2019年證券從業(yè)資格考試-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編二-真題(含答案與解析)

2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編二

（總分96,做題時(shí)間120分鐘）

單項(xiàng)選擇題

（每題1分，共50題，共50分）下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符

合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

1.

證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)

道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行（）的前提

下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。

|SSS_SINGLE_SE1

A

特許監(jiān)督管理

B

混業(yè)監(jiān)督管理

C

分層監(jiān)督管理

D

集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

分值：1

答案:D

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守

社會(huì)道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管

理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作

用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證

券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

2.

在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一

般是由（）每年確定的。

|SSS_SINGLE_SEL

A

財(cái)政部和中國(guó)人民銀行

B

財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

D

財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

分值：1

答案:A

憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格

的機(jī)構(gòu)承銷。財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資

格，各類商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)。

3.

投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資

比例高于或者等于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的

（）0

|SSS_SINGLE_SE1

A

15%

B

20%

C

25%

D

30%

分值：1

答案:D

投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資

比例高于或者等于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的

30%o

4.

股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的（）與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變

化指數(shù)，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

|SSS_SINGLE_SE1

A

股本總額

B

每股收益

C

市盈率

D

股價(jià)或市值

分值：1

答案:D

股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化

指數(shù)，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

5.

股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯(cuò)誤的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

選擇樣本股

B

選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C

計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D

數(shù)字化

分值：1

答案:D

股票價(jià)格指數(shù)是用以反映整個(gè)市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體水平及其變動(dòng)情

況的指標(biāo)。

股票價(jià)格指數(shù)的編制分為四步：

第一步，選擇樣本股。

第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。

第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。

第四步，指數(shù)化。

6.

下列不屬于金融期貨功能的是（）。

ISSS^STNGLE_SEI

A

套期保值

B

價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C

消除風(fēng)險(xiǎn)

D

投機(jī)

分值：1

答案:C

金融期貨功能主要有：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

7.

根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的

是（）。

ISSSSINGLE_SE1

A

非公開發(fā)行股票

B

發(fā)行可交換公司債券

C

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D

向原股東配售股票

分值：1

答案:B

根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原

股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)

行股票。

8.

新加坡交易所（簡(jiǎn)稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)

為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

ISSSSINGLESEL

A

1996

B

2010

C

2006

D

2000

分值：1

答案:C

新加坡交易所（簡(jiǎn)稱SGX）于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變

量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

9.

用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法

人機(jī)構(gòu)是（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

投資銀行

B

投資公司

C

證券公司

D

機(jī)構(gòu)投資者

分值：1

答案:D

機(jī)構(gòu)投資者，是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金，以獲得證券

投資收益為主要經(jīng)營(yíng)目的的專業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)或企業(yè)。

10.

中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)

行的短期債券，期限通常在（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

3個(gè)月到3年

B

3個(gè)月到6個(gè)月

C

6個(gè)月到3年

D

3個(gè)月到1年

分值：1

答案:A

中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年。

11.

應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具

合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所

在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的是（）。

SSS_SINGLE_SEI

A

基金銷售市場(chǎng)分析報(bào)告

B

其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料

C

基金銷售適用性管理制度的建立

D

基金管理人的基金宣傳推介資料

分值：1

答案:D

基金管理人的基金宣傳推介資料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的

高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日

起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

12.

影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B

股利政策

C

宏觀經(jīng)濟(jì)

D

市場(chǎng)波動(dòng)

分值：1

答案:B

影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素主要包括公司凈資產(chǎn)、盈利水平、股利政策、股

份分割、增資和減資以及并購(gòu)重組等。其余選項(xiàng)屬于影響股票投資價(jià)值的外部

因素。

13.

下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

ISSSSINGLESE1

A

股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

B

股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

C

股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理

概念

D

穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)

分值：1

答案:D

股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：（1）股利政策。

（2）股份變動(dòng)。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)

測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

14.

債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。

ISSSSINGLE_SEL

A

所借貸貨幣資金的數(shù)額

B

借貸的時(shí)間

C

債券的利息

D

債券的價(jià)值

分值：1

答案:D

債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：①所借貸貨幣資金的數(shù)額；②

借貸的時(shí)間；③在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償（即債券的利息）。

15.

