碳排放交易的歷史現(xiàn)狀及應(yīng)對(duì)策略

碳排放交易的歷史、現(xiàn)狀及應(yīng)對(duì)策略1前言l8世紀(jì)的工業(yè)革命掀開了人類歷史發(fā)展的新篇章，為人類創(chuàng)造了巨大的財(cái)富。然而，隨著傳統(tǒng)工業(yè)的不斷發(fā)展，其以化石(煤、石油、天然氣等)能源消耗為基礎(chǔ)的弊端愈發(fā)明顯，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越受到環(huán)境的制約。工業(yè)革命以來(lái)，人類賴以生存的大氣環(huán)境發(fā)生了急劇的變化。據(jù)聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)(IPCC)2007年的研究報(bào)告，大氣中二氧化碳濃度已從工業(yè)革命前的280ppmv上升到2005年的379ppmv。IPCC指出，如果按這樣的速度發(fā)展，2050年，大氣中的二氧化碳濃度將達(dá)到450ppmv這是科學(xué)界公認(rèn)的地球二氧化碳濃度承載極限。包括二氧化碳在內(nèi)的溫室氣體的過(guò)度排放將帶來(lái)的全球氣候變化，也已被確認(rèn)為不爭(zhēng)的事實(shí)。在此背景下，“碳排放”、“碳足跡”、“低碳經(jīng)濟(jì)”、“低碳技術(shù)”、“低碳發(fā)展”、“低碳生活方式”、“低碳社會(huì)”、“低碳世界”等一系列新概念、新政策應(yīng)運(yùn)而生。目前，各個(gè)國(guó)家都意識(shí)到能源緊缺和溫室氣體排放的危害，積極開發(fā)清潔能源，研究低碳技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化，建立低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系等。在全球應(yīng)對(duì)氣候變化的大背景下，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革的潮流，節(jié)能減排已成為國(guó)際社會(huì)持續(xù)發(fā)展的大趨勢(shì)，更是我國(guó)在可持續(xù)發(fā)展框架下應(yīng)對(duì)氣候變化的必由之路。發(fā)展低碳能源技術(shù)、走低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路是經(jīng)濟(jì)建設(shè)與氣候保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展的一個(gè)根本途徑。通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制推動(dòng)碳減排，使整個(gè)社會(huì)減排成本得到優(yōu)化將成為大勢(shì)所趨。歐美一些國(guó)家在近幾年建立了國(guó)家和區(qū)域?qū)用娴奶寂欧艡?quán)交易體系。發(fā)展中國(guó)家印度的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)初具規(guī)模，在世界碳交易市場(chǎng)上占據(jù)一席之地。日本、新西蘭正積極推動(dòng)本國(guó)強(qiáng)制性碳排放權(quán)交易機(jī)制的建立。后京都時(shí)代（2012年以后），國(guó)際公約的可延續(xù)性以及各國(guó)減排義務(wù)的確定存在廣泛的爭(zhēng)議，這種不確定性影響著政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)構(gòu)建和參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的積極性；另一方面，鑒于我國(guó)工業(yè)化任務(wù)尚未完成，經(jīng)濟(jì)自由化程度不高，金融體系不健全，在推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系的建設(shè)中一直存在著“審慎”的態(tài)度。但是在經(jīng)濟(jì)全球化和可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢(shì)下，發(fā)展戰(zhàn)略必須具備適應(yīng)性、國(guó)際性和前瞻性。構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要市場(chǎng)機(jī)制；是我國(guó)把握新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，提升全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重大市場(chǎng)機(jī)遇；是我國(guó)參與并重構(gòu)國(guó)際金融格局的巨大挑戰(zhàn)。根據(jù)美國(guó)橡樹嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室二氧化碳信息分析中心（CDIAC）公布的數(shù)據(jù)，2008年中國(guó)因能源消費(fèi)而排放的二氧化碳為63.3億t，同年美國(guó)的排放量為56.2億t。目前我國(guó)尚沒(méi)有公布最新的溫室氣體數(shù)據(jù)。根據(jù)2004年發(fā)改委組織編制的《中華人民共和國(guó)氣候變化初始國(guó)家信息通報(bào)》，2004年中國(guó)二氧化碳排放量約為50.7億t。1994年-2004年中國(guó)溫室氣體排放總量的年均增長(zhǎng)率約為4%。如果2004年-2008年排放量仍以4%的速度增長(zhǎng)，2008年中國(guó)二氧化碳排放量為59.3億t，略低于CDIAC測(cè)算的數(shù)據(jù)，但也超過(guò)了美國(guó)的排放量。除中美之外，其他國(guó)家的排放量均低于20.0億t【1A】。全球主要碳排放國(guó)家或地區(qū)排行見表1.全球主要碳排放國(guó)家或地區(qū)排行榜國(guó)家排放量占全球比例人均量人均量排名（106t）%（t）1.中國(guó)7219.219.125.5722.美國(guó)6963.818.4423.573.歐盟5047.713.3710.3394.俄羅斯1960.05.1913.7185.印度1852.94.911.71206.日本1342.73.5610.5377.巴西1014.12.695.4748.德國(guó)977.42.5911.9259.加拿大731.61.9422.6810.英國(guó)639.81.6910.636按照《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書》，包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家在2008年-2012的“第一承諾期”內(nèi)不承擔(dān)強(qiáng)制減排的責(zé)任。目前國(guó)際社會(huì)的共識(shí)是，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在溫室氣體減排方面應(yīng)承擔(dān)“共同而有區(qū)別的責(zé)任”。從工業(yè)革命開始到1950年的兩個(gè)世紀(jì)里，在人類利用化石燃料而產(chǎn)生的二氧化碳中，發(fā)達(dá)國(guó)家的排放占了95%?；诖?，我國(guó)學(xué)者提出，“人均碳排放權(quán)均等”是中國(guó)參與國(guó)際氣候談判和承擔(dān)國(guó)際責(zé)任時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則[1A1]今天，碳排放及碳排放交易問(wèn)題離我們?cè)絹?lái)越近了，特別是長(zhǎng)煉作為國(guó)有大企業(yè)和能源密集型的石化企業(yè)更是如此，在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略制定中必須重視這個(gè)問(wèn)題。碳排放及碳排放交易對(duì)于我們是一個(gè)陌生的問(wèn)題，我們得從基本概念開始了解，明白節(jié)能減排的迫切性，了解碳排放交易的具體操作和流程，并作出相應(yīng)的成本控制規(guī)劃，在不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)中取得主動(dòng)。本文從基本概念入手，介紹國(guó)內(nèi)外碳排放及碳交易的一些做法，供大家學(xué)習(xí)、參考。2基本概念2.1 碳排放碳排放是關(guān)于溫室氣體排放的一個(gè)總稱或簡(jiǎn)稱。溫室氣體中最主要的氣體是二氧化碳，因此用碳（Carbon）一詞作為代表。雖然并不準(zhǔn)確，但作為讓民眾最快了解的方法就是簡(jiǎn)單地將“碳排放”理解為“二氧化碳排放”。多數(shù)科學(xué)家和政府承認(rèn)溫室氣體已經(jīng)并將繼續(xù)為地球和人類帶來(lái)災(zāi)難，所以“（控制)碳排放”、“碳中和”這樣的術(shù)語(yǔ)就成為容易被大多數(shù)人所理解、接受、并采取行動(dòng)的文化基礎(chǔ)。我們的日常生活一直都在排放二氧化碳，而如何通過(guò)有節(jié)制的生活，例如少用空調(diào)和暖氣、少開車、少坐飛機(jī)等等，以及如何通過(guò)節(jié)能減污的技術(shù)來(lái)減少工廠和企業(yè)的碳排放量，成為本世紀(jì)初最重要的環(huán)保話題之一。碳排放強(qiáng)度是指單位GDP產(chǎn)生的二氧化碳。2.2碳足跡碳足跡，英文為CarbonFootprint，是指企業(yè)機(jī)構(gòu)、活動(dòng)、產(chǎn)品或個(gè)人通過(guò)交通運(yùn)輸、食品生產(chǎn)和消費(fèi)以及各類生產(chǎn)過(guò)程等引起的溫室氣體排放的集合。它描述了一個(gè)人的能源意識(shí)和行為對(duì)自然界產(chǎn)生的影響，標(biāo)示著一個(gè)人或者團(tuán)體的“碳耗用量”，“碳”耗用得多，導(dǎo)致地球暖化的元兇“二氧化碳”也制造得多，“碳足跡”就大，反之“碳足跡”就小。目前，已有部分企業(yè)開始踐行減少碳足跡的環(huán)保理念。其中“碳”，就是石油、煤炭、木材等由碳元素構(gòu)成的自然資源。2.3低碳經(jīng)濟(jì)低碳經(jīng)濟(jì)就是以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式，是人類社會(huì)繼原始文明、農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明之后的又一大進(jìn)步。其實(shí)質(zhì)是提高能源利用效率和創(chuàng)建清潔能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展低碳技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)消減溫室氣體的排放量。核心是技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是一場(chǎng)涉及生產(chǎn)模式、生活方式、價(jià)值觀念和國(guó)家權(quán)益的全球性革命。低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)乎氣候問(wèn)題，更是發(fā)展問(wèn)題。它是一國(guó)乃至全球可持續(xù)發(fā)展的必由之路。低碳經(jīng)濟(jì)是低碳發(fā)展、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳生活等一類經(jīng)濟(jì)形態(tài)的總稱。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)在我國(guó)得到前所未有的關(guān)注。雖然發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中心都是圍繞減排，但發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放主要存在于消費(fèi)領(lǐng)域。而發(fā)展中國(guó)家則主要集中于生產(chǎn)環(huán)節(jié)。具體而言，發(fā)達(dá)國(guó)家里企業(yè)與居民的碳排放量之比是3：7，即30％的碳是企業(yè)排放的，而70％的碳是居民排放的。對(duì)于我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，情況相反，即70％的碳是企業(yè)排放的，30％的碳是居民排放的。這就意味著，我國(guó)減少碳排放的關(guān)鍵是在生產(chǎn)領(lǐng)域，即大幅度降低企業(yè)碳排放是我國(guó)中近期內(nèi)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、減緩碳排放的核心任務(wù)。2.4清潔發(fā)展機(jī)制清潔發(fā)展機(jī)制簡(jiǎn)稱CDM(CleanDevelopmentMechanism)，是《京都議定書》中引入的三個(gè)靈活履約機(jī)制之一。根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，已完成工業(yè)革命的發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)對(duì)全球變暖承擔(dān)更多的歷史責(zé)任，因此,《京都議定書》只給工業(yè)化國(guó)家制定了減排任務(wù)，但沒(méi)有對(duì)發(fā)展中國(guó)家作這個(gè)要求。2005年２月１６日，《京都議定書》生效。按其規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家締約方為實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排義務(wù)，從2005年開始至2012年間必須將溫室氣體排放水平在1990年的基礎(chǔ)上平均減少５.２％，由于發(fā)達(dá)國(guó)家減排溫室氣體的成本是發(fā)展中國(guó)家的幾倍甚至幾十倍。