2021年度招標師項目管理與招標采購課件講義

全國招標師職業(yè)水平考試

項目管理與招標采購

解說人陸杰峰

二OO九年七月

第一章項目管理應用知識體系

1.項目屬性（理解）

①具備特定目的唯一性

②具備暫時一次性

③具備漸進不斷完善周期性

④具備資源需求多樣性

⑤具備不擬定性或風險

⑥具備業(yè)主或也許成為業(yè)主發(fā)起人

2.項目生命周期（熟悉）

普通劃分為四到六個階段：

①開始階段

②籌劃階段

③執(zhí)行和控制階段

S

'M

n

c

l

、

階

段

性

任

務

圖1-2項目生命周期

3.項目利益有關方（熟悉）

利益有關方普通涉及項目發(fā)起人和投資人、投資人指派項目經理和管理團隊、

承擔項目任務執(zhí)行者即承包商或供應商等；尚有另一類利益有關方,如政府機構、

新聞媒體、社會群體、行業(yè)組織、項目成果顧客等。項目發(fā)起人和投資人，有權

決定項目與否啟動并持續(xù)進行，因此既是項目重要決策方，也是項目總體目的制

定者。業(yè)主指派項目經理及其領導管理團隊是項目管理核心。

4.項目目的管理注意事項（掌握）

目的管理應明確和解決如下四個問題：

1）擬定項目管理目的范疇與重點。

項目設定什么管理目的并突出哪些重點要遵從如下考慮：

①基于發(fā)起人市場競爭因素是什么？

②發(fā)起人決策項目啟動非市場競爭因素是什么？

③各項指標參數如何擬定？

2）項目管理目的約束

“四重約束”（范疇、質量、時間、資源）

3）項目管理目的制定與貫徹。

①制定管理目的需具備一定技術基本和管理條件，管理目的形成也將是

由淺到深

②項目總體管理目的制定只能由項目發(fā)起人承擔

③項目允許證、工作任務書和工作分解構造這三項重要管理成果就是由

淺到深對項目作出整體制約性描述，是表述目的管理最適當載

體。

④區(qū)別管理項目制定者與實現目的執(zhí)行者

4）項目績效管理及考核

5.項目績效管理、考核內容（掌握）

①績效管理籌劃

②績效溝通

③績效考核和評價

④薪酬管理

6.項目管理任務（熟悉）

①項目綜合管理

②項目范疇管理

③項目時間管理

④項目成本管理

⑤項目質量管理（產品項目質量：八個指標、服務項目質量：四個指標）

⑥項目人力資源管理

⑦項目溝通管理

⑧項目風險管理

⑨項目采購管理

7.項目管理組織方式、特點（掌握）

①項目式組織（也稱直線式組織）

特點：每個人只有一種上級，上級對下級管理是直接即不通過職能部門，

是一種直線關系。長處是關系單一，決策迅速。缺陷是管理水平取決于個

人，相似崗位重復設立，導致資源揮霍。

②職能式組織

特點：上級對下級管理需通過職能機構完畢，長處是專業(yè)水平較高，缺陷

是較難在專業(yè)間協調。特別合用于公司承擔專業(yè)強卻單一合同業(yè)務或任

務。

③矩陣式組織：是項目式組織與職能式組織結合產物，按項目部主導還是由

職能部門主導，矩陣式組織又可分為強矩陣和弱矩陣兩種方式）

1）強矩陣組織：項目經理對上級職能部門發(fā)出是指令性籌劃任務，職能部門

向項目部提供是征詢性意見。

2）弱矩陣組織：項目部參加協調但不處在主導，而由上級組織職能部門進行

主導組織方式。

④組合式組織

8.項目管理組織方式選?。ㄕ莆眨?/p>

①項目式組織

適合內部未設立專業(yè)職能部門企事業(yè)單位實行項目管理狀況，同步實行是單

一項目。

②職能式組織

適合企事業(yè)單位內部已設立專業(yè)職能性支持體系，單位同一時期內往往執(zhí)行

各種專業(yè)性類似項目。

③矩陣式項目

適合于企事業(yè)單位內已設立專業(yè)職能性支持體系，項目實行期較長，內部協

調工作量大且較為困難項目。

④組合式組織

適合在單位與項目兩個層面浮現特殊狀況、具備特別規(guī)定，且采用上述單一

組織方式均不太適當項目或項目群管理。

第二章招標采購項目管理

1.采購與招標采購概念（熟悉）

采購是以各種不同方式，涉及購買、租憑、借貸、互換等，獲得貨品及

服務所有權或使用權。

招標采購是政府是政府和公司采購基本方式之一。招標采購方式長處:

①能有效實現物有所值目的

②能增進公平競爭

③能增進投標人進行技術改造，提供管理水平

④防止徇私舞弊問題產生

2.招標采購與項目管理互有關系（熟悉）

①采購管理是項目管理重要構成某些

②招標采購工作具備項目特性和屬性

3.招標采購項目特點（熟悉）

①服務質量特點：不擬定性、提供和使用同步性、復雜性。

可以從三方面度量招標服務質量：功能性、經濟性、時間性。

②進度特點：

招標采購項目進度籌劃必要服從于生產經營需要或整體項目進度規(guī)定。

③成本特點：

招標采購服務工作所發(fā)生費用。

④招標采購項目組織特點：

招標項目管理團隊宜同步對若干個招標采購項目即項目群進行管理。

4.招標采購項目質量、進度、費用控制目的、辦法、辦法（掌握）

表2-2招標采購項目控制目的、辦法和辦法

序工作

控制目的重要辦法重要辦法

號內容

1.招標程序合理；L嚴格執(zhí)行法定程序；

質1.責任分派矩陣；

2.價格合理低價；2.建設市場信息庫并充分運用公共信息平臺；

量2.排列圖；

13.合同完善無歧義；3.采用事前預測，事中檢查、糾正，事后總結、

控3.抽樣調查記錄；

4.中標、合同、結算評價；

制4.流程圖

價格基本一致4.招標文獻系統嚴謹、邏輯合理，避免投訴

1.精確、完整頓解委托人意圖，提供完整備案資

1.在規(guī)定期間內完畢

進1.工作構造分解；料，與行政監(jiān)督管理部門充分溝通，及時反饋過

所有招標工作；

度2.里程牌籌劃；程問題；

22.滿足建設項目（生

控3.甘特圖或網絡圖；2.掌握項目總體進度對招標采購項目籌劃時間規(guī)

產經營）整體進度規(guī)

制4.項目管理軟件定；

定

3.有效做好項目和子目的工作時間順序和搭接關

系；

4.對里程碑籌劃和重要招標工作環(huán)節(jié)設立檢查

點，并定期進行考核

1.建立費用管理（申報、報銷等）制度、原則及

費1.類比預計法；

在滿足質量、進度規(guī)審核、審批程序；

用2.自上而下預計法；

3定前提下，使采購成2.厲行節(jié)約，減少額外費用支出；

控3.自下而上預計法；

本和費用最低3.合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招

制4.費用籌劃曲線

標項目群管理方式；充分運用信息和共享資源

5.招標采購項目服務要素管理和考核指標（掌握）

表2-3招標采購項目服務要素管理和考核指標

序號服務要素服務要素重要內容考核指標

項目背景描述、組織機構、工作分解、責任針對性、完整性、系統

管理方案

分派、進度籌劃、費用籌劃、質量控制辦法等性、時效性

質量保證體系、招標方式、招標組織形式、

符合性（法規(guī)、制度、

質量保證工作流程、項目機構人員、人員責任、管理制

質流程）、合理性

度

量

1手段、辦法和辦法，質量控制程序，過程控

管質量控制有效性

制點設立

理

及時性、符合性、規(guī)范

質量驗收驗收原則、中間、階段驗收

性

招標公示、招標文獻及所附合同、澄清與修完整性、系統性、嚴謹

技術文獻

改、備案性、及時性

進工作分解進度目的細化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性

度工作排序工作時間有關性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性

2

管進度編制、時間預計、成本預計、項目開始

進度安排合理性、邏輯性

理和結束日期

費

費用預算資源消耗、成本分類、資源分派精確性、合理性

用

3

管

費用控制費用籌劃、變更控制、費用調節(jié)精確性、及時性

理

人組織機構分派任務、明確職責、建立制度合理性

力合理性、及時性、有效

4團隊建設人員配備、專業(yè)構造、溝通

資性

源

績效評價勉勵、約束、考核指標合理性、可操作性

6.采購信息管理目的、辦法、辦法（掌握）

目的：旨在通過采購信息傳播有效組織管理和控制，為項目采購提供增值服

務。

辦法重要有：理解和掌握采購信息來源并進行分類；運用采購信息管理手段;