根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股

票可以分為（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B

股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C

累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D

可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

分值：1

答案:c

累積優(yōu)先股股票是指在上一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)未支付的股息可以累積起來，由以后財(cái)

會(huì)年度的盈利一起付清。非累積優(yōu)先股股票是指只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)

先股股票，如果當(dāng)年公司經(jīng)營(yíng)不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累

積，以后也不能補(bǔ)付。

16.

股票最基本的特征為（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

流動(dòng)性

B

收益性

C

風(fēng)險(xiǎn)性

D

參與性

分值：1

答案:B

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性在于獲

取收益。

17.

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價(jià)值。

|SSS_SINGLE_SEL

A

基金負(fù)債

B

證券基金的費(fèi)用

C

各類證券的價(jià)值

D

基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

分值：1

答案:A

基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除所有負(fù)債

即是基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈

值。用公式表示為：

基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

18.

既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

ISSSSINGLE_SE1

A

基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

B

基金份額持有人

C

基金托管人

D

基金投資顧問機(jī)構(gòu)

分值：1

答案:C

基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。

19.

根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理一一術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是

()O

ISSSSINGLE.SEL

A

可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B

可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C

正面的和負(fù)面的都不可以

D

可以是正面的，不可以是負(fù)面的

分值：1

答案:B

現(xiàn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織文件(IS031000)和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理一一術(shù)語(yǔ)》所

采用的風(fēng)險(xiǎn)定義基本一致，均為“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”。(影響是指偏離

預(yù)期，可以是正面的和/或負(fù)面的。)

20.

某基金總資產(chǎn)為100億元，總負(fù)債為30億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億

份，則該基金的基金份額凈值為（）。

|SSS_SINGLE_SEI

A

**元

B

2元

C

**元

D

**元

分值：1

答案:A

基金份額凈值=（基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債）/基金總份額=（100-30）/

50=1.4（元）。

21.

我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于

基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

70%

B

50%

C

60%

D

90%

分值：1

答案:D

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收

益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%?；鸱峙浜?，基金份額

凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅。

22.

發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股

本總額不少于（）萬元。

|SSS_SINGLE_SE1

A

2000

B

3000

C

4000

D

5000

分值：1

答案:B

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》規(guī)定，首次

公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)滿足以下條件：

(1)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原

賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任

公司成立之日起計(jì)算。

(2)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元；或者最近一年

盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰

低者為計(jì)算依據(jù)。

(3)最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

(5)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)。

(6)發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)

際控制人沒有發(fā)生變更。

⑺發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行。

23.

與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率

B

標(biāo)的證券價(jià)格

C

無風(fēng)險(xiǎn)利率

D

預(yù)期股利

分值：1

答案:A

標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系。

24.

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過

該證券上市可流通市值的（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

分值：1

答案:B

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

之和的比例不得低于100%；②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券

金融公司凈資本的50%；③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市

值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

25.

下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

B

證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股

C

證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行

D

證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行

分值：1

答案:C

資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選

擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

26.

下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

金融期貨是期貨交易的一種

B

金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具

C

與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同

D

金融期貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具

分值：1

答案:D

金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金

融期貨合約。

27.

上海證券交易所成立于（）年11月。

ISSSSINGLESEL

A

1991

B

1990

C

1992

D

1989

分值：1

答案:B

從1984年11月18H,改革開放以來第一只公開發(fā)行的股票“飛樂音響”誕

生，到1990年11月、1991年4月上海證券交易所和深圳證券交易所先后成

立。

28.

在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）

年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生

變更。

[SSSISINGLEZSEI

A

2

B

3

C

5

D

8

分值：1

答案:B

首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《首

次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足發(fā)行

人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人

沒有發(fā)生變更的條件。

29.

貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。

ISSSSINGLE_SEL

A

擴(kuò)張能力

B

緊縮能力

C

定期存款能力

D

短期存款能力

分值：1

答案:A

貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小。

30.

根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是

（）O

ISSS_SINGLE_SE1

A

律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對(duì)該

公司提供證券法律服務(wù)

B

律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

C

同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法

律意見

D

律師可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

分值：1

答案:D

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不

得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法

行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁人或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法

律業(yè)務(wù)。D項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)

定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券

公司出具法律意見。

31.