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施具有溫室氣體減排效果的項(xiàng)目，把項(xiàng)目所產(chǎn)生的溫室氣體減少的排放量作為履行京都議定書所規(guī)定的一部分義務(wù)。一方面，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，給予其一些履約的靈活性，使其得以較低成本履行義務(wù)；另一方面，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，協(xié)助發(fā)達(dá)國(guó)家能夠利用減排成本低的優(yōu)勢(shì)從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得資金和技術(shù)，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展；對(duì)世界而言，可以使全球在實(shí)現(xiàn)共同減排目標(biāo)的前提下，減少總的減排成本。因此，CDM是一種雙贏的選擇。2.5碳稅碳稅是碳排放交易之外的一種控制溫室氣體排放的手段，它是針對(duì)二氧化碳排放所征收的稅。其以環(huán)境保護(hù)為目的，通過(guò)削減二氧化碳排放來(lái)減緩全球變暖的速度。碳稅通過(guò)對(duì)化石燃料產(chǎn)品，按其碳含量的比例征稅，而達(dá)到減少化石燃料消耗和二氧化碳排放的目的。碳稅作為一種新型的稅種，已經(jīng)成為研究者和國(guó)際組織極力推崇的一種減排措施，許多發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛制定了相應(yīng)的碳稅制度。碳稅最早于1990年由芬蘭開征，目前丹麥、芬蘭、荷蘭、挪威、意大利、瑞典等國(guó)家已經(jīng)相繼開征了碳稅，美國(guó)、澳大利亞、日本等國(guó)家也在醞釀針對(duì)控制和減少二氧化碳排放的稅收制度。歐盟一些國(guó)家征收碳稅的效果表明，碳稅能夠較好地起到減少污染物排放以及二氧化碳排放。在1990年～1998年，芬蘭因?yàn)樘级惗行б种萍s7%的二氧化碳排放量。1990年～2006年，瑞典溫室氣體的總排放量下降了9%，而同期GDP卻增長(zhǎng)了44%。有研究表明，如果稅率保持在1990年的水平，瑞典二氧化碳的排放量將比現(xiàn)在高出20%。歐盟各成員國(guó)按照各自的情況實(shí)施了不同的碳稅制度，也取得了一定效果。歐盟1990年～2000年溫室氣體排放量減少3.5%。其中英國(guó)、德國(guó)、盧森堡、芬蘭和法國(guó)實(shí)行碳稅政策都取得了較好效果，實(shí)現(xiàn)了各自的減排目標(biāo)。稅收等財(cái)政金融政策可以起到加速技術(shù)改造進(jìn)程，優(yōu)化資源配置，降低全社會(huì)減排成本的作用。研究表明，如果采用征收碳稅的市場(chǎng)手段實(shí)現(xiàn)5％或10％的減排目標(biāo)，分別需要征收90.7l元／t噸和192.9元／t噸的碳稅。在征收碳稅情形下，各部門的生產(chǎn)成本將增加，電力部門增加的成本分別為5.78％和12.07％，鋼鐵部門增加0.91％和l.2.6碳排放的測(cè)算方法盡管國(guó)外對(duì)于碳排放的計(jì)算上的研究很多，但是都是用該計(jì)算方法計(jì)算單一的國(guó)家的碳排放或者是幾個(gè)主要國(guó)家碳排放量，缺少計(jì)算的普及性。并且，到目前為止還沒(méi)有形成一套受到國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的完整的碳排放計(jì)算方法的計(jì)算體系。這樣，就容易引發(fā)國(guó)際貿(mào)易下碳關(guān)稅實(shí)行的新的問(wèn)題與挑戰(zhàn)。第一，會(huì)形成新的貿(mào)易壁壘，引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。歐美提出單方面征收碳關(guān)稅，實(shí)質(zhì)是利用邊境調(diào)節(jié)措施以關(guān)稅形式形成新的貿(mào)易壁壘。碳關(guān)稅的實(shí)施，會(huì)增加以高碳產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國(guó)家的出口貿(mào)易量的大量萎縮。這將會(huì)引起發(fā)展中國(guó)家的極度不滿，導(dǎo)致其采取報(bào)復(fù)性的措施，從而引發(fā)全球貿(mào)易爭(zhēng)端。第二，會(huì)形成新的貿(mào)易規(guī)則，建立新的國(guó)際貿(mào)易秩序．碳關(guān)稅問(wèn)題涉及到全球貿(mào)易與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與政治，因此美國(guó)首次將貿(mào)易問(wèn)題與環(huán)境問(wèn)題聯(lián)合起來(lái)制定關(guān)稅政策，具有極強(qiáng)的示范性。通過(guò)開征碳關(guān)稅，發(fā)達(dá)國(guó)家一方面可以將碳關(guān)稅的實(shí)施規(guī)則凌駕于WTO規(guī)則之上；另一方面發(fā)達(dá)國(guó)家可以根據(jù)這一國(guó)際議題來(lái)制定全球減排標(biāo)準(zhǔn)。這樣，既可以獲得全球輿論的支持，又可以搶占未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，從而構(gòu)建有利于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序。對(duì)于碳排放，我國(guó)并沒(méi)有正式的官方統(tǒng)計(jì)。學(xué)界所使用的碳排放數(shù)據(jù)都是通過(guò)估算得到的。目前有很多學(xué)者運(yùn)用不同的方法對(duì)碳排放進(jìn)行了估算。有的以相關(guān)性分析為基礎(chǔ)，估算不同能源的碳排放系數(shù)，對(duì)碳排放進(jìn)行測(cè)算。有的則重點(diǎn)分析影響碳排放的各要素間的互動(dòng)機(jī)制，以此為基礎(chǔ)，采用系統(tǒng)仿真的方法，對(duì)碳排放系統(tǒng)進(jìn)行模擬。還有以物質(zhì)流分析為基礎(chǔ)，通過(guò)碳足跡的追蹤，來(lái)測(cè)算碳排放量。上述這些方法雖然各有不同，但是思路是相似的：都是通過(guò)能源與碳排放之問(wèn)的關(guān)聯(lián)對(duì)碳排放進(jìn)行估算。在估算碳排放總量時(shí)，主要能源的消費(fèi)數(shù)據(jù)可以從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中直接獲得，而各能源的碳排放系數(shù)，需要測(cè)算。不同的學(xué)者或機(jī)構(gòu)對(duì)這些能源的碳排放系數(shù)的測(cè)算是不同的。國(guó)際能源機(jī)構(gòu)(IEA)的測(cè)算結(jié)果表明，煤炭、石油和天然氣的碳排放系數(shù)分別為0．702、0．478和0．389；日本能源經(jīng)濟(jì)研究所對(duì)這些系數(shù)的測(cè)算結(jié)果為0．756、0．586和0．449。中國(guó)科委氣候變化項(xiàng)目課題組測(cè)算的結(jié)果為0．726、0．583和0．409。2.7低碳核查相關(guān)業(yè)務(wù)（ISO14064：2006）ISO14064：2006是國(guó)內(nèi)開展的一項(xiàng)類似質(zhì)量認(rèn)證形式的業(yè)務(wù)，它包含三部分。ISO14064-1是一個(gè)指南，在組織層次上對(duì)溫室氣體排放和清除進(jìn)行量化并對(duì)報(bào)告予以規(guī)范，旨在為企業(yè)碳排放的量化和報(bào)告提供一個(gè)一致的、可信的工作程序。其服務(wù)對(duì)象是企業(yè)（或稱之為組織），以年度為調(diào)查單位，調(diào)查和量化企業(yè)一年內(nèi)溫室氣體的排放和清除的現(xiàn)實(shí)狀況。基本的工作程序是：確定組織邊界和運(yùn)營(yíng)邊界—識(shí)別排放源—確定基準(zhǔn)年—進(jìn)行量化和計(jì)算—編制企業(yè)溫室氣體清單—數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和分析形成企業(yè)溫室氣體報(bào)告—企業(yè)內(nèi)部核查和評(píng)審。ISO14064-2在項(xiàng)目層次上對(duì)溫室氣體減排或清除增加的量化、監(jiān)測(cè)和報(bào)告的規(guī)范及指南。ISO14064-3是溫室氣體聲明審定與核查的規(guī)范及指南。ISO14064-3與ISO14064-2的主要區(qū)別在于產(chǎn)品碳足跡針對(duì)的是一個(gè)產(chǎn)品在全生命周期內(nèi)的溫室氣體排放，而ISO14064-1核查針對(duì)的是一個(gè)企業(yè)（或組織）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)的溫室氣體排放，并將整個(gè)組織邊界范圍內(nèi)的所有排放源都納入考慮范圍。3湖南省碳排放現(xiàn)狀3.1湖南省碳排放總量分析根據(jù)《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2000-2008》，利用碳排放計(jì)算公式，可得碳排放總量．湖南省碳排放總量分布見圖1。由圖1得，湖南碳排放總量呈上升趨勢(shì)，其中2005年增加的最多，之后增加的幅度減緩，2008年碳排放總量比2007年降低。湖南省人均GDP和全省GDP呈上升趨勢(shì)，人均GDP由2004年的5639元增長(zhǎng)到2008年的17521元，全省GDP由2000年的3691.88萬(wàn)元增加到2008年的11156.64萬(wàn)元。圖1湖南省碳排放總量分布3.2湖南省碳排放效率分析碳排放效率用單位GDP碳排量來(lái)計(jì)算，數(shù)值越高就表示當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展低碳程度越低，反之就表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展低碳程度越高．湖南省碳排放效率分析見圖2。由圖2得，2000年到2008年湖南碳排放效率先減少后增加，2000年和2008年大致相等，2005效率最低．湖南碳排放效率與全國(guó)比較，碳排放效率呈現(xiàn)先減小再增加再減小再增加的趨勢(shì)，2001年和2005年碳排放效率最低，但在全國(guó)32個(gè)省(不包括西藏、臺(tái)灣、香港、澳門四地的數(shù)據(jù))中排在前面，因此湖南碳排放效率在處在全國(guó)中上水平。2004年和2008年湖南碳排放效率分別是0.87267萬(wàn)t(c)/億元，0.73061萬(wàn)t(c)/億元，排放效率高于中部、西部及全國(guó)平均水平．分析湖南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)百分比有所減少，第二產(chǎn)業(yè)有所增加．湖南工業(yè)化已經(jīng)進(jìn)入中期加速發(fā)展期，湖南對(duì)能源的需求總量和由此產(chǎn)生的碳排放量將明顯增加，因此應(yīng)該提高碳排放效率，積極推動(dòng)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，增強(qiáng)湖南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在石化、電力、鋼鐵和有色冶煉等重點(diǎn)行業(yè)，推廣一批潛力大、應(yīng)用面廣的重大節(jié)能減排技術(shù)。制定政策措施，鼓勵(lì)和支持企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的技術(shù)改造，落實(shí)節(jié)能措施，加快技術(shù)改造，加強(qiáng)節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備推廣應(yīng)用，要減少能源生產(chǎn)轉(zhuǎn)化過(guò)程的消耗，提高能源利用效率，鼓勵(lì)企業(yè)自覺加大節(jié)能項(xiàng)目的資金投入，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步節(jié)約能源，降低消耗，確保節(jié)能減排各項(xiàng)措施落到實(shí)處，堅(jiān)持走新型工業(yè)化道路。圖2湖南省碳排放效率3.3湖南省碳排放結(jié)構(gòu)分析湖南省碳排放結(jié)構(gòu)見圖3。由圖3得湖南碳排放主要以煤碳排放為主，氣碳排放增多，油碳排放減少。湖南煤碳排放在全國(guó)的排名增加，說(shuō)明湖南煤碳排放相對(duì)增多。湖南2004年煤碳排放4515.347萬(wàn)t，在中部8省排名第六，2008年7602.352萬(wàn)t，在中部8省排名第四，說(shuō)明湖南煤碳排放在中部8省排放相對(duì)增多，處于中等水平。分析湖南省的能源排放結(jié)構(gòu)，煤碳消耗先增后減，總體呈增加趨勢(shì)，石油消耗稍有增加，天然氣的消耗從2000年的0億m3到2004年的0.06億m3，2008年已經(jīng)達(dá)到8.23億m3。說(shuō)明人們也在尋找新的能源減少大氣的污染，但是湖南消耗的能源主要是煤，并且比重在上升，能源消耗總量也在上升．湖南應(yīng)采用先進(jìn)的科技提高新能源的利用率。減少煤碳的排放在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的比重將是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的主要方向，在3種化石能源中，煤的含碳量最高，油次之，天然氣最小，其它形式的能源如核能、風(fēng)能、太陽(yáng)能、水能、地?zé)崮艿葘儆跓o(wú)碳能源，發(fā)展低碳和無(wú)碳能源，是減少煤碳消費(fèi)的必然選擇。圖3湖南省碳排放結(jié)構(gòu)3.4結(jié)論(1)湖南碳排放總量呈上升趨勢(shì)，其中2005年增加的最多，之后增加的幅度減緩。