建立采購信息管理系統

辦法：①原則化辦法②制度化辦法

7.采購信息技術應用（熟悉）

1）計算機網絡技術及其應用

①計算機網絡系統

②Internet網絡

2）多媒體計算機技術

3）專用軟件應用

8.招標采購風險類型（理解）

依照風險處置方式分類，可分為可轉移風險和不可轉移風險

從采購市場需求和供應主體及互相影響角度分類，分為招標方風險、投標方

風險和供需市場風險。

9.招標采購風險分析及應對辦法（理解）

招標采購風險分析：①招標采購風險辨認②招標采購風險預計

③招標采購風險評估

應對辦法：風險規(guī)避、風險控制、風險轉移、風險自留和風險運用等，以及

這些辦法組合

10.招標采購項目籌劃編制內容（掌握）

（1）招標采購項目背景描述

（2）招標采購組織方式與團隊組建

招標采購項目經理應有如下基本權限：項目團隊組建權、財務決策權、項

目實行控制權。

（3）編制采購籌劃應考慮問題

（4）編制招標采購籌劃

（5）制定招標采購里程碑籌劃

（6）招標采購項目工作分解

（7）招標采購責任分派矩陣

（8）招標采購人力資源籌劃

編制根據：招標采購工作分解、采購工作進度籌劃、歷史信息、人力資源

安排描述。

（9）招標采購費用預計

重要根據：工作分解構造、資源需求籌劃、資源價格工作持續(xù)時間、歷史

信息。

（10）招標采購工作先后關系擬定

（11）招標采購項目進度籌劃制定

1L招標采購項目籌劃實行及檢查（掌握）

（1）檢查范疇

（2）檢查內容

①招標采購工作詳細籌劃（項目管理方案）；

②招標文獻；

③招標采購工作進度；

④招標采購工作人員構成；

⑤招標采購項目進行過程中面臨風險和不擬定性鑒別和控制

第三章工程建設項目管理

1.工程建設項目生命周期：

功能策劃乃立項

圖3-1工程建設項目生命周期

2.工程建設項目常用管理模式（熟悉）

1）老式管理模式（DBB）

圖3-5老式管理模式

圖3-6建造管理模式

業(yè)主任命CM經理與各個施工、設計、設備供應、安裝等承包商之間則

只是業(yè)務上管理和協調關系。

CM模式最大長處是可以縮短工程從設計到竣工周期，一方面整個工程

可以提前投產，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素導致影響。CM模

式下合同方式多為平行發(fā)包，管理協調困難。

3）管理承包模式（MC）

圖3-7管理承包模式

MC模式下核心參加者不是普通意義上CM經理，而是管理承包商。項

目管理風險承擔關系由業(yè)主轉移給管理承包商（MC）,承包商與供貨商均直

接與MC（管理承包商）簽約，而不是與業(yè)主簽約。管理承包模式（MC）在

國內較典型運用就是當前廣泛施行政府工程代建制。

兩百

圖3-8政府投資工程建設項目代建模式示意圖

4)設計采購建造模式(EPC)

EPC合同普通應為總價包干合同，EPC模式雖然具備頗多長處，普通多

限于大型工業(yè)與基本設施工程建設項目采用。

沿■[+曲T祇華分旬

圖3-9設計采購建造模式

5）設計+管理模式（D+M）

圖3J0設計+管理模式

6）自設管理機構平行發(fā)包模式

圖3-11自設管理機構平行發(fā)包

7）委托代理式管理模式

而日管鉀不詢公百

丁和旗語飾日技士

業(yè)主7管理公司承擔

a）工程建設項目投資管理程序（理解）

當前投資與建設管理程序重要是政府對項目行政管理程序，形成了分級、分

段、分類和分項管理格局。

圖3-14可行性研究及其在項目決策體系中地位

作用：①決策基本根據②編制投資項目規(guī)劃設計及組織實行根據

③籌集資金根據④審批項目根據⑤訂立關于項目各類合同或合同根據

⑥構成項目后評價重要根據

5.投資體制改革特性、原則、目的、管理方式（熟悉）

投資體制改革核心內容之一就是對投資項目審批制度改革。

特性：①實行自主決策、自我約束公司投資制度

②市場對投資資源配備起基本性作用

③實行靈活有效投資宏觀調控

原則：①效益原則，投資體制改革核心目的就是要提高投資效益，效益原則

是擬定國內投資體制改革目的模式最高原則

②市場取向原則

③適度與國際接軌原則

目的：投資體制改革核心目的就是要提高投資效益

管理方式：審批制、核準制、備案制三者并立投資項目管理制度

6.公司投資項目核準類型、核準條件、核準程序、核如期限（熟悉）

核準類型:

政府對公司投資項目核準分為三類，內資公司在國內境內投資工程建設項

目核準，對內資公司在國內境外投資工程建設項目核準，以及對外資公司在

國內境內投資工程建設項目核準。內資公司不使用政府性資金投資建設重大

項目和限制類項目，需經政府核準。外商投資項目和內資公司境外投資項目，

均需政府核準。

核準條件：

符合國家法律法規(guī)；符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產業(yè)政策、

行業(yè)準入原則和土地運用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調控政策；地區(qū)布局合理;

重要產品未對國內市場形成壟斷；未影響國內經濟安全；合理開發(fā)并有效運

用資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產得到有效保護；未對公眾利益，特別是項

目建設地公眾利益產生重大不利影響等。

核準程序：①編制項目申請報告②申報③受理④委托評估

⑤行業(yè)主管部門審核⑥征求公眾意見和專家評議

⑦核如期限⑧核準決定⑨對核準決定異議解決

核如期限：受理申請報告后20個工作日內

7.公司投資項目備案程序（熟悉）

公司投資項目備案，按照屬地原則，實行分級備案制。

星J

項目備案確認書,專人項

8.工程建設項目財務評價內容、參數、環(huán)節(jié)(理解)

