國家司法考試卷三（商法）模擬試卷7（共278題）

國家司法考試卷三（商法）模擬試卷7（共9套）（共278題）國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、證券公司的以下行為中，不是必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：()A、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本C、證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、變更公司章程標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券公司的行為規(guī)則。法律依據(jù)為《證券法》第129條規(guī)定：“證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！盌選項(xiàng)中，如變更一般條款則無須批準(zhǔn)，故D選項(xiàng)當(dāng)選。2、某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應(yīng)核準(zhǔn)的是：()A、該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過公司債券．雖然已經(jīng)募足，但是時(shí)間間隔未滿1年B、該公司欠銀行1000萬元且已經(jīng)到期。銀行同意1年后再還C、該公司累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的45％D、該公司對(duì)上次公開發(fā)行的債券遲延支付本息，到1個(gè)月前才消除標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：考查再次發(fā)行證券的限制。法律依據(jù)為《證券法》第16條、第18條規(guī)定。再次發(fā)行公司債券，不僅必須沒有第18條規(guī)定的情形，而且還要滿足第16條的規(guī)定，A選項(xiàng)正確，不要求發(fā)行的間隔時(shí)間。B選項(xiàng)銀行同意延期，不屬于遲延支付情形，正確。C選項(xiàng)不屬于第18條的情形，但是違背了第16條累計(jì)債券余額不超過凈資產(chǎn)的40％的規(guī)定，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)雖然遲延事實(shí)，但已經(jīng)消除。故D選項(xiàng)正確。3、關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金，下列說法不正確的是：()A、從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立B、風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所會(huì)員大會(huì)管理C、應(yīng)當(dāng)存人專門的銀行賬戶，不得擅自使用D、提取的具體比例和使用辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金的設(shè)置。風(fēng)險(xiǎn)基金由證交所理事會(huì)而非證券交易所會(huì)員大會(huì)管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。其他都符合法律的規(guī)定?！蹲C券法》第116條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法。由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定?！钡?17條規(guī)定：“證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用?！?、甲實(shí)業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷協(xié)議。約定：證券公司包銷實(shí)業(yè)公司2000萬股，每股面值10元，承銷期為50天。承銷股票的過程中，若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷方過錯(cuò)引起的法律責(zé)任由乙來承擔(dān)。乙在承銷甲的股票的過程中發(fā)現(xiàn)實(shí)業(yè)公司招股說明書以及有關(guān)宣傳資料中有重大遺漏。實(shí)業(yè)公司公布的負(fù)債表中未列明欠繳國家稅款76萬元的事實(shí)。采取補(bǔ)救措施后，造成49萬余元的損失。下列相關(guān)說法錯(cuò)誤的是：()A、乙必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施B、依據(jù)合同的約定，應(yīng)當(dāng)由乙來承擔(dān)該49萬余元的損失C、依據(jù)法律規(guī)定，發(fā)行人甲須對(duì)于其材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)任D、該49萬余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券公司承銷證券的法律責(zé)任。A選項(xiàng)正確。《證券法》第31條規(guī)定：“證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。已經(jīng)銷售的．必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施?！盉選項(xiàng)錯(cuò)誤，CD選項(xiàng)正確。證券公司與發(fā)行人之間是合同關(guān)系?！蹲C券法》第30條規(guī)定：“證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；(6)違約責(zé)任；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！北绢}目中為包銷證券。雖然雙方有若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷方過錯(cuò)因其的法律責(zé)任由乙來承擔(dān)的約定，但是依據(jù)《證券法》第20條的規(guī)定：“發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件．必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)。保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?！奔幢阌屑s定。發(fā)行人甲不能因與他人的約定而免除自己的法定義務(wù)和責(zé)任。所以本案中對(duì)于文件有重大遺漏造成的49萬余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲實(shí)業(yè)公司負(fù)主要責(zé)任。乙證券公司在銷售股票前并未發(fā)現(xiàn)文件中有重大遺漏．而是在銷售中才發(fā)現(xiàn)有重大遺漏，屬于對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性未盡核查義務(wù)，故應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)次要責(zé)任。所以本題目選擇錯(cuò)誤答案，B選項(xiàng)當(dāng)選。5、甲、乙為大學(xué)同學(xué)，某日下班途中，甲向乙抱怨說未買到大天公司的債券，乙遂將自己持有的大天公司的一張面值5000元的債券交給了甲，言明4900元成交。并將自己的債券報(bào)關(guān)單和身份證交給甲。事后，乙用自己的另一身份證(除地址不同外其他均相同的身份證)向信托投資公司申請(qǐng)債券保管單掛失．并領(lǐng)走該債券。2012年3月1日債券到期時(shí)．甲去信托投資公司領(lǐng)取債券，卻發(fā)現(xiàn)已被乙領(lǐng)走。下列相關(guān)說法正確的是：()A、該交易行為因未在法定的場(chǎng)所交易而無效B、該交易行為須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效C、該交易屬于國務(wù)院允許的其他交易方式D、債券可以在證券交易所之外的證券公司進(jìn)行交易標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券交易的監(jiān)管。《證券法》第39條規(guī)定：“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券。應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓?！薄蹲C券法》第40條規(guī)定：“證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式?！薄蹲C券法》第41條規(guī)定：“證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式?！薄蹲C券法》第42條規(guī)定：“證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。”依據(jù)上述規(guī)定，證券交易必須在證交所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓，且其交易方式包括現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式。本案中甲乙在下班途中進(jìn)行，并且交易方式也不符合法律的規(guī)定，屬于私下交易，其行為不僅違反了上述證券法的規(guī)定．而且也逃避了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，故應(yīng)為無效的交易。A選項(xiàng)正確。6、下列有關(guān)保險(xiǎn)利益的說法不正確的是：()A、人身保險(xiǎn)的投保人在保險(xiǎn)事故發(fā)生前，對(duì)被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)具有保險(xiǎn)利益B、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的被保險(xiǎn)人在保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)具有保險(xiǎn)利益C、與投保人有勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者與投保人具有保險(xiǎn)利益D、被保險(xiǎn)人同意投保人為其訂立合同的，視為投保人對(duì)被保險(xiǎn)人具有保險(xiǎn)利益標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：考查保險(xiǎn)利益原則。法律依據(jù)為《保險(xiǎn)法》第12條、第31條。7、甲有一輛汽車價(jià)值50萬元，但其與保險(xiǎn)公司簽訂的保險(xiǎn)合同中將保險(xiǎn)金額約定為40萬元，并按照40萬元的保險(xiǎn)金額繳納了保險(xiǎn)費(fèi)。后來該車在使用過程中發(fā)生撞車事件導(dǎo)致了部分毀損，造成損失10萬元，此時(shí)保險(xiǎn)公司應(yīng)該向甲支付多少賠償金?()A、50萬元B、40萬元C、10萬元D、8萬元標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：考查保險(xiǎn)價(jià)值的理解。法律依據(jù)為《保險(xiǎn)法》第55條。本題中保險(xiǎn)金額低于保險(xiǎn)價(jià)值，保險(xiǎn)人應(yīng)按照比例承擔(dān)責(zé)任，即8萬元。8、甲為其7歲的幼子投保了以死亡為給付條件的人身保險(xiǎn)合同，后甲急需一筆錢，遂將該保險(xiǎn)合同質(zhì)押給銀行。獲得一筆貸款。有關(guān)該保險(xiǎn)合同和質(zhì)押行為的效力，下列說法正確的是：()A、保險(xiǎn)合同有效；質(zhì)押無效B、保險(xiǎn)合同無效；質(zhì)押有效C、保險(xiǎn)合同有效；質(zhì)押有效D、保險(xiǎn)合同無效；質(zhì)押無效標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：考查以死亡為給付保險(xiǎn)金的保險(xiǎn)合同的規(guī)則。法律依據(jù)為《保險(xiǎn)法》第34條：“以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的合同，未經(jīng)被保險(xiǎn)人同意并認(rèn)可保險(xiǎn)金額的，合同無效。按照以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的合同所簽發(fā)的保險(xiǎn)單，未經(jīng)被保險(xiǎn)人書面同意．不得轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押。父母為其未成年子女投保的人身保險(xiǎn)．不受本條第1款規(guī)定限制。”故A選項(xiàng)表述正確。BCD選項(xiàng)表述不正確，A選項(xiàng)為本題正確答案。二、多項(xiàng)選擇題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)9、下列有關(guān)操縱市場(chǎng)行為的說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查操縱市場(chǎng)行為的判斷及法律責(zé)任。