根據(jù)回歸結(jié)果可以看出：湖南碳排放總量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的進(jìn)作用，碳排放總量彈性系數(shù)分別為1.083，即碳排放每增加1%，帶動(dòng)湖南GDP提高1.083%．湖南碳排放總量在中部8省中處于中下等水平，總量較多．湖南應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高碳排放對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率，發(fā)展低碳工業(yè)。(2)湖南碳排放效率先減少后增加，2000年和2008年大致相等，2005效率最低，排放效率高于中部、西部及全國(guó)平均水平，略低于東部，湖南能源效率在中部8省中最高．應(yīng)該提高碳排放效率，積極推動(dòng)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，增強(qiáng)湖南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力．(3)湖南碳排放主要以煤碳排放為主，并且煤碳排放和氣碳排放增多，油碳排放減少．湖南煤應(yīng)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，采用先進(jìn)技術(shù)提高新能源的利用率，減少煤碳排放在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的比重．(4)第二產(chǎn)業(yè)煤和石油消耗得最多，第三產(chǎn)業(yè)煤消耗得最少．2005年三產(chǎn)業(yè)煤排放集聚增加，石油和天然氣第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)消耗基本相當(dāng)。因此可以通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加第三產(chǎn)業(yè)的比重以形成節(jié)能型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。4國(guó)外碳排放政策4.1聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》是1992年5月22日聯(lián)合國(guó)政府間談判委員會(huì)就氣候變化問(wèn)題達(dá)成的公約，于1992年6月4日在巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國(guó)環(huán)發(fā)大會(huì)上通過(guò)?！堵?lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)是世界上第一個(gè)為全面控制二氧化碳等溫室氣體排放，以應(yīng)對(duì)全球氣候變暖給人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)不利影響的國(guó)際公約，也是國(guó)際社會(huì)在應(yīng)對(duì)全球氣候變化問(wèn)題上進(jìn)行國(guó)際合作的一個(gè)基本框架。目前，已有192個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)了《公約》，這些國(guó)家被統(tǒng)一稱作“締約方”。1997年12月，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第3次締約方大會(huì)在日本京都舉行，會(huì)議通過(guò)了具有法律約束力的《京都議定書》，對(duì)2012年前主要發(fā)達(dá)國(guó)家減排溫室氣體的種類、減排時(shí)間表和額度等做出了具體規(guī)定，同時(shí)確立了三個(gè)實(shí)現(xiàn)減排的靈活機(jī)制，即：聯(lián)合履約(JI)、排放貿(mào)易(ET)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)?！毒┒甲h定書》于2005年開始生效。根據(jù)這份議定書，從2008年到2012年間，主要工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的溫室氣體排放量要在1990年的基礎(chǔ)上平均減少5.2%，其中歐盟將６種溫室氣體的排放量削減8%，美國(guó)削減7%，日本削減6%。2007年12月，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第13次締約方大會(huì)在印度尼西亞巴厘島舉行，會(huì)議著重討論“后京都”問(wèn)題，即《京都議定書》第一承諾期在2012年到期后如何進(jìn)一步降低溫室氣體的排放。12月15日，聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)通過(guò)了“巴厘島路線圖”，啟動(dòng)了加強(qiáng)《公約》和《京都議定書》全面實(shí)施的談判進(jìn)程，致力于在2009年年底前完成《京都議定書》第一承諾期2009年12月7日至19日，聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第15次締約方會(huì)議暨《京都議定書》第5次締約方會(huì)議在丹麥哥本哈根舉行。經(jīng)過(guò)馬拉松式的艱難談判，大會(huì)分別以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及《京都議定書》締約方大會(huì)決定的形式發(fā)表了不具法律約束力的《哥本哈根協(xié)議》?！陡绫竟鶇f(xié)議》維護(hù)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書》確立的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，就發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行強(qiáng)制減排和發(fā)展中國(guó)家采取自主減緩行動(dòng)做出了安排，并就全球長(zhǎng)期目標(biāo)、資金和技術(shù)支持、透明度等焦點(diǎn)問(wèn)題達(dá)成廣泛共識(shí)。大會(huì)授權(quán)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及《京都議定書》兩個(gè)工作組繼續(xù)進(jìn)行談判【4.2歐盟碳排放貿(mào)易機(jī)制(EU-ETS）為了兌現(xiàn)《京都議定書》承諾，歐盟于1998年3月23～24日召開了成員國(guó)環(huán)境部長(zhǎng)理事會(huì)，通過(guò)了《歐盟關(guān)于氣候問(wèn)題戰(zhàn)略》文件，提出了歐盟應(yīng)對(duì)氣候變化的基本立場(chǎng)和戰(zhàn)略方針?！毒┒甲h定書》為全球減緩氣候變化邁出了重要一步，其間歐盟發(fā)揮了重要作用。盡管《京都議定書》與歐盟的期望目標(biāo)尚有差距，但仍給發(fā)達(dá)國(guó)家確定了具有法律效率的減排目標(biāo)。歐盟要加速立法，以減緩氣候變化，要求各成員國(guó)盡早達(dá)到各自的減排目標(biāo)。歐盟應(yīng)對(duì)氣候變化措施需要在歐盟各成員國(guó)不同水平上制定和實(shí)施，其協(xié)調(diào)手段為法規(guī)、指令、決定和建議。應(yīng)對(duì)政策包括：排放貿(mào)易、標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政手段等，其中，對(duì)排放貿(mào)易的期望值最高，鼓勵(lì)各成員國(guó)使用《京都議定書》提出的靈活運(yùn)行機(jī)制作為各成員國(guó)減排行動(dòng)的補(bǔ)充。減排措施將針對(duì)主要的排放源和減排潛力大且成本低的領(lǐng)域，重點(diǎn)是能源、民用和服務(wù)業(yè)、工業(yè)、交通等領(lǐng)域。歐盟在2003年10月13日正式頒布《排放交易指令》（Directive2003/87/EC)，指令規(guī)定歐盟27國(guó)的廠商必須符合EU-ETS規(guī)定的二氧化碳減排標(biāo)準(zhǔn)，如減排量超標(biāo)，就可賣出稱為“歐盟排碳配額”(EUA)的二氧化碳排放權(quán)；反之，如果減排沒(méi)達(dá)標(biāo)，就必須從市場(chǎng)購(gòu)買相應(yīng)配額的排放權(quán)。4.3國(guó)際自愿性減排機(jī)制除上述強(qiáng)制性的減排機(jī)制外，國(guó)際上還有一些基于項(xiàng)目的自愿減排機(jī)制，比較著名的主要有黃金標(biāo)準(zhǔn)(GoldStandard）、VCS、CAR、ACR和VER+等，各種的自愿減排機(jī)制其碳減排的評(píng)價(jià)制度都比較類似。4.4英國(guó)“碳標(biāo)識(shí)”與《氣候變化法案》

2006年，英國(guó)碳基金公司（CarbonTrust）推出一種碳標(biāo)簽，以滿足消費(fèi)者希望了解產(chǎn)品碳足跡的要求。2007年4月，一些公司對(duì)其進(jìn)行了試用，在公司的產(chǎn)品上注明了“碳標(biāo)識(shí)”。2008年底，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)、碳基金和英國(guó)環(huán)境、食品與農(nóng)村事務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了PAS2050《產(chǎn)品與服務(wù)生命周期溫室氣體排放評(píng)估規(guī)范》，以規(guī)范產(chǎn)品碳足跡的量化。隨后，沃爾瑪、Tesco等賣場(chǎng)紛紛要求上架產(chǎn)品加貼“碳標(biāo)識(shí)”，DELL、HP等國(guó)際企業(yè)也要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品或零部件的碳排放量，有些企業(yè)還同時(shí)要求供應(yīng)商提供組織層面的碳排放評(píng)價(jià)。英國(guó)2008年通過(guò)的《氣候變化法案》使英國(guó)成為世界上第一個(gè)為減少溫室氣體排放、適應(yīng)氣候變化而建立具有法律約束性長(zhǎng)期框架的國(guó)家?！稓夂蜃兓ò浮诽岢龅奶碱A(yù)算體系是英國(guó)為了達(dá)到減排目標(biāo)而采取的行動(dòng)，預(yù)算在英國(guó)具有法律約束力。作為《氣候變化法案》的一部分，英國(guó)政府要求氣候變化委員會(huì)（CCC）為碳預(yù)算提出可供參考的目標(biāo)?！稓夂蜃兓ò浮吩O(shè)定了具有法律約束力的全國(guó)性目標(biāo)：以1990年為基準(zhǔn)，到2050年前溫室氣體排放至少要減少80%，2020年前至少要減少20%。現(xiàn)在，英國(guó)的中期目標(biāo)已從20%改為34%?！稓夂蜃兓ò浮诽岢龅奶碱A(yù)算體系要求，以5年作為一個(gè)減排周期，每個(gè)周期要做3個(gè)預(yù)算，以設(shè)定英國(guó)到2050年時(shí)的減排路線。英國(guó)是世界上首個(gè)進(jìn)行排放權(quán)交易體系建設(shè)的國(guó)家，后來(lái)加入歐盟的排放權(quán)交易體系。其在排放權(quán)交易體系運(yùn)作的初始階段，對(duì)于參與自愿減排的企業(yè)提供2.5億英鎊的財(cái)政支持和最高80%的氣候變化稅的減免。4.5美國(guó)“碳關(guān)稅”與《清潔能源安全法案》

2009年6月26日，美國(guó)眾議院以219票對(duì)212票的微弱多數(shù)，通過(guò)了旨在降低溫室氣體排放、減少對(duì)外國(guó)石油依賴和建立能源節(jié)約型經(jīng)濟(jì)的《清潔能源安全法案》，這是美國(guó)歷史上第一次以法案的形式限制其國(guó)內(nèi)溫室氣體排放。該法案的核心是限制碳排放量，通過(guò)設(shè)定碳排放上限，對(duì)美國(guó)的發(fā)電廠、煉油廠、化學(xué)公司等能源密集型企業(yè)進(jìn)行碳排放限量管理。同時(shí)，該法案還包括了有關(guān)“碳關(guān)稅”的條款，即美國(guó)有權(quán)對(duì)來(lái)自不實(shí)施碳減排限額國(guó)家的進(jìn)口產(chǎn)品征收“碳關(guān)稅”。該法案從2020年開始實(shí)施，包括中國(guó)在內(nèi)的眾多發(fā)展中國(guó)家將為此支付巨額碳關(guān)稅。4.6日本氣候變化政策方案日本于1990年制定了阻止全球變暖行動(dòng)計(jì)劃，設(shè)立了減少溫室氣體排放的國(guó)家目標(biāo)；在簽署《京都議定書》后，承諾要更嚴(yán)格地履行減排義務(wù)，2008～2012年溫室氣體排放要在1990年水平上減少6%。日本為了執(zhí)行《京都議定書》，加強(qiáng)了整個(gè)氣候變化政策框架。1999年4月生效的應(yīng)對(duì)全球變暖措施促進(jìn)法案規(guī)定了政府、地方組織、行業(yè)和公民在開發(fā)和執(zhí)行減少溫室氣體排放計(jì)劃方面的任務(wù)。國(guó)會(huì)于2002年5月在批準(zhǔn)《京都議定書》的同時(shí)，對(duì)該法案進(jìn)行了修訂?！蹲柚谷蜃兣胧┲改稀纷鳛槿毡镜臍夂蜃兓叻桨福o所有的部門和國(guó)際合作指出了有章可循的行動(dòng)方法，既關(guān)心環(huán)境，也關(guān)心經(jīng)濟(jì)，目的是使制定的政策和措施能夠帶來(lái)氣候和非氣候方面的收益。指南中列出的步驟說(shuō)明了怎樣隨著時(shí)間的推移監(jiān)視計(jì)劃進(jìn)展，確保日本在履行《京都議定書》義務(wù)方面路線正確。5國(guó)內(nèi)碳排放方面的法規(guī)和政策中國(guó)是世界碳排放大國(guó),也是受全球氣候變化影響比較顯著的國(guó)家。