在國(guó)資國(guó)企合規(guī)工作任務(wù)落實(shí)推進(jìn)會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言

在國(guó)資國(guó)企合規(guī)工作任務(wù)落實(shí)推進(jìn)會(huì)上的匯報(bào)發(fā)言尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，同志們：近年來，**公司牢牢把握企業(yè)合規(guī)工作任務(wù)目標(biāo)，以“六個(gè)三”工作法為基礎(chǔ)，踐行“依法合規(guī)，誠(chéng)信守約”的合規(guī)理念，持續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新公司合規(guī)文化建設(shè)，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障。聚焦“三”項(xiàng)基礎(chǔ)，以文化建設(shè)引領(lǐng)推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)。筑牢合規(guī)政治基礎(chǔ)。公司各級(jí)黨組織利用“第一議題”、黨委中心組理論學(xué)習(xí)等形式，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想。2023年開展法治專題學(xué)習(xí)5次，推動(dòng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)深悟透習(xí)近平法治思想科學(xué)內(nèi)涵，不斷提高運(yùn)用法治思維、法治手段應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的能力和水平。筑牢合規(guī)理論基礎(chǔ)。廣泛開展“憲法”“安全生產(chǎn)法”等專題普法活動(dòng)，開展“我為群眾辦實(shí)事”法律咨詢服務(wù)，舉辦十余次法律專項(xiàng)培訓(xùn)，切實(shí)解決合規(guī)難題。基層企業(yè)創(chuàng)新開設(shè)“合規(guī)微課堂”，有針對(duì)性地強(qiáng)化新制定規(guī)章制度的宣貫解讀。筑牢合規(guī)思想基礎(chǔ)。堅(jiān)持營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”文化氛圍，“合規(guī)盡責(zé)、堅(jiān)守底線”理念深入人心，公司系統(tǒng)開展全員簽署合規(guī)承諾書、發(fā)布合規(guī)品牌等措施，組織選樹合規(guī)工作先進(jìn)典型、推廣合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，依法合規(guī)成為全體干部員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則，合規(guī)文化成為公司合規(guī)建設(shè)的鮮明特色。聚焦“三”個(gè)重點(diǎn)，推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系全覆蓋。重點(diǎn)落實(shí)黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理全過程的要求。建立健全各級(jí)黨委發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)作用的運(yùn)行機(jī)制，清晰劃分黨委與董事會(huì)、經(jīng)理層的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，規(guī)范黨委前置研究程序和前置事項(xiàng)清單，定期聽取和審議企業(yè)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告，以及重大內(nèi)控缺陷、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患排查問責(zé)情況。重點(diǎn)落實(shí)董事會(huì)全鏈條內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)。根據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定，規(guī)范制（修）訂公司章程，完善董事會(huì)的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)和運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制。修訂《重大決策合法合規(guī)審查管理辦法》，落實(shí)《重大決策事項(xiàng)合法合規(guī)審查指引》，逐項(xiàng)梳理審查清單，去年公司優(yōu)化涉法決策審查項(xiàng)46項(xiàng)，全年出具合法合規(guī)審查意見書65份，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)80余項(xiàng)。重點(diǎn)構(gòu)建全覆蓋的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)牽頭管理部門配齊配強(qiáng)專職人員，區(qū)域4家基層企業(yè)新增配備專職法律合規(guī)人員，其中新能源公司配備2名專職法律合規(guī)人員，贛榆LNG公司設(shè)專職并社會(huì)化招聘經(jīng)驗(yàn)豐富的律師。加快推進(jìn)公司系統(tǒng)內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)歸口管理職能一體化整合，嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)“三道防線”工作職責(zé)。聚焦“三”個(gè)堅(jiān)持，持續(xù)加強(qiáng)規(guī)章制度體系建設(shè)。堅(jiān)持開展制度“立改廢”工作。組織公司系統(tǒng)開展制度缺陷評(píng)估，著力解決內(nèi)部制度規(guī)定與國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)政策不適應(yīng)、不銜接，以及控制標(biāo)準(zhǔn)不清晰、管理要求不明確等設(shè)計(jì)性缺陷。2023年制定制度21項(xiàng)、修訂74項(xiàng)、廢止14項(xiàng)。句電公司受邀參加中電聯(lián)《涉電力領(lǐng)域市場(chǎng)主體失信行為認(rèn)定規(guī)范》編制，實(shí)現(xiàn)參編團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)“零突破”；昆山熱電受邀承接《發(fā)電企業(yè)特種設(shè)備安全監(jiān)督規(guī)范》編制，該制度是全國(guó)特種設(shè)備安全管理領(lǐng)域首例技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持完善重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控制度。聚焦投資并購(gòu)、工程建設(shè)、物資采購(gòu)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和資金密集、資源富集、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,對(duì)照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定查漏補(bǔ)缺，完善內(nèi)控制度和機(jī)制。