《證券法》第77條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A選項(xiàng)屬于第(1)項(xiàng)的情形，正確。B選項(xiàng)不屬于第(2)項(xiàng)情形，因?yàn)槎瞬⑽创?，?shí)為巧合。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)符合第2款的規(guī)定，故正確。D選項(xiàng)符合《證券法》第203條對(duì)操縱市場(chǎng)的規(guī)定，故正確。10、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員：()標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券內(nèi)幕交易?！蹲C券法》第74條規(guī)定了內(nèi)幕信息的知情人員的范圍。因張某持有的不是股票，而是債券，所以不屬于內(nèi)幕信息的知情人員。依據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，王某不屬于控股公司的高級(jí)管理人員，所以不是內(nèi)幕信息的知情人員。李某持有的股份超過了5％。所以屬于第74條第2項(xiàng)規(guī)定的知情人員。趙某由于職務(wù)可以獲取公司有關(guān)交易信息，屬于第74條第4項(xiàng)規(guī)定的知情人員。11、上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券暫停交易的法定情形。法律依據(jù)為《證券法》第50條、第55條。12、下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券公開發(fā)行的規(guī)則。法律依據(jù)為《證券法》第10條、第11條、第13條。D選項(xiàng)錯(cuò)在只有非公開發(fā)行的證券才不得采用變相公開方式：已經(jīng)是公開發(fā)行的，不構(gòu)成變相公開發(fā)行。13、某上市公司擬公開發(fā)行公司債券，出現(xiàn)下列哪些情況，不得發(fā)行?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查公司債券的基本規(guī)則。法律依據(jù)為《證券法》第16條、第18條的規(guī)定，ACD選項(xiàng)正確。根據(jù)第18條的規(guī)定，對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的，不得再次公開發(fā)行公司債券。B選項(xiàng)中雖然有延遲支付本息的事實(shí)，但是已經(jīng)改正，因此可以再次公開發(fā)行債券。所以B選項(xiàng)不應(yīng)選。14、某公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)了其申請(qǐng)，公司發(fā)行了股票，但是未上市交易，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定。以下說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查公司股票發(fā)行的法律責(zé)任。法律依據(jù)為《證券法》第26條。根據(jù)該條規(guī)定，保薦人承擔(dān)的是過錯(cuò)推定責(zé)任，而不是過錯(cuò)責(zé)任，所以C選項(xiàng)不正確。15、下列有關(guān)證券投資基金托管人的說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券投資基金托管人的基本規(guī)則。AB選項(xiàng)正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第39條的規(guī)定：“基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件．或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正?！盋選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第40條規(guī)定。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。并非由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定臨時(shí)托管人．而是由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第42條規(guī)定：“基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人?！?6、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查基金份額持有人大會(huì)的基本規(guī)則。A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，B選項(xiàng)說法正確?；鸱蓊~持有人大會(huì)一般由基金管理人召集。代表1／10以上的基金份額持有人有權(quán)利自行召集。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第83條規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立曰常機(jī)構(gòu)的．由該日常機(jī)構(gòu)召集。該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的．由基金托管人召集。代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的．代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集．并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！盋選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第85條的規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通訊等方式召開。”D選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第86條的規(guī)定：“基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開。”17、有關(guān)非公開募集基金，下列相關(guān)說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查非公開募集基金的基本規(guī)則。A選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第87條的規(guī)定：“非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人?！盉選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第88條的規(guī)定：“除基金合同另有約定外．非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。”C選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第91條的規(guī)定：“非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介?！盌選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券投資基金法》第93條的規(guī)定：“按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任?！?8、下列信息在未公開前，屬于內(nèi)幕信息的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：A選項(xiàng)不符合《證券法》第67條第(7)項(xiàng)的規(guī)定。必須1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才屬于內(nèi)幕信息。A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)不符合《證券法》第75條第(7)項(xiàng)的規(guī)定。因?yàn)樯形葱纬缮鲜泄臼召彽挠嘘P(guān)方案。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。其他符合第67條和第75條的規(guī)定。19、下列有關(guān)上市公司收購說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查上市公司的收購規(guī)則。A選項(xiàng)符合《證券法》第86條第2款的規(guī)定，正確。B選項(xiàng)符合《證券法》第88條第1款的規(guī)定，故正確。C選項(xiàng)符合《證券法》第90條第2款的規(guī)定，故正確。D選項(xiàng)符合《證券法》第99條的規(guī)定，故正確。20、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票．甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：考查證券交易的禁止行為。A選項(xiàng)說法正確。法律依據(jù)為《證券法》第142條的規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)．應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。B選項(xiàng)違反了保密義務(wù)，故錯(cuò)誤。法律依據(jù)為《證券法》第44條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確。法律依據(jù)為《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司與客戶是委托關(guān)系，證券公司及其從業(yè)人員假如在其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買賣證券，并且收取代理費(fèi)是正當(dāng)合法的。三、不定項(xiàng)選擇題（含4小題）(本題共9題，每題1.0分，共9分。)某公司申請(qǐng)股票上市交易，被核準(zhǔn)?；卮鹣铝袉栴}：21、發(fā)生下列事件，公司應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券法》第67條第2款的規(guī)定，董事發(fā)生變動(dòng)、董事會(huì)決議被撤銷構(gòu)成應(yīng)公告的重大事項(xiàng)。故CD選項(xiàng)均正確。而A選項(xiàng)屬于第75條規(guī)定的內(nèi)幕信息；B選項(xiàng)中應(yīng)是司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，并非紀(jì)檢部門調(diào)查。22、公司報(bào)送臨時(shí)報(bào)告時(shí)，應(yīng)說明的事項(xiàng)包括：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券法》第67條第1款的規(guī)定，D選項(xiàng)解決辦法不是應(yīng)說明的事項(xiàng)，故不正確。23、如果公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，致使投資者在股票交易中遭受損失，下列說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員以及承銷的證券公司、保薦人承擔(dān)的是過錯(cuò)推定責(zé)任，不是無過錯(cuò)責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人承擔(dān)的是過錯(cuò)責(zé)任，不是過錯(cuò)推定責(zé)任。24、公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)公司有權(quán)采取下列哪些措施?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，四個(gè)選項(xiàng)均正確。甲公司通過在證券交易所的交易，于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5％?；卮鹣铝袉栴}。25、甲公司應(yīng)完成的工作是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：法律依據(jù)是《證券法》第86條第1款。D選項(xiàng)的期限錯(cuò)誤．應(yīng)當(dāng)是甲公司持有乙公司5％的股票之日起3日內(nèi)而不是5日內(nèi)不得買賣。26、甲公司繼續(xù)在證券交易所買賣乙公司的股票，于2014年2月10日持有乙公司公開發(fā)行股票的10％，甲公司于2014年2月13日向證券交易所報(bào)告。下列說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：法律依據(jù)為《證券法》第86條第2款。甲公司2008年2月13日方報(bào)告，因此2008年2月16日前(不含2月16日)不能買賣乙公司的股票。