作為《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書》的締約國(guó)和簽字國(guó),中國(guó)對(duì)應(yīng)對(duì)氣候變化,實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的立場(chǎng)是積極的。5.1中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化系列政策、法規(guī)2007年6月,國(guó)務(wù)院發(fā)布了《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》,明確了中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的具體目標(biāo)、基本原則、重點(diǎn)領(lǐng)域及政策措施;成立了國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化和節(jié)能減排領(lǐng)導(dǎo)小組。2007年10月,黨的十七大提出,要“把建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)、環(huán)境友好型社會(huì)放在工業(yè)化、現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的突出位置”,“加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化能力建設(shè),為保護(hù)全球氣候作出新貢獻(xiàn)”。2009年12月,中國(guó)政府在哥本哈根世界氣候大會(huì)上鄭重承諾,到2020年中國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%至45%,這一量化目標(biāo)將作為約束性指標(biāo)納入中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃,并制定相應(yīng)的國(guó)內(nèi)統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、考核辦法。到2020年中國(guó)非化石能源占一次能源消費(fèi)的比重達(dá)到15%左右;通過(guò)植樹造林和加強(qiáng)森林管理,使森林面積比2005年增加400萬(wàn)公頃,森林蓄積量比2005年增加13億m3。2011年我國(guó)出臺(tái)一系列建立碳排放交易市場(chǎng)的政策支持力度更是前所未有，3月發(fā)布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要》中明確提出，探索建立低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)和認(rèn)證制度，建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算制度，逐步建立碳排放交易市場(chǎng);8月頒布《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》，提出要推進(jìn)排污權(quán)和碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，完善主要污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，建立健全排污權(quán)交易市場(chǎng)，研究制訂排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的指導(dǎo)意見。開展碳排放交易試點(diǎn)，建立自愿減排機(jī)制，推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè);11月國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)(2011)》白皮書，指出“十二五”期間，中國(guó)將重點(diǎn)從“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)，包括逐步建立跨省區(qū)的碳排放權(quán)交易體系”等11個(gè)方面推進(jìn)應(yīng)對(duì)氣候變化的工作;11月17日國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見》，要求推進(jìn)環(huán)境稅費(fèi)改革，開展排污權(quán)交易試點(diǎn);12月先后發(fā)布了《國(guó)家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》和《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，在規(guī)劃中提出要“健全排污權(quán)有償取得和使用制度，發(fā)展排污權(quán)交易市場(chǎng)”;要求“十二五”期間將探索建立碳排放交易市場(chǎng)，包括建立自愿減排交易機(jī)制、開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)、加強(qiáng)碳排放交易支撐體系建設(shè)等內(nèi)容，對(duì)“十二五”期間開展節(jié)能減排和控制溫室氣體排放作出了全面部署。化石能源消耗是溫室氣體排放的主要來(lái)源。我國(guó)在2007年通過(guò)了《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》，在節(jié)能和可再生能源使用方面為減少碳排放提供了法律保障。政府方面開始探索開展碳排放交易的管理和指導(dǎo)方案。2009年8月26日國(guó)家發(fā)改委副主任解振華表示，發(fā)改委正在研究制定《關(guān)于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)意見》，從我國(guó)國(guó)情和實(shí)際出發(fā)，開展低碳經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)示范，試行碳排放強(qiáng)度考核制度，探索控制溫室氣體排放的體制機(jī)制，在特定區(qū)域或行業(yè)探索性地開展碳排放交易。5.2在中國(guó)建立碳交易市場(chǎng)具有必然性應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求和自身發(fā)展的需要,中國(guó)提出了低碳發(fā)展戰(zhàn)略和階段性目標(biāo),并實(shí)施了一系列促進(jìn)低碳發(fā)展的相關(guān)政策。2004年,國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了中國(guó)第一個(gè)《節(jié)能中長(zhǎng)期專項(xiàng)規(guī)劃》。2005年2月,全國(guó)人大審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)可再生能源法》,該部法律在中國(guó)首次明確了政府、企業(yè)和消費(fèi)者在可再生能源開發(fā)、使用中的責(zé)任和義務(wù),提出了包括價(jià)格管理制度、專項(xiàng)資金制度和稅收優(yōu)惠制度在內(nèi)的一系列制度和措施。同年10月,國(guó)家發(fā)改委、科技部、外交部和財(cái)政部四部委頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》。2006年8月,國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》,批準(zhǔn)成立了“中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制基金”。其中,最有力的措施是在“十一五”期間,把節(jié)能減排列為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的約束性指標(biāo),各地紛紛采取了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高能源效率的舉措。在應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)中,中央新增4萬(wàn)億元人民幣投資于擴(kuò)大內(nèi)需,其中,直接用于節(jié)能減排、可持續(xù)發(fā)展方面的資金達(dá)210億元人民幣,用于自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的資金達(dá)370億元人民幣。但總體來(lái)說(shuō),至今中國(guó)仍主要依靠行政力量主導(dǎo)資源配置,行政手段過(guò)于剛性、機(jī)械。行政、經(jīng)濟(jì)、法律等政策間缺乏充分協(xié)調(diào)與一致性。綜合運(yùn)用行政手段、市場(chǎng)力量、公眾參與、第三方力量結(jié)合的宏觀政策明顯不適應(yīng)社會(huì)需求.市場(chǎng)力量一直是一條短腿。目前國(guó)際上討論較多的碳減排方案包括提高能源價(jià)格、征收碳稅和建立碳交易市場(chǎng)。三者在減排機(jī)制、成本收益分析和減排效果方面各不相同。其中,征收碳稅和提高能源價(jià)格主要體現(xiàn)行政主導(dǎo)資源配置。相比之下,建立碳交易市場(chǎng)更切合市場(chǎng)化原則和中國(guó)改革的方向?？傊?在中國(guó)建立碳交易市場(chǎng)具有必然性,它不僅是實(shí)現(xiàn)“十二五”節(jié)能減排目標(biāo)的重要途徑,也是引導(dǎo)碳投資資金和技術(shù)資源流向、提高能源利用效率的根本性舉措。國(guó)外碳排放交易機(jī)制排放權(quán)交易是碳金融體系的核心。作為一種市場(chǎng)化的碳減排手段。最近幾年來(lái)，隨著各國(guó)政府的介入，特別是歐盟排放權(quán)交易體系（EUETS）的建立，國(guó)際碳交易市場(chǎng)的規(guī)模有了迅速的提高。6.1碳交易市場(chǎng)形成原因根據(jù)《京都議定書》的規(guī)定，發(fā)達(dá)國(guó)家有減少包括二氧化碳、甲烷等6種溫室氣體的責(zé)任，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家能源利用效率高，能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，新能源技術(shù)被大量采用，因此本國(guó)進(jìn)一步減排成本高，難度較大。而發(fā)展中國(guó)家能源效率低，減排空間大，成本也低。這導(dǎo)致同一減排量在不同國(guó)家之間存在不同成本，形成價(jià)格差。發(fā)達(dá)國(guó)家有需求，發(fā)展中國(guó)家有供應(yīng)能力，碳交易市場(chǎng)由此產(chǎn)生。發(fā)達(dá)國(guó)家如果完不成減排任務(wù)，可以在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施減排項(xiàng)目或購(gòu)買溫室氣體排放量，獲取“經(jīng)證明的減少排放量”作為自己的減排量。從其本質(zhì)來(lái)看，排放權(quán)是對(duì)環(huán)境容量資源的限量使用權(quán)。排放權(quán)交易制度以此為基礎(chǔ)，是指政府確定污染物的排放總量或標(biāo)準(zhǔn)，隨后進(jìn)行排放權(quán)初始分配（界定產(chǎn)權(quán)），由企業(yè)在排放權(quán)交易市場(chǎng)上自由交易排放權(quán)，即由市場(chǎng)確定排污權(quán)的價(jià)格，并實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。這一交易制度本質(zhì)上屬于基于市場(chǎng)的環(huán)境政策工具，它鼓勵(lì)環(huán)境主體通過(guò)市場(chǎng)信號(hào)做出行為決策，而不是為環(huán)境主體制定明確的減排任務(wù)或方法；在促使廠商和個(gè)人在追求自身利益的同時(shí)，客觀上導(dǎo)致減排任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。這種政策工具力求使各個(gè)廠商的邊際減排成本相等。此時(shí)，減排成本最低的廠商將極力進(jìn)行最大數(shù)量的減排，而減排成本較高的企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買排放權(quán)來(lái)履行規(guī)定。6.2碳交易市場(chǎng)形成基礎(chǔ)⑴“碳交易市場(chǎng)”，依據(jù)聯(lián)合國(guó)定義，每噸排放到大氣的溫室氣體即為一個(gè)“碳信用”單位，碳交易市場(chǎng)即為“碳信用”之交易平臺(tái)。從《京都議定書》規(guī)定的碳交易機(jī)制來(lái)看，已開發(fā)國(guó)家多屬于被要求降低二氧化碳排放量的一方，開發(fā)中國(guó)家雖然有多余二氧化碳的排放額度，但依規(guī)定不能直接銷售給已開發(fā)國(guó)家，必須透過(guò)碳基金公司或世界銀行等機(jī)制出售。最終使用者對(duì)配額體系之外的減排單位的需求，推動(dòng)了項(xiàng)目交易市場(chǎng)的發(fā)展，并吸引了各種企業(yè)和機(jī)構(gòu)的參與。⑵國(guó)際碳交易市場(chǎng)的構(gòu)成國(guó)際碳交易市場(chǎng)的參與者可以分為供給者、最終使用者和中介等三大類，涉及受排放約束的企業(yè)或國(guó)家、減排項(xiàng)目的開發(fā)者、咨詢機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)等。在原始排放權(quán)市場(chǎng)上，項(xiàng)目開發(fā)者或獨(dú)立或聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行減排項(xiàng)目的開發(fā)。