2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試經(jīng)典測試題詳細(xì)參考解析

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學(xué)校、姓名、班級、準(zhǔn)考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。①經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑥證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥

2、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％

3、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5

4、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日

5、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

6、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項(xiàng)基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程

7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形（）。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

8、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負(fù)責(zé)人D.分支機(jī)構(gòu)

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A.兩個(gè)月B.四個(gè)月C.三個(gè)月D.一個(gè)月

11、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯(cuò)誤的是（）。①人與人之間的關(guān)系就是一種法律關(guān)系②存在不以特定的法律規(guī)范為依據(jù)的法律關(guān)系③社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系④沒有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②

12、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為（）。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)

13、下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

14、證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。A.一家B.四家C.兩家D.三家

15、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的（）％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②

16、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月

17、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財(cái)務(wù)會計(jì)A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

18、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。Ⅰ．方式Ⅱ．時(shí)間Ⅲ．依據(jù)Ⅳ．內(nèi)容A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職

20、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.董事會秘書C.副經(jīng)理D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

21、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．決策與授權(quán)體系Ⅲ．操作流程Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系A(chǔ).Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決B.公司章程規(guī)定擔(dān)?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計(jì)劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

23、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍

24、企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件包括（）。①企業(yè)最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會計(jì)報(bào)表②募集說明書③信用評級報(bào)告（如有）④公司信用類債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④

25、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。I公司具有獨(dú)立的法人主體資格II合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)III公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東IV合伙企業(yè)與公司的運(yùn)營管理不同A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV

26、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。①因?yàn)閹孜欢聼o法按時(shí)出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會②此次董事會會議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會議記錄③此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤

27、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300

28、證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)（）應(yīng)急管理職責(zé)。①信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)②各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)與恢復(fù)策略③風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)評估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略保持一致④應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④

29、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

30、以下不屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中可以進(jìn)行的操作的是（）。①經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券②自行決定簽約③自行決定開戶④決定保證金的收取A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③

31、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下

32、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的，發(fā)行人負(fù)有刑事責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人組織、指使實(shí)施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴(yán)重或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金

33、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄A.1B.2C.3D.4

34、保薦代表人在（）個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3

35、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。①獨(dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

36、操縱證券、期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括（）。①責(zé)令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款③單位操縱證券市場的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警’告，并處50萬元以上500萬元以下的罰款A(yù).①②③B.②③C.①③D.①②

37、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30

38、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1

39、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。①公司解散或者宣告破產(chǎn)的②發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的③未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的④公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的⑤公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④

40、對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責(zé)令改正，給予警告B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

41、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.5萬元B.50萬元C.200萬元D.1000萬元

42、下列選項(xiàng)中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤C(jī).證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司減少注冊資本

43、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定B.公司可以向其他企業(yè)投資C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

44、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油

45、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計(jì)核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

46、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除

47、（2020年真題）證券公司分類評價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)的有（）Ⅰ資本充足Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)Ⅲ信息披露Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）。①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②具有持續(xù)經(jīng)營能力③最近5年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

49、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案。A.國務(wù)院B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行

50、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A.①②B.①③C.③④D.②④二、多選題

51、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場D.法律

52、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金的說法中，正確的有（）。Ⅰ．證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式Ⅱ．保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶Ⅲ．證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收保證金的15％Ⅳ．證券金融公司逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

53、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D.組織實(shí)施董事會決議

54、上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．認(rèn)定為不適當(dāng)人選Ⅲ．將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布Ⅳ．責(zé)令改正A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。Ⅰ.停業(yè)Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產(chǎn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

56、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.債券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

57、按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

58、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯(cuò)誤的是（）。A.董事會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

59、根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。①個(gè)人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④

60、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得（）。Ⅰ．代理委托人從事證券投資Ⅱ．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票Ⅲ．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅳ．與委托人約定分享投資收益或者分擔(dān)證券投資損失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

61、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)

62、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

63、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定’證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境

64、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ．發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％Ⅲ．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

65、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7

66、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部門負(fù)責(zé)人Ⅲ.直接負(fù)責(zé)的主管人員Ⅳ.其他直接負(fù)責(zé)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67、下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