27、2014年3月1日，甲公司與丙公司通過協(xié)議，共同持有乙公司公開發(fā)行股票的30％。甲公司繼續(xù)在證券交易所收購乙公司的股票．甲公司應(yīng)完成下列哪些工作?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：法律依據(jù)為《證券法》第88條至第90條。D選項(xiàng)的期限應(yīng)當(dāng)是15日。28、關(guān)于甲公司的要約收購，正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：法律依據(jù)為《證券法》第90條至第93條。要約收購期限不得超過六十日，承諾期限內(nèi)不得撤銷收購要約。收購條件適用于被收購公司所有股東。故ABC選項(xiàng)皆錯(cuò)誤。29、收購期限屆滿，甲公司持有乙公司80％的股票，以下說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：法律依據(jù)為《證券法》第97條、第98條、第100條。C選項(xiàng)錯(cuò)在根據(jù)第98條的規(guī)定，在上市公司收購中．收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，而非6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共24題，每題1.0分，共24分。)1、2010年8月1日，某公司申請(qǐng)破產(chǎn)。8月10日，法院受理并指定了管理人。該公司出現(xiàn)的下列哪一行為屬于《破產(chǎn)法》中的欺詐破產(chǎn)行為，管理人有權(quán)請(qǐng)求法院予以撤銷?(司考．2011．3．31)A、2009年7月5日，將市場(chǎng)價(jià)格100萬元的倉庫以30萬元出售給母公司B、2009年10月15日，將公司一輛價(jià)值30萬元的汽車贈(zèng)與甲C、2010年5月5日，向乙銀行償還欠款50萬元及利息4萬元D、2010年6月10日，以協(xié)議方式與債務(wù)人丙相互抵銷20萬元債務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第31條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前一年內(nèi)，涉及債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的下列行為，管理人有權(quán)請(qǐng)求人民法院予以撤銷：(一)無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的；(二)以明顯不合理的價(jià)格進(jìn)行交易的；(三)對(duì)沒有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的；(四)對(duì)未到期的債務(wù)提前清償?shù)模?五)放棄債權(quán)的。”A項(xiàng)屬于以明顯不合理的價(jià)格進(jìn)行交易的行為，但該行為發(fā)生在法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的一年前，而不在一年之內(nèi)，所以不能被撤銷．故A項(xiàng)不選。B項(xiàng)屬于無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的行為，并且發(fā)生在法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前的一年內(nèi)，可以被撤銷，故B項(xiàng)正確?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第32條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)，債務(wù)人有本法第二條第一款規(guī)定的情形，仍對(duì)個(gè)別債權(quán)人進(jìn)行清償?shù)?，管理人有?quán)請(qǐng)求人民法院予以撤銷。但是，個(gè)別清償使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的除外?！薄镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第2條第1款規(guī)定：“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。”C項(xiàng)屬于人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)的個(gè)別債務(wù)清償行為，但C項(xiàng)中并沒有說明清償時(shí)“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力”，所以不能認(rèn)定C項(xiàng)行為屬于可撤銷的行為，故不能選?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第40條規(guī)定：“債權(quán)人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前對(duì)債務(wù)人負(fù)有債務(wù)的，可以向管理人主張抵銷。但是，有下列情形之一的，不得抵銷：(一)債務(wù)人的債務(wù)人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理后取得他人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)的；(二)債權(quán)人已知債務(wù)人有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者破產(chǎn)申請(qǐng)的事實(shí)，對(duì)債務(wù)人負(fù)擔(dān)債務(wù)的；但是，債權(quán)人因?yàn)榉梢?guī)定或者有破產(chǎn)申請(qǐng)一年前所發(fā)生的原因而負(fù)擔(dān)債務(wù)的除外；(三)債務(wù)人的債務(wù)人已知債務(wù)人有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者破產(chǎn)申請(qǐng)的事實(shí)，對(duì)債務(wù)人取得債權(quán)的；但是，債務(wù)人的債務(wù)人因?yàn)榉梢?guī)定或者有破產(chǎn)申請(qǐng)一年前所發(fā)生的原因而取得債權(quán)的除外?！睋?jù)此規(guī)定，債權(quán)人享有抵銷權(quán)，這種抵銷權(quán)可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)之后行使，更可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)之前行使。D項(xiàng)中，某公司在法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前的六個(gè)月內(nèi)以協(xié)議方式與債務(wù)人丙相抵銷了20萬元，并不會(huì)損害其他債權(quán)人的利益。因?yàn)榭梢缘咒N的債權(quán)既可以被某公司抵銷，也可以被債務(wù)人丙抵銷，該抵銷行為不能被撤銷。故D項(xiàng)不能選。2、票據(jù)權(quán)利是()，債務(wù)人履行時(shí)，不得以貨物、勞務(wù)或者其他無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利來代替支付金錢的義務(wù)。A、金錢、勞務(wù)混合債權(quán)B、無形財(cái)產(chǎn)債權(quán)C、金錢債權(quán)D、勞務(wù)債權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)權(quán)利的性質(zhì)?！镀睋?jù)法》第4條規(guī)定：“……本法所稱票據(jù)權(quán)利，是指持票人向票據(jù)債務(wù)人請(qǐng)求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)?！睋?jù)此，票據(jù)權(quán)利是金錢債權(quán)，債務(wù)人履行時(shí)，不得以貨物、勞務(wù)或者其他無形財(cái)產(chǎn)權(quán)利來代替支付金錢的義務(wù)。3、所謂票據(jù)屬于()，是指該證券的義務(wù)人只按證券上所指明的金額和條件對(duì)權(quán)利人履行義務(wù)，票據(jù)當(dāng)事人就票據(jù)上的權(quán)利義務(wù)發(fā)生任何解釋或履行上的不同意見，一概以票據(jù)上的文義為準(zhǔn)。A、文義證券B、要式證券C、非要式證券D、債權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)屬于文義證券的性質(zhì)。本題題干表述的正是文義證券的含義，故本題正確答案為A。4、只要持票人占有票據(jù)，一般()就能接受其行使權(quán)利的要求。A、不問占有原因和資金關(guān)系B、只要票據(jù)持有人的姓名與票據(jù)上姓名相同C、能證明持票人確實(shí)屬于有權(quán)占有票據(jù)的企業(yè)D、只要持票人票據(jù)取得合法標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)的無因性。票據(jù)是一種無因證券，其無因性是指票據(jù)上的金錢支付的法律關(guān)系和持票人取得票據(jù)的原因無關(guān)，即使原因關(guān)系無效，對(duì)票據(jù)人的票據(jù)權(quán)利也不發(fā)生影響。也就是說。只要持票人占有票據(jù)，一般不問占有原因和資金關(guān)系就能接受其行使權(quán)利的要求。故本題正確答案為A。5、票據(jù)的()指在同一票據(jù)上有多種票據(jù)行為存在時(shí)，各種票據(jù)行為依據(jù)各自在票據(jù)上所記載的文義內(nèi)容，獨(dú)立發(fā)生效力，一種行為的無效，不影響其他行為的效力。A、特殊性B、穩(wěn)定性C、獨(dú)立性D、連續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)行為的獨(dú)立性。票據(jù)行為除了具有票據(jù)所具有的要式性、無因性和文義性三個(gè)特征之外，還有獨(dú)立性這個(gè)特征，指在同一票據(jù)上有多種票據(jù)行為存在時(shí)，各種票據(jù)行為依據(jù)各自在票據(jù)上所記載的文義內(nèi)容，獨(dú)立發(fā)生效力，一種行為的無效，不影響其他行為的效力。故本題正確答案為C。6、依票據(jù)法原理，票據(jù)具有無因性、設(shè)權(quán)性、流通性、文義性、要式性等特征。關(guān)于票據(jù)特征的表述，下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()(司考．2014．3．32)A、沒有票據(jù)，就沒有票據(jù)權(quán)利B、任何類型的票據(jù)都必須能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)讓C、票據(jù)的效力不受票據(jù)賴以發(fā)生的原因行為的影響D、票據(jù)行為的方式若存在瑕疵，不影響票據(jù)的效力標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：票據(jù)具有設(shè)權(quán)性，票據(jù)屬于設(shè)權(quán)證券。票據(jù)權(quán)利的產(chǎn)生，必須先做成證券。沒有票據(jù)，就沒有票據(jù)權(quán)利，A項(xiàng)正確。票據(jù)具有流通性，票據(jù)通常能夠轉(zhuǎn)讓，本票、匯票、支票都是如此。就此而言，可以說“任何類型的票據(jù)”都能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，故B項(xiàng)正確。但需要注意的是，并非所有的票據(jù)都能夠轉(zhuǎn)讓，《票據(jù)法》第27條第2款規(guī)定，出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣的，匯票不得轉(zhuǎn)讓。從這個(gè)角度來看。B項(xiàng)表述過于絕對(duì)，有欠妥當(dāng)。票據(jù)是無因證券。票據(jù)法律關(guān)系是一種單純的金錢支付關(guān)系，不受基礎(chǔ)關(guān)系是否存在及其效力的影響。即便票據(jù)行為的原因行為不成立、無效或者被撤銷，票據(jù)效力也不受影響，故C項(xiàng)正確。票據(jù)是要式證券，各種票據(jù)行為如出票、背書、承兌、保證都必須嚴(yán)格按照《票據(jù)法》規(guī)定的程序與方式進(jìn)行，否則會(huì)導(dǎo)致票據(jù)行為無效，甚至導(dǎo)致票據(jù)無效。如《票據(jù)法》第9條第2款規(guī)定，票據(jù)金額、日期、收款人名稱不得更改，更改的票據(jù)無效?！镀睋?jù)法》第22條規(guī)定，匯票必須記載下列事項(xiàng)：(1)表明“匯票”的字樣；(2)無條件支付的委托；(3)確定的金額；(4)付款人名稱；(5)收款人名稱；(6)出票日期；(7)出票人簽章。匯票上未記載前款規(guī)定事項(xiàng)之一的，匯票無效。據(jù)此，D項(xiàng)錯(cuò)誤，當(dāng)選。7、()是存在于票據(jù)出票人與付款人間的基礎(chǔ)關(guān)系。A、資金關(guān)系B、原因關(guān)系C、票據(jù)關(guān)系D、非票據(jù)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系。