基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度

杭州復(fù)琢投資管理有限公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度第一條為了規(guī)范杭州復(fù)琢投資管理有限公司(以下簡稱“公司”第二條本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。第三條投資部負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確認(rèn)與監(jiān)督管第四條投資部負(fù)責(zé)運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確認(rèn)與監(jiān)督管第五條基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀第六條外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱第七條外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中第八條公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，第九條投資部負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以(一)屬地經(jīng)營：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu)、托管賬戶與(二)資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)(六)內(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范，有(七)系統(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的IT系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)(八)團(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專(十)場地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)第十條公司托管機(jī)構(gòu)的評定流程如下：(一)篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中(二)反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評估問題清單，(四)選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機(jī)構(gòu)。第十一條托管機(jī)構(gòu)選定后，相關(guān)部門(風(fēng)險控制部)應(yīng)負(fù)責(zé)(二)公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(十)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申(十三)基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他第十三條公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原第十四條公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記?？砷_立注冊登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)(申)購資金、贖回資金和第十九條外包合同簽訂后，投資部負(fù)責(zé)已雙方根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營第二十條在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是第四章監(jiān)督管理第二十一條風(fēng)險控制部應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營外包機(jī)構(gòu)召開第二十二條風(fēng)險控制部應(yīng)根據(jù)簽訂的托管