財務評價內容：對于經營性項目，重要是評價項目賺錢能力、償債能力和財

務生存能力；對于非經營性項目，可以只評價項目財務生存能力。

財務評價環(huán)節(jié)：①預測、擬定項目財務基本數據

②選用合理財務評價參數

③估算鈔票流量并編制各類輔助報表

④編制各類財務評價報表，計算財務評價指標，進行項目

賺錢能力、償債能力、財務生存能力分析。

⑤對擬選方案進行不擬定性分析

⑥給出項目財務評價結論，編寫財務評價報告。

表3-2財務評價報表及評價指標一覽表

評價

評價報表評價指標指標含義指標應用

內容

財務內部收益項目在計算期內凈鈔票流FIRRN財務基準收益

率(FIRR)量合計等于零時折現率率項目財務評價可行

按照財務基準收益率計算

項目投資財務凈現值FNPVNO

得出項目計算期內凈鈔票流

盈鈔票流量表(FNPV)項目財務評價可行

量現值和

利

項目投資回收以項目凈收益回收投資所回收期短，闡明項目

能

期需要時間抗風險能力強

力

項目達產年份息稅前利潤

總投資收益率項目財務評價可行

利潤與利潤與項目總投資比率

時，總投資收益率普通

分派表項目資本金項目達產年份年凈利潤與

應高于同行業(yè)參照值

凈利潤率項目資本金比率

適度資產負債率闡明

各期末負債總額與資產總

資產負債表資產負債率公司生產經營活動安

償額比率

全、穩(wěn)健

債

借款償還期內各年息稅前

能利息備付率應不不大于1

借款還本利潤與該年應付利息比值

力

付息籌劃表借款償還期內各年用于還

償債備付率應不不大于1

本付息資金與改年應還本付

息比值

貝力足夠凈鈔票流量是項

計算期各年各年鈔票流入與鈔票流出

務目財務可持續(xù)基本條

凈鈔票流量差額

生財務籌劃件

存鈔票流量表合計盈余資金不不大

能合計盈余資金各年凈鈔票流量合計于等于零是項目財務

力生存必要條件

9.建設項目國民經濟評價合用范疇、環(huán)節(jié)（理解）

合用范疇：①政府預算內投資公益性項目和公共基本設施建設項目、生態(tài)環(huán)

境項目、資源開發(fā)項目等；

②政府各項專項建設基金投資基本設施、基本產業(yè)建設項目；

③運用國際金融組織和外國政府貸款，需要政府主權信用擔保項

目；

④法律、法規(guī)規(guī)定其她政府投資項目；

⑤需要政府核準公司投資項目

評價環(huán)節(jié)：①擬定項目目的和評價范疇；

②辨認與計算項目涉及經濟效益與費用；

③編制項目投資經濟費用效益流量表；

④計算國民經濟評價指標，分析項目投資經濟效益（見表3-3）

指標名稱指標含義指標應用

按照社會折現率將計算期內

ENPV20

經濟凈現值（ENPV）各年經濟凈效益流量折現到建

國民經濟評價可行

設期初現值和

計算期內經濟凈效益流量現EIRRN社會折現率

經濟內部收益率（EIRR）

值合計等于零時折現率項目具備滿意經濟效益

計算期內效益流量現值與費RBC》1

經濟效益費用比（RBC）

用流量現值比值項目具備滿意經濟效益

⑤對擬選取方案進行不擬定性分析

⑥給出項目國民經濟評價結論

10.工程建設項目不擬定性分析（理解）

不擬定性分析涉及：盈虧平衡分析和敏感性分析

11.工程建設項目社會評價重要內容及環(huán)節(jié)（理解）

社會評價重要內容：

①社會影響分析

②項目與所在地互相適應性分析

③社會風險分析

社會評價基本環(huán)節(jié)；

①社會資料調查

②辨認影響和風險因素

③方案改進與優(yōu)化

12.工程建設項目環(huán)境評價程序、評價文獻報批（理解）

環(huán)境評價程序：

①環(huán)境條件調查

②預測、分析環(huán)境影響因素

③對環(huán)境影響效果進行定量分析

④分析并制定環(huán)保及污染治理辦法，比選環(huán)境治理方案

⑤編制環(huán)境影響評價文獻

環(huán)境影響評價文獻報批：

①實行審批制項目，送可行性研究報告之前完畢報批

②實行核準制項目，提交項目申請報告之前完畢報批

③實行備案制項目，項目開工前完畢報批

13.工程建設項目全過程管理階段劃分（熟悉）

1）初步決策階段

2）設計準備階段

3）設計階段

4）施工階段

5)動用前準備階段

6)處在工程保修責任期使用階段

交

圖例：DM------項目決策(DecisionMaking)

PP-----工程籌劃(ProjectPlanning)

PC------項目操作控制(ProjectControlling)

RD-----項目保修期(RemedyingDefects)

14.項目管理各階段業(yè)主方承擔重要項目管理工作內容(熟悉)