資金關(guān)系，是存在于匯票出票人與付款人之間、支票出票人與銀行之間的基礎(chǔ)關(guān)系。匯票和支票的出票人之所以委托付款人付款，付款人之所以愿意付款(或承兌)，是因?yàn)樗麄冎g有一定的約定代為給付的關(guān)系，例如，付款人處存有出票人的資金，雙方訂有委托付款合同，都可以形成債務(wù)人與委托付款人之間的資金關(guān)系。故本題正確答案為A。8、票據(jù)法是特別法，從為交易服務(wù)的功能看，它是屬于民事范疇的，當(dāng)事人要遵守有關(guān)的民法和合同法方面的規(guī)定，也要遵守票據(jù)方面的規(guī)定，當(dāng)涉及票據(jù)支付時(shí)，就應(yīng)優(yōu)先適用()。A、《票據(jù)法》B、《民事訴訟法》C、《公司法》D、《民法通則》標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：票據(jù)法是公司法、民法通則的特別法，特別法應(yīng)優(yōu)先適用。而《民事訴訟法》是程序法，不調(diào)整實(shí)體問題。9、某甲將一票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給某乙，但未記載某乙的名稱即將票據(jù)交給某乙，后乙在背書人欄內(nèi)記載了自己的名稱，那么()。A、該背書無效B、該票據(jù)無效C、該記載與背書人記載具有同等法律效力D、該記載無效，應(yīng)由背書人補(bǔ)記標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是特定票據(jù)行為的效力?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定》第49條規(guī)定：“依照票據(jù)法第27條和第30條的規(guī)定，背書人未記載被背書人名稱即將票據(jù)交付他人的，持票人在票據(jù)被背書人欄內(nèi)記載自己的名稱與背書人記載具有同等法律效力。”據(jù)此，本題正確答案為C。10、沒有代理權(quán)而以代理人名義在票據(jù)上簽章的，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。A、被代理人B、代理人與被代理人連帶C、代理人與簽章人連帶D、簽章人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是無權(quán)代理人在票據(jù)上簽章的責(zé)任?！镀睋?jù)法》第5條規(guī)定：“票據(jù)當(dāng)事人可以委托其代理人在票據(jù)上簽章，并應(yīng)當(dāng)在票據(jù)上表明其代理關(guān)系。沒有代理權(quán)而以代理人名義在票據(jù)上簽章的，應(yīng)當(dāng)由簽章人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任；代理人超越代理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就其超越權(quán)限的部分承擔(dān)票據(jù)責(zé)任?！睋?jù)此，本題正確答案為D。11、甲未經(jīng)乙同意而以乙的名義簽發(fā)一張商業(yè)匯票，匯票上記載的付款人為丙銀行。丁取得該匯票后將其背書轉(zhuǎn)讓給戊。下列哪一說法是正確的?()(司考．2013．3．31)A、乙可以無權(quán)代理為由拒絕承擔(dān)該匯票上的責(zé)任B、丙銀行可以該匯票是無權(quán)代理為由而拒絕付款C、丁對(duì)甲的無權(quán)代理行為不知情時(shí)，丁對(duì)戊不承擔(dān)責(zé)任D、甲未在該匯票上簽章，故甲不承擔(dān)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《票據(jù)法》第5條規(guī)定，票據(jù)當(dāng)事人可以委托其代理人在票據(jù)上簽章，并應(yīng)當(dāng)在票據(jù)上表明其代理關(guān)系。沒有代理權(quán)而以代理人名義在票據(jù)上簽章的，應(yīng)當(dāng)由簽章人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任；代理人超越代理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就其超越權(quán)限的部分承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。結(jié)合本題，甲無權(quán)簽章，卻以乙的名義簽章，所以簽章人實(shí)際上為甲，甲應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，乙可以以無權(quán)代理為由拒絕承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。因此，A選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。《票據(jù)法》第32條規(guī)定，以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，后手應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接前手背書的真實(shí)性負(fù)責(zé)。后手是指在票據(jù)簽章人之后簽章的其他票據(jù)債務(wù)人。因此，丁應(yīng)就其前手背書的真實(shí)性向戊負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。《票據(jù)法》第14條第2款規(guī)定，票據(jù)上有偽造、變?cè)斓暮炚碌?，不影響票?jù)上其他真實(shí)簽章的效力。因此丙銀行在審查付款時(shí)，主要審查背書的連續(xù)性等問題，不可以以無權(quán)代理為由拒付，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。12、下列有關(guān)票據(jù)取得的說法中正確的有()。A、持票人因過失而取得的不符合票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)的，不得享有票據(jù)權(quán)利B、持票人明知出票人或其前手與自己的直接前手之間存在票據(jù)法上的抗辯事由而取得票據(jù)的，不享有票據(jù)權(quán)利C、票據(jù)的取得應(yīng)當(dāng)給付當(dāng)事人雙方認(rèn)可的對(duì)價(jià)，無對(duì)價(jià)取得的票據(jù)不享有票據(jù)權(quán)利D、持票人惡意(以欺詐、脅迫或偷盜等手段取得的票據(jù)或明知有上述情形)取得的票據(jù)，不享有票據(jù)權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是有關(guān)票據(jù)取得的規(guī)定。根據(jù)《票據(jù)法》第12條的規(guī)定，持票人因過失(非重大過失)而取得的不符合票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)的，可以享有票據(jù)權(quán)利；持票人惡意(以欺詐、脅迫或偷盜等手段取得的票據(jù)或明知有上述情形)取得的票據(jù)，不享有票據(jù)權(quán)利，故本題A項(xiàng)不正確，D項(xiàng)正確。根據(jù)《票據(jù)法》第13條的規(guī)定，持票人明知出票人或其前手與自己的直接前手之間存在票據(jù)法上的抗辯事由而取得票據(jù)的，仍享有票據(jù)權(quán)利，只是票據(jù)債務(wù)人可以該抗辯事由對(duì)抗持票人，故本題B項(xiàng)不正確?！镀睋?jù)法》第11條規(guī)定：“因稅收、繼承、贈(zèng)與可以依法無償取得票據(jù)的，不受給付對(duì)價(jià)的限制?！睋?jù)此，本題C項(xiàng)不正確。13、因稅收、繼承或贈(zèng)與無償取得票據(jù)的，所享有的票據(jù)權(quán)利不得優(yōu)于()的票據(jù)權(quán)利。A、前手B、后手C、其他當(dāng)事人D、第一持票人標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是依法無償取得的票據(jù)權(quán)利的效力。根據(jù)《票據(jù)法》第11條第1款規(guī)定：“因稅收、繼承、贈(zèng)與可以依法無償取得票據(jù)的，不受給付對(duì)價(jià)的限制。但是，所享有的票據(jù)權(quán)利不得優(yōu)于其前手的權(quán)利?！睋?jù)此，本題正確答案為A。14、票據(jù)金額以中文大寫與數(shù)碼同時(shí)記載，二者應(yīng)一致。二者不一致時(shí)，()。A、以中文大寫為準(zhǔn)B、以數(shù)碼為準(zhǔn)C、票據(jù)歸于無效D、以中文大寫和數(shù)碼中較小的一個(gè)為準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)金額以中文大寫與數(shù)碼不一致時(shí)票據(jù)的效力?！镀睋?jù)法》第8條規(guī)定：“票據(jù)金額以中文大寫和數(shù)碼同時(shí)記載，二者必須一致，二者不一致的，票據(jù)無效?！睋?jù)此，本題正確答案為C。15、下列行為中哪一種行為不構(gòu)成票據(jù)欺詐?()A、故意使用偽造、變?cè)斓钠睋?jù)的B、偽造、變?cè)炱睋?jù)的C、簽發(fā)空頭支票的D、簽發(fā)無可靠資金來源的匯票、本票，騙取資金的標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)欺詐行為?！镀睋?jù)法》第102條規(guī)定：“有下列票據(jù)欺詐行為之一的，依法追究刑事責(zé)任：(一)偽造、變?cè)炱睋?jù)的；(二)故意使用偽造、變?cè)斓钠睋?jù)的；(三)簽發(fā)空頭支票或者故意簽發(fā)與其預(yù)留的本名簽名式樣或者印鑒不符的支票，騙取財(cái)物的；(四)簽發(fā)無可靠資金來源的匯票、本票，騙取資金的：……”據(jù)此，標(biāo)題A、B、D項(xiàng)都屬于票據(jù)欺詐行為。只有以騙取財(cái)物為目的簽發(fā)空頭支票行為才構(gòu)成票據(jù)欺詐，故C項(xiàng)不屬于票據(jù)欺詐行為．為本題正確答案。16、下列哪一個(gè)持票人依法不享有票據(jù)權(quán)利?()A、通過背書取得支票的持票人B、出票日期未記載的支票持票人C、另行記載有付款日期的支票持票人D、超過10日的付款提示期限的支票持票人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是依法不享有票據(jù)權(quán)利的情況。《票據(jù)法》第84條規(guī)定：“支票必須記載下列事項(xiàng)：……(五)出票日期；……支票上未記載前款規(guī)定事項(xiàng)之一的，支票無效?！睋?jù)此，本題B項(xiàng)屬于支票無效的情況，持票人不享有票據(jù)權(quán)利。根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，票據(jù)可以背書轉(zhuǎn)讓：支票另行記載付款日期的，只是該記載無效，票據(jù)并不無效；支票的持票人超過提示付款期限的，付款人可以不予付款，但出票人仍對(duì)持票人承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，故本題A、C、D項(xiàng)的持票人都享有票據(jù)權(quán)利。綜上，本題正確答案為B。17、若出票人在票據(jù)上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，下列表述中哪種說法是正確的?()A、在特定條件下，收款人可以將此票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓B、若收款人將此票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓，出票人對(duì)現(xiàn)持票人不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任C、此票據(jù)只能背書記載“委托收款”字樣，不得背書記載“質(zhì)押”字樣D、此票據(jù)不得背書轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是出票人在票據(jù)上記載“不得轉(zhuǎn)讓”的效力。《票據(jù)法》第27條第2款規(guī)定：“出票人在匯票上記載‘不得轉(zhuǎn)讓’字樣的，匯票不得轉(zhuǎn)讓?！备鶕?jù)票據(jù)法的規(guī)定，支票和本票在法律沒有特別規(guī)定的情況下，適用有關(guān)匯票的規(guī)定，故支票和本票在這種情況下也不得轉(zhuǎn)讓。故本題正確答案為D。18、在課堂上一位同學(xué)對(duì)追索權(quán)作了如下回答，其回答中哪一項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()A、追索權(quán)是第二次的請(qǐng)求權(quán)，對(duì)任何于票據(jù)簽章的人均可行使B、當(dāng)持票人為出票人的時(shí)候，對(duì)其前手無追索權(quán)C、當(dāng)持票人為背書人的時(shí)候，對(duì)其后手無追索權(quán)D、追索權(quán)可以不按照票據(jù)債務(wù)人的先后順序，對(duì)前手中的任何一人、數(shù)人或者全體行使標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是有關(guān)追索權(quán)的規(guī)定。