證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷1（共430題）

證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷1（共9套）（共430題）證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷第1套一、判斷題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、期貨合約設(shè)計成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆帽反的交易進行對沖，從而避免實物交割。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、所有的公司在首次公開發(fā)行股票詢價時，都要經(jīng)過初步詢價和累積投標(biāo)詢價兩個階段。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：對于深交所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價。3、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析4、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》降低了配股前3年平均凈資產(chǎn)收益率6％的限制，僅要求最近3年平均凈資產(chǎn)收益率不低于2％。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》適當(dāng)降低了上市公司的財務(wù)指標(biāo)要求，即將現(xiàn)行的凈資產(chǎn)收益率要求從10％降低到6％。5、中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項和證券的收付，并保證會員層面交收完成。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：中央結(jié)算是在凈額清算基礎(chǔ)上進行的。6、股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況沒有關(guān)系，而主要是隨著市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股息率的多少完全取決于公司的經(jīng)營情況，并不隨著市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。7、實物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。8、目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。9、商品期貨是指標(biāo)的物為有價證券的期貨合約。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：商品期貨是指標(biāo)的物為實物商品的期貨合約。10、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險。11、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析12、依據(jù)我國現(xiàn)行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行可以從事股票投資活動。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：商業(yè)銀行的證券投資活動僅限于國債。13、股東大會一般每年都是由董事會提議臨時召開。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股東大會每年都要召開年會；董事會認(rèn)為必要時也可以召開臨甘股東大會。14、債券的票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：債券的票面利率也稱名義利率。15、中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁人措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析16、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是：財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是：財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。17、審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責(zé)。18、我國的基本建設(shè)債券是中央政府和政府所屬機構(gòu)共同發(fā)行的，是一種政府機構(gòu)債。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國債，因為不是由中央政府直接發(fā)行的，而是由政府所屬機構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機構(gòu)債。19、歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券。20、指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：指數(shù)基金的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，其收益隨價格指數(shù)上下波動而波動，收益率等于市場平均收益率。21、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為司法部和證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析23、我國的《個人所得稅法》規(guī)定，個人的利息、股息和紅利可以免納個人所得稅。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：個人的利息、股息和紅利要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券的利息可以免納個人所得稅。24、收益公司債的利息只有在公司有盈利時才支付。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：在期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者需要繳納保證金。26、股市每E的開盤價是由證券交易所決定的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：開盤價是指某種證券在證券交易所每個交易日開市后的第一筆買賣成交價格，并不是由證券交易所確定。27、封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期；基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易歷交易。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析28、實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：實物國債與實物債券的含義是不同的。實物債券是專指具有實物票券的債券，它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng)；而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。29、不記名股票與記名股票僅在記載方式上不同，而在股東權(quán)利上沒有差異。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析30、有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：有價證券可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格，但它本身沒有價值。31、金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，就獲得了在規(guī)定的期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。32、有面額股票發(fā)行價格不受票面金額限制。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：有面額股票的票面金額為股票發(fā)行價格的最低界限，因此受其限制；而無面額股票由于沒有票面金額，因而發(fā)行價格不受票面金額的限制。33、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)入的基金份額將同時分配周五和周六、周日的收益。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：投資者于周五申購或轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益。34、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換都屬于利率衍生工具。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析35、龍債券一般是到期一次還本付息的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：龍債券一般是到期一次還本、每年付息一次的長期固定利率債券；或者是以美元計價，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)、每一季或每半年重新定一次的浮動利率債券。36、參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：參與優(yōu)先股票，是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。題中所述為非參與優(yōu)先股票。37、為保護個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析38、現(xiàn)有開放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)基金份額凈值計算公式：基金份額凈值一基金資產(chǎn)凈值／基金總份額，可得基金A、B的基金份額凈值分別為1．2元和1．25元，因此A的基金份額資產(chǎn)凈值低于B。39、證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。題中所述為設(shè)權(quán)證券。40、機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析41、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：貼現(xiàn)債券是屬于折價方式發(fā)行的債券，其發(fā)行價格與票面金額(即償還價格)的差額，構(gòu)成了實際的利息。42、發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有所謂第一抵押債券和第二抵押債券等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析43、設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于5億元人民幣。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。44、平衡型基金將資產(chǎn)主要投資于同一種特性的證券上，以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股為主。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：平衡型基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。45、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5％，同時要求該類股票實行與ST、ST股票相同的交易信息披露制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析46、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。47、在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將會使看漲期權(quán)價格上升。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將會使看漲期權(quán)價格下降，使看跌期權(quán)價格上升。