有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別

為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75,時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是

13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間

是13:38,則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ?/p>

ISSSSINGLESEL

A

丙、甲、乙、丁

B

丁、乙、甲、丙

C

丙、甲、丁、乙

D

丁、乙、丙、甲

分值：1

答案:C

撮合成交的順序是價(jià)格優(yōu)先；相同價(jià)格時(shí)間優(yōu)先。

先看價(jià)格，買價(jià)最高的是丙，接著是甲，再是乙和?。▋烧哔I價(jià)相同），那么

可以確定丙、甲先成交。

再看丁和乙，丁的時(shí)間13:38早于乙的時(shí)間13:55,所以丁比乙先成交。

最終的順序就是丙、甲、丁、乙。

32.

判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

市場(chǎng)深度

B

報(bào)價(jià)緊密度

C

股票的價(jià)格

D

股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

分值：1

答案:C

通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面：首先是市場(chǎng)深度，以每個(gè)價(jià)

位上報(bào)單的數(shù)量來衡量，買賣盤在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多，成交越容易，股票的

流動(dòng)性越高。其次是報(bào)價(jià)緊密度，以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量，價(jià)差越小，交易

對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)。最后是股票的價(jià)格彈性或者恢

復(fù)能力，以交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價(jià)格恢復(fù)能力越

強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越高。

33.

下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。

B

保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券

C

商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

D

非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券

分值：1

答案:D

金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)

力，信用度較高，因此，金融債券往往也有良好的信譽(yù)：銀行和非銀行金融機(jī)

構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。

它們發(fā)行債券的目的主要有：籌資用于某種特殊用途；改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)

構(gòu)。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的

負(fù)債。存款的主動(dòng)權(quán)在存款戶，金融機(jī)構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，

而不能完全控制存款，是被動(dòng)負(fù)債；而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金

融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。金融債券的期限以中期較為多見。

34.

既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

B

基金份額持有人

C

基金托管人

D

基金投資顧問機(jī)構(gòu)

分值：1

答案:C

基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。除基

金管理人與基金托管人外，基金市場(chǎng)上還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他

服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登

記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)

所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)

當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

35.

投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱

為（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

風(fēng)險(xiǎn)基金

B

開放式基金

C

產(chǎn)業(yè)基金

D

封閉式基金

分值：1

答案:B

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和

場(chǎng)所申購(gòu)和贖回的基金。

36.

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客

戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

|SSS^SINGLE_SEl

A

證券

B

股票

c

期貨

D

基金

分值：1

答案:C

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,

為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

37.

下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。

ISSS_SINGLE_SEL

A

是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定

B

是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

C

必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D

是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定

分值：1

答案:B

非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定。

38.

衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。

ISSS_SINGLE_SE1.

A

周轉(zhuǎn)率

B

杠桿比率

C

銷售利潤(rùn)率

D

凈資產(chǎn)收益率

分值：1

答案:B

公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的

負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來反映公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指

標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也被稱為杠桿比

率。

39.

證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交

易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

B

券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D

私募基金市場(chǎng)

分值：1

答案:B

券商柜臺(tái)市場(chǎng)，是指證券公司為與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交

易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)。

40.

目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化

理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種

金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

|SSS_SINGLE_SEl

A

保險(xiǎn)公司

B

證券交易所

C

商業(yè)銀行

D

中央銀行

分值：1

答案:C

目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)

產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格

相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

41.

記賬式國(guó)債發(fā)行采用（）方式。

|SSS_SINGLE_SE1

A

承購(gòu)包銷

B

承購(gòu)代銷

C

承購(gòu)分銷

D

競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)

分值：1

答案:D

記賬式國(guó)債發(fā)行采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，憑證式國(guó)債發(fā)行采用承購(gòu)包銷方式。

42.

股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的（）與某一基期相比較的相對(duì)變化值。

ISSSSINGLE.SEL

A

股本總額

B

每股收益

C

市盈率

D

股價(jià)或市值

分值：1

答案:D

股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)

變化值。

43.

證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了

資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

ISSS_SINGLE_SEI

A

籌資與投資

B

一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

C

發(fā)行與回購(gòu)

D

投資與并購(gòu)

分值：1

答案:A

證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，它以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌

資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

44.

下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是()。

ISSSSINGLE.SEI

A

中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

B

短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、"-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)

C

中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、"-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)

D

短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

分值：1

答案:B

短期債券的每一個(gè)信用等級(jí)均不進(jìn)行微調(diào)。

45.