《票據(jù)法》第37條規(guī)定：“背書人以背書轉(zhuǎn)讓匯票后，即承擔(dān)保證其后手所持匯票承兌和付款的責(zé)任?！睋?jù)此，持票人只能向其前手追索，故本題A項(xiàng)說法不正確，C項(xiàng)說法正確。第68條第2款規(guī)定：“持票人可以不按照匯票債務(wù)人的先后順序，對(duì)其中任何一人、數(shù)人或者全體行使追索權(quán)。”據(jù)此，本題D項(xiàng)說法正確。由于出票人實(shí)際上是所有背書人和持票人的前手，故當(dāng)持票人為出票人的時(shí)候，不應(yīng)享有追索權(quán)，故本題B項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案為A。19、甲公司向乙公司簽發(fā)了一張付款人為丙銀行的承兌匯票。丁向乙公司出具了一份擔(dān)保函，承諾甲公司不履行債務(wù)時(shí)其承擔(dān)連帶保證責(zé)任。乙公司持票向丙銀行請(qǐng)求付款，銀行以出票人甲公司嚴(yán)重喪失商業(yè)信譽(yù)為由拒絕付款。對(duì)此，下列哪一表述是正確的?()(司考．2010．3．29)A、乙公司只能要求丁承擔(dān)保證責(zé)任B、丙銀行拒絕付款不符法律規(guī)定C、乙公司應(yīng)先向甲公司行使追索權(quán)，不能得到清償時(shí)方能向丁追償D、丁屬于票據(jù)法律關(guān)系的非基本當(dāng)事人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：選項(xiàng)A錯(cuò)誤?！镀睋?jù)法》第61條第1款規(guī)定，匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對(duì)背書人、出票人以及匯票的其他債務(wù)人行使追索權(quán)。據(jù)此可知，乙在遭到丙拒絕付款時(shí)，可以行使追索權(quán)，請(qǐng)求出票人、保證人等承擔(dān)票據(jù)責(zé)任，而不是只能要求丁承擔(dān)保證責(zé)任。選項(xiàng)B正確。票據(jù)上的法律關(guān)系具有無因性，即是一種單純的金錢支付關(guān)系，權(quán)利人享有票據(jù)權(quán)利只以持有符合票據(jù)法規(guī)的有效票據(jù)為必要。至于票據(jù)賴以發(fā)生的原因則在所不問。即使原因關(guān)系無效或有瑕疵，均不影響票據(jù)的效力。因此，本題中丙銀行不能以出票人甲公司嚴(yán)重喪失商業(yè)信譽(yù)為由拒絕付款．該拒絕付款的理由不符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。丁承擔(dān)的是連帶保證責(zé)任，乙公司可以直接要求丁承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D錯(cuò)誤?！镀睋?jù)法》第46條第(一)項(xiàng)規(guī)定，保證人必須在匯票或者粘單上記載表明“保證”的字樣。本題中，丁的行為不是在票據(jù)上簽章的票據(jù)行為，不屬于票據(jù)保證，根本就不是票據(jù)法律關(guān)系的(非基本)當(dāng)事人，丁只承擔(dān)民法上的保證責(zé)任。20、票據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)移以()為前提。A、交付票據(jù)B、更換登記所有人C、更換戶主登記并交付票據(jù)D、簽定協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)移的條件?！镀睋?jù)法》第27條：“持票人可以將匯票權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人或者將一定的匯票權(quán)利授予他人行使?！制比诵惺沟谝豢钜?guī)定的權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)背書并交付票據(jù)。”據(jù)此，票據(jù)權(quán)利的轉(zhuǎn)移以交付為要件，故本題正確答案為A。21、下列有關(guān)票據(jù)責(zé)任的說法中正確的有()。A、票據(jù)付款人故意壓票拖延支付，給當(dāng)事人造成損失的，主要責(zé)任人員除應(yīng)依法受到金融行政管理部門的處分外，還應(yīng)承擔(dān)因此而給持票人造成的損失B、金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守，給持票人造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C、付款人與持票人惡意串通，故意使用偽造的票據(jù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任D、金融機(jī)構(gòu)工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守，給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是有關(guān)票據(jù)責(zé)任的規(guī)定?！镀睋?jù)法》第105條規(guī)定：“票據(jù)的付款人對(duì)見票即付或者到期的票據(jù)，故意壓票，拖延支付的。由金融行政管理部門處以罰款，對(duì)直接責(zé)任人員給予處分。票據(jù)的付款人故意壓票，拖延支付。給持票人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！睋?jù)此，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的是付款人，而不是主要責(zé)任人員，故本題A項(xiàng)不正確。第104條第1款規(guī)定：“金融機(jī)構(gòu)工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守，對(duì)違反本法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證的，給予處分；造成重大損失，構(gòu)成犯罪的。依法追究刑事責(zé)任?！痹摋l未規(guī)定賠償責(zé)任，故本題B項(xiàng)不正確；只有造成重大損失，才應(yīng)追究刑事責(zé)任，故本題D項(xiàng)不正確。第102條規(guī)定：“有下列票據(jù)欺詐行為之一的，依法追究刑事責(zé)任：…．一(二)故意使用偽造、變?cè)斓钠睋?jù)的；……(七)付款人同出票人、持票人惡意串通，實(shí)施前六項(xiàng)所列行為之一的?！睋?jù)此，本題C項(xiàng)正確。22、下列關(guān)于票據(jù)的正確表述是()。A、票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，具有真實(shí)的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，具有合法的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，具有有效的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系D、票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則、等價(jià)原則標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是票據(jù)適用的原則?！镀睋?jù)法》第10條第1款規(guī)定：“票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的原則，具有真實(shí)的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系?！睋?jù)此，本題正確答案為A。23、下列情況出現(xiàn)時(shí)，哪一個(gè)不構(gòu)成持票人行使追索權(quán)的條件()A、付款人以其與持票人的債務(wù)糾紛正在訴訟期間為由，而不予付款時(shí)，持票人可對(duì)其前手行使追索權(quán)B、在匯票到期日之前，承兌人或者付款人因違法行為而被責(zé)令暫停業(yè)務(wù)活動(dòng)的C、在匯票到期日前，承兌人或付款人被依法宣告破產(chǎn)的D、在匯票到期日前，承兌人因?yàn)榉缸镄袨槎纷餄撎拥臉?biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：見《票據(jù)法》第六十一條；B項(xiàng)的錯(cuò)誤在于“暫停業(yè)務(wù)活動(dòng)”而非“終止”。24、下列有關(guān)票據(jù)上的簽章的表述，正確的是()oA、在票據(jù)上的簽名，可以為該當(dāng)事人的筆名B、票據(jù)上的簽章必須為簽名加蓋章C、無民事行為能力人或限制民事行為能力人在票據(jù)上簽章的，其簽章無效，但是不影響其他簽章的效力D、法人或其他使用票據(jù)的單位在票據(jù)上的簽章，為該法人或該單位的蓋章標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是有關(guān)票據(jù)上簽章的規(guī)定?！镀睋?jù)法》第6條規(guī)定：“無民事行為能力人或者限制民事行為能力人在票據(jù)上簽章的，其簽章無效，但是不影響其他簽章的效力?！钡?條規(guī)定：“票據(jù)上的簽章，為簽名、蓋章或者簽名加蓋章。法人和其他使用票據(jù)的單位在票據(jù)上的簽章，為該法人或者該單位的蓋章加其法定代表人或者其授權(quán)的代理人的簽章。在票據(jù)上的簽名，應(yīng)當(dāng)為該當(dāng)事人的本名。”據(jù)此，本題正確答案為C。二、多項(xiàng)選擇題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)25、破產(chǎn)抵銷權(quán)的特征有()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第40條規(guī)定：“債權(quán)人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前對(duì)債務(wù)人負(fù)有債務(wù)的，可以向管理人主張抵銷。但是，有下列情形之一的，不得抵銷：(一)債務(wù)人的債務(wù)人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理后取得他人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)的；(二)債權(quán)人已知債務(wù)人有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者破產(chǎn)申請(qǐng)的事實(shí)，對(duì)債務(wù)人負(fù)擔(dān)債務(wù)的；但是，債權(quán)人因?yàn)榉梢?guī)定或者有破產(chǎn)申請(qǐng)一年前所發(fā)生的原因而負(fù)擔(dān)債務(wù)的除外；(三)債務(wù)人的債務(wù)人已知債務(wù)人有不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者破產(chǎn)申請(qǐng)的事實(shí)，對(duì)債務(wù)人取得債權(quán)的；但是，債務(wù)人的債務(wù)人因?yàn)榉梢?guī)定或者有破產(chǎn)申請(qǐng)一年前所發(fā)生的原因而取得債權(quán)的除外?！睋?jù)此，本題正確答案為A、B、C、D。26、債權(quán)人在破產(chǎn)程序中享有和行使別除權(quán)，應(yīng)該具備以下哪些條件?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：本題考查的是行使別除權(quán)的條件。別除權(quán)是指?jìng)鶛?quán)人不依破產(chǎn)程序，而由破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中的特定財(cái)產(chǎn)單獨(dú)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。行使剮除權(quán)，須具備下列條件：(1)債權(quán)和擔(dān)保權(quán)合法成立和生效；(2)債權(quán)和擔(dān)保權(quán)符合破產(chǎn)法的規(guī)定；(3)債權(quán)已經(jīng)依法申報(bào)并得到確認(rèn)。據(jù)此，本題正確答案為A、B、D。27、一枝花有限公司因營業(yè)期限屆滿解散，并依法成立了清算組，該清算組在清算過程中實(shí)施的下列哪些行為是合法的?()標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：這里首先要提醒一下，本題屬于企業(yè)因營業(yè)期限屆滿而解散，應(yīng)該適用《公司法》中關(guān)于清算的規(guī)定，這跟《企業(yè)破產(chǎn)法》的清算不同。《公司法》第184條規(guī)定，清算組在清算期間行使下列職權(quán)：(一)清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；(二)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；(三)處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；(四)清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；(五)清理債權(quán)、債務(wù)；(六)處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；(七)代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。