48、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：期權(quán)購買者在交易中的潛在盈利是無限的，而他可能的虧損卻是有限的。49、政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析50、長期國債期貨合約到期時，賣方可用于交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷第2套一、判斷題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取的可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金數(shù)的2％收取手續(xù)費。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對憑證式國債相關(guān)內(nèi)容的考查。2、為了維護國家股的權(quán)益，國家股股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國家股持股單位權(quán)利的正確行駛和義務(wù)的履行，維護國家股的權(quán)益。3、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析4、ETF、是英文“ExchangeTradedFunds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：上海證券交易所則將ETF定名為“交易型開放式指數(shù)基金”。上市開放式基金用LOF表示。5、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金托管人可以代表基金持有人以基金的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。6、金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系是線性關(guān)系。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。7、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80％以上的資產(chǎn)投資于債券；貨幣市場基金僅投資于貨幣市場。8、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析9、債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：這是債券與股票的主要區(qū)別之一。10、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。11、系統(tǒng)反映香港股市行情變動最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)。12、封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：從性質(zhì)上看，開放式基金的管理更復(fù)雜，因為開放式基金的份額可以贖回。13、基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金資產(chǎn)的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。14、儲蓄國債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購，不能上市流通。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：儲蓄國債在發(fā)行期認(rèn)購，須開立個人國債托管賬戶并指定對立的資金賬戶后購買，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。15、NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。16、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。17、期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析18、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。19、權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整。20、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，屬非營利性社會團體法人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。21、期貨套利機制的存在削弱了金融市場的有效性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟學(xué)中的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為“跨市場套利”。期貨套利機制的存在對于提高金融市場的有效性具有重要意義。22、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股份有限公司的董事會是公司必設(shè)的業(yè)務(wù)執(zhí)行和經(jīng)營決策機構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會由全體董事組成。股份有限公司董事會成員為5～19人。董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長1～2人。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長為公司的法定代表人。23、核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，只需要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：核準(zhǔn)制是指發(fā)行人中請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。24、開放式基金的申購價一般是基金份額凈值加一定的認(rèn)購費。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：開放式基金的申購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接接受市場供求影響。25、申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、證券發(fā)行價格制約和影響著證券的交易價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素。27、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：認(rèn)股權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持：有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。28、托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介，為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。題中所述為存券銀行的職責(zé)。29、套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。30、場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。31、無擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：無擔(dān)保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)證券發(fā)行人不參與，存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與存托憑證持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。32、一般來說，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)少于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的是金融期權(quán)交易，不存在以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。33、證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金凈資產(chǎn)值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取。34、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制5倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：1÷0．05=20，所以應(yīng)當(dāng)可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。35、期貨交易結(jié)算所實行的無負(fù)債每日結(jié)算制度也叫做逐日盯市制度。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：結(jié)算所實行的無負(fù)債每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，就是以每種期貨合約在交易日收益前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所領(lǐng)賬戶的浮動盈虧，進行隨筆結(jié)算。36、金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析37、當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進行相應(yīng)調(diào)整。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進行相應(yīng)調(diào)整。38、深圳綜合指數(shù)的編制方法是，當(dāng)有新股票上市時，在其上市后當(dāng)天納入指數(shù)計算。當(dāng)某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數(shù)的計算之外。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對股票價格平均數(shù)相關(guān)內(nèi)容的考查。39、我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有證證券交易所上市的開放式基金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有開放式基金；上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金；深證基金指數(shù)的選樣范圍為在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金。40、由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：證券公司的自營業(yè)務(wù)具有一定的投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險較大，為此，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進行嚴(yán)格管理。41、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)；歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)；百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。42、上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2008年1月2日正式發(fā)布上證公司治理指數(shù)。上證公司治理指數(shù)以上證公司治理板塊中分紅比較穩(wěn)定的部分股票作為樣本股。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2008年1月2日正式發(fā)布上證公司治理指數(shù)。上證公司治理指數(shù)以上證公司治理板塊中的所有股票作為樣本股。