委托投資合同

2024版委托投資合同合同編號(hào)：__________委托投資合同（2024版）甲方（委托人）：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托人）：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方愿意將其擁有的資金委托給乙方進(jìn)行投資管理，乙方愿意接受甲方的委托，并按照甲方的要求進(jìn)行投資操作，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資金額甲方同意將人民幣_(tái)_________元（大寫(xiě)：__________________________元整）委托給乙方進(jìn)行投資管理，投資期限為_(kāi)___年，自雙方簽訂本合同之日起計(jì)算。第二條投資范圍乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在不違反國(guó)家法律法規(guī)的前提下，合理選擇投資標(biāo)的，進(jìn)行投資組合，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、金融衍生品、房地產(chǎn)等。第三條投資策略乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方提供的投資指示和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合適的投資策略，并定期對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。投資策略包括但不限于：價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、分散投資、定期調(diào)整等。第四條投資收益1.投資收益按照實(shí)際投資收益扣除相關(guān)費(fèi)用后的凈收益計(jì)算。2.投資收益的計(jì)算周期為合同期限內(nèi)每月一次，乙方應(yīng)在計(jì)算收益后的____個(gè)工作日內(nèi)將投資收益支付給甲方。3.乙方應(yīng)盡最大努力確保甲方的投資本金不受損失，但在甲方同意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，甲方應(yīng)承擔(dān)投資收益的不確定性。第五條費(fèi)用1.乙方應(yīng)向甲方收取投資管理費(fèi)，費(fèi)率為_(kāi)___%。投資管理費(fèi)從投資收益中扣除。2.乙方應(yīng)向甲方收取投資顧問(wèn)費(fèi)，費(fèi)率為_(kāi)___%。投資顧問(wèn)費(fèi)從投資收益中扣除。3.投資過(guò)程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，由甲方承擔(dān)。第六條信息披露1.乙方應(yīng)定期向甲方披露投資組合、投資收益、費(fèi)用等情況，確保甲方了解投資情況。2.乙方應(yīng)在投資過(guò)程中發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)通知甲方。3.甲方有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)投資賬戶的相關(guān)信息。第七條合同的解除和終止1.在投資期限內(nèi)，甲方有權(quán)提前解除本合同，但應(yīng)提前____個(gè)工作日通知乙方。2.在投資期限內(nèi)，乙方因特殊原因不能繼續(xù)履行合同義務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)提前終止本合同，并應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲方。3.本合同期滿后，如甲方不再續(xù)約，本合同自動(dòng)終止。第八條違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為本合同投資管理金額的____%。2.乙方未按約定時(shí)間支付投資收益的，應(yīng)支付遲延履行金，遲延履行金為本應(yīng)支付的投資收益的____%。3.因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件，根據(jù)情況部分或全部免除該方的責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十條其他約定1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托人）：__________乙方（受托人）：__________簽訂日期：__________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方指定投資甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，指定乙方的投資方向和投資比例。具體指定投資的要求如下：（1）甲方應(yīng)在投資前向乙方提供投資建議，包括投資標(biāo)的、投資金額和投資期限等；（2）乙方應(yīng)按照甲方的投資建議進(jìn)行投資操作，但不得違反國(guó)家法律法規(guī)和投資原則；（3）如甲方未提供投資建議，乙方有權(quán)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，自主決定投資方向和投資比例。1.2甲方調(diào)整投資甲方有權(quán)在投資期限內(nèi)調(diào)整投資策略和投資標(biāo)的。具體調(diào)整投資的要求如下：（1）甲方應(yīng)在調(diào)整前向乙方提供書(shū)面投資調(diào)整指令；（2）乙方應(yīng)按照甲方的投資調(diào)整指令進(jìn)行投資操作，但不得違反國(guó)家法律法規(guī)和投資原則；（3）如甲方未提供投資調(diào)整指令，乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主決定調(diào)整投資策略和投資標(biāo)的。1.3甲方提前解除合同甲方有權(quán)在投資期限內(nèi)提前解除本合同。具體提前解除合同的要求如下：（1）甲方應(yīng)在解除前向乙方提供書(shū)面解除合同通知；（2）乙方應(yīng)在收到甲方解除合同通知后的____個(gè)工作日內(nèi)，將甲方投資賬戶中的資金全部劃轉(zhuǎn)至甲方指定的賬戶；（3）甲方應(yīng)支付乙方因解除合同而產(chǎn)生的合理費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方自主投資在不違反甲方投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的前提下，乙方有權(quán)自主決定投資策略和投資標(biāo)的。