組織法務(wù)、前期及工程管理精干力量，認(rèn)真研究學(xué)習(xí)集團(tuán)公司《風(fēng)光電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控指引》，編制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制表，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)工作在項(xiàng)目推進(jìn)及工程建設(shè)過程中的支撐保障作用。堅(jiān)持優(yōu)化內(nèi)控缺陷分級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合實(shí)際優(yōu)化《內(nèi)控缺陷分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，區(qū)分設(shè)計(jì)缺陷和執(zhí)行缺陷兩個(gè)維度，綜合考慮缺陷對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度、發(fā)生頻次、損失金額、不良影響等因素，合理劃分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，為客觀評(píng)價(jià)內(nèi)控體系有效性水平提供參照標(biāo)準(zhǔn)。聚焦“三”個(gè)強(qiáng)化，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行約束。強(qiáng)化重要崗位內(nèi)控監(jiān)督約束。結(jié)合巡視、審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)自評(píng)和監(jiān)督評(píng)價(jià)，以及各專業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)檢查，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，常態(tài)化開展重要崗位任職回避、定期輪崗等，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的內(nèi)控監(jiān)督約束。推行全員合規(guī)承諾書簽訂動(dòng)態(tài)管理，促進(jìn)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。強(qiáng)化業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)控制。對(duì)已上線運(yùn)行的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開展內(nèi)控穿行測(cè)試，全面排查和整改流程設(shè)定與制度要求不一致、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和控制要求未嵌入信息系統(tǒng)、人為規(guī)避系統(tǒng)監(jiān)管等內(nèi)控缺陷。進(jìn)一步強(qiáng)化合同全過程管理，結(jié)合集團(tuán)公司ERP系統(tǒng)，持續(xù)保持經(jīng)濟(jì)合同ERP線上審核100%。強(qiáng)化涉外合規(guī)管理體系建設(shè)。重點(diǎn)關(guān)注涉外投資、財(cái)務(wù)、資金、招標(biāo)、采購(gòu)等關(guān)鍵崗位，以及投資立項(xiàng)、決策、簽約等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)肅查處涉外違規(guī)違紀(jì)違法問題。加強(qiáng)涉外經(jīng)營(yíng)投資中“三重一大”決策、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、大額資金支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范前期論證、決策審批等議事程序。聚焦“三”個(gè)提升，著力提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力。提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)測(cè)前瞻性。優(yōu)化完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系，拓寬風(fēng)險(xiǎn)源信息搜集渠道，動(dòng)態(tài)跟蹤年初評(píng)估出的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，超前識(shí)別研判各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭治理、前端處理，防止外部風(fēng)險(xiǎn)向公司轉(zhuǎn)移集聚。提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控科學(xué)性。每年定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確年度十大風(fēng)險(xiǎn)并做好定期監(jiān)測(cè)，及時(shí)完成一體化平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警處置及提示函反饋。每月組織開展“紅橙黃”法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)動(dòng)態(tài)排查，落實(shí)分級(jí)管控措施。提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告及時(shí)性。建立“發(fā)案第一時(shí)間報(bào)送、直屬單位直接督導(dǎo)”管控模式，加強(qiáng)對(duì)重大案件的指導(dǎo)，推動(dòng)業(yè)務(wù)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，分步分工優(yōu)化訴訟策略，全年避免經(jīng)濟(jì)損失2000余萬元，近三年案件勝訴率超95%。聚焦“三”個(gè)到位，持續(xù)深化企業(yè)內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)。有效性評(píng)估機(jī)制建設(shè)到位。系統(tǒng)梳理國(guó)資委、集團(tuán)公司關(guān)于內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有關(guān)要求，結(jié)合公司管理實(shí)際，完善內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，組織公司系統(tǒng)開展評(píng)價(jià)工作，根據(jù)評(píng)價(jià)打分結(jié)果分類細(xì)化內(nèi)部管控措施，有針對(duì)性地改進(jìn)短板弱項(xiàng)，提升內(nèi)控治理成效。內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)質(zhì)量到位。組織本部和所屬企業(yè)對(duì)照集團(tuán)公司2023年內(nèi)控合規(guī)抽查評(píng)價(jià)情況通報(bào)，舉一反三做好自查整改，并對(duì)基層企業(yè)2023年度內(nèi)控合規(guī)自評(píng)工作開展情況進(jìn)行復(fù)核。內(nèi)控缺陷整改落實(shí)到位。更新