1)初步決策階段

2)設計準備與審定決策階段

3)工程設計與籌劃階段

4）施工階段

5）試生產階段

6）保修階段

15.工程建設項目管理實行方式（熟悉）

1）業(yè)主方自設管理機構實行管理方式

2）業(yè)主方委托專業(yè)管理征詢單位代理管理

3）業(yè)主方與管理征詢單位一體化項目管理

4）由專業(yè)項目管理單位進行管理承包

這種方式下，所有設計與施工合同均由承包項目管理目的管理征詢單位與

對方訂立。

5）BOT、PPP等特殊工程建設項目管理實行方式

16.工程建設監(jiān)理制度（熟悉）

強制實行監(jiān)理制工程建設項目范疇：

①國家重點建設工程

②大中型公用事業(yè)工程

③成片開發(fā)建設住宅社區(qū)工程

④運用外國政府或者國家組織貸款、援助資金工程

⑤國家規(guī)定必要實行監(jiān)理其她工程

17.建筑市場準入規(guī)定（熟悉）

（1）市場準入法律法規(guī)（①注冊資本②具備法定職業(yè)資格專業(yè)技術人員③技

術裝備④法律、行政法規(guī)規(guī)定其她條件）

（2）公司資質管理

（3）建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格管理

18.項目進度籌劃體系構成（熟悉）

1）建立項目業(yè)主與管理征詢方月/周籌劃體系，從項目啟動到開始施工過

程中，項目核心進度管理工作就是由業(yè)主和管理征詢方以向其她各參加方下達進

度指令方式進度管理。

2）建立項目重要參加方共同編制并執(zhí)行多級進度籌劃體系

①第一級籌劃一一項目進度總控制籌劃

a.由業(yè)主或管理征詢單位編制項目進度總控制籌劃初始版本；

b.項目進度總控制籌劃正式版本；

c.調改版本

②第二級籌劃一一各專業(yè)工程進度籌劃

③第三級籌劃一一項目短周期工程綜合進度籌劃，是完全執(zhí)行性籌劃

19.項目進度管理核心角色（理解）

業(yè)主及其聘任管理征詢單位所作進度管理工作無疑處在核心地位；項目

管理部經理在項目進度管理中應發(fā)揮核心作用；項目進度管理應實行管理部

全員管理。

20.項目進度籌劃編制環(huán)節(jié)及進度籌劃控制技術手段（理解）

編制環(huán)節(jié)：

①運用工作（工程）分解構造擬定管理任務和子項任務

②運用組織分解構造界定承擔上述任務機構與崗位

③檢查任務和子任務之間邏輯關系

④草擬進度籌劃

⑤完善并優(yōu)化進度籌劃

進度籌劃控制技術手段：

①橫道圖

②核心途徑法

③PERT圖

21.建設工程合同訂立原則、根據（熟悉）

建設工程合同訂立基本原則應涉及平等原則、自愿原則、公平、公正原

則、誠實信用原則和守法原則。

22.建設工程項目合同類型及合用范疇（熟悉）

1）按簽約各方關系分類

2）按計價方式分類

3）按合同范疇大小分類

4）按項目實行專業(yè)分類

23.建設工程項目履行合同擔保形式（熟悉）

1）定金。給付定金一方不履行商定債務，無權規(guī)定返還定金。收受定金一方

不履行商定債務，應當雙倍返還定金。勘察設計合同實行定金擔保制定，

勘察合同定金應為勘察費30%,設計合同定金應為設計費20%。

2）保證

3）抵押

4）留置

5）質押

24.投標保證金種類及區(qū)別、履約擔保形式及區(qū)別（熟悉）

投標保證金形式有諸各種，普通有：鈔票、支票，銀行匯票，不可撤銷信

用證，銀行保函，由保險公司或者擔保公司出具投標保證書。

履約擔保普通有三種形式：銀行保函、履約擔保書和保存金。

25.勘察設計合同示范文本、施工合同示范文本、委托監(jiān)理合同示范文本重

要內容（掌握）

勘察、設計合同示范文本：

①勘察合同示范文本

②設計合同文獻示范文本

施工合同示范文本：

①《合同書》

②《通用條款》

③《專用條款》

④附件

委托監(jiān)理合同示范文本：

由“工程建設委托監(jiān)理合同”、“建設工程委托監(jiān)理合同原則條件”、“建

設工程委托監(jiān)理合同專用條件”構成

26.FIDIC合同條件四個新范本合用范疇、合用條件（熟悉）

1）《施工合同條件》（新紅皮書），不但可以用于土木工程，也可以用于房屋

建筑工程；新紅皮書合用條件為：

①各類大型復雜工程；

②業(yè)主負責大某些或所有設計工作；

③承包商重要工作為施工，但也可承擔某些設計工作，如工程中某些土木、

機械、電力工程設計；

④由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；

⑤普通采用單價合同，按工程量表中單價支付完畢工程量；

⑥業(yè)主樂意承擔比較大風險

2）《生產設備與設計一建造合同條件》（新黃皮書）。新黃皮書被推薦用于電

力或機械設備提供和施工安裝，以及房屋建筑或其她土木工程設計和實行。

新黃皮書合用條件為：

①該合同條件支付管理程序與負責劃分基于總價合同，因而普通合用于大

型項目中安裝工程；

②業(yè)主只負責編制項目綱要和提出對設備性能規(guī)定，承包商負責所有設計

工作和所有施工安裝工作；

③工程師來監(jiān)督設備制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書;

④風險分擔較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比，最大區(qū)別在于新黃皮書業(yè)