具體自主投資的要求如下：（1）乙方應(yīng)在投資前向甲方報(bào)告投資計(jì)劃，包括投資標(biāo)的、投資金額和投資期限等；（2）甲方應(yīng)按照乙方報(bào)告的投資計(jì)劃進(jìn)行投資操作，但不得違反甲方投資原則和國(guó)家法律法規(guī)；（3）如甲方對(duì)乙方報(bào)告的投資計(jì)劃有異議，乙方有權(quán)根據(jù)甲方的異議進(jìn)行調(diào)整，但不得違反甲方投資原則和國(guó)家法律法規(guī)。2.2乙方調(diào)整投資在不違反甲方投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的前提下，乙方有權(quán)在投資期限內(nèi)調(diào)整投資策略和投資標(biāo)的。具體調(diào)整投資的要求如下：（1）乙方應(yīng)在調(diào)整前向甲方報(bào)告投資調(diào)整計(jì)劃；（2）甲方應(yīng)按照乙方報(bào)告的投資調(diào)整計(jì)劃進(jìn)行投資操作，但不得違反甲方投資原則和國(guó)家法律法規(guī)；（3）如甲方對(duì)乙方報(bào)告的投資調(diào)整計(jì)劃有異議，乙方有權(quán)根據(jù)甲方的異議進(jìn)行調(diào)整，但不得違反甲方投資原則和國(guó)家法律法規(guī)。2.3乙方延遲支付收益如乙方因特殊情況無(wú)法在約定時(shí)間內(nèi)支付投資收益，乙方應(yīng)向甲方說(shuō)明原因，并與甲方協(xié)商確定支付收益的時(shí)間和方式。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介的選擇甲方和乙方應(yīng)共同選擇第三方中介機(jī)構(gòu)，以確保投資過(guò)程的公正、公平和透明。具體要求如下：（2）甲方和乙方應(yīng)共同參與第三方中介的選擇過(guò)程，并協(xié)商確定中介費(fèi)用；（3）第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行投資過(guò)程中的相關(guān)職責(zé)，包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估、交易撮合、費(fèi)用結(jié)算等。3.2第三方中介的費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。具體費(fèi)用如下：（1）第三方中介的費(fèi)率應(yīng)根據(jù)投資金額和中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容確定；（2）第三方中介的費(fèi)用應(yīng)在投資收益中扣除，并在支付投資收益時(shí)一并支付；（3）如甲方和乙方協(xié)商確定其他費(fèi)用支付方式，應(yīng)在本合同中明確。3.3第三方中介的責(zé)任第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定履行投資過(guò)程中的相關(guān)職責(zé)，如因第三方中介的原因?qū)е峦顿Y損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。具體責(zé)任如下：（1）第三方中介應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，如因服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致投資損失，第三方中介應(yīng)按投資損失金額的一定比例向甲乙雙方賠償；（2）第三方中介應(yīng)對(duì)其員工的行為承擔(dān)責(zé)任，如員工的行為導(dǎo)致投資損失，第三方中介應(yīng)按投資損失金額的一定比例向甲乙雙方賠償；（3）第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定，承擔(dān)其他相應(yīng)的責(zé)任。一、附件列表：1.甲方投資計(jì)劃書(shū)2.乙方投資策略報(bào)告3.投資收益證明文件4.投資賬戶管理協(xié)議5.第三方中介服務(wù)協(xié)議6.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)8.合同解除證明文件9.投資調(diào)整指令書(shū)10.違約金計(jì)算公式說(shuō)明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間提供投資建議或解除合同：認(rèn)定甲方違約，需支付違約金。2.乙方未按約定時(shí)間支付投資收益或延遲調(diào)整投資策略：認(rèn)定乙方違約，需支付遲延履行金。3.第三方中介未按約定履行相關(guān)職責(zé)或?qū)е峦顿Y損失：認(rèn)定第三方中介違約，需承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.委托投資：甲方將資金委托給乙方進(jìn)行投資管理的行為。2.投資管理費(fèi)：乙方為甲方提供投資管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。3.投資顧問(wèn)費(fèi)：乙方為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)所收取的費(fèi)用。4.投資收益：投資收益是指投資本金產(chǎn)生的利潤(rùn)，包括股息、利息、買(mǎi)賣(mài)差價(jià)等。5.違約金：違約方因違約行為所需支付的賠償金。6.遲延履行金：違約方因延遲履行義務(wù)所需支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致收益不佳：調(diào)整投資策略，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。增強(qiáng)市場(chǎng)研究，尋找潛在投資機(jī)會(huì)。2.甲方頻繁調(diào)整投資策略：與甲方充分溝通，明確投資目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力。制定靈活的投資策略，以適應(yīng)甲方需求。3.第三方中介服務(wù)質(zhì)量不高：選擇