2024地方政府債務(wù)證券化發(fā)行保證協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL標(biāo)準(zhǔn)合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024地方政府債務(wù)證券化發(fā)行保證協(xié)議本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1發(fā)行人1.2保證人1.3證券化產(chǎn)品1.4債務(wù)1.5發(fā)行價(jià)格1.6發(fā)行總額第二條保證范圍與條件2.1保證范圍2.2保證期間2.3保證的生效與解除第三條保證的履行與監(jiān)督3.1保證履行的方式與程序3.2保證人的監(jiān)督義務(wù)3.3發(fā)行人的信息披露義務(wù)第四條違約責(zé)任4.1保證人的違約行為4.2發(fā)行人的違約行為4.3違約責(zé)任的計(jì)算與追究第五條爭(zhēng)議解決5.1爭(zhēng)議的解決方式5.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)5.3法律適用第六條合同的生效、變更與終止6.1合同的生效條件6.2合同的變更6.3合同的終止第七條保密條款7.1保密信息的范圍與義務(wù)7.2保密信息的例外情況第八條強(qiáng)制性規(guī)定8.1適用法律法規(guī)的變化8.2強(qiáng)制性規(guī)定的遵守第九條合同的履行地點(diǎn)與方式9.1履行地點(diǎn)9.2履行方式第十條合同的簽署與保存10.1合同的簽署10.2合同的保存與副本提供第十一條附則11.1合同的解釋權(quán)11.2合同的修訂歷史11.3合同的附件第十二條發(fā)行人與保證人的權(quán)利與義務(wù)12.1發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)12.2保證人的權(quán)利與義務(wù)第十三條投資者權(quán)益保護(hù)13.1投資者的權(quán)益保護(hù)措施13.2投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與職責(zé)第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)急措施14.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施14.2應(yīng)急措施的啟動(dòng)與實(shí)施第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1發(fā)行人發(fā)行人是指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)發(fā)行證券化產(chǎn)品的法人或其他組織。1.2保證人保證人是指根據(jù)本合同約定，為發(fā)行人的債務(wù)提供擔(dān)保的法人或其他組織。1.3證券化產(chǎn)品證券化產(chǎn)品是指由發(fā)行人依據(jù)本合同發(fā)行的，代表特定資產(chǎn)收益權(quán)或債務(wù)償還權(quán)的金融產(chǎn)品。1.4債務(wù)債務(wù)是指發(fā)行人在證券化產(chǎn)品發(fā)行過程中，所承擔(dān)的原始債務(wù)或其他相關(guān)債務(wù)。1.5發(fā)行價(jià)格發(fā)行價(jià)格是指證券化產(chǎn)品在發(fā)行過程中的發(fā)行價(jià)格，包括面值和發(fā)行價(jià)格確定的方式。1.6發(fā)行總額發(fā)行總額是指發(fā)行人根據(jù)本合同約定，計(jì)劃發(fā)行的證券化產(chǎn)品的總額度。第二條保證范圍與條件2.1保證范圍保證人應(yīng)對(duì)發(fā)行人的債務(wù)償還義務(wù)提供全面、無(wú)條件的保證。保證范圍包括債務(wù)的本金、利息、違約金、損害賠償金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。2.2保證期間保證期間為證券化產(chǎn)品發(fā)行之日起至債務(wù)到期之日止。2.3保證的生效與解除保證自本合同簽訂之日起生效。在發(fā)行人按期足額償還債務(wù)的情況下，保證解除。第三條保證的履行與監(jiān)督3.1保證履行的方式與程序保證人應(yīng)按照本合同約定的保證范圍和條件，及時(shí)、足額履行保證義務(wù)。3.2保證人的監(jiān)督義務(wù)保證人應(yīng)監(jiān)督發(fā)行人的債務(wù)償還情況，確保發(fā)行人按期足額償還債務(wù)。如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人可能無(wú)法按期償還債務(wù)的情況，保證人應(yīng)及時(shí)通知投資者和監(jiān)管部門。3.3發(fā)行人的信息披露義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券化產(chǎn)品發(fā)行文件的要求，及時(shí)披露債務(wù)償還情況和其他相關(guān)信息。第四條違約責(zé)任4.1保證人的違約行為保證人如未按照本合同約定的保證范圍和條件履行保證義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.2發(fā)行人的違約行為發(fā)行人如未按期足額償還債務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.3違約責(zé)任的計(jì)算與追究違約責(zé)任的具體計(jì)算方法和追究程序，按照本合同約定的違約責(zé)任條款執(zhí)行。第五條爭(zhēng)議解決5.1爭(zhēng)議的解決方式本合同爭(zhēng)議的解決方式采用仲裁。5.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)仲裁地點(diǎn)為發(fā)行人所在地，仲裁機(jī)構(gòu)為發(fā)行人所在地的仲裁委員會(huì)。5.3法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第六條合同的生效、變更與終止6.1合同的生效條件本合同自發(fā)行人、保證人簽字或蓋章之日起生效。6.2合同的變更本合同的變更應(yīng)由發(fā)行人、保證人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.3合同的終止本合同在發(fā)行人按期足額償還債務(wù)的情況下終止。