43、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析44、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析45、國有獨資公司是指國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門單獨投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析46、場外交易市場是一個分散的無形市場。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：場外交易市場是一個分散的無形市場。它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自．獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進行交易，并且主要是依靠電話、電報、電傳和計算機網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系成交的。47、證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條，從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。48、一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險，幾乎所有的股票都會受到影響，因此政策風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：系統(tǒng)風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。因而政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。49、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，可以直接對被撤銷、關(guān)閉證券公司進行破產(chǎn)清算。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組無權(quán)直接宣告對證券公司進行破產(chǎn)清算，只能申請人民法院對其進行破產(chǎn)清算。50、非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：非系統(tǒng)風(fēng)險指只對某個行業(yè)或者個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。非系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散投資來抵消，它包括信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險。證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷第3套一、判斷題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、契約型基金設(shè)有董事會。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。2、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和年度基金報告的職責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行編制中期和年度基金報告的職責(zé)，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行對基金財務(wù)報告、中期和年度基金報告出具意見的職責(zé)。3、我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)的債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：我國貨幣市場基金不得投資剩余期限超過397天的債券。4、次貸危機是從2006年開始的、起源于美國的、因次級抵押貸款機構(gòu)破產(chǎn)、投資基金被迫關(guān)閉、股市劇烈震蕩引起的風(fēng)暴。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析5、目前我國信托公司發(fā)行的理財計劃屬于私募證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃，以商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券，上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券。6、依據(jù)《證券投資基金法》，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列資產(chǎn)：①上市交易的股票、債券；②國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。目前尚不允許基金投資于金融衍生產(chǎn)品。7、我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券是1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析8、對于一個正處在成長階段的公司，現(xiàn)金股息發(fā)放的越多越受投資者歡迎，同時乜越有利于公司日后的發(fā)展。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：發(fā)放大量股息不一定有利于公司日后發(fā)展，公司管理層應(yīng)當(dāng)在短期收益和長期發(fā)展之間尋求一個平衡。9、普通股股東能否分到股息和紅利以及分到多少，取決于公司的稅后利潤以及公司未來發(fā)展的需要。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析10、債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營管理活動，并享有決策權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股東享有公司經(jīng)營決策參與權(quán)，但是債權(quán)人不享有。11、基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)和基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。12、一級市場上ETF的申購、贖回一般適合個人投資者。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：一級市場上ETF的申購和贖回的金額巨大，只適合機構(gòu)投資者。13、歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的，并因此得名。14、中小企業(yè)版塊的交易由獨立于主板市場的交易系統(tǒng)承擔(dān)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：中小企業(yè)板塊同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨立。其中，運行獨立是指中小企業(yè)版塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。15、歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析16、金融時報指數(shù)是美國最著名的指數(shù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融時報指數(shù)是由英國倫敦證券交易所編制，并在《金融時報》上發(fā)表的股價指數(shù)。17、認(rèn)沽權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。18、期貨公司不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算和風(fēng)險控制：等職責(zé)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析19、公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。20、ETF二級市場交易價格與其資產(chǎn)凈值一般不存在折價或溢價。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析21、上市開放式基金LOF是在上交所交易的一種基金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：我國的LOF是深交所推出的，因此在深交所交易。22、現(xiàn)貨價格和期貨價格具有市場走勢發(fā)散性特征。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：現(xiàn)貨價格與期貨價格在走勢上具有收斂性，即當(dāng)期貨合約臨近到期日時，現(xiàn)貨價格與期貨價格將逐漸趨同。23、國債基金的收益率與市場利率成正比。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：國債基金的收益率與市場利率成反比，即當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。24、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。25、開放式基金是指基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)是不固定的，可視投資者的需求追加發(fā)行。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、平衡型基金一般將25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析27、期權(quán)價格受多種因素影響，但從理論上說，時間價值是影響期權(quán)價格的最主要因素。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：期權(quán)價格受多種因素影響，協(xié)定價格與市場價格是影響期權(quán)價格最主要的因素。28、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析29、證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析30、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。31、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟主體種類是一樣的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：我國現(xiàn)行法律對發(fā)行債券和股票的經(jīng)濟主體的資格規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)。32、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析33、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)15個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。34、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。35、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權(quán)出席股東大會會議。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。36、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每6個月召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。37、金融遠(yuǎn)期合約由于采用了“集中交易”的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險管理手段。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融遠(yuǎn)期合約由于采用了“一對一交易”的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險管理手段。38、長期國債期貨的代表性品種是CBOT的20年期國債期貨。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：長期國債期貨的代表性品種是CBOT的30年期國債期貨。39、無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析41、三級存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡單。