由此，C、D是正確的，應(yīng)該選；《公司法》第186條規(guī)定，……清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)在未依照前款規(guī)定清償前，不得分配給股東。所以A的做法是不合法的。第185條規(guī)定，清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不得對(duì)債權(quán)人進(jìn)行清償。所以B是錯(cuò)誤的，不能選。因此，本題正確答案是C、D。28、下列對(duì)于債權(quán)人取得的附生效條件的債權(quán)，說法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：本題考核附生效條件的債權(quán)的處理。根據(jù)規(guī)定，對(duì)于附生效條件或者解除條件的債權(quán)，管理人應(yīng)當(dāng)將其分配額提存。管理人依照前款規(guī)定提存的分配額，在最后分配公告日，生效條件未成就或者解除條件成就的，應(yīng)當(dāng)分配給其他債權(quán)人；在最后分配公告日，生效條件成就或者解除條件未成就的，應(yīng)當(dāng)交付給債權(quán)人。29、甲公司依據(jù)買賣合同，在買受人乙公司尚未付清全部貨款的情況下，將貨物發(fā)運(yùn)給乙公司。乙公司尚未收到該批貨物時(shí)，向法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)，且法院已裁定受理。對(duì)此，下列哪些選項(xiàng)是正確的?(司考．2012．3．70)標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：A項(xiàng)涉及買賣合同中標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移?！逗贤ā返?33條規(guī)定：“標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外?！薄逗贤ā返?41條規(guī)定：“出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定的地點(diǎn)交付標(biāo)的物。當(dāng)事人沒有約定交付地點(diǎn)或者約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：(一)標(biāo)的物需要運(yùn)輸?shù)?，出賣人應(yīng)當(dāng)將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人以運(yùn)交給買受人；(二)標(biāo)的物不需要運(yùn)輸，出賣人和買受人訂立合同時(shí)知道標(biāo)的物在某一地點(diǎn)的．出賣人應(yīng)當(dāng)在該地點(diǎn)交付標(biāo)的物；不知道標(biāo)的物在某一地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)在出賣人訂立合同時(shí)的營業(yè)地交付標(biāo)的物。”據(jù)此，在送貨上門的情形，標(biāo)的物送達(dá)收貨人時(shí)，完成交付，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移；而在代辦托運(yùn)的情形，貨交第一承運(yùn)人，即完成交付，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。本題中并未說明甲乙之間的買賣采取何種交付方式，所以無法準(zhǔn)確判斷標(biāo)的物所有權(quán)是否已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移。A項(xiàng)簡(jiǎn)單聲明“乙公司已經(jīng)取得該批貨物的所有權(quán)”而未考慮送貨上門或者有明確約定的交貨地點(diǎn)的情形，失之偏頗。在題目中沒有特別說明代辦托運(yùn)的情形，更應(yīng)該將交付方式理解為現(xiàn)實(shí)交付，因?yàn)橐夜旧形词盏截浳?，交付沒有完成，所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。《企業(yè)破產(chǎn)法》第39條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)，出賣人已將買賣標(biāo)的物向作為買受人的債務(wù)人發(fā)運(yùn)，債務(wù)人尚未收到且未付清全部價(jià)款的，出賣人可以取回在運(yùn)途中的標(biāo)的物。但是，管理人可以支付全部價(jià)款，請(qǐng)求出賣人交付標(biāo)的物。”據(jù)此，甲公司有權(quán)取回屬于自己的貨物，B項(xiàng)正確。當(dāng)然，乙公司破產(chǎn)管理人也可以支付全部價(jià)款，從而請(qǐng)求甲公司交付貨物，C項(xiàng)正確。關(guān)于D項(xiàng)，貨物運(yùn)到后，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，甲公司喪失對(duì)貨物的所有權(quán)而對(duì)乙公司享有債權(quán)?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第44條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)時(shí)對(duì)債務(wù)人享有債權(quán)的債權(quán)人，依照本法規(guī)定的程序行使權(quán)利?！奔坠究梢陨陥?bào)自己的債權(quán)，從而使該債權(quán)成為破產(chǎn)債權(quán)，故D項(xiàng)正確。30、甲公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，遂于2014年3月申請(qǐng)破產(chǎn)，且法院已受理。經(jīng)查，在此前半年內(nèi)，甲公司針對(duì)若干債務(wù)進(jìn)行了個(gè)別清償。關(guān)于管理人的撤銷權(quán)，下列哪些表述是正確的?()(司考．2014．3．74)標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第32條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前6個(gè)月內(nèi)，債務(wù)人有本法第2條第1款規(guī)定的情形，仍對(duì)個(gè)別債權(quán)人進(jìn)行清償?shù)?，管理人有?quán)請(qǐng)求人民法院予以撤銷。但是，個(gè)別清償使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的除外?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法解釋(二)》第14條進(jìn)一步規(guī)定，債務(wù)人對(duì)以自有財(cái)產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)進(jìn)行的個(gè)別清償，管理人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第32條的規(guī)定請(qǐng)求撤銷的，人民法院不予支持。但是，債務(wù)清償時(shí)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于債權(quán)額的除外。據(jù)此，A項(xiàng)錯(cuò)誤?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法解釋(二)》第15條規(guī)定，債務(wù)人經(jīng)訴訟、仲裁、執(zhí)行程序?qū)鶛?quán)人進(jìn)行的個(gè)別清償，管理人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第32條的規(guī)定請(qǐng)求撤銷的，人民法院不予支持。但是，債務(wù)人與債權(quán)人惡意串通損害其他債權(quán)人利益的除外。據(jù)此．B項(xiàng)錯(cuò)誤?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法解釋(二)》第16條規(guī)定，債務(wù)人對(duì)債權(quán)人進(jìn)行的以下個(gè)別清償，管理人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第32條的規(guī)定請(qǐng)求撤銷的。人民法院不予支持：(1)債務(wù)人為維系基本生產(chǎn)需要而支付水費(fèi)、電費(fèi)等的；(2)債務(wù)人支付勞動(dòng)報(bào)酬、人身損害賠償金的；(3)使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的其他個(gè)別清償。據(jù)此，C、D兩項(xiàng)正確。國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)1、以下關(guān)于合伙與公司的比較，說法正確的是：()A、普通合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)和勞務(wù)出資B、有限責(zé)任公司股東可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外C、普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任D、有限責(zé)任公司股東以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司股東以認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第86條規(guī)定為依據(jù)。2、下列有關(guān)合伙企業(yè)出資不合法的是：()A、普通合伙人甲的1輛汽車的使用權(quán)B、普通合伙人乙的專利權(quán)沒有評(píng)估作價(jià)，且約定了乙仍然在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用該專利C、有限合伙人出資的專利權(quán)沒有評(píng)估作價(jià)D、普通合伙人李某(犯貪污罪服刑完畢未滿1年者)的勞務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第64條規(guī)定為依據(jù)，有限合伙人的出資必須作價(jià)。其他使用權(quán)可以在合伙企業(yè)出資，專利權(quán)可以共用，法律并不禁止曾犯罪服刑完畢的人員作為合伙人，所以D選項(xiàng)正確。3、甲、乙、丙三人決定成立普通合伙企業(yè)，協(xié)商約定甲提供資金，但不從事管理，企業(yè)事務(wù)由乙、丙負(fù)責(zé)；甲不承擔(dān)企業(yè)的債務(wù)，但是按出資比例分配收益，則該約定的效力：()A、無效，合伙企業(yè)不得成立，因其違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定B、部分無效，乙、丙成為該合伙企業(yè)的合伙人，但甲不得成為合伙人C、部分無效，甲、乙、丙三人都是合伙人，應(yīng)當(dāng)由三人共同承擔(dān)企業(yè)的虧損D、有效，因合伙企業(yè)協(xié)議出自當(dāng)事人的意思自治標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《民通意見》第46條，《合伙企業(yè)法》第26條、第33條第2款的規(guī)定可知，本題中約定甲提供資金，但不從事管理，企業(yè)事務(wù)由乙、丙負(fù)責(zé)的部分有效，但是約定甲不承擔(dān)企業(yè)債務(wù)的部分無效。故C符合題意。4、合伙協(xié)議不可以排除下列法律規(guī)定的是：()A、修改合伙協(xié)議須合伙人一致同意B、合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)的份額，須經(jīng)其他合伙人一致同意C、合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)的份額，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)D、合伙人以其在合伙企業(yè)中的份額出質(zhì)，須經(jīng)其他合伙人一致同意標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第19條第2款、第23條、第25條。5、甲、乙、丙是某普通合伙企業(yè)的合伙人，甲的出資為電腦3臺(tái)。在合伙企業(yè)經(jīng)營過程中，甲急于使用資金遂將電腦以較低價(jià)格出售于不知情的丁。則該買賣行為應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定?()A、丁將取得該電腦的所有權(quán)B、由于該電腦的所有權(quán)已經(jīng)屬于合伙企業(yè)，因此該買賣合同無效C、只有該合伙企業(yè)事后予以追認(rèn)，丁才能取得電腦的所有權(quán)D、該買賣行為有效，因?yàn)殡娔X雖然是甲對(duì)合伙企業(yè)的出資，但電腦的所有權(quán)仍然屬于甲，甲有權(quán)處分標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第26條、第37條、第20條的規(guī)定為依據(jù)。