在合同終止后，發(fā)行人和保證人應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第八條強(qiáng)制性規(guī)定8.1適用法律法規(guī)的變化本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均應(yīng)遵守當(dāng)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本合同的任何條款無(wú)效、違法或不可執(zhí)行，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定予以調(diào)整，且不影響其他條款的效力。8.2強(qiáng)制性規(guī)定的遵守發(fā)行人和保證人應(yīng)遵守合同約定以及所有適用的法律法規(guī)，包括但不限于有關(guān)證券發(fā)行、交易、信息披露、擔(dān)保等方面的法律法規(guī)。第九條合同的履行地點(diǎn)與方式9.1履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為發(fā)行人所在地。9.2履行方式本合同的履行方式包括但不限于發(fā)行人按期償還債務(wù)、保證人提供保證等。第十條合同的簽署與保存10.1合同的簽署本合同由發(fā)行人、保證人簽字或蓋章后生效。10.2合同的保存與副本提供發(fā)行人和保證人應(yīng)各自保存本合同正本一份，并應(yīng)對(duì)方的要求提供合同副本。第十一條附則11.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸發(fā)行人和保證人共同所有。11.2合同的修訂歷史本合同的修訂歷史應(yīng)記錄在合同附件中。11.3合同的附件本合同的附件包括但不限于證券化產(chǎn)品的發(fā)行文件、債務(wù)償還計(jì)劃、保證人提供的保證文件等。第十二條發(fā)行人與保證人的權(quán)利與義務(wù)12.1發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)發(fā)行人應(yīng)按合同約定及法律法規(guī)的要求，按時(shí)足額償還債務(wù)，并履行信息披露義務(wù)。12.2保證人的權(quán)利與義務(wù)保證人應(yīng)按合同約定提供保證，并監(jiān)督發(fā)行人的債務(wù)償還情況。第十三條投資者權(quán)益保護(hù)13.1投資者的權(quán)益保護(hù)措施發(fā)行人和保證人應(yīng)采取合理措施保護(hù)投資者的合法權(quán)益，包括但不限于提供充分的信息披露、確保債務(wù)的按時(shí)償還等。13.2投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與職責(zé)投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)由發(fā)行人和保證人共同設(shè)立，負(fù)責(zé)處理投資者咨詢、投訴等事宜。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)急措施14.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施發(fā)行人和保證人應(yīng)采取有效措施控制證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。14.2應(yīng)急措施的啟動(dòng)與實(shí)施如發(fā)生影響證券化產(chǎn)品償付的重大事件，發(fā)行人和保證人應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急措施，并按照合同約定和法律法規(guī)的要求及時(shí)通知投資者和監(jiān)管部門。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.證券化產(chǎn)品的發(fā)行文件發(fā)行說明書招募書發(fā)行條款信用評(píng)級(jí)報(bào)告法律意見書2.債務(wù)償還計(jì)劃債務(wù)償還時(shí)間表償還資金來源說明償還風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.保證人提供的保證文件保證函保證協(xié)議保證人信用評(píng)級(jí)報(bào)告保證人財(cái)務(wù)報(bào)表4.投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立與職責(zé)文件投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)章程投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖投資者權(quán)益保護(hù)服務(wù)流程5.風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)急措施的相關(guān)文件風(fēng)險(xiǎn)控制政策應(yīng)急措施操作手冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.發(fā)行人的違約行為未按約定時(shí)間償還債務(wù)未按約定金額償還債務(wù)未履行信息披露義務(wù)違反法律法規(guī)導(dǎo)致合同無(wú)效2.保證人的違約行為未按約定提供保證提供無(wú)效保證未履行監(jiān)督義務(wù)未及時(shí)通知投資者和監(jiān)管部門3.違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約金計(jì)算方式損害賠償計(jì)算方式違約責(zé)任追究程序合同解除及后續(xù)處理示例說明：發(fā)行人未按約定時(shí)間償還債務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)合同約定，違約金計(jì)算方式為未償還債務(wù)金額的千分之五乘以違約天數(shù)。保證人未按約定提供保證，構(gòu)成違約。根據(jù)合同約定，保證人應(yīng)承擔(dān)未償還債務(wù)金額的百分之十作為損害賠償。說明三：法律名詞及解釋：1.發(fā)行人指根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)發(fā)行證券化產(chǎn)品的法人或其他組織。2.保證人指根據(jù)本合同約定，為發(fā)行人的債務(wù)提供擔(dān)保的法人或其他組織。3.證券化產(chǎn)品指由發(fā)行人依據(jù)本合同發(fā)行的，代表特定資產(chǎn)收益權(quán)或債務(wù)償還權(quán)的金融產(chǎn)品。4.債務(wù)指發(fā)行人在證券化產(chǎn)品發(fā)行過程中，所承擔(dān)的原始債務(wù)或其他相關(guān)債務(wù)。5.發(fā)行價(jià)格指證券化產(chǎn)品在發(fā)行過程中的發(fā)行價(jià)格，包括面值和發(fā)行價(jià)格確定的方式。6.發(fā)行總額