2024年證券委托交易協(xié)議經(jīng)典版（二篇）

第7頁共7頁2024年證券委托交易協(xié)議經(jīng)典版甲方（持卡人）：_____身份證號：_____乙方：_____股東代碼：_____地址及郵編：_____聯(lián)系電話：_____E-mail地址：_____依照《中華人民共和國證券法》、《_____》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_____業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的____等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第一條：甲方熟悉并自愿遵守_____證券有限責(zé)任公司制定的《_____證券交易規(guī)定》和《_____儲蓄卡章程》、《儲蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。第二條：甲方保證在申請開通_____時提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡／深圳證券賬戶及復(fù)印件。第三條：甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。第四條：甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易_____掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易_____擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。第六條：乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。第七條：甲方通過乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。>第八條：甲方在開通_____后，乙方將為甲方從事下列委托事項(xiàng)1.接受并執(zhí)行甲方通過____等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；4.協(xié)助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。第九條：甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_____銀行同名儲蓄卡賬戶。_____銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。第十條：_____根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金賬戶對應(yīng)的儲蓄卡賬戶。第十一條：乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。第十二條：甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_____銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。第十三條：乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。第十四條：甲方承諾其用于接駁____的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染_____以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十五條：甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_____銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十六條：乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。第十七條：因地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、_____及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第十八條：乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_____銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第十九條：因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十條：因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十一條：乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的_____判斷進(jìn)行投資。甲方通過乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十二條：因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_____銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_____銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_____銀行對甲方保留追索權(quán)。第二十三條：乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。第二十四條：《_____證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。第二十五條：協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。第二十六條：本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。第二十七條：本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_____銷戶手續(xù)后終止。甲方（蓋章）：_____乙方（蓋章）：_____法定代表人（簽字）：_____法定代表人（簽字）：_________年____月____日____年____月____日簽訂地簽訂地點(diǎn)：_____簽訂地點(diǎn)：_____附件：1.證券市場存有風(fēng)險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告；這些風(fēng)險包括但不限于：（1）甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況；（2）甲方完成網(wǎng)上委托必須具備_____證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導(dǎo)致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失；（3）證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導(dǎo)致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預(yù)測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導(dǎo)或延遲；（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。3.為了加強(qiáng)對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序；定期使用_____對計算機(jī)進(jìn)行掃描。4.本協(xié)議中所含_____和_____銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，_____證券有限責(zé)任公司和_____銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風(fēng)險及_____和_____銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。2024年證券委托交易協(xié)議經(jīng)典版（二）本協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下兩方簽訂：委托人（以下簡稱“委托人”）和受托人（以下簡稱“受托人”），合稱為“雙方”。一、協(xié)議目的與范圍1.委托人通過本協(xié)議確認(rèn)并委托受托人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的條件，在證券市場上進(jìn)行證券交易。2.本協(xié)議適用于在中國證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以及其他經(jīng)國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的證券交易場所進(jìn)行的證券交易。3.本協(xié)議的有效期為自雙方簽署之日起至______年______月______日止。二、委托人的權(quán)利和義務(wù)1.委托人有權(quán)就其自有資金進(jìn)行證券交易，并有權(quán)自行決定證券交易品種、數(shù)量、價格等具體交易事項(xiàng)。2.委托人有權(quán)隨時查詢委托交易的狀態(tài)并要求受托人提供交易明細(xì)和賬戶結(jié)算情況。3.委托人應(yīng)按時足額支付委托交易的相關(guān)費(fèi)用，并按照法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相關(guān)交易風(fēng)險。4.委托人不得利用受托人提供的委托交易服務(wù)從事非法或違規(guī)交易活動，否則將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、受托人的權(quán)利和義務(wù)1.受托人有權(quán)根據(jù)委托人的指令進(jìn)行證券交易，并應(yīng)按照委托人的交易要求及時、準(zhǔn)確地完成交易。2.受托人有權(quán)向委托人收取與委托交易相關(guān)的費(fèi)用，并在交易完成后將交易款項(xiàng)及時支付給委托人。3.受托人有義務(wù)對委托交易進(jìn)行有效管理和監(jiān)督，保障交易的安全、公正、規(guī)范進(jìn)行。4.受托人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，保護(hù)委托人的合法權(quán)益。四、交易規(guī)則與風(fēng)險提示1.委托交易應(yīng)遵守證券交易所的交易規(guī)則和制度，如存在任何違規(guī)行為將由委托人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和風(fēng)險。2.委托人應(yīng)理解并接受證券交易存在的隨時變化、漲跌幅度不確定性等風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。3.受托人將盡力保障交易的安全性和準(zhǔn)確性，并對委托人所遭受的非因受托人故意或重大過失造成的損失負(fù)有適當(dāng)補(bǔ)償責(zé)任。五、費(fèi)用及結(jié)算方式1.委托人應(yīng)按照受托人規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付與證券交易相關(guān)的傭金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。2.受托人應(yīng)按照交易所的結(jié)算制度對交易進(jìn)行結(jié)算，并在交易完成后將交易款項(xiàng)支付給委托人。六、爭議解決與協(xié)議解除1.如雙方因履行本協(xié)議發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院解決。2.雙方協(xié)商一致