⑶技術(shù)開發(fā)或轉(zhuǎn)讓者：專門從事減排技術(shù)的研究，向項(xiàng)目開放商提供可達(dá)到減排目標(biāo)的技術(shù)；⑷金融機(jī)構(gòu)：通過(guò)運(yùn)用結(jié)構(gòu)性工具來(lái)為項(xiàng)目融資，或?qū)_項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)；⑸監(jiān)管者：負(fù)責(zé)制定減排單位的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和程序，并對(duì)所申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行審核；監(jiān)管者指定的特殊中介機(jī)構(gòu)則負(fù)責(zé)項(xiàng)目的申報(bào)，并對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際排放情況進(jìn)行定期核實(shí)，等等。6.3排放權(quán)交易的制度體系排放權(quán)交易的污染治理效率在很大程度上取決于制度的構(gòu)成要素。一個(gè)完整的排放權(quán)交易制度應(yīng)包括以下八項(xiàng)要素：①總量控制目標(biāo)；②排污許可；③分配機(jī)制；④市場(chǎng)定義；⑤市場(chǎng)運(yùn)作；⑥監(jiān)督與實(shí)施；⑦分配與政治性問(wèn)題；⑧與現(xiàn)行法律及制度的整合。6.3.1總量交易（或限額交易）的基本方式是：首先設(shè)定二氧化碳排放水平的總額度,然后將這一額度分解成一定單位的排放權(quán)，通過(guò)一定方式將排放權(quán)分配給排放二氧化碳的經(jīng)濟(jì)主體，并允許排放權(quán)出售。一個(gè)企業(yè)如果排放了少于初始分配的額度，那么就可以出售剩余的額度，而如果排放量超過(guò)初始分配的額度，它就必須購(gòu)買額外的額度，以避免政府的罰款和制裁。歐盟排放交易體系（EUETS）就是總量交易的最典型案例，其他排放權(quán)交易案例還包括美國(guó)二氧化硫排放交易體系和丹麥二氧化碳規(guī)劃等，其實(shí)施關(guān)鍵在于總量的確定和初始額度的分配，如排放權(quán)可以依據(jù)歷史排放水平免費(fèi)配給，也可以用拍賣的方式?；€和信用型的排放權(quán)交易，是以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的碳排放控制模式。規(guī)則制定者根據(jù)個(gè)體的排放水平為參與方劃定一基線（通常規(guī)定單位能耗或單位產(chǎn)出的排放率或排放密度），并按特定程序監(jiān)測(cè)和計(jì)算各參與方所進(jìn)行的實(shí)際排放量。在履行期限屆滿時(shí)，管理當(dāng)局對(duì)該時(shí)期內(nèi)的實(shí)際排放和基線進(jìn)行比較后，那些實(shí)際排放低于基線的參與實(shí)體能夠獲得等于二者差額的信用額度，并可自由交易所獲得的額度。如果某參與方的實(shí)際排放超過(guò)了為其設(shè)置的基線，就必須購(gòu)買相當(dāng)于超額的信用以保證履行，這一制度的關(guān)鍵在于基線的確定。與總量交易的配額預(yù)先分配不同，基線交易下許可的發(fā)放實(shí)事后核準(zhǔn)發(fā)放的，為了提供靈活性，排放權(quán)可以允許儲(chǔ)備和預(yù)支?？傮w來(lái)說(shuō)，理論和經(jīng)驗(yàn)研究表明總量交易機(jī)制略優(yōu)于基準(zhǔn)交易機(jī)制，目前實(shí)施的比較成功的排放權(quán)交易體系，如歐盟排放權(quán)體系和美國(guó)二氧化硫排放權(quán)體系均采用了總量交易機(jī)制。6.3.2初始排放權(quán)分配，是指政府以排污許可證的形式對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體規(guī)定容量資源的使用權(quán)。獲得許可證的企業(yè)意味著擁有了相應(yīng)的使用環(huán)境容量資源的權(quán)利，即容量資源產(chǎn)權(quán)的初始配置。由于這一權(quán)利能夠在市場(chǎng)上交易并且具有價(jià)值，因此權(quán)利的所有者就相當(dāng)于獲得了相應(yīng)數(shù)量的財(cái)富。由于存在市場(chǎng)勢(shì)力和交易成本，初始排放權(quán)的分配將影響市場(chǎng)的配置效率，從而設(shè)計(jì)合理的初始排放權(quán)分配方案成為排放權(quán)交易的核心。初始排放權(quán)的分配可以進(jìn)行免費(fèi)發(fā)放、拍賣以及混合方式。（1）免費(fèi)分配。管理當(dāng)局按照一定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分配碳排放配額，企業(yè)無(wú)需為此付出成本的代價(jià)。由于免費(fèi)分配方案不增加現(xiàn)存企業(yè)的成本，反而為企業(yè)增加了一筆資產(chǎn)，在需要的時(shí)候可以在市場(chǎng)上出售，因此，很容易被企業(yè)所接受，在實(shí)踐中也較少受到來(lái)自企業(yè)的阻力。但是，免費(fèi)分配模式遭受廣泛批評(píng)。免費(fèi)分配方案導(dǎo)致了效益損失；在分配效應(yīng)上企業(yè)所有者占有了全部的稀缺性價(jià)值，而社會(huì)公眾沒(méi)有得到相應(yīng)補(bǔ)償；從長(zhǎng)期看，免費(fèi)分配也在總體上降低了企業(yè)的生產(chǎn)能力，并且在一定程度上妨礙競(jìng)爭(zhēng)。免費(fèi)分配模式有兩種分配規(guī)則：一是依據(jù)歷史產(chǎn)量或碳排放量水平來(lái)進(jìn)行分配，即管理當(dāng)局在總量控制指標(biāo)下，根據(jù)現(xiàn)存企業(yè)某一歷史年份的產(chǎn)量或碳排放量直接進(jìn)行分配；另一種方式是依據(jù)現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)量水平或碳排放量來(lái)分配，也就是說(shuō)，管理當(dāng)局按照總量指標(biāo)和預(yù)計(jì)的產(chǎn)量水平，計(jì)算單位產(chǎn)量的允許碳排放量，作為標(biāo)準(zhǔn)的參考標(biāo)準(zhǔn)，然后，再計(jì)算出某個(gè)確定的年份中各企業(yè)的配額數(shù)量（2）拍賣方式。與免費(fèi)分配相比，拍賣方式可能產(chǎn)生更大的管理成本，并增加企業(yè)的成本，但是，這種模式具有更高的分配效率，還可以產(chǎn)生一個(gè)明確的市場(chǎng)出清價(jià)格，從而為排放權(quán)市場(chǎng)的參與者提供一個(gè)可供參考的價(jià)格信號(hào)，有利于排放權(quán)市場(chǎng)的建立和完善。目前，這種模式目前得到了大多數(shù)理論研究者的認(rèn)同，其優(yōu)點(diǎn)在于：一是拍賣能提高環(huán)境管理部門的財(cái)政收入，可把這些收入用于環(huán)境治理；二是拍賣可以減少扭曲性稅收，降低無(wú)謂損失，提高社會(huì)福利；三是拍賣能激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)水平；四是拍賣能減少免費(fèi)分配所產(chǎn)生的各利益集團(tuán)之間的爭(zhēng)執(zhí)，體現(xiàn)公平、公正的原則。（3）免費(fèi)分配與拍賣的混合機(jī)制。即部分排放權(quán)免費(fèi)配給，其余部分對(duì)外拍賣。例如在歐盟的排放權(quán)交易體之中，建議免費(fèi)的排放權(quán)應(yīng)主要分配給那些碳排放量較大且不易通過(guò)技術(shù)等方式改造的，如化工、電力、冶金等高耗能工業(yè)，其余單位不應(yīng)分配免費(fèi)的排放權(quán)，并且免費(fèi)所占的比例應(yīng)小于20％，剩余的排放權(quán)則用于拍賣。這種分配方式避免了全部免費(fèi)配給所造成的效益損失，同時(shí)又比全部拍賣更易被企業(yè)接受。6.3.3排污企業(yè)作為一個(gè)利益體，如果缺乏有效的監(jiān)督，他們的實(shí)際排污量就有可能超過(guò)購(gòu)入的排放權(quán)，出現(xiàn)多排污少治理的情況。如何在有限的資源條件下，對(duì)排污企業(yè)實(shí)施有效的監(jiān)督和措施，確保企業(yè)遵守排污規(guī)則，是排放權(quán)交易制度研究的另一個(gè)重點(diǎn)。企業(yè)的違規(guī)行為降低了排放權(quán)交易市場(chǎng)的效率，僅在特定的條件下，市場(chǎng)效率才不會(huì)降低。某些企業(yè)的違規(guī)行為會(huì)影響排放權(quán)交易價(jià)格，進(jìn)而影響其他企業(yè)的行為。因此，在設(shè)計(jì)排放權(quán)的交易機(jī)制時(shí)，必須考慮企業(yè)的違規(guī)行為。6.3.4為了實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)跨期決策，穩(wěn)定價(jià)格，允許排放權(quán)的存儲(chǔ)或者出借將大有幫助。當(dāng)排放權(quán)價(jià)格上升時(shí)，企業(yè)可借出自己的排放權(quán)，而當(dāng)價(jià)格下跌時(shí)可實(shí)施儲(chǔ)存，如果1∶1的存儲(chǔ)和出借是無(wú)限的和無(wú)成本的，那么預(yù)期的排放權(quán)價(jià)格將隨著利率發(fā)生變動(dòng)，這一體系將同按照固定的利率增加征收排放稅類似；或者確定適當(dāng)?shù)目缙谠S可交易比例，那么排放權(quán)的價(jià)格路徑將與邊際減排損失的動(dòng)態(tài)變化相一致。事實(shí)上，美國(guó)的聯(lián)邦二氧化硫和地區(qū)二氧化碳排放交易均允許企業(yè)儲(chǔ)存其排放權(quán)，但考慮到違約風(fēng)險(xiǎn)而沒(méi)有允許將排放權(quán)出借給其他企業(yè)。6.4歐盟碳排放交易機(jī)制（ETS）歐盟碳排放交易機(jī)制已經(jīng)從第一階段（2005-2007年)過(guò)渡到了第二階段（2008-2012年）：這意味著該機(jī)制邁向了成熟。歐盟ETS是針對(duì)全球氣候變化而設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)型環(huán)保政策工具。歐盟委員會(huì)將ETS的實(shí)施分為兩個(gè)階段：第一階段為啟動(dòng)期，在“干中學(xué)”、第二階段則要發(fā)揮ETS的效用并達(dá)到《京都議定書》的減排目標(biāo)。將二氧化碳?xì)怏w排放許可當(dāng)作商品在眾多有排放需求的企業(yè)中進(jìn)行“限額交易”是歐盟ETS的核心內(nèi)容。該機(jī)制涵蓋歐盟15個(gè)發(fā)達(dá)成員國(guó)，囊括了能源、金屬冶煉、水泥業(yè)、磚瓷制造業(yè)和造紙業(yè)等多個(gè)行業(yè)，涉及的企業(yè)達(dá)11000多個(gè)。歐盟委員會(huì)指導(dǎo)各成員國(guó)制訂“國(guó)家分配計(jì)劃”。各國(guó)政府按現(xiàn)有排放狀況并考慮減排潛力等因素，將排放配額分給各企業(yè)，企業(yè)則須做出年終報(bào)告公布本年度的二氧化碳排放數(shù)量，超額排放將被罰款，第一階段每超一噸罰40歐元，第二階段上升到100歐元。因此，企業(yè)就要測(cè)算自己的需要從而“多賣少補(bǔ)”排放額度。甚至那些尚未涵蓋在ETS之下的公司、個(gè)人和組織也可以自由買賣排放額度。這樣的安排促成了碳排放交易市場(chǎng)，而通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)治污成本的最優(yōu)配置是歐盟建立ETS的一個(gè)重要目標(biāo)。根據(jù)歐洲環(huán)境署報(bào)告，二氧化碳排放交易每年為歐盟節(jié)省31億?39億歐元的減排成本，同時(shí)還激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新。然而在歐盟ETS看似顯著的成績(jī)背后也存在著諸多爭(zhēng)論，其初始排放配額的分配就是最具爭(zhēng)議的問(wèn)題之一。在歐盟ETS的第一階段，“國(guó)家分配計(jì)劃”是按每個(gè)企業(yè)實(shí)際二氧化碳排放狀況來(lái)規(guī)定其排放額度，而整個(gè)地區(qū)并沒(méi)有一個(gè)總的限排限度。但進(jìn)人第二階段后，歐盟ETS的減排目標(biāo)就和《京都議定書》的承諾一致，即從2008—2012年，歐盟將毎年減排約2億噸二氧化碳。歐盟ETS初始配額分配方式從一開始就倍受爭(zhēng)議。在第一階段，95%初始排放配額都免費(fèi)發(fā)放給各企業(yè)，即按企業(yè)現(xiàn)實(shí)排放量發(fā)放，其余5%拍賣給后進(jìn)人ETS的企業(yè)。在第二階段，免費(fèi)配額的比例降到90%，按預(yù)先設(shè)定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)分配，拍賣額度上升到10%，仍占很小的比例。這樣的方式受到不少人，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的抨擊。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)排放配額的初始分配，毫無(wú)例外地推舉拍賣方式，因?yàn)閺氖袌?chǎng)效率來(lái)看，拍賣是實(shí)現(xiàn)最低減排成本的最佳途徑。而企業(yè)因涉及自身利益而支持無(wú)償分配，它們認(rèn)為通過(guò)拍賣來(lái)獲得配額將導(dǎo)致成本增加，降低其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)因逐利而不贊同ETS，尤其反對(duì)配額拍賣，這是無(wú)法避免的。當(dāng)一些壟斷巨頭如能源行業(yè)等反對(duì)配額拍賣方式時(shí)，歐盟委員會(huì)為了讓ETS“軟著陸”，采取了免費(fèi)配置為主，輔以拍賣的政策，這不失為一種折中的妥協(xié)方式。歐盟排放交易體系目前已進(jìn)入第二個(gè)實(shí)施階段。