包括賠償損失、支付違約金等。違約責任的認定與追究，應遵循合同約定、法律法規(guī)的規(guī)定。違約方對守約方造成的損失，應予以賠償。示例說明：如果代持方未按照投資決策進行投資，導致投資損失，代持方應承擔相應的賠償責任。如果委托方未按照約定時間披露相關(guān)信息，導致代持方無法及時調(diào)整投資策略，委托方應承擔相應的賠償責任。說明三：法律名詞及解釋：1.基金投資：指委托方將其合法擁有的基金份額，委托給代持方進行管理和投資的操作。2.代持方：指接受委托方委托，代為管理和投資基金份額的機構(gòu)或個人。3.委托方：指將其基金份額委托給代持方進行管理和投資的機構(gòu)或個人。4.投資決策：指代持方根據(jù)市場情況和委托方的要求，制定的投資計劃和操作指令。5.保密