主不再將合同絕大某些風險由自己承擔，而將一定風險轉移至承包商。

3）《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（銀皮書）。合用條件：

①私人投資項目，如BOT項目（地下工程太多工程除外）

②基本設施項目（如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似項目，業(yè)主提

供資金并但愿以固定價格交鑰匙方式來履行項目；

③業(yè)主代表直接管理項目實行過程，采用較寬松管理方式，但嚴格進行竣

工實驗和竣工后實驗，以保證竣工項目質量；

④項目風險大某些由承包商承擔，但業(yè)主樂意為此多付出一定費用，由于

承包商在投標時必定會加入較大風險費。

4）《簡要合同格式》（綠皮書）。合用于投資規(guī)模相對較小民用和土木工程。

27.各種合同要點（掌握）

28.勘察設計合同當事人重要責任義務（熟悉）

1）勘察發(fā)包人應提供勘察根據文獻和資料

①提供本工程批準文獻，以及用地、施工勘察允許等批件

②提供工程勘察任務委托書、工程勘察工作范疇已有技術資料及工程所需坐

標和標高資料；提供勘察工作范疇地下已有埋藏物資料及詳細位置分布圖

③其她必要有關資料。

2）設計發(fā)包人應提供文獻和資料

①設計根據文獻和資料

A.經批準項目可行性研究報告或項目建議書

B.都市規(guī)劃允許文獻

C.工程勘察資料

②項目設計規(guī)定

A.工程范疇和規(guī)模

C.設計根據原則

D.法律、法規(guī)規(guī)定應滿足其她條件

3）勘察發(fā)包人重要責任

按規(guī)定提供勘察相應資料，查清地下埋藏物狀況；提供必要生產、生活條

件；保護勘察人知識產權；按實際發(fā)生工作量支付勘察費。

4）設計發(fā)包人重要責任

準時提供設計根據文獻和基本資料，對資料對的性負責；提供必要設計現

場工作條件；負責外部協調工作，涉及設計階段成果完畢后，由發(fā)包人組織

鑒定和驗收，并完畢報批手續(xù)。

5）勘察人重要責任

勘察人應按國家技術規(guī)范、原則、規(guī)程和發(fā)包人任務委托書及技術規(guī)定

進行勘察，按合同規(guī)定期間提交質量合格勘察成果資料，并對質量負責。

6）設計人重要責任

保證設計項目質量，完畢初步設計、技術設計、施工圖設計文獻；對外部

設計資料進行審查；配合施工；保護發(fā)包人知識產權。

29.建設工程施工合同（示范文本）合用范疇、構成、通過招標訂立合同程

序（熟悉）

該合同條件重要應用于按照老式“設計一招標一建造”模式實行項目，特別

是那些規(guī)模大、復雜限度高、發(fā)包人提供設計工程建設項目。

施工合同重要由合同書、通用條款和專用條款及附件構成。

招標是工程施工承包合同訂立最重要形式

30.工程征詢和監(jiān)理合同專用條件內容（熟悉）

①合同合用法律及監(jiān)理根據

②征詢、監(jiān)理范疇和監(jiān)理工作內容

③外部條件涉及內容

④雙方商定委托人應提供工程資料及提供時間

⑤委托人對監(jiān)理人書面提交并規(guī)定作出決定事宜作出書面答復時間

⑥委托人免費向征詢、監(jiān)理機構提供設施

⑦在征詢、監(jiān)理期間，委托人免費向征詢監(jiān)理機構提供工作人員數

⑧委托人向征詢監(jiān)理人支付報酬計算辦法、支付時間、金額和獎勵辦法

⑨支付報酬幣種和匯率

⑩發(fā)生爭議時，委托人與征詢、監(jiān)理人應及時協商解決，協商不成時，雙方

批準選取哪一種仲裁機構進行仲裁或向人民法院起訴

31.工程建設項目合同管理工作程序（熟悉）

圖3-24工程建設項目合同管理基本過程

32.合同管理根據和原則（熟悉）

重要根據：合同、工作成果、變更申請

基本原則：全面管理原則、防止為主原則、分類管理原則、流程管理原則

33.合同分析內容

a）合同合法性分析

b）合同完備性分析

c）合同公平性分析

d）合同整體性分析和合同類型選取

e）合同條款選用分析

0合同間協調分析

g）合同應變性分析

h）合同文字唯一性和精確性分析

34.合同訂立程序

工程建設項目合同雙方當事人采用要約、承諾方式達到一致意見，訂立

合同。承諾以書面形式作出，招標人發(fā)出中標告知書即為承諾。

35.合同履行、違約責任

合同履行：①實際履行，又叫實物履行；

②全面履行，又叫恰當履行；

合同違約責任:①支付違約金；

②支付補償金；

③采用補救辦法；

④繼續(xù)履行合同；

⑤解除合同

承擔違約責任原則和條件

①要有不履行合同行為

②行為人要有過錯

在關系到補償金確認時：

①要有損害事實②違約行為和損害事實之間要有因果關系。

36.合同變更因素、根據、范疇

合同變更因素和根據：在合同變更指令中詳細闡明

合同變更范疇：重要涉及工程數量、技術規(guī)范、合同條件、設計文獻及圖紙、

施工進度及條件等

37.合同爭議與糾紛解決辦法（熟悉）

和諧協商、調解、仲裁和訴訟

38.合同索賠分類、反索賠重要途徑（熟悉）

索賠分類：

a）按索賠發(fā)生因素分類

b）按索賠目分類

c）按索賠根據分類

d）按索賠關于當事人分類

e）按索賠業(yè)務性質分類

0按索賠解決方式分類

反索賠重要途徑：一是減少或防止也許產生索賠；二是反索賠，對抗承包人

索賠規(guī)定。

39.工程建設項目設計質量控制內容、控制辦法（熟悉）

控制內容：

a）執(zhí)行國家建設法律法規(guī)和各項技術原則；

b）保證設計方案滿足業(yè)主提出各項功能規(guī)定；

c）設計文獻中選用建筑材料、構配件和設備，應當注明規(guī)格、型號、性能

等技術指標，其質量必要符合國家及行業(yè)規(guī)定原則；

d）設計圖紙必要按規(guī)定具備國家批準出圖印章及建筑師、構造工程師執(zhí)業(yè)