目前強(qiáng)制交易市場(chǎng)是主流，國(guó)際強(qiáng)制排放碳排放交易市場(chǎng)的總量規(guī)模在2005年歐盟排放交易體系開市后從110億美元增加到2008年的1351億美元，之后市場(chǎng)規(guī)模增加趨于平緩，2010年比2008年僅增加68億美元。中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展及現(xiàn)狀后京都時(shí)代，國(guó)際公約的可延續(xù)性以及各國(guó)減排義務(wù)的確定存在廣泛的爭(zhēng)議，這種不確定性影響著政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)構(gòu)建和參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的積極性；另一方面，鑒于我國(guó)工業(yè)化任務(wù)尚未完成，經(jīng)濟(jì)自由化程度不高，金融體系不健全，在推進(jìn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)體系的建設(shè)中一直存在著“審慎”的態(tài)度。但是在經(jīng)濟(jì)全球化和可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢(shì)下，發(fā)展戰(zhàn)略必須具備適應(yīng)性、國(guó)際性和前瞻性。構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要市場(chǎng)機(jī)制；是我國(guó)把握新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，提升全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重大市場(chǎng)機(jī)遇；是我國(guó)參與并重構(gòu)國(guó)際金融格局的巨大挑戰(zhàn)。因此，探尋適應(yīng)我國(guó)發(fā)展階段和發(fā)展模式的碳排放權(quán)交易體系，及早建立配額型碳排放權(quán)交易機(jī)制成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有戰(zhàn)略意義的開拓和創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的發(fā)展⑴初期交易平臺(tái)建設(shè)國(guó)內(nèi)于2008年已建立三個(gè)主要的碳排放交易平臺(tái)，分別為北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所和上海環(huán)境能源交易所，但這三個(gè)交易所尚不能形成真正具有規(guī)模的國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的整個(gè)框架尚在建立和健全過(guò)程中，實(shí)際運(yùn)行中需要確立的諸如關(guān)鍵性制度要素包括管制范圍和管制實(shí)體、總排放量的限定以及對(duì)總排放量進(jìn)行分解、報(bào)告、登記和排放量監(jiān)測(cè)的一系列規(guī)定等，尚處在摸索和完善階段。⑵自愿減排交易市場(chǎng)中國(guó)碳交易市場(chǎng)分為自愿減排交易市場(chǎng)和碳排放權(quán)交易市場(chǎng)兩種。自愿減排交易是一些團(tuán)體或個(gè)人為自愿抵消其溫室氣體排放，向減排項(xiàng)目的所有方（項(xiàng)目業(yè)主）購(gòu)買減排指標(biāo)的行為，是基于項(xiàng)目的、非強(qiáng)制性交易。目前中國(guó)的自愿減排活動(dòng)主要集中在上海、北京、天津三地；尤以上海最為突出，其自愿減排活動(dòng)市場(chǎng)份額占全國(guó)的75%以上。2009年8月5日，上海環(huán)境能源交易所正式開通自愿減排交易平臺(tái)，創(chuàng)新了中國(guó)自愿減排交易機(jī)制，截至2011年8月底，上海環(huán)境能源交易所開戶人數(shù)超過(guò)25萬(wàn)。針對(duì)國(guó)內(nèi)自愿減排交易市場(chǎng)，國(guó)家發(fā)改委即將出臺(tái)《中國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)管理辦法（暫行）》【4B1】。自愿減排市場(chǎng)可以進(jìn)行基于配額和項(xiàng)目的碳信用交易，是平行發(fā)展在京都機(jī)制框架之外的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。全球首個(gè)自愿減排市場(chǎng)—芝加哥交易所（CCX）,建立了配額機(jī)制的碳排放權(quán)交易。在CCX中，會(huì)員要強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)一定的減排目標(biāo)，可以通過(guò)交易基于配額的排放權(quán)產(chǎn)品CFIs（碳金融工具，每一單位CFI代表100噸二氧化碳當(dāng)量）和基于項(xiàng)目的CFIs來(lái)完成減排目標(biāo)，但是基于項(xiàng)目的碳信用最高只能抵消其目標(biāo)排放量的4.5%，因此在CCX交易的大部分是基于配額的碳信用。自愿減排市場(chǎng)(VER)上基于項(xiàng)目交易的碳排放信用是VERs,類似于CDM項(xiàng)目的開發(fā)，自愿減排市場(chǎng)的減排項(xiàng)目也需要滿足一定的標(biāo)準(zhǔn)，但不同的是自愿減排市場(chǎng)上存在著一系列不同機(jī)構(gòu)認(rèn)可的多種標(biāo)準(zhǔn)，包括黃金標(biāo)準(zhǔn)，自愿型碳標(biāo)準(zhǔn)等，北京環(huán)境交易所推出了中國(guó)首個(gè)自愿減排標(biāo)準(zhǔn)——熊貓標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)的自愿減排市場(chǎng)在監(jiān)管體系比較完備，金融服務(wù)完善，社會(huì)公眾對(duì)新事物接受程度高的北京、上海和天津這三個(gè)直轄市得到了先行的發(fā)展。三地均實(shí)現(xiàn)了企業(yè)和個(gè)人的自愿減排交易，同時(shí)天津碳排放權(quán)交易所推出了我國(guó)首個(gè)溫室氣體自愿減排電子公示查詢系統(tǒng)——自愿減排服務(wù)平臺(tái)，為建立具有公信力的登記系統(tǒng)進(jìn)行嘗試。今年4月27日，上海環(huán)境能源交易所建立了中國(guó)首個(gè)自愿碳減排交易平臺(tái)，其交易系統(tǒng)包括了遠(yuǎn)程交易、即時(shí)報(bào)價(jià)、網(wǎng)上交割、以及核證標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)系統(tǒng)，同時(shí)還建立了登記結(jié)算系統(tǒng)。隨著交易系統(tǒng)和交易機(jī)制的進(jìn)一步完善，這一平臺(tái)將具備與國(guó)際機(jī)構(gòu)同等的碳交易技術(shù)能力?，F(xiàn)階段我國(guó)的自愿減排市場(chǎng)主要是基于項(xiàng)目的場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外的交易。除了大家熟悉的CDM機(jī)制下的CERs，還包括了自愿減排市場(chǎng)上認(rèn)可度高的標(biāo)準(zhǔn)——自愿碳標(biāo)準(zhǔn)（VCS）下的VCU。北京環(huán)交所正致力于生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)和相關(guān)審查和核定機(jī)構(gòu)的建設(shè)，并準(zhǔn)備推出中國(guó)權(quán)威的生態(tài)補(bǔ)償減排項(xiàng)目交易市場(chǎng)，生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目日后將成為自愿減排市場(chǎng)的重要交易產(chǎn)品。近期，國(guó)家發(fā)改委正就《自愿減排交易管理辦法》征求各方意見，并將于近期出臺(tái)這一政策，推動(dòng)建立自愿減排的國(guó)家級(jí)登記和托管系統(tǒng)，規(guī)范國(guó)內(nèi)的自愿減排交易。總的來(lái)講，我國(guó)的自愿減排市場(chǎng)是為形成全國(guó)統(tǒng)一的總量控制下的碳排放權(quán)交易體系所進(jìn)行的規(guī)則、程序、方法和技術(shù)上的探索和檢驗(yàn)。⑶CDM項(xiàng)目的遠(yuǎn)期交易中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際碳交易市場(chǎng)的方式主要是通過(guò)CDM機(jī)制完成，其流程一般為，企業(yè)在國(guó)際買家的支持下，確認(rèn)項(xiàng)目開發(fā)資質(zhì)，然后獲得國(guó)家發(fā)改委批復(fù)，之后再經(jīng)過(guò)第三方經(jīng)營(yíng)實(shí)體認(rèn)證，再到聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)，由EB簽發(fā)核證減排量相當(dāng)?shù)腃ERs進(jìn)入買家賬戶。從實(shí)際的交易情況看，能否在EB成功注冊(cè)已成為決定交易成功的關(guān)鍵因素。而面對(duì)復(fù)雜、專業(yè)的申報(bào)注冊(cè)程序，缺少專業(yè)知識(shí)和CDM項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)主們通常會(huì)選擇讓專業(yè)的咨詢公司代為申請(qǐng)。截止至2009年10月，聯(lián)合國(guó)氣候變化公約組織共核準(zhǔn)簽發(fā)CDM項(xiàng)目1882，其中，中國(guó)通過(guò)核準(zhǔn)項(xiàng)目的數(shù)量為632個(gè)，位居世界首位，且遠(yuǎn)高于其他國(guó)家；⑷碳基金運(yùn)作2006年，中國(guó)碳基金成立?？偛吭O(shè)在荷蘭阿姆斯特丹，旨在購(gòu)買各種不同類型的CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量，尤其是各類可再生能源項(xiàng)目。2007年7月2007年11月9日中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心正式揭牌。根據(jù)清潔發(fā)展機(jī)制基金章程和管理辦法，該基金并在財(cái)政部的監(jiān)管下，專門負(fù)責(zé)基金的收取、籌集、管理和使用。該基金的資金來(lái)源主要有5個(gè)途徑：①國(guó)家從CDM項(xiàng)目收益中按規(guī)定的比例取得收入；②世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國(guó)際金融組織的贈(zèng)款和其他合作資金；③以上資金主要用于4個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：①包括能力建設(shè)和公眾意識(shí)提高業(yè)務(wù)領(lǐng)域、減緩氣候變化業(yè)務(wù)領(lǐng)域；②適應(yīng)氣候變化業(yè)務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)于基金可持續(xù)業(yè)務(wù)運(yùn)行的金融活動(dòng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。③減緩氣候變化業(yè)務(wù)領(lǐng)域;④適應(yīng)氣候變化業(yè)務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)于基金可持續(xù)業(yè)務(wù)運(yùn)行的金融活動(dòng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。中國(guó)綠色碳基金和中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制基金是國(guó)內(nèi)屈指可數(shù)的與碳匯和CDM有關(guān)的基金，但二者還不是真正意義上的碳基金，都不能自主進(jìn)行碳減排量的買賣交易。⑸碳能效融資項(xiàng)目2006年⑹碳結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品2007年8月，深圳發(fā)展銀行推出二氧化碳掛鉤型人民幣和美元理財(cái)產(chǎn)品，基礎(chǔ)資產(chǎn)為歐盟第二承諾期的二氧化碳排放權(quán)期貨合約價(jià)格。兩款產(chǎn)品于2008年9月2日2007年8月，中行上海分行推出一款美元1年期“掛鉤二氧化碳排放額度期貨價(jià)格”產(chǎn)品，該產(chǎn)品為保本浮動(dòng)收益類，獲得了5.00%的到期收益率。這兩款掛鉤二氧化碳排放權(quán)期貨的產(chǎn)品在全球資本市場(chǎng)大幅下挫的市況下，為客戶帶來(lái)優(yōu)異的理財(cái)收益。⑺碳信托計(jì)劃北京國(guó)際信托有限公司2009年11月成立低碳財(cái)富·循環(huán)能源一號(hào)集合資金信托計(jì)劃，信托資金全部用于向鄂爾多斯天可華節(jié)能發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目公司”）提供貸款，在該信托計(jì)劃中設(shè)置了優(yōu)先次級(jí)結(jié)構(gòu)，另?yè)?jù)投資規(guī)模和理財(cái)期限的不同設(shè)置了不同的預(yù)期最高收益水平。