6、張某是某普通合伙企業(yè)的合伙人，未與其他合伙人商量，將企業(yè)的部分設(shè)備賣給周某，其他合伙人對(duì)此表示反對(duì)，張某辯稱出賣的設(shè)備并非自己的合伙份額，無須全體合伙人一致同意。則張某的說法和做法合法與否?()A、合法，張某處分的財(cái)產(chǎn)并非自己的合伙份額B、合法，作為合伙人對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)應(yīng)該有處分權(quán)C、不合法，未經(jīng)全體合伙人一致同意，張某的轉(zhuǎn)讓無效，周某應(yīng)返還該部分設(shè)備D、不合法，因?yàn)槲唇?jīng)全體合伙人一致同意；但周某為不知情的善意第三人，可以取得該部分設(shè)備的所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：本題目考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的對(duì)外轉(zhuǎn)讓。依據(jù)為《合伙企業(yè)法》第20條、第2l條的規(guī)定。7、下列有關(guān)商事組織出資人財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法錯(cuò)誤的是：()．A、普通合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)的份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人，其他合伙人在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)B、有限合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)的份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人，但其他合伙人無優(yōu)先購買權(quán)C、有限責(zé)任公司作為普通合伙人，向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其合伙份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司股東會(huì)的同意D、如果普通合伙企業(yè)的其他合伙人不同意合伙人對(duì)外轉(zhuǎn)讓其合伙財(cái)產(chǎn)份額，又不購買，則該轉(zhuǎn)讓人只能退伙標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第22—23條、第73條。公司轉(zhuǎn)讓作為股東出資的行為屬于經(jīng)營行為。無須股東會(huì)同意。8、合伙企業(yè)的合伙人甲在單獨(dú)執(zhí)行企業(yè)事務(wù)時(shí)，未經(jīng)其他合伙人同意．獨(dú)自決定實(shí)施了下列行為。其中哪一項(xiàng)行為的實(shí)施，違反了《合伙企業(yè)法》的規(guī)定?()A、為合伙企業(yè)購置房產(chǎn)B、為購房而向銀行貸款C、以企業(yè)的設(shè)備為乙公司向銀行借款提供抵押D、聘請(qǐng)律師辦理土地使用權(quán)抵押登記手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第31條規(guī)定了必須經(jīng)全體合伙人一致同意的合伙企業(yè)事務(wù)。其中A、B、D項(xiàng)并不需要經(jīng)過全體合伙人一致同意，甲單獨(dú)執(zhí)行并不違反法律規(guī)定。C選項(xiàng)屬于以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保的行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過全體合伙人一致同意。9、在合伙企業(yè)中，合伙事務(wù)的決定直接關(guān)系到全體合伙人的利益，因而一般情況下，合伙事務(wù)的決定均須由全體合伙人同意。以下有關(guān)合伙企業(yè)事務(wù)中。無須全體合伙人一致同意的是：()A、合伙人某甲意欲以合伙企業(yè)的名義為自己的朋友提供擔(dān)保B、某乙意欲改變合伙企業(yè)的名稱C、因合伙企業(yè)效益，合伙人某丙意欲聘請(qǐng)一位有管理經(jīng)驗(yàn)的業(yè)內(nèi)人士來擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)理D、合伙人某丁意欲將自己在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)合伙人戊標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第31條規(guī)定為依據(jù)。A、B、C選項(xiàng)均屬于法律規(guī)定的須經(jīng)全體合伙人一致同意的事項(xiàng)，不當(dāng)選。第22條第2款規(guī)定，“合伙人之間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)。應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人?！盌選項(xiàng)中，合伙人某丁意欲將自己在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)合伙人戊，只需通知其他合伙人即可，不需經(jīng)全體合伙人一致同意，故當(dāng)選。10、丁、賀、李、秦四人成立了一個(gè)普通合伙企業(yè)，現(xiàn)在合伙企業(yè)存續(xù)期間，出現(xiàn)下列情況，在合伙協(xié)議沒有明確規(guī)定的情況下，合伙人的主張不成立的有：()A、丁在合伙企業(yè)成立1年后喪失了償債的能力．丁當(dāng)然退伙B、秦要求退伙，丁、賀、李三人同意了這一要求C、因?yàn)橐黄鹎謾?quán)案件，賀須向被侵權(quán)人承擔(dān)賠償責(zé)任，賀在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，賀應(yīng)當(dāng)被除名D、李在執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)嚴(yán)重違反了合伙協(xié)議約定，給合伙企業(yè)造成重大損失，秦提出將李除名標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：A、C是當(dāng)然退伙，B是聲明退伙，D是除名退伙。本題考查的是退伙的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第45條、第46條、第48條、第49條第1款的規(guī)定。11、某合伙企業(yè)原有合伙人3人，后丁某申請(qǐng)人伙，當(dāng)時(shí)合伙企業(yè)負(fù)債20萬元。入伙后，合伙企業(yè)繼續(xù)虧損，丁某遂申請(qǐng)退伙，獲同意。丁某退伙時(shí)，合伙企業(yè)已負(fù)債50萬元，但企業(yè)尚有價(jià)值20萬元的財(cái)產(chǎn)。后合伙企業(yè)解散，用企業(yè)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)后，尚欠70萬元不能償還。對(duì)丁某在該合伙企業(yè)中的責(zé)任，下列哪種說法是正確的?()A、丁某應(yīng)對(duì)70萬元債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任B、丁某僅對(duì)其參與合伙期間新增的30萬元債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C、丁某應(yīng)對(duì)其退伙前的50萬元債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D、丁某應(yīng)對(duì)其退伙前的50萬元債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，但應(yīng)扣除其應(yīng)分得的財(cái)產(chǎn)份額標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第51條規(guī)定：“合伙人退伙，其他合伙人應(yīng)當(dāng)與該退伙人按照退伙時(shí)的合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行結(jié)算，退還退伙人的財(cái)產(chǎn)份額……”也就是說，丁某僅對(duì)其退伙前的債權(quán)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第53條規(guī)定：“退伙人對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)。承擔(dān)無限連帶責(zé)任?！庇缮峡芍匣锲髽I(yè)內(nèi)部的債權(quán)債務(wù)，有約定按約定；未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。而合伙人對(duì)其退伙前發(fā)生的合伙企業(yè)外部債務(wù)，承擔(dān)無限連帶責(zé)任。因此，本題中丁某對(duì)其退伙前的50萬元應(yīng)當(dāng)對(duì)外承擔(dān)無限連帶責(zé)任。但是在合伙企業(yè)內(nèi)部，丁某僅對(duì)其退伙前剩余的債務(wù)(也就是除去合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)20萬元的剩余債務(wù)30萬元)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)其他合伙人，有協(xié)議按協(xié)議，沒協(xié)議且協(xié)商不成的才平均承擔(dān)責(zé)任。12、甲、乙、丙是某普通合伙企業(yè)的合伙人，其中甲欠張某某20萬元債務(wù)，無力用個(gè)人財(cái)產(chǎn)償還。張某某又認(rèn)為用甲從普通合伙企業(yè)中分得的收益進(jìn)行償還，其權(quán)利的行使無法得到保障。張某某可以采取的行動(dòng)是：()A、張某某代替甲，成為該普通合伙企業(yè)的合伙人B、張某某直接變賣甲在該普通合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額用于債務(wù)的清償，如果有剩余，退還給甲C、張某某代位行使甲在該普通合伙企業(yè)的權(quán)利直至甲清償完20萬元的債務(wù)D、張某某請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行甲在該普通合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第41條規(guī)定，“合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人不得以其債權(quán)抵銷其對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利?！惫蔄、C選項(xiàng)是錯(cuò)誤的。第42條第1款規(guī)定，合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行該合伙人在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額用于清償?？梢姡@種清償必須通過人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行程序進(jìn)行，債權(quán)人不得自行接管或變賣債務(wù)人在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額。因此，B選項(xiàng)是錯(cuò)誤的，D選項(xiàng)是正確的。13、某有限合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人向人民法院申請(qǐng)?jiān)摵匣锲髽I(yè)破產(chǎn)，下列說法正確的是：()A、合伙企業(yè)不適用破產(chǎn)程序B、如人民法院宣告合伙企業(yè)破產(chǎn)，經(jīng)過破產(chǎn)還債程序后，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)不再承擔(dān)責(zé)任C、如人民法院宣告合伙企業(yè)破產(chǎn)，經(jīng)過破產(chǎn)還債程序后，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍承擔(dān)無限連帶責(zé)任D、如人民法院宣告合伙企業(yè)破產(chǎn)，經(jīng)過破產(chǎn)還債程序后，所有合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)均承擔(dān)無限連帶責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第92條。14、律師甲、乙、丙3人成立了～特殊的普通合伙性質(zhì)的律師事務(wù)所，3人的出資比例為3：3：4，律師甲在代理訴訟中由于重大過失造成事務(wù)所10萬元債務(wù)，對(duì)于這10萬元債務(wù)，下列說法正確的是：()A、律師甲承擔(dān)無限責(zé)任，乙、丙不承擔(dān)責(zé)任B、三人按照出資比例承擔(dān)有限責(zé)任C、律師甲承擔(dān)無限責(zé)任，乙、丙按照出資比例承擔(dān)有限責(zé)任D、三人承擔(dān)無限連帶責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第57條。