印章，并按規(guī)定通過有效審圖程序。

控制辦法：

1）科學策劃項目設計實行方案；

2）組織設計招標；

3）組織供方采購；

4）協調設計過程；

5）控制設計深度；

6）組織施工圖圖紙會審；

7）控制設計變更質量

40.工程建設項目參加各方施工質量控制目的

序號參加方施工質量控制目的

運用施工全過程質量監(jiān)督管理和決策，保證竣工項目達到工程合同

1建設單位

所擬定質量原則

實行對施工質量驗收簽證、設計變更控制及糾正施工中所發(fā)現設計

勘察、

2問題，采納變更設計合理化建議等，保證各項施工成果與勘察、設計

設計單位

文獻所規(guī)定原則相一致

應用各種辦法通過施工全過程質量自控，保證交付滿足施工合同及

3施工單位

設計文獻所規(guī)定質量原則建設工程產品

通過審核施工質量文獻，報告報表及現場旁站檢查，平行檢測，施

4監(jiān)理單位工指令和結算支付控制等手段應用，監(jiān)控施工單位質量行為，協調施

工關系，履行工程質量監(jiān)督責任

41.施工質量控制過程及其內容

控制過程控制內容

序號

1施工準備開工前全面施工準備和施工過程中各分某些項工程施工

作業(yè)前施工準備

2施工過程全過程施工生產及其中各分某些項工程施工作業(yè)過程

3施工驗收隱蔽工程、檢查批、分項工程、分部工程、單位工程、

建設工程項目竣工驗收等全過程

42.工程保修

a）基本設施工程、房屋建筑地基基本工程和主體構造工程，為設計文獻規(guī)

定該工程合理使用年限；

b）屋面防水工程、有防水規(guī)定衛(wèi)生間、房間和外墻面防滲漏保修期為5年;

c）供熱與供冷系統保修期為兩個采暖期和供熱期；

d）電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程保修期2年；

e）其她項目保修期限由承發(fā)包雙方在合同中規(guī)定。

43.工程建設項目質量驗收（熟悉）

1）建設工程施工質量驗收規(guī)定

a.涉及構造安全材料及施工內容，應有按照規(guī)定對材料及施工內容進行

見證取樣檢測資料

b.對涉及構造安全和使用功能重要某些工程、專業(yè)工程應進行功能性抽

樣檢測；

c.工程外觀質量應由驗收人員通過現場檢查后共同確認成果

2）建設工程施工質量檢查評估驗收基本內容及辦法

a.分某些項工程內容抽樣檢查；

b.施工質量保證資料檢查;

c.工程外觀質量檢查和確認。

3）工程質量不符合規(guī)定解決

44.工程建設項目質量管理體系建立、運營和改進（熟悉）

1）工程建設項目質量管理體系建立；

2）工程建設項目質量管理體系運營規(guī)定；

3）工程建設項目質量改進

45.安全管理目的、程序、職業(yè)病

目的：1）減少或消除人不安全行為目的

2）減少或消除設備、材料不安全狀態(tài)目的；

3）作用現場安全控制目的

程序：1）辨認危險源，實行風險評價；

2）擬定項目安全管理目的；

3）編制項目安全技術辦法籌劃；

4）施工安全技術辦法籌劃貫徹和實行；

5）應急準備與響應

6）施工安全檢查

職業(yè)?。悍ǘ殬I(yè)病為10大類共115種。

46.一體化管理體系建立和運營（理解）

構建規(guī)定：1）建立一體化管理方針目的

2）制定管理辦法籌劃或管理方案

3）調節(jié)組織構造，明確職責和權限

4）編寫體系文獻

47.管理體系認證程序（理解）

當前質量管理體系、環(huán)境與職業(yè)健康、安全管理體系認證已經成為建筑

公司進入市場準入規(guī)定和投標入圍基本資格。監(jiān)督審核普通每年一次，認證

證書有效期為3年，3年后需重新進行認證和注冊。

48.現行工程建設項目投資構成（理解）

工程建設項目投資構成重要劃分為建設投資、建設期利息和流動資金

49.建安工程造價內容構成（理解）

重要涉及四某些：直接費、間接費、利潤和稅金

50.工程計價根據（理解）

定額計價根據和工程量清單計價根據

51.工程量清單計價根據和辦法（理解）

工程量清單進行計價，其本質上是由建設產品買方和賣方在建設市場上

依照供求狀況、信息狀況進行自由競價，從而最后可以訂立工程合同價格辦

法。是編制招標控制價、投標報價、計算工程量、支付工程款、調節(jié)合同價

款、辦理竣工結算以及工程索賠等根據之一。

52.建設項目各階段造價體現形式（理解）

1）投資估算

2）設計概算（單位工程概算、單項工程綜合概算和工程建設項目總概算三級）

建筑工程概算編制辦法：概算定額法、概算指標法、類似工程預算法。

設備及安裝工程概算編制辦法：預算單價法、擴大單價法、設備價值百

分比法、綜合噸位指標法。

對總概算投資超過批準投資估算10%以上,應查明因素,重新上報審批。

設計概算審查辦法：對比分析法、查詢核算法、聯合會審法。

3）施工圖預算

編制辦法：有工料單價法、綜合單價法。

4）竣工結算：竣工財務決算闡明書、竣工財務決算報表、工程竣工圖和工程

竣工造價對比分析構成。

53.工程建設項目風險解決辦法（熟悉）

慣用風險處置工具備：

1）風險回避

2）風險轉移

①設定保護性合同條款

②工程擔保

③工程保險：建筑工程一切險、安裝工程一切險、職工意外傷害保險等

3）風險減輕

4）風險自留

54.工程建設項目風險分類（理解）

a）按產生風險因素性質劃分項目風險

b）按工程建設項目階段劃分

55.工程保險（熟悉）

“建筑工程一切險”和“安裝工程一切險”

