個(gè)人代持私募基金合同2024年標(biāo)準(zhǔn)版

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個(gè)人代持私募基金合同2024年標(biāo)準(zhǔn)版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2私募基金1.3代持份額1.4代持比例1.5收益分配1.6管理費(fèi)用1.7合同期限2.代持份額的轉(zhuǎn)讓2.1轉(zhuǎn)讓條件2.2轉(zhuǎn)讓程序2.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用3.私募基金的管理3.1管理責(zé)任3.2投資決策3.3信息披露3.4風(fēng)險(xiǎn)控制4.收益分配與退出4.1收益分配方式4.2收益分配時(shí)間4.3退出機(jī)制4.4退出費(fèi)用5.管理費(fèi)用的承擔(dān)5.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2管理費(fèi)用支付方式6.合同的終止與解除6.1合同終止條件6.2合同解除程序7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2適用法律8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3泄密責(zé)任9.合同的修訂與補(bǔ)充9.1修訂條件9.2補(bǔ)充內(nèi)容10.合同的生效、變更與解除10.1生效條件10.2變更程序10.3解除條件11.合同的簽署與保存11.1簽署程序11.2合同副本12.強(qiáng)制性規(guī)定12.1合規(guī)性要求12.2監(jiān)管政策13.附加條款13.1特殊事項(xiàng)13.2例外情況14.完整協(xié)議14.1取代舊合同14.2不可分割性第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體甲方：（姓名/名稱(chēng)、住址/地址、聯(lián)系方式）乙方：（姓名/名稱(chēng)、住址/地址、聯(lián)系方式）1.2私募基金本合同所涉及的私募基金名稱(chēng)為：（基金名稱(chēng)），基金編號(hào)為：（基金編號(hào)），基金類(lèi)型為：（基金類(lèi)型），基金管理人名稱(chēng)為：（基金管理人名稱(chēng)），基金注冊(cè)地為：（基金注冊(cè)地）。1.3代持份額甲方同意將名下持有的私募基金份額（具體份額）委托給乙方代持。1.4代持比例乙方代持的甲方私募基金份額比例為：（代持比例）。1.5收益分配私募基金收益分配方式為：（收益分配方式，如現(xiàn)金分配、再投資等）。1.6管理費(fèi)用私募基金的管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：（管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)），費(fèi)用支付方式為：（支付方式，如按季度支付、按年度支付等）。1.7合同期限本合同的有效期限為：（合同期限），自雙方簽署之日起生效。第二條代持份額的轉(zhuǎn)讓2.1轉(zhuǎn)讓條件（1）甲方自愿將代持份額全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方；（2）乙方因特殊原因需要將代持份額全部或部分轉(zhuǎn)讓給甲方或其他第三方；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管政策要求或私募基金合同約定的其他轉(zhuǎn)讓條件。2.2轉(zhuǎn)讓程序私募基金份額轉(zhuǎn)讓程序如下：（1）甲乙雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向，并簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，轉(zhuǎn)讓雙方按照協(xié)議約定的方式辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)；（3）私募基金管理人核實(shí)轉(zhuǎn)讓雙方的資格，辦理份額變更登記；（4）轉(zhuǎn)讓雙方按照約定支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。2.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用私募基金份額轉(zhuǎn)讓費(fèi)用為：（轉(zhuǎn)讓費(fèi)用），由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。第三條私募基金的管理3.1管理責(zé)任乙方作為代持方，應(yīng)對(duì)私募基金的管理承擔(dān)責(zé)任。乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管政策和私募基金合同的約定，妥善保管甲方私募基金份額，確保甲方權(quán)益不受損害。3.2投資決策私募基金的投資決策由甲方作出，乙方應(yīng)按照甲方的投資指令進(jìn)行操作。甲方應(yīng)充分了解并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3.3信息披露乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露私募基金的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況等信息。甲方有權(quán)了解私募基金的相關(guān)情況，并有權(quán)要求乙方提供相關(guān)資料。3.4風(fēng)險(xiǎn)控制乙方應(yīng)根據(jù)私募基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，采取有效措施，確保私募基金的安全運(yùn)作。甲方應(yīng)按照合同約定，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。第四條收益分配與退出4.1收益分配方式私募基金的收益分配方式為：（收益分配方式，如現(xiàn)金分配、再投資等）。4.2收益分配時(shí)間私募基金的收益分配時(shí)間為：（收益分配時(shí)間，如季度、年度等）。4.3退出機(jī)制甲方有權(quán)在合同約定的條件下，要求退出私募基金。退出程序如下：（1）甲方提出退出申請(qǐng)，乙方應(yīng)予以配合；（2）雙方協(xié)商確定退出價(jià)格和方式；（3）甲方按照約定方式支付退出費(fèi)用；（4）私募基金管理人辦理退出手續(xù)。4.4退出費(fèi)用甲方退出私募基金時(shí)，應(yīng)支付退出費(fèi)用：（退出費(fèi)用）。第五條管理費(fèi)用的承擔(dān)5.1管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)私募基金的管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：（管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）。5.2管理費(fèi)用支付方式管理費(fèi)用支付方式為：（支付方式，如按季度支付、按年度支付等）。第六條合同的終止與解除6.1合同終止條件（1）私募基金合同約定的終止條件；（2）法律法規(guī)、監(jiān)管政策要求終止；（3）甲乙雙方協(xié)商一致終止。6.2合同解除程序合同解除程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，書(shū)面提出解除合同的申請(qǐng)；（2）私募基金管理人核實(shí)解除申請(qǐng)，辦理合同解除手續(xù)；（3）甲乙雙方按照約定方式支付相關(guān)費(fèi)用；（4）合同解除后，第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容甲乙雙方在簽訂和履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。保密內(nèi)容具體包括：（1）合同雙方的商務(wù)信息；（2）私募基金的投資信息；（3）合同雙方的通訊內(nèi)容；（4）其他合同雙方約定需要保密的信息。9.2保密期限甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容的保密期限為：（保密期限），自雙方簽署本合同之日起計(jì)算。