68、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令公開說明D.責(zé)令定期報(bào)告

69、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。①責(zé)令依法處理非法持有的證券②沒收全部財(cái)產(chǎn)③沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。④證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④

70、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類

71、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過()個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.3C.5D.6

72、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12

73、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

74、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責(zé)任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監(jiān)事會每6個(gè)月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

75、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核B.證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪

76、（2017年真題）證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.提供交易設(shè)施

77、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正

78、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000

79、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次

80、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

81、法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對象，是法律關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.物B.人身、人格C.組織D.行為

82、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

83、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個(gè)行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)

84、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

85、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。Ⅰ．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ

86、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.證券公司股東只能用貨幣出資Ⅱ.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)Ⅲ.證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%Ⅳ.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ

87、非公開募集基金的募集對象累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200

88、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.事后評估審計(jì)D.事后排查

89、董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模C.投資時(shí)機(jī)D.資產(chǎn)配置

90、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。A.半年B.1年C.2年D.3年

91、關(guān)于操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。Ⅰ．本罪的主體是一般主體，單位也能成為犯罪的主體Ⅱ．本罪的主觀方面為故意，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的Ⅲ．本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益Ⅳ．本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

92、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

93、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施I經(jīng)營管理II財(cái)務(wù)狀況III風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)IV客戶資產(chǎn)安全A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV

94、（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。Ⅰ．戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ．認(rèn)購數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品分級要求的相關(guān)規(guī)定中，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.開放式私募產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計(jì)入優(yōu)先級份額）C.權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者D.分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排

96、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。?A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄

97、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理B.獨(dú)立董事、監(jiān)事C.董事、監(jiān)事、高級管理人員D.高級管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

98、股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A.10B.15C.20D.30

99、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10

100、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

2、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

3、答案：D本題解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。

4、答案：A本題解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

5、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

6、答案：C本題解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

7、答案：C本題解析：考查財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)資格。選項(xiàng)A和選項(xiàng)B的時(shí)間都應(yīng)該是最近24個(gè)月內(nèi)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

8、答案：B本題解析：本題考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。

9、答案：A本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。

10、答案：D本題解析：上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期披露報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。

11、答案：A本題解析：法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系，選項(xiàng)①說法是錯(cuò)誤的?法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為依據(jù)，選項(xiàng)②、選項(xiàng)④說法錯(cuò)誤。一種社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系，選項(xiàng)③說法正確。

12、答案：B本題解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

13、答案：C本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

14、答案：C本題解析：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

15、答案：C本題解析：考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個(gè)人不得成為持有證券公司5％以上股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

16、答案：D本題解析：證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。

17、答案：B本題解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

18、答案：D本題解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

19、答案：B本題解析：本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其離任之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

20、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

21、答案：D本題解析：公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系。

22、答案：D本題解析：此處考查《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的事項(xiàng)。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。對于被擔(dān)保入股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

23、答案：C本題解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)人制度。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

24、答案：A本題解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定。以上均為企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件。

25、答案：D本題解析：考察公司與合伙企業(yè)的區(qū)別：（1）成立基礎(chǔ)不同。公司成立的基礎(chǔ)是公司章程，公司章程不僅對內(nèi)具有拘束力，而且對外也有法律效力，有公示作用和依據(jù)作用；合伙企業(yè)成立的基礎(chǔ)是合伙人之間簽訂的合伙協(xié)議，是合伙人之間的合意，法律對此的干預(yù)較少。（2）法律地位不同。公司是法人企業(yè)，具有法人資格；合伙企業(yè)是自然人企業(yè)，沒有法人資格，這是二者的主要區(qū)別。（3）法律性質(zhì)不同。公司是資本的聯(lián)合，各股東的平等是在股份基礎(chǔ)上的平等，股東依其持股數(shù)分享權(quán)利；合伙企業(yè)強(qiáng)調(diào)人的聯(lián)合，合伙人之間是平等的，一般都可以代表企業(yè)對外發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而且在合伙協(xié)議沒有特殊規(guī)定的情況下，合伙人對企業(yè)的管理和利潤的分配有著平等的分享權(quán)。（4）出資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同。公司股東僅以其出資財(cái)產(chǎn)為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任；而在合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不足以清償企業(yè)債務(wù)時(shí)，合伙企業(yè)的合伙人應(yīng)當(dāng)用自己的個(gè)人財(cái)產(chǎn)去清償債務(wù)，即合伙人負(fù)無限連帶責(zé)任。