15、王某、李某、劉某準(zhǔn)備成立一有限合伙企業(yè)。在合伙協(xié)議中約定如下事項(xiàng)：王某以自己擁有的一項(xiàng)發(fā)明專利出資；合伙企業(yè)的事務(wù)由李某全權(quán)負(fù)責(zé)；劉某對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，李某承擔(dān)無限責(zé)任。根據(jù)我國《合伙企業(yè)法》的規(guī)定．關(guān)于該有限合伙企業(yè)的以下說法中正確的是：()A、王某不能成為合伙人，但是李某和劉某可以成立有限合伙企業(yè)B、劉某承擔(dān)有限責(zé)任的約定無效，但李某和王某可以成立有限合伙企業(yè)C、合伙協(xié)議對(duì)合伙事務(wù)處理方式的約定無效，有限合伙企業(yè)可以成立D、該有限合伙企業(yè)可以成立標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第61條規(guī)定，“有限合伙企業(yè)由二個(gè)以上五十個(gè)以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人?！钡?4條規(guī)定，“有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。”李某承擔(dān)無限責(zé)任已表明其為普通合伙人，符合“至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人”的條件，可以成立有限合伙企業(yè)。同時(shí)，有限合伙人只是不能以勞務(wù)出資，王某無論是作為有限合伙人還是普通合伙人都可以以發(fā)明專利出資，A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。劉某作為有限合伙人，可以約定對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。合伙企業(yè)的事務(wù)由李某全權(quán)負(fù)責(zé)；劉某對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，李某承擔(dān)無限責(zé)任的約定都是符合法律規(guī)定的，故該有限合伙企業(yè)可以成立。D選項(xiàng)說法正確。第68條第1款規(guī)定，“有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)?！钡?7條規(guī)定，“有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式?！笨梢姡钅匙鳛槠胀ê匣锶?，可以全權(quán)負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的事務(wù)．故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。16、甲是某有限合伙企業(yè)的有限合伙人，持有該企業(yè)15％的份額。在合伙協(xié)議無特別約定的情況下。甲在合伙期間實(shí)施了下列行為。其中哪些不符合法律規(guī)定?()A、將自己的一臺(tái)設(shè)備出售給合伙企業(yè)使用B、自己開辦了一家個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，經(jīng)營與合伙企業(yè)相同的義務(wù)C、以自己在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額向銀行提供質(zhì)押擔(dān)保D、直接將其部分合伙份額轉(zhuǎn)讓給合伙人以外的人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《合伙企業(yè)法》第70～74條。二、多項(xiàng)選擇題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)17、由于信息披露的時(shí)間不同，信息披露包括：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：由于信息披露的時(shí)間不同，信息披露包括發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露。招股說明書披露、募集說明書披露和商事公告書披露是根據(jù)信息披露文件的不同而作的區(qū)分。其中招股說明書、募集說明書是發(fā)行信息披露中的披露文件，上市公告書根據(jù)不同的情況在發(fā)行信息披露中和持續(xù)信息披露中都有。因此應(yīng)選B、D項(xiàng)。18、下列信息在未公開前，屬于內(nèi)幕信息的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：A選項(xiàng)不符合《證券法》第67條第(7)項(xiàng)的規(guī)定，必須有1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才屬于內(nèi)幕信息。A項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)不符合《證券法》第75條第(7)項(xiàng)的規(guī)定，尚未形成上市公司收購的有關(guān)方案。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。其他符合第67條和第75條的規(guī)定。19、以下證券發(fā)行必須聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第lO條第l款、第2款，第ll條第l款規(guī)定。20、大田股份有限公司為上市公司，其擬增資發(fā)行2，000萬股，每股發(fā)行價(jià)格30元，關(guān)于該次發(fā)行新股，下列說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第11條第l款、第13條、第33第、第125條。21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)某只股票發(fā)行時(shí)，不正確的做法有：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第23條、第24條、第26條。22、下列有關(guān)上市公司收購說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：A選項(xiàng)符合《證券法》第86條第2款的規(guī)定，正確。B選項(xiàng)符合《證券法》第88條第l款的規(guī)定。故正確。C選項(xiàng)符合《證券法》第90條第2款的規(guī)定。故正確。D選項(xiàng)符合《證券法》第99條的規(guī)定，故正確。23、依照《證券法》，下列哪些選項(xiàng)屬于大天上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第67條。24、張三繳納了一定比例的保證金，向藍(lán)天證券公司借出價(jià)值1萬元的證券后予以出售，在1個(gè)月之后，又買人該種證券還給藍(lán)天證券公司，此種交易方式：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：該行為為融券行為，是指投資人交納一定比例的保證金，向證券金融公司借出證券后予以出售，而在未來規(guī)定的期限內(nèi)，再買入證券歸還給證券金融公司。融券融資行為是信用交易的兩種形式。故B、D項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤。《證券法》第142條規(guī)定．“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！惫蔄選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。25、甲上市公司已發(fā)行股份總數(shù)為1，000萬股，乙公司通過證券交易所的交易持有甲公司股份350萬股，現(xiàn)乙公司欲繼續(xù)進(jìn)行針對(duì)甲公司的收購行為，下列相關(guān)說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第88條、第90—92條。26、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中哪些項(xiàng)是正確的?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第69條。27、弘法股份有限公司為上市公司，為了更好地籌集資本，在其2011年度的中期報(bào)告中虛構(gòu)該公司已經(jīng)開始某一高科技項(xiàng)目的研發(fā)，后被中國證監(jiān)會(huì)依法查處。但給眾多投資者造成了巨大的損失。對(duì)投資者的損失可能承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任的有：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第69條、第173條。28、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第142條規(guī)定，“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！备鶕?jù)新證券法，證券公司為客戶買賣證券、提供融資融券服務(wù)是存在合法操作可能性的。A項(xiàng)是正確的。第44條規(guī)定，“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的賬戶保密。”B項(xiàng)違反了保密義務(wù)，故錯(cuò)誤。第143條規(guī)定，“證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格?！惫蔆項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司與客戶是委托關(guān)系，證券公司及其從業(yè)人員假如在其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買賣證券，并且收取代理費(fèi)是正當(dāng)合法的。D項(xiàng)正確。29、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)享有以下哪些權(quán)力?()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《證券法》第180條的規(guī)定，4個(gè)選項(xiàng)均正確。30、對(duì)于證券欺詐行為，下列說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第79條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：……(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件……欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故A、D選項(xiàng)正確。由于證券欺詐的特殊性，證券欺詐訴訟中對(duì)于證券欺詐行為人的主觀故意無須提供證明，但因果關(guān)系卻需要證明，故B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。31、以下事項(xiàng)和行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：()標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券法》第155條第2教規(guī)定，“設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！盇項(xiàng)正確。第165條規(guī)定，“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！钡?58條規(guī)定：“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！盉項(xiàng)正確。第163條第3款規(guī)定，“證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。”C項(xiàng)錯(cuò)誤，此處不是批準(zhǔn)，而是共同制定。第169條規(guī)定，“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)?！盌項(xiàng)正確。32、下列有關(guān)證券投資基金的說法正確的是：()標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《證券投資基金法》第51條、第56條、第88條、第92條。國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、大學(xué)生鄭某、楊某、郭某、孫某畢業(yè)居決定自豐創(chuàng)業(yè)，成立一家合伙企業(yè)，鄭某以勞務(wù)出資，楊某以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，郭某現(xiàn)金出資5萬元，孫某以實(shí)物出資5萬元，四人簽訂了合伙