9.3泄密責(zé)任如甲乙雙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十條合同的修訂與補(bǔ)充10.1修訂條件（1）法律法規(guī)、監(jiān)管政策發(fā)生變化，需要對(duì)合同進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要對(duì)合同進(jìn)行修訂。10.2補(bǔ)充內(nèi)容本合同的補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。第十一條合同的生效、變更與解除11.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。11.2變更程序本合同的變更應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。變更內(nèi)容與原合同具有同等法律效力。11.3解除條件（1）合同約定的解除條件成就；（2）法律法規(guī)、監(jiān)管政策要求解除；（3）甲乙雙方協(xié)商一致解除。第十二條合同的簽署與保存12.1簽署程序本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效。雙方應(yīng)按照約定方式簽署合同副本。12.2合同副本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。兩份合同具有同等法律效力。第十三條強(qiáng)制性規(guī)定13.1合規(guī)性要求甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)、監(jiān)管政策的規(guī)定，確保本合同的合規(guī)性。13.2監(jiān)管政策甲乙雙方應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策的變化，按照監(jiān)管政策的要求履行合同義務(wù)。第十四條附加條款14.1特殊事項(xiàng)如本合同在履行過(guò)程中出現(xiàn)特殊事項(xiàng)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理。14.2例外情況本合同未涉及的事項(xiàng)，或法律法規(guī)、監(jiān)管政策明確規(guī)定不適用的事項(xiàng)，甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：《私募基金合同》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括私募基金的詳細(xì)信息，如基金名稱(chēng)、基金編號(hào)、基金類(lèi)型、基金管理人名稱(chēng)、基金注冊(cè)地等。附件二：《私募基金投資策略》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)詳細(xì)描述私募基金的投資策略，包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件三：《私募基金管理協(xié)議》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)明確私募基金管理人的管理職責(zé)、管理費(fèi)用、投資決策、信息披露等事項(xiàng)。附件四：《私募基金收益分配方案》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明私募基金的收益分配方式、時(shí)間、比例等事項(xiàng)。附件五：《私募基金退出機(jī)制》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)明確私募基金的退出條件、程序、費(fèi)用等事項(xiàng)。附件六：《管理費(fèi)用支付憑證》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括管理費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間、支付金額等詳細(xì)信息。附件七：《代持份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括代持份額轉(zhuǎn)讓的條件、程序、費(fèi)用等事項(xiàng)。附件八：《爭(zhēng)議解決協(xié)議》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的途徑、適用法律、訴訟地點(diǎn)等事項(xiàng)。附件九：《保密協(xié)議》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)、保密內(nèi)容、保密期限等事項(xiàng)。附件十：《合同修訂與補(bǔ)充協(xié)議》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)明確合同修訂的條件、程序、補(bǔ)充內(nèi)容等事項(xiàng)。附件十一：《合同生效、變更與解除協(xié)議》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)明確合同生效、變更、解除的條件、程序等事項(xiàng)。附件十二：《合同簽署與保存證明》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括合同簽署的日期、簽署地點(diǎn)、簽署人等信息，以及合同副本的保存證明。附件十三：《強(qiáng)制性規(guī)定合規(guī)性聲明》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)明確甲乙雙方遵守法律法規(guī)、監(jiān)管政策的承諾和聲明。附件十四：《附加條款說(shuō)明》詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括特殊事項(xiàng)、例外情況的處理方式和程序。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲乙雙方未履行合同約定的義務(wù)；2.甲乙雙方未按照合同約定的時(shí)間、方式支付費(fèi)用；3.甲乙雙方未遵守法律法規(guī)、監(jiān)管政策的規(guī)定；4.甲乙雙方未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露；5.甲乙雙方未按照合同約定的條件、程序進(jìn)行合同的變更、解除；6.甲乙雙方未按照合同約定的方式處理爭(zhēng)議。責(zé)任認(rèn)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；2.如果雙方均存在違約行為，應(yīng)根據(jù)違約程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；3.違約方的違約行為導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；4.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的費(fèi)用，如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等；5.違約方未按照合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施等責(zé)任。示例說(shuō)明：如果甲方未按照合同約定的時(shí)間支付管理費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付逾期管理費(fèi)用，并按照合同約定支付違約金。如果乙方未按照合同約定的方式進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致私募基金損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.私募基金：指向特定投資者非公開(kāi)募集資金，由專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理，投資于股票、債券、基金、資產(chǎn)支持證券等金融資產(chǎn)的集合投資方式。2.代持份額：指甲方將持有的私募基金份額委托給乙方代為持有。3.代持比例：指乙方代持的甲方私募基金份額占私募基金總份額的比例。4.收益分配：指私募基金產(chǎn)生的收益按照約定方式分配給投