依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為

()0

ISSSSINGLE.SEI

A

可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B

累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C

參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票

D

可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

分值：1

答案:A

依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

46.

為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場(chǎng)的是

()O

ISSS^SINGLE_SEL

A

交易所市場(chǎng)

B

銀行間市場(chǎng)

C

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

D

中小企業(yè)板市場(chǎng)

分值：1

答案:C

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱為二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融

資服務(wù)的資本市場(chǎng)。

47.

歐洲債券是指借款人()。

|SSS^SINGLE_SEL

A

在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

B

在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

C

在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

D

在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

分值：1

答案:B

歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值

的國(guó)際債券。由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債

券。

48.

資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。

|SSS_SINGLE_SE1

A

房地產(chǎn)

B

股票

C

銀行貸款

D

應(yīng)收賬款

分值：1

答案:B

在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括銀行的債權(quán)資

產(chǎn)，如住房抵押貸款、商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款、信用卡貸款、汽車貸款、企業(yè)貸款

等；企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)，如應(yīng)收賬款、設(shè)備租賃等。這些傳統(tǒng)的證券化產(chǎn)品一般

被統(tǒng)稱為資產(chǎn)支持證券，但美國(guó)通常將基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品特稱

為MBS,而將其余的證券化產(chǎn)品稱為ABS。

49.

下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

跨期性

B

杠桿性

C

確定性

D

聯(lián)動(dòng)性

分值：1

答案:C

金融衍生工具的特征有：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

50.

證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)

滯。

|SSS_SINGLE_SEI

A

行政手段

B

經(jīng)濟(jì)手段

C

司法手段

D

法律手段

分值：1

答案:B

經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對(duì)證

券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

組合型選擇題

（每題1分，共46題，共46分）下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符

合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。

51.

中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。

I＞在中國(guó)境外注冊(cè)

II、在中國(guó)香港上市

IIL主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司

IV、在紐約上市

ISSS_SINGLE_SEL

A

【、n、w

B

IkIILIV

C

I,IkIV

D

i、n、in、iv

分值：1

答案:A

紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股

東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。

52.

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（）。

I、保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

II、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

III、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

IV、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

ISSS_SINGLE_SEL

A

IILIV

B

I、II、W

C

I、II、IV

D

I、H、W、IV

分值：1

答案:D

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于：（1）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益

的需要；（2）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要；（3）加強(qiáng)證券

市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要；（4）準(zhǔn)確和全面的信息是證券市

場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

53.

報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。

I、證券交易價(jià)格由買方和賣方力量直接決定

II、證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

IIL投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

IV、投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者

ISSS_SINGLE_SE1

A

］、n、w

B

I、II、IV

c

i、in

D

ikin

分值：i

答案:D

報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有：（1）證券成交價(jià)格的形成由做市商決定；（2）投資者買賣證

券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

54.

我國(guó)的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。

I、外國(guó)

II、香港地區(qū)

III、澳門地區(qū)

IV、臺(tái)灣地區(qū)

|SSS_SINGLE_SEL

A

IkIILIV

B

I、IV

C

I、II、III

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:D

外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

55.

給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金份額凈值。

I、基金資產(chǎn)總值和基金負(fù)債

II、基金資產(chǎn)凈值和基金總份額

III、基金總份額、基金總資產(chǎn)和基金負(fù)債

IV、基金負(fù)債和基金總份額

ISSSSINGLE.SEL

A

in、iv

B

ikin

c

i、n

D

I、IV

分值：1

答案:B

基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值。用公式表示為：

基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

已知I的指標(biāo)，求不出份額凈值；已知II的指標(biāo)，可以得到份額凈值；已知III

的指標(biāo)，可以得到份額凈值；已知IV的指標(biāo)，求不出份額凈值。

56.

中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行職能，包括()。

I、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

II、發(fā)行人民幣

III、制定和執(zhí)行貨幣政策

IV、監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)

ISSSSINGLESEL

A

II>IILIV

B

I,IkIII

C

i、n、in、iv

D

i、IV

分值：i

答案:c

中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部門之一，主要負(fù)責(zé)制定和

執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定，同時(shí)承擔(dān)一定的金融服務(wù)職能，其職責(zé)包括:

(1)發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章；

⑵依法制定和執(zhí)行貨幣政策；

(3)發(fā)行人民幣，管理人民幣流通；

(4)監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)；

⑸實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng)；

(6)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)；

(7)持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備；

(8)經(jīng)理國(guó)庫(kù)；

(9)維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行；

(10)指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)；

(11)負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè)；

(12)作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng)；

(13)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

57.