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：144A私募存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低。42、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員應(yīng)不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于3人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于10人。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。43、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的50％。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析44、公司制證券交易所的股東可以擔(dān)任證券交易所的高級職員。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公司制證券交易所的股東不能擔(dān)任證券交易所的高級職員。45、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析46、根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌人式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析47、股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)已退市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。48、操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同一經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報買進賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：合謀是指行為人欲影響市場行情而與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方按對方委托的內(nèi)容，在同一時間、地點，以同等數(shù)量和價格反向委托，并達(dá)成交易的行為。題中所述為虛買虛賣的行為方式。49、簡單算術(shù)股價平均數(shù)不僅計算簡便，而且還考慮到發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場的影響。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。50、基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個股價指數(shù)的編制范圍。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷第4套一、判斷題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析2、金融現(xiàn)貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需．要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。3、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“S股”。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：題中所描述的為“G股”。S股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股。4、可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時規(guī)定的，通常高于股票價值，不是根據(jù)市場價格確定的。5、可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行。6、開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金持有人未進行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。7、在金融期權(quán)交易中，買賣雙方不會發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：在金融期權(quán)交易中，在成交時，期權(quán)購買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費，金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。8、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析9、發(fā)放非累積優(yōu)先股的公司，不論以往年度的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當(dāng)年的盈利狀況按順序分派當(dāng)年的優(yōu)先股股息和普通股股息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：非累積優(yōu)先股票是指股息當(dāng)年結(jié)算、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將不予累計計算，優(yōu)先股股東也不得要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。10、我國現(xiàn)行基金指數(shù)的計算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對我國的債券指數(shù)與基金指數(shù)知識的考查。11、目前，我國的基金既有契約型基金，也有公司型基金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：目前，我國的基金全部是契約型基金。12、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析13、根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》，按照行業(yè)分類，海通證券公司(代碼600837)應(yīng)列為“綜合類證券公司大類”(12121)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》，上市公司按三級分類，分剮列入農(nóng)林牧漁業(yè)、采掘業(yè)、制造業(yè)、電力煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸倉儲業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、社會服務(wù)業(yè)、傳播與文化產(chǎn)業(yè)、綜合類共12個門類及若干大類和中類。海通證券公司(600837)應(yīng)列為“金融、保險業(yè)門類”(1)、“證券、期貨業(yè)大類"(121)、“綜合類證券公司中類”(12121)。14、開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。15、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價。16、2007年8月，《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析17、公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。18、中小企業(yè)板塊是指在深圳證券交易所主板市場內(nèi)設(shè)立的、為規(guī)模較小的中小企業(yè)上市交易的獨立板塊。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：2004年5月，中小企業(yè)板塊被國務(wù)院批準(zhǔn)在深圳證券交易所主板市場內(nèi)設(shè)立。上交所無該板塊。19、發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券第二抵押債券等。()．A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析20、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為3．20元、4．00元和5．00元，計算日價格分別為6．40元、6．40元和5．50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點，用相對法和綜合法計算日股價指數(shù)為156．67點和150點。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對股票價格指數(shù)知識的考查。在相對法下，；在綜合法下，。21、交易所會員為了制造市場假象，或者為轉(zhuǎn)移盈利，把一個席位上的持倉轉(zhuǎn)移到另外一個席位上的行為叫移倉。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。23、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價。24、管理風(fēng)險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析25、修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對股票價格平均數(shù)的考查。26、優(yōu)先股票收人相對穩(wěn)定，二級市場價格波動較小，適合中長期投資。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析27、債券基金收益與市場利率呈反向變化關(guān)系，即隨著市場利率的上升，債券基金的收益率將下降。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。28、貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺點是管理費用高。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。29、基金估值的目的是使基金價格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場價值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。30、金融期權(quán)與金融期貨買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對稱的。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融期貨的交易者權(quán)利與義務(wù)對稱；金融期權(quán)的交易者權(quán)利與義務(wù)不對稱，其中買方只有權(quán)利無義務(wù)，賣方只有義務(wù)無權(quán)利。31、與記名股票相比，不記名股票的轉(zhuǎn)讓要相對簡單和方便。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析32、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。題中描述的是平衡型基金的主要目的。33、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)擔(dān)任。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。34、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析35、依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析36、所謂儲備風(fēng)險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析37、國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：國際債券在國際市場上發(fā)行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。38、存托憑證是在境外上市的股票或債券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。39、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險過度集中。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶的交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。