26、答案：B本題解析：本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并且可以錄音；董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。

27、答案：D本題解析：合格投資者的條件資質(zhì)。名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

28、答案：B本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級屬于信息技術(shù)安全中的數(shù)據(jù)治理。

29、答案：A本題解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中．證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。故選項(xiàng)A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項(xiàng)B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控．對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項(xiàng)D不正確。

30、答案：B本題解析：本題考查證券公司總部和分支機(jī)構(gòu)的權(quán)限。分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

31、答案：B本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

32、答案：B本題解析：本題考查《刑法》第一百六十條的規(guī)定。單位犯上述罪的，對單位判處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》第一百六十條第一款的規(guī)定處罰。

33、答案：C本題解析：主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄

34、答案：B本題解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

35、答案：B本題解析：本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

36、答案：A本題解析：操縱證券、期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任：根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

37、答案：C本題解析：本題考查。收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

38、答案：B本題解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求，分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1。

39、答案：B本題解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；（5）公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；（6）公司解散或者宣告破產(chǎn)的。

40、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。@jin

41、答案：C本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十八條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

42、答案：B本題解析：證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

43、答案：A本題解析：本題考查的是公司對外投資的擔(dān)保。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議（并非由董事長決定）。B選項(xiàng)正確，公司可以對外投資和提供擔(dān)保，公司可以向其他企業(yè)投資。C選項(xiàng)正確，公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。D選項(xiàng)正確，除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選A選項(xiàng)。

44、答案：A本題解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

45、答案：D本題解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)，自營業(yè)務(wù)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；B項(xiàng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控；D項(xiàng)，確保自營資金來源的合法性。

46、答案：A本題解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

47、答案：B本題解析：風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。

48、答案：D本題解析：公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（3）最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（5）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故①②④正確，正確答案選D。

49、答案：C本題解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

50、答案：D本題解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。

51、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

52、答案：D本題解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15％。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

53、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會決議；②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂公司的基本管理制度；⑤制定公司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。

54、答案：D本題解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實(shí)際控制人違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①出具警示函；②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

55、答案：C本題解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

56、答案：A本題解析：證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。

57、答案：A本題解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

58、答案：D本題解析：本題考查證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員的合規(guī)管理職責(zé)。組織制定公司規(guī)章制度不屬于合規(guī)職責(zé)。

59、答案：D本題解析：本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。

60、答案：A本題解析：作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前述所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

61、答案：D本題解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力．為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)．包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

62、答案：B本題解析：1.證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任根據(jù)《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前述人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

63、答案：A本題解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條的規(guī)定。證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

64、答案：B本題解析：設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（2）其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。（3）發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％。（4）在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。（5）向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10％；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10％。（6）發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。（7）證券委規(guī)定的其他條件。

65、答案：B本題解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶的備案時(shí)間。根據(jù)滬、深證券交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

66、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

67、答案：C本題解析：本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。（1）主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議，并按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓制度要求接受投資者的買賣委托。（2）主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的身份、財(cái)務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等情況，評估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)識別能力。主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。（3）主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（4）主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。（5）主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益。（6）主辦券商接受客戶股票買賣委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。（7）主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。（8）主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)虛當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。（9）主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利。（10）主辦券商應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶使用。主辦券商應(yīng)當(dāng)告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進(jìn)行有效管理。

68、答案：D本題解析：對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個(gè)人，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

69、答案：D本題解析：第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

70、答案：B本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍和分類。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

71、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

72、答案：B本題解析：保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

73、答案：B本題解析：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

74、答案：B本題解析：股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議，《中華人民共和國公司法》對于有限責(zé)任公司董事會沒有規(guī)定。

75、答案：D本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪。

76、答案：C本題解析：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

77、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。

78、答案：B本題解析：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)