⑻排污權(quán)交易江蘇排污權(quán)交易取得的成效表現(xiàn)為：第一，2010年建成排污權(quán)動(dòng)態(tài)交易平臺(tái)，形成太湖流域主要水污染物排污權(quán)交易市場(chǎng)；第二，截至2011年10月，全省共有1300多家企業(yè)通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)獲得排污指標(biāo)，149家企業(yè)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)獲得排污指標(biāo)；第三，江蘇省太湖流域所有試點(diǎn)企業(yè)均已完成指標(biāo)的申購(gòu)，其中95%以上的企業(yè)已經(jīng)繳納了2009年和2010年排污指標(biāo)有償使用費(fèi)。湖南長(zhǎng)沙2008年11月28日排污權(quán)交易高調(diào)啟動(dòng)，在高調(diào)啟動(dòng)當(dāng)天成交3筆后，近2年來(lái)就再也沒(méi)有交易。7.2國(guó)家正式啟動(dòng)首批七省市碳排放交易試點(diǎn)目前，國(guó)家擬定的北京、天津、重慶、上海、湖北、廣東等七省市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)已全面啟動(dòng)，試點(diǎn)地區(qū)正抓緊制定本地區(qū)碳排放絕對(duì)量和強(qiáng)度兩大指標(biāo)方案，并建立各自區(qū)域內(nèi)的排放交易體系。2011年11月份，國(guó)家發(fā)改委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候﹝2011﹞2601號(hào)），批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶4大直轄市，外加湖北（武漢）、廣東（廣州）、深圳等7省市，開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。根據(jù)《通知》要求，試點(diǎn)地區(qū)要安排試點(diǎn)工作專項(xiàng)資金，抓緊組織編制碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案。同時(shí)，要著手研究制定碳排放權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法，明確試點(diǎn)的基本規(guī)則，保障試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。各地區(qū)試點(diǎn)工作已全面展開，主要涉及測(cè)算并確定本地區(qū)溫室氣體排放總量控制目標(biāo)，研究制定溫室氣體排放指標(biāo)分配方案，建立本地區(qū)碳排放權(quán)交易監(jiān)管體系和登記注冊(cè)系統(tǒng)，培育和建設(shè)交易平臺(tái)，做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)支撐體系建設(shè)等。根據(jù)試點(diǎn)要求，2013年底在試點(diǎn)省市啟動(dòng)碳交易市場(chǎng)，2015年建成全國(guó)性市場(chǎng)。在推進(jìn)國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)方面，政策上最近也釋放出一系列積極信號(hào)。國(guó)家發(fā)改委今年以來(lái)已核準(zhǔn)131個(gè)CDM(清潔發(fā)展機(jī)制)項(xiàng)目，創(chuàng)歷史之最。這些已在發(fā)改委獲得注冊(cè)認(rèn)可的CDM項(xiàng)目，將成為即將出臺(tái)的《中國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)管理辦法》中所提出的“中國(guó)經(jīng)核正的減排量”。2011年11月14日，國(guó)家發(fā)改委在北京召開了國(guó)家碳排放交易試點(diǎn)工作啟動(dòng)會(huì)議，提出2013年中國(guó)將全面啟動(dòng)以上區(qū)域的總量限制碳排放交易，其目的是為了區(qū)域市場(chǎng)交易經(jīng)驗(yàn)可以成功復(fù)制到全國(guó)，乃至最終與全球市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)接。國(guó)家發(fā)改委副主任解振華表示:“十二五”期間的碳排放交易試點(diǎn)工作是為全國(guó)性碳市場(chǎng)的建立探索和積累經(jīng)驗(yàn)，‘十三五’期間將進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，逐步建立全國(guó)性的碳市場(chǎng)，碳排放交易市場(chǎng)的建立，對(duì)于我們發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制來(lái)完善節(jié)能減碳的長(zhǎng)效機(jī)制將會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。”在七個(gè)試點(diǎn)省市當(dāng)中，目前北京、上海、廣東、湖北進(jìn)展較快，其中北京、上海、廣東分別在3月28日、8月16日與9月11日舉行了碳排放交易試點(diǎn)啟動(dòng)儀式。國(guó)家發(fā)改委副主任解振華指出，“十二五”期間主要是做好試點(diǎn)工作，探索和積累經(jīng)驗(yàn)，“十三五”將進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，逐步建立全國(guó)性的碳市場(chǎng)?！澳壳拔覀冋跒橹鸩浇⑷珖?guó)性的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，做好基礎(chǔ)性準(zhǔn)備工作?！眹?guó)家發(fā)改委副主任解振華9月1日在第三屆“地壇論壇”上表示，當(dāng)前正在抓緊研究制定重點(diǎn)行業(yè)、企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告格式和核算方法指南，籌備建設(shè)重點(diǎn)企業(yè)、事業(yè)單位能耗在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，推進(jìn)認(rèn)證核查體系建設(shè)，建立和完善交易平臺(tái)，加緊設(shè)計(jì)并建立碳排放權(quán)交易登記注冊(cè)系統(tǒng)，開展碳排放權(quán)交易的總量設(shè)定方法等基礎(chǔ)研究。“報(bào)告格式和核算方法指南將囊括電力、鋼鐵、水泥和平板玻璃、化工、有色金屬、航空等六行業(yè)?！眹?guó)家發(fā)改委應(yīng)對(duì)氣候變化司副司長(zhǎng)孫翠華透露，這意味著，如果不按強(qiáng)制要求提交碳排放數(shù)據(jù)，上述行業(yè)的企業(yè)將失去參與碳排放權(quán)交易的資格。孫翠華解釋：“假設(shè)一年分配給某企業(yè)的碳排放配額是10萬(wàn)噸，企業(yè)不報(bào)數(shù)據(jù)就無(wú)法核銷，就無(wú)法出讓剩余的配額而獲得收入。”七省市碳排放交易試點(diǎn)工作開展情況⑴北京北京市碳排放交易試點(diǎn)工作2012年03月28日正式啟動(dòng)，市委副書記、市長(zhǎng)郭金龍與國(guó)家發(fā)改委副主任解振華共同啟動(dòng)北京市碳排放交易電子平臺(tái)。副市長(zhǎng)洪峰宣布成立北京市應(yīng)對(duì)氣候變化專家委員會(huì)，建立北京市應(yīng)對(duì)氣候變化研究及人才培養(yǎng)基地，組建北京市碳排放交易企業(yè)聯(lián)盟、中介咨詢及核證機(jī)構(gòu)聯(lián)盟和綠色金融機(jī)構(gòu)聯(lián)盟。

啟動(dòng)會(huì)上解振華說(shuō)，北京市在節(jié)能減排、應(yīng)對(duì)氣候變化、開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作方面，走在了全國(guó)前列。希望北京市按照國(guó)家的部署大膽探索，做好五個(gè)方面工作：對(duì)參與交易的單位確定溫室氣體排放總量，夯實(shí)碳排放權(quán)交易的基礎(chǔ)；制定碳排放權(quán)交易管理辦法，為開展交易提供制度保障；選擇好首批參與交易的企業(yè)和機(jī)構(gòu)，以最低的成本減少二氧化碳排放；動(dòng)員各方力量，明確職責(zé)分工，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，開展試點(diǎn)工作；加強(qiáng)資金政策支持，保證碳市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。

郭金龍講話說(shuō)，開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)是在我國(guó)參與全球應(yīng)對(duì)氣候變化背景下實(shí)施的重要舉措，也是“十二五”時(shí)期控制溫室氣體排放的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。各有關(guān)部門、單位和企業(yè)要把試點(diǎn)工作作為探索利用市場(chǎng)機(jī)制推進(jìn)節(jié)能減排的重大機(jī)制創(chuàng)新，作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的重要抓手，努力找準(zhǔn)路徑，大膽先行先試。要充分發(fā)揮首都科研機(jī)構(gòu)高度聚集、專家陣容強(qiáng)大、潛在碳市場(chǎng)賣方買方和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)眾多的優(yōu)勢(shì)，加快形成具有首都特色的碳排放權(quán)易體系，為建立全國(guó)統(tǒng)一的碳排放交易市場(chǎng)積極探索經(jīng)驗(yàn)。試點(diǎn)工作堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、社會(huì)參與”的基本原則，以市轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放企業(yè)為交易主體，以直接二氧化碳排放權(quán)、間接二氧化碳排放權(quán)和由中國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)產(chǎn)生的中國(guó)核證減排量(CCER)為交易產(chǎn)品，努力推動(dòng)溫室氣體減排工作，實(shí)現(xiàn)“十二五”單位地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化碳下降目標(biāo)。

北京碳排放交易的平臺(tái)搭建、交易規(guī)則已基本制定完畢。預(yù)計(jì)11月前后可進(jìn)行碳排放交易的試運(yùn)行，首單交易項(xiàng)目將面世。⑵上海據(jù)上海市發(fā)改委人士介紹，上海參加試點(diǎn)的單位為鋼鐵、石化、化工、有色、電力、建材、紡織、造紙、橡膠、化纖等工業(yè)行業(yè)中年二氧化碳排放量?jī)扇f(wàn)噸及以上的重點(diǎn)排放企業(yè)，以及航空、港口、機(jī)場(chǎng)、鐵路、商業(yè)、賓館、金融等非工業(yè)行業(yè)中年二氧化碳排放量一萬(wàn)噸及以上的重點(diǎn)排放企業(yè)。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)按規(guī)定實(shí)行碳排放報(bào)告制度，獲得碳排放配額并進(jìn)行管理，接受碳排放核查并按規(guī)定履行碳排放控制責(zé)任。此外，對(duì)于上述范圍之外的以及試點(diǎn)期間新增的二氧化碳年排放量一萬(wàn)噸及以上的其它企業(yè)，在試點(diǎn)期間實(shí)行碳排放報(bào)告制度，為下一階段擴(kuò)大試點(diǎn)范圍做好準(zhǔn)備。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上海全市參加試點(diǎn)的企業(yè)在200家左右，報(bào)告企業(yè)在600余家。根據(jù)上海的試點(diǎn)方案，上海碳交易標(biāo)的主要是二氧化碳排放配額。此外，部分經(jīng)國(guó)家或上海核證的基于項(xiàng)目的溫室氣體減排量可作為補(bǔ)充，納入交易體系。上海將對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的初始碳排放配額免費(fèi)分配。上海市人民政府已經(jīng)公布了《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》。根據(jù)新出臺(tái)的《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》，上海市有關(guān)部門將依托上海環(huán)境能源交易所，建立上海市碳排放交易平臺(tái)，并將于2013年至2015年啟動(dòng)并正式推行碳排放交易試點(diǎn)。今后上海市有關(guān)部門還將進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新新型碳金融市場(chǎng)，建立全國(guó)性碳排放交易市場(chǎng)和交易平臺(tái)。上海市有關(guān)方面負(fù)責(zé)人指出：碳排放交易試點(diǎn)期間，上海市有關(guān)部門將以碳排放規(guī)模量大、強(qiáng)度高或增長(zhǎng)快的行業(yè)為重點(diǎn)，按各行業(yè)配額分配方法，一次性分配試點(diǎn)企業(yè)2013年至2015年各年度碳排放額。在試點(diǎn)期間，上海市有關(guān)部門對(duì)碳排放額初始配額實(shí)行免費(fèi)發(fā)放，未來(lái)將適時(shí)實(shí)行拍賣等有償方式。上海市碳排放交易試點(diǎn)工作2012年8月16日正式啟動(dòng)。全市參加試點(diǎn)企業(yè)200家左右，主要覆蓋鋼鐵、石化、化工等行業(yè)。其中，包括了寶鋼集團(tuán)、上海賽科石油化工、上海錦江飯店等企業(yè)。