開放式基金的非交易過戶主要包括（）。

I、捐贈(zèng)

II、繼承

IIL投資人需要將自己的開放式基金贖回

IV、司法強(qiáng)制執(zhí)行

ISSSSINGLE.SE1

A

IILIV

B

I、II

C

I、IkIV

D

i、n、ni、iv

分值：1

答案:c

開放式基金非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金

份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為,

主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非

交易過戶。

58.

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣

估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資（法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作

為出資的財(cái)產(chǎn)除外）。

I、實(shí)物

II>知識(shí)產(chǎn)權(quán)

III、土地所有權(quán)

IV、土地使用權(quán)

|SSS_SINGLE_SEL

A

【、I［、W

B

H、III>IV

C

I、II、IV

D

i、ii、in、iv

分值：i

答案:c

我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地

使用權(quán)等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資（法律、行

政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外）。

59.

中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）。

I、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

II、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

IIL證券交易所

IV、行業(yè)協(xié)會(huì)與證券投資者保護(hù)基金

ISSSSINGLESE1

A

【、n、川、iv

B

ii>in

c

i,n

D

IILIV

分值：1

答案:A

中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系成員有：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)。自律管理體系成員有：證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)與證券投資

者保護(hù)基金。

60.

1995年以來，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）。

I、貸款不良率上升

II、房地產(chǎn)價(jià)格持續(xù)上漲

IIL貸款利率相對(duì)較低

IV、杠桿率高

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、III

B

I、III、IV

C

I、H、IlhIV

D

I,IkIV

分值：1

答案:A

1995年以來，由于美國(guó)房地產(chǎn)價(jià)格持續(xù)上漲，同時(shí)貸款利率相對(duì)較低，導(dǎo)致金

融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款。

61.

根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券

是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市

政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的

（）還本付息的政府債券。

I、政府性基金

II、金融機(jī)構(gòu)收入

IIL專項(xiàng)收入

IV、中央政府收入

ISSSSINGLESEL

A

IkIV

B

IkIILIV

C

i、in

D

I、IV

分值：1

答案:c

根據(jù)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指

省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）

為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的政府

性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入還本付息的政府債券。

62.

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。

I、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)

II、流程控制

III、工具控制

IV、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告

|SSS^SINGLE_SEL

A

I,II

B

IlhIV

C

H、in

D

IkIILIV

分值：1

答案:D

風(fēng)險(xiǎn)控制是指經(jīng)濟(jì)主體采用各種合格有效的工具、手段和流程進(jìn)行控制和緩釋

風(fēng)險(xiǎn)的過程，分為事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是確定風(fēng)險(xiǎn)

管理政策，包括確定風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和制訂應(yīng)急預(yù)案等。事

中控制是在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和

報(bào)告。流程控制包括授權(quán)、督察和質(zhì)詢等；工具控制包括采用電腦系統(tǒng)的自動(dòng)

化控制，限制任何超過限額的行為發(fā)生；監(jiān)測(cè)和報(bào)告是在不同層面監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的

變化趨勢(shì)和特征以及風(fēng)險(xiǎn)信息共享，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前采取相應(yīng)的措施。事

后控制是在風(fēng)險(xiǎn)影響因素發(fā)生變化或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取的對(duì)應(yīng)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

移和重新調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)限額等。

63.

開放式基金的特點(diǎn)有（）。

I＞沒有固定期限

II、沒有發(fā)行規(guī)模限制

IIL基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次

IV、全部資金可用于長(zhǎng)期投資

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、ni、iv

B

］、ii

c

IILIV

D

I、IV

分值：1

答案:B

III、、IV選項(xiàng)錯(cuò)誤，開放式基金每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值。開放

式基金一般不會(huì)全部用于長(zhǎng)期投資。

64.