索賠及理賠：建筑安裝工程保險中，被保險人索賠時效自損失發(fā)生之日起，

不超過2年。

第四章貨品生產和貿易管理

1.生產管理目（理解）

目是建立一種高效率生產制造系統，為公司制造有競爭力產品，提供顧

客滿意產品。產品競爭力重要體現為產品性能、質量和價格三大要素。

2.開發(fā)研究概念（理解）

開發(fā)研究指運用基本研究和應用研究成果，為創(chuàng)造新產品、新辦法、新

技術、新材料或變化既有產品、辦法和技術而進行研究。研究與開發(fā)管理重

要有研究費用管理、研發(fā)組織管理和專利管理三大類。生產制造型公司重要

采用開發(fā)研究辦法。

3.環(huán)保節(jié)能標志（熟悉）

有四類，除了能源效率標記為國家強制公司執(zhí)行外，別的標志都屬公司

自選項目?！癐型環(huán)境標志”又名“中華人民共和國環(huán)境標志”，作為官方標志,

不但質量合格并且符合環(huán)保規(guī)定。"II型環(huán)境標志”是第三方評審體系?！肮?jié)

能標志”，表白該產品符合關于質量、安全等方面原則規(guī)定，效率或能耗指標

相稱于國際先進水平或接近國際水平國內先進水平?！澳茉葱蕵擞洝北磉_用

能產品能源效率級別、能源消耗量等指標。

4.庫存管理概念（理解）

庫存是以支持生產、維護、操作和客戶服務為目而存儲各種物料。庫存

管理重要與庫存物料籌劃和控制關于。

5.評價庫存控制原則（理解）

①庫存占用資金額

②庫存資金周轉次數

③維持或者提高客戶服務水平

6.貨品質量原則（熟悉）

貨品質量原則分為國標、部級原則（行業(yè)原則）、公司原則三級。部級原

貝1J、公司原則不得與國標抵觸；公司原則不得與部級原則相抵觸；凡沒有國

標、部級原則產品，都應制定公司原則。

7.貨品售后服務（熟悉）

貨品售后服務普通涉及產品安裝、維修、保養(yǎng)、質保期內免費服務、備

配件供應和抱怨解決、緊急需求等。

8.貨品強制性質量監(jiān)督手段（熟悉）

對于貨品強制性質量監(jiān)督手段重要為強制性產品認證（3C認證）和工業(yè)

產品生產允許制度。

9.質量認證制度和生產允許制度（理解）

質量認證依其性質可分為強制性認證和非強制性認證，或者依其對象可

以分為產品認證和管理體系認證；認證標志名稱為“中華人民共和國強制認

證”（英文名稱為"ChinaCompulsoryCertificationv；質量認證制度中，與

產品質量認證相應尚有質量管理體系第三方認證制度，其核心是證明公司質

量管理基本能力。

10.質量鑒定（理解）

產品質量鑒定是在解決產品質量爭議時鑒定產品質量狀況重要方式。申

請人或者質量爭議雙方當事人任何一方對產品質量鑒定報告有異議，應當在收到

質量鑒定報告之日起15日內提出。

1L國內貿易常用支付工具（熟悉）

1）匯票

2）本票

3）支票

4）電匯

5）即期信用證

6）銀行保函

12.國內貿易交付方式（熟悉）

1）工廠交付

2）顧客現場交付

13.國內貿易運送方式（熟悉）

1）航空貨運；

局限性：a.運送費用較其她運送方式更高b.艙容有限

c.容易受惡劣氣候影響。

2）公路運送：運送成本僅次于航空運送，持續(xù)性較低，平均運距最短，安全

性較低。

3）水路運送：五種方式中運送能力最大一種，成本低。通行能力受自然條

件影響較大，運送速度慢。

4）鐵路運送：運送機動性較小，半途需要倒運、駁運，在途時間較長。

5）管道運送：專用性強。

14.國際貿易特點（理解）

1）國家干預，限制嚴格

2）狀況復雜、風險很大：政策變化風險、信用風險、匯率風險、價格風險、

運送風險、政治風險。

3）強手如林、競爭激烈

4）地區(qū)制約、需求多樣

15.國際貿易合用法律體系（理解）

1）合用合同當事人所在國國內關于法律

2）合用關于國際協定、公約或公約

16.國際貿易合用慣例（理解）

在下列狀況中，國家貿易慣例對當事人有約束力：第一，當事人在合同中明

確表達選用某項國際慣例；第二，當事人沒有排除對其已懂得或應當懂得某項慣

例合用，而該慣例在國際貿易中為同類合同當事人所廣泛懂得并經常遵守，則應