對(duì)于上述范圍之外的以及試點(diǎn)期間新增的二氧化碳年排放量達(dá)到一萬(wàn)噸以上的其他單位，試點(diǎn)期間實(shí)現(xiàn)碳排放報(bào)告制度。另外，上海將對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的初始碳排放配額免費(fèi)分配。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委要求，試點(diǎn)時(shí)間為2013年至2015年，其中2013年為起步試點(diǎn)交易，2015年進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)和完善。上海將加快制定出臺(tái)上海碳排放交易管理辦法等規(guī)章制度，科學(xué)核定企業(yè)碳排放配額，明確碳排放合理分配方法，加快碳排放電子報(bào)送系統(tǒng)、配額登記注冊(cè)系統(tǒng)和交易系統(tǒng)等基礎(chǔ)支撐體系建設(shè)，為將來(lái)爭(zhēng)取成為全國(guó)性的碳排放交易市場(chǎng)做好準(zhǔn)備。國(guó)家發(fā)改委副主任解振華評(píng)價(jià)上海啟動(dòng)碳排放交易試點(diǎn)是國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)建設(shè)邁出的標(biāo)志性步伐，試點(diǎn)企業(yè)通過(guò)參與碳交易市場(chǎng)，可以及早加快低碳技術(shù)的研發(fā)、引導(dǎo)前瞻性的投資選擇、做好相關(guān)的人才儲(chǔ)備、樹立綠色低碳的形象，更顯著的意義在于，通過(guò)加入碳排放交易試點(diǎn)工作，試點(diǎn)企業(yè)能提前參與相關(guān)規(guī)則的制定，為國(guó)家碳排放交易制度的設(shè)計(jì)提供借鑒，體現(xiàn)企業(yè)軟實(shí)力。上海市成立了碳排放交易試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由上海市常務(wù)副市長(zhǎng)楊雄擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括上海市發(fā)改委、經(jīng)信委、財(cái)政局、環(huán)保局、國(guó)資委、質(zhì)監(jiān)局、旅游局、金融辦等相關(guān)負(fù)責(zé)人。該領(lǐng)導(dǎo)小組將負(fù)責(zé)上海市碳排放交易試點(diǎn)工作的總體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。為爭(zhēng)取將來(lái)成為全國(guó)性的碳排放交易市場(chǎng)，上海在碳排放交易試點(diǎn)準(zhǔn)備過(guò)程中，一直注重與國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家以及其他碳排放試點(diǎn)省市的交流。先后對(duì)歐盟及美國(guó)、日本、澳大利亞等國(guó)家的碳排放交易體系進(jìn)行深入地學(xué)習(xí)和研究，還與北京、廣東等進(jìn)展較快的試點(diǎn)省市開展經(jīng)驗(yàn)交流。事實(shí)上，除了意圖掌握碳排放交易市場(chǎng)的話語(yǔ)權(quán)，上海開展碳排放交易試點(diǎn)工作，也是為了完成國(guó)家下達(dá)給上海的節(jié)能目標(biāo)。按上海市政府公布的《實(shí)施意見》，在上海碳排放交易試點(diǎn)期間，市發(fā)改委組織有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)開展了前期調(diào)研，赴重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，召開企業(yè)座談會(huì)，書面發(fā)放調(diào)查表，先后與近200家企業(yè)進(jìn)行了交流和座談，聽取企業(yè)意見和建議，較充分地了解了本市重點(diǎn)排放企業(yè)和主要工業(yè)行業(yè)的運(yùn)行現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)主要能耗及碳排放情況和企業(yè)能源管理情況等。與企業(yè)交流和座談的結(jié)果之一是，試點(diǎn)企業(yè)可獲得免費(fèi)的碳排放初始配額。初始配額得以免費(fèi)發(fā)放，是擬納入碳排放交易試點(diǎn)企業(yè)與上海市政府博弈的結(jié)果。理論上，應(yīng)該實(shí)行有償分配，但是在實(shí)際行動(dòng)中，尤其在碳排放交易初期，只能通過(guò)免費(fèi)發(fā)放配額來(lái)吸引企業(yè)進(jìn)入碳排放交易市場(chǎng)，國(guó)際上，包括歐盟EUETS也是這樣做的。配額分配方面，既要保證不要加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，以調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性，也要保證一定的市場(chǎng)需求。碳排放交易規(guī)則的設(shè)定，要按照先易后難、循序漸進(jìn)的方法，從有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)參與積極性的角度出發(fā)，制定出便于企業(yè)參與的制度，一方面，企業(yè)要意識(shí)到控制碳排放是全球應(yīng)對(duì)氣候變化的主要措施，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然要求，另一方面，也要讓企業(yè)看到碳市場(chǎng)給企業(yè)低碳發(fā)展的機(jī)遇。除了鋼鐵、石化等重點(diǎn)排放企業(yè)，上海碳排放交易試點(diǎn)一個(gè)比較獨(dú)特的地方是，賓館、金融、旅游業(yè)等非工業(yè)重點(diǎn)排放企業(yè)，也被納入試點(diǎn)范圍。他們將做好碳排放盤查、報(bào)告、注冊(cè)、登記工作，主動(dòng)參與碳排放交易。值得注意的是，開展碳排放交易試點(diǎn)有三大難點(diǎn)，包括難以確定試點(diǎn)范圍碳排放總量控制目標(biāo)，相關(guān)基礎(chǔ)制度和技術(shù)支撐欠缺，以及監(jiān)管工作困難。碳排放交易機(jī)制的基礎(chǔ)和核心是設(shè)定一定范圍內(nèi)的碳排放控制目標(biāo)，并在這一目標(biāo)下進(jìn)行碳排放配額的分配，目前，我國(guó)處于工業(yè)化的中心，碳排放增量不可避免,在這種情況下，企業(yè)面對(duì)未來(lái)不確定的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)預(yù)期，其產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和生產(chǎn)規(guī)模也很難確定。因此，確定上海市試點(diǎn)范圍的碳排放總量控制目標(biāo)，具有難度。碳排放交易是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，未來(lái)要考慮與全國(guó)和國(guó)際接軌，又要考慮目前上海的實(shí)際情況，需要行政、經(jīng)濟(jì)、法律等多項(xiàng)制度和措施組合支持。目前，國(guó)內(nèi)和上海市，與碳排放相關(guān)的報(bào)告、核查、管理措施還很缺乏，還沒(méi)有統(tǒng)一的碳排放核算和標(biāo)準(zhǔn)指南，需要試點(diǎn)省市來(lái)進(jìn)行探索，以形成一套基本符合國(guó)際慣例的，具有可操作性的辦法。上海市溫室氣體排放清單編制工作已經(jīng)基本完成，基本摸清了上海2005年和2010年碳排放的家底。7月初，上海市政府正式發(fā)布了《實(shí)施意見》，已經(jīng)確定了試點(diǎn)工作的主要框架。到目前為止，上海市有關(guān)部門開展了大量調(diào)研工作，已初步形成碳排放交易管理辦法，企業(yè)碳排放監(jiān)測(cè)和報(bào)告指南，各行業(yè)碳排放的核算方法，初始配額分配方法等。在試點(diǎn)初期階段，市場(chǎng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力比較弱，只考慮現(xiàn)貨交易，條件成熟之后，才考慮期貨交易。至于監(jiān)管方面要建立碳排放交易監(jiān)管體系。⑶廣東省、湖北省湖北環(huán)境交易所不愿透露姓名的負(fù)責(zé)人接受《中國(guó)能源報(bào)》記者采訪時(shí)介紹，湖北省整體布置了13個(gè)課題，現(xiàn)在基本結(jié)束了，交易規(guī)則、交易實(shí)施細(xì)則等文件馬上就會(huì)出臺(tái)?！澳壳耙淹瓿墒?nèi)《碳排放權(quán)交易試點(diǎn)管理暫行辦法》的起草，內(nèi)部已經(jīng)改到第7稿，征求國(guó)內(nèi)相關(guān)專家意見稿暫時(shí)還未形成。”上述負(fù)責(zé)人向本報(bào)記者透露，目前湖北有107家企業(yè)被納入試點(diǎn)碳排放交易，主要涉及鋼鐵、火電、化工、建材等8個(gè)行業(yè)。而湖北為保持該省經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，將對(duì)新增企業(yè)或者投資項(xiàng)目，預(yù)留不超過(guò)全省試點(diǎn)配額總量的15%。湖北將鋼鐵、化工、水泥、汽車制造、電力、有色、玻璃、造紙八大行業(yè)的100多家企業(yè)強(qiáng)制納入碳排放試點(diǎn)交易，這些企業(yè)的溫室氣體排放總量占湖北全省的35%。與北京、上海都是直轄市不同的是，廣東、湖北是省份，這也給這兩省碳排放交易試點(diǎn)工作的推動(dòng)帶來(lái)了困難。廣東經(jīng)濟(jì)增速整體放緩，在這個(gè)大形勢(shì)下，如果參加碳排放交易給企業(yè)增加了太大的成本，會(huì)打擊企業(yè)參加碳排放交易的積極性，要找到一個(gè)平衡點(diǎn)。湖北更是希望在開展碳排放交易的同時(shí)，能保持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，湖北是非常特殊的一個(gè)試點(diǎn)，因?yàn)樗梢哉f(shuō)是中國(guó)的發(fā)展中地區(qū)，與京津滬，還有廣東都是發(fā)達(dá)的城市和省份不一樣，是唯一一個(gè)參與試點(diǎn)的中部地區(qū)，而重化工業(yè)是湖北的主要產(chǎn)業(yè)，而且‘十二五’期間對(duì)湖北來(lái)說(shuō)是非常關(guān)鍵的時(shí)期，還希望保持高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。為與這個(gè)目標(biāo)相對(duì)應(yīng)，湖北將對(duì)新增企業(yè)或者投資項(xiàng)目，預(yù)留不超過(guò)全省試點(diǎn)配額總量的15%，15%這個(gè)數(shù)字，是按照“十二五”期間湖北省的投資增長(zhǎng)率是15%來(lái)確定的。管理辦法是碳排放交易市場(chǎng)的法律基礎(chǔ)，現(xiàn)在全國(guó)缺乏相關(guān)的上位法，所以主要依靠地方政府的管理辦法，作為整個(gè)碳市場(chǎng)管理的基礎(chǔ)和依據(jù)，湖北已完成省內(nèi)《碳排放交易試點(diǎn)管理暫行辦法》的起草，目前已經(jīng)改到第5稿，正在國(guó)內(nèi)征求相關(guān)專家的意見，要經(jīng)過(guò)反復(fù)的討論和各個(gè)相關(guān)部門的理解，目前這個(gè)第5稿正在日趨完善。深圳則已經(jīng)開始走地方人大的程序,8月28日，《深圳市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)碳排放管理的決定（草案）》，提交深圳市第五屆人大常委會(huì)第十七次會(huì)議進(jìn)行審議。深圳市人大常委會(huì)將以《決定》的形式，授權(quán)該市政府探索開展碳排放配額分配機(jī)制和交易機(jī)制，加強(qiáng)碳排放交易支撐體系建設(shè)。目前即使是試點(diǎn)的7個(gè)城市，仍有部分城市尚未成立正式的碳交易所。而試點(diǎn)以外的地區(qū)則有不少在成立環(huán)境能源交易所、進(jìn)行排污權(quán)交易的同時(shí)，增加了碳排放交易。比如貴陽(yáng)、廈門、杭州、遼寧、河北、山東等省市的相關(guān)能源環(huán)境所就涵蓋了碳交易內(nèi)容。其他的像成都、寧夏、新疆等地，要么正在考慮成立相關(guān)的交易所，要么計(jì)劃成立上海碳排放交易所分所。這些交易所有的甚至只有一個(gè)辦公室、一名工作人員。在中央部門的指導(dǎo)和各級(jí)政府的積極參與下，廣州、武漢、杭州、大連、昆明、河北、新疆、安徽等地的環(huán)境權(quán)益交易所相繼成立。此外，貴州、廈門、深圳等地的環(huán)境權(quán)益交易所也在籌備之中。一些地區(qū)雖未設(shè)立專業(yè)的交易所，但也有環(huán)境權(quán)益交易平臺(tái)。盡管環(huán)境權(quán)益交易所提供的節(jié)能環(huán)保的技術(shù)交流和信息服務(wù)正逐步完善，交易品種也正逐漸豐富，但是交易所的碳排放權(quán)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和市場(chǎng)交易平臺(tái)的作用尚未發(fā)揮。當(dāng)前我國(guó)的碳排放權(quán)交易尚處于嘗試階段，交易集中在CDM一級(jí)市場(chǎng)的供給和自愿減排交易，發(fā)展思路是希望通過(guò)一些試點(diǎn)示范尋找對(duì)中國(guó)發(fā)展和減排有利的碳交易模式。廣東省關(guān)于碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案7.3.1工作目標(biāo)與交易主體⑴工作目標(biāo)。到2015年，基本建立碳排放權(quán)在市場(chǎng)主體之間和地區(qū)之間合理配置的管理工作體系，初步形成適應(yīng)省情、制度健全、管理規(guī)范、運(yùn)作良好的碳排放權(quán)