下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說法正確的是（）。

I、大約公元前2000年，古巴比倫烏爾城已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的金融區(qū)

II、一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場(chǎng)首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

III、1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過一項(xiàng)正式章程，并

成立組織，起名為“紐約證券交易會(huì)”

IV、1957年簽署的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》建立了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體

|SSS_SINGLE_SEL

A

］、II、W

B

I、II、IV

C

II、IV

D

I、IV

分值：1

答案:A

W項(xiàng)說法錯(cuò)誤，1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟(jì)共同體，從最初6

個(gè)成員國(guó)發(fā)展為包括28個(gè)成員國(guó)的歐盟，包括面積覆蓋歐洲一半以上的共同

貨幣（歐元）和歐盟的中央銀行。

65.

登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流

通股），債券，基金，權(quán)證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持

有人變更的，作為過出方和過人方可以申請(qǐng)辦理非交易過戶登記。

I、繼承

II、贈(zèng)與

III、財(cái)產(chǎn)分割

IV、法人資格喪失

|SSS_SINGLE_SEL

A

【、I［、W

B

【、H、IV

C

II>IILIV

D

i、ii、in、iv

分值：1

答案:D

登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流

通股），債券，基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額，下同），權(quán)證等證券，

因發(fā)生證券繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及

證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請(qǐng)辦理非交易過戶登記。

66.

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反

（）的行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受

財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

I、法律、行政法規(guī)

II、監(jiān)管部門章程及規(guī)范性文件

IIL行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則

IV、公司內(nèi)部規(guī)章制度

|SSS_SINGLE_SEl

A

I、II、III

B

I、IV

C

H、III、IV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:D

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、

行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章

制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受

到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

67.

下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有（）。

I、期貨合約在交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行

II、期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

川、期貨合約的結(jié)算通過專門的結(jié)算公司

IV、期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，其實(shí)物交割比例極高

ISSS_SINGLE_SEL

A

IILIV

B

I、III

c

I、IV

D

H、in

分值：i

答案:D

I項(xiàng)說法錯(cuò)誤，期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性，而遠(yuǎn)期合約在場(chǎng)外進(jìn)

行交易；IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤，期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，實(shí)物交

割比例極低，交易價(jià)格受最小價(jià)格變動(dòng)單位限定和日交易振幅限定。

68.

機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。

I、政府機(jī)構(gòu)

II、金融機(jī)構(gòu)

IIL企業(yè)和事業(yè)法人

IV、各類基金

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、m、iv

B

i、n、in、iv

c

n,in,iv

D

i、n

分值：1

答案:B

根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要

包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、合

格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDH)、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。

69.

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列()情形之

一的，不得公開發(fā)行證券。

I、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

II、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

IIL上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作

出的公開承諾的行為

IV、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛?/p>

涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

SSS_SINGLE_SEI

A

I、II

B

I、IkIV

C

I、Il、III、IV

D

HI、IV

分值：1

答案:C

上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：（1）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2）擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的

用途而未作糾正；（3）上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；（4）上

市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開

承諾的行為；（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)

立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（6）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法

權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

70.

公司發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有（）。

I、有價(jià)證券

II、藝術(shù)品

IIL房屋

IV、土地

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

II、IILIV

C

IILIV

D

I、III

分值：1

答案:C

不動(dòng)產(chǎn)抵押債券是以土地、設(shè)備、房屋等不動(dòng)產(chǎn)為抵押擔(dān)保品所發(fā)行的公司債

券。

71.

下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）。

I、期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性

II、期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

III、期貨合約的結(jié)算通過專門的結(jié)算公司，投資者需要對(duì)對(duì)方負(fù)責(zé)

IV、期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大，實(shí)物交割比例極低

ISSS_SINGLE_SEL

A

IILIV

B

I,IkIV

C

I、IV

D

II、III

分值：1

答案:B

期貨合約是在交易所內(nèi)進(jìn)行交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，并且具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋

余地較大，實(shí)物交割比例極低，期貨合約的結(jié)算通過專門的結(jié)算公司，獨(dú)立于

買賣雙方的第三方，投資者無須對(duì)對(duì)方負(fù)責(zé)，不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。

72.

委托指令有多種形式，根據(jù)價(jià)格限制可以分為（）。

I、整數(shù)委托

II、市價(jià)委托

IIL零數(shù)委托

IV、限價(jià)委托

ISSS_SINGLE_SEL

A

I、III

B

IkIII

C

II、IV

D

I、IV

分值：1

答案:C

根據(jù)委托指令價(jià)格限制的不同，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

73.

證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和

調(diào)整（）。

I、轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

II、轉(zhuǎn)融通資金率

Ilk保證金比例

IV、擔(dān)保金比例

ISSS_SINGLE_SEL

A

I、IV

B

I、III

C

II、III

D

II、IV

分值：1

答案:B

證券金融公司可根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證

金的比例。

74.

我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。

I、參與股票配售

II、投資股票二級(jí)市場(chǎng)

in、參與股票承銷

IV、投資境外股票市場(chǎng)

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、ii、in

B

i、II

c

i、in、iv

D

n、m、iv

分值：i

答案:B

我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)；事

業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

75.

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說法正確的有（）。

I、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)應(yīng)通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量和評(píng)估，選擇最有效的方式，

主動(dòng)地、有目的地、有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn)來實(shí)現(xiàn)

II、風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)以最小成本爭(zhēng)取獲得最大安全保證

IIL良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤概率

IV、良好的風(fēng)險(xiǎn)管理不能避免損失發(fā)生

ISSSSINGLESEL

A

I、III

B

i、n、in

c

IILIV

D

I.IkIV

分值：1

答案:B

風(fēng)險(xiǎn)管理是指經(jīng)濟(jì)主體針對(duì)持有或準(zhǔn)備持有的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)將其風(fēng)險(xiǎn)減至最低或可

承受范圍的管理過程，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量和評(píng)估，選擇最有效的方式，

主動(dòng)地、有目的地、有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn)，以最小成本爭(zhēng)取獲得最大安全保證的

管理方法。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤概率，避免損失發(fā)生，以相對(duì)

提高經(jīng)濟(jì)主體本身的附加價(jià)值。

76.

下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場(chǎng)，說法正確的是（）。

I、銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式

II、銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，實(shí)行一級(jí)、二級(jí)綜合托管賬戶模式

IIL交易所債券市場(chǎng)采用固定收益電子平臺(tái)和傳統(tǒng)競(jìng)價(jià)撮合的交易方式

IV、交易所債券市場(chǎng)根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制

|SSS^SINGLE_SEL

A

I、III

B

I、II、III,IV

C

i、n、in

D

IkIV

分值：1

答案:B

銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的區(qū)別：

交易方式（D銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方

式；（2）我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所除了沿用傳統(tǒng)的競(jìng)價(jià)撮合交易

方式外，近年也在相應(yīng)的平臺(tái)上引入了場(chǎng)外交易方式（固定收益電子平臺(tái)）。

托管方式（1）銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)外市場(chǎng)，實(shí)行一級(jí)、二級(jí)綜合托管賬戶模

式；（2）交易所債券市場(chǎng)根據(jù)券種的不同，實(shí)行的是不同的托管體制。

結(jié)算方式（1）我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制，統(tǒng)一通

過中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成；（2）交易所

市場(chǎng)的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制，由中國(guó)證券

登記結(jié)算有限公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、結(jié)算，并作為交易雙方共同的對(duì)手方

提供交收擔(dān)保。

77.

以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。

I、國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他國(guó)外資產(chǎn)

II、對(duì)政府債權(quán)主要是特別國(guó)債

IIL對(duì)其他存款機(jī)構(gòu)發(fā)放再貸款與再貼現(xiàn)余額

IV、對(duì)其他金融性公司發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

ISSSSINGLESEL

A

］、II

B

I,IkIII,IV

C

IILIV

D

II、III

分值：1

答案:B

中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括：①國(guó)外資產(chǎn)。國(guó)外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他

國(guó)外資產(chǎn)。②對(duì)政府債權(quán)。該科目是中央銀行持有的政府發(fā)行的有價(jià)證券，主

要是特別國(guó)債。③對(duì)其他存款性公司債權(quán)。該科目是對(duì)商業(yè)銀行和政策性銀行

等存款性公司的再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期借貸便利、抵

押補(bǔ)充貸款和逆回購(gòu)余額。④對(duì)其他金融性公司債權(quán)。該科目是對(duì)信托投資公

司、保險(xiǎn)公司、證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款，目的是保證金融體系

的安全性和流動(dòng)性。⑤對(duì)非金融性部門債權(quán)。⑥其他資產(chǎn)。其他資產(chǎn)是指中央

銀行其他業(yè)務(wù)形成的資產(chǎn)，包括國(guó)際金融組織資產(chǎn)、投資、在途資金占用、暫

付款項(xiàng)、待清理資產(chǎn)、待處理?yè)p失以及前述資產(chǎn)以外的資產(chǎn)

78.

中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于（）。

I、避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

II、擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面

IIL避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過大帶來的風(fēng)險(xiǎn)

IV、逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

ISSSSINGLE.SE1

A

I、III、IV

B

II、III

C

I、IkIV

D

i、n、ni、iv

分值：1

答案:c

中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要有四個(gè)方面：第一，暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而

是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行

上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)；第二，在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同

時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性；第三，在現(xiàn)

有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接

建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)；第四，在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)

行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)

制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。

79.

會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。

I、董事會(huì)

II、理事會(huì)

III、會(huì)員大會(huì)

IV、監(jiān)察委員會(huì)

|SSS^SINGLE_SEL

A

H、III>IV

B

I、W

C

i、ii、in

D

i、m、iv

分值：i

答案:A

會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)

體。會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。

80.

下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。

I、債券當(dāng)期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用的相同的貼現(xiàn)

率

II、債券的到期收益率是內(nèi)部報(bào)酬率

川、債券持有期收益率是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益

IV、在債券定價(jià)公式中，附息債券可以視為一組零息債券的組合

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

川、W

C

II、III

D

H、III,IV

分值：1

答案:D

I項(xiàng)說法錯(cuò)誤，債券的到期收益率是使債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用

的相同的貼現(xiàn)率，也就是金融學(xué)中所謂的內(nèi)部報(bào)酬率。

81.

中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。

I、運(yùn)行獨(dú)立

II＞監(jiān)察獨(dú)立

IIL代碼獨(dú)立

IV、板塊獨(dú)立

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

II,III

C

ii、in、iv

D

i、n、ni、iv

分值：i

答案:B

中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是運(yùn)行獨(dú)立；監(jiān)察獨(dú)立；代碼獨(dú)

立；指數(shù)獨(dú)立。故I、n、in項(xiàng)為正確答案。

82.

開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。

I、捐贈(zèng)

II、繼承

III、投資人需要將自己持有的基金份額轉(zhuǎn)換為自己已經(jīng)持有的另一只基金

IV、司法強(qiáng)制執(zhí)行

ISSSSINGLE_SEL

A

in、iv

B

i、n

c

i、Ikiv

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:c

開放式基金的非交易過戶主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。

83.

與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有（）。

I、由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

II、發(fā)揮發(fā)行審核委員會(huì)的獨(dú)立審核功能

III、公司發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企

業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成長(zhǎng)的需要

IV、證監(jiān)會(huì)逐步轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核

ISSS_SINGLE_SE1

A

II、IV

B

1>III

C

I.II.IV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:D

與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)主要有：（1）在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦

機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任；（2）在企業(yè)發(fā)行股票的

規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場(chǎng)規(guī)律持續(xù)成

長(zhǎng)的需要；（3）在發(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性

審核，發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能；（4）在股票發(fā)行定價(jià)上，由主承銷商向機(jī)構(gòu)

投資者進(jìn)行詢價(jià)，充分反映投資者的需要，使發(fā)行定價(jià)真正反映公司股票的內(nèi)

在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。

84.

關(guān)于證券交易所，下列說法正確的有（）。

1＞自律管理的法人

II、依法對(duì)基金在交易所的投資者交易實(shí)行監(jiān)控

IIL依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理

IV、指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

ISSS_SINGLE_SEL

A

IILIV

B

I,IkIII,IV

C

i、n、in

D

I、IkIV

分值：1

答案:c

IV選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)，不是交易

所。

85.

賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的有（）。

I、保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例

II、保證股份公司能夠募集到一定資金

IIL保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值

IV、增加公司的注冊(cè)資本

SSS_SINGLE_SEI

A

I、III

B

I、IV

C

I、Il、III

D

H、IV

分值：1

答案:A

賦予股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)主要有兩個(gè)目的：一是能保證普通股股東在股份公司中保

持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值。

86.

中央政府發(fā)行的國(guó)債的目的是（）。

I、改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)

II、解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要

III、彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字

IV、滿足國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

II、IV

C

I>III.IV

D

II、III

分值：1

答案:D

國(guó)債由財(cái)政部代表中央政府發(fā)行，以中央財(cái)政收入作為償債保障，其主要目的

是解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要和彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤

字，其特征是安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、享受免稅待遇。

87.

按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（