40、金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達(dá)成的，在將來一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。41、在場外交易市場中，由證券商決定每種證券的交易價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：場外交易市場的價格決定機制是買賣雙方協(xié)商議價。具體地說，是證券公司對自己所經(jīng)營的證券同時掛出買入價和賣出價，并無條件地按買入價買入證券和按賣出價賣出證券，最終的成交價是在掛牌價基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價。42、金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。43、在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險屬于流動性風(fēng)險。44、《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人組織形式。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析45、嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析46、境外持股可以分為境外法人持股和境外自然人持股兩類。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析47、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：這是基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金、匯成規(guī)模巨大的投資資金的原因。48、場外交易市場的組織方式采取做市商制。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：場外交易市場的組織方式采取做市商制。場外交易市場與證券交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商進行交易。49、對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：這是《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定。50、無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：無擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識（判斷題）模擬試卷第5套一、判斷題(本題共50題，每題1.0分，共50分。)1、證券發(fā)行市場都是有形市場。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：按交易活動是否在固定場所進行劃分，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場內(nèi)交易。2、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。3、機構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對機構(gòu)投資者內(nèi)容的考查。4、證券市場具有確定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越高。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價格就高；反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機制。5、證券市場是價值直接交換的場所。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：有價證券本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式，證券市場本質(zhì)上是價值的直接交換場所。6、無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對無記名股票定義的考查。7、在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨立董事。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：在下列機構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5％以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)。8、由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨自承擔(dān)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)，但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。9、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)公司注冊即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：與記名股票相比，無記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股，東資格不需要辦理過戶手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。10、股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性；流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。11、企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析12、股票價格水平是經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或先導(dǎo)性指標(biāo)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此!股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或先導(dǎo)性指標(biāo)。13、我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司注冊資本最低限額為人民幣3萬元，股份有限公司為500萬元。14、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人的名稱。15、股票的內(nèi)在價值即是指股票的清算價值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。16、優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都具有表決權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)受限制。17、上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析18、我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、流動資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。19、在我國，股東獲取現(xiàn)金股利要納稅。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付利息稅。我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收。20、金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格。金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價格。21、股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析22、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對證券發(fā)行人定義的考查。23、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成拳低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。24、B股屬于境外上市外資股。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：B股是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在紐約的外資股。25、不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析26、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易的場所，是不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：暫無解析27、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對保證公司債券定義的考查。28、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。29、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù)；由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。因此無面額股票比有面額股票更易于分割。30、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。31、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股、普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。優(yōu)先股股票每股可獲股息=900萬／(100萬+200萬)=3(元)。32、股票一般無固定收益，股息、紅利收入隨股份公司的盈利情況而變動。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：考查的是股票的基本常識。股票的收益：一是來自股份公司，二是來自股票流通。33、債券是債權(quán)憑證，為保證債權(quán)實現(xiàn)，其持有者可以行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策。34、地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券。35、一般當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當(dāng)利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：市場利率與債券的市場價格成反方向關(guān)系，一般當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格便上升；當(dāng)利率上升時，債券的市場價格則下跌。36、所謂交易所會員，是指經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的人員。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：交易所會員是證券經(jīng)營機構(gòu)，而不是“人員”。37、在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：本題是對基金管理人相關(guān)規(guī)定的考查。38、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。39、歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券。40、固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。41、上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。42、債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：債券利率是債券利息與債券票面價值的比率；而債券投資收益包括資本差價收入，可能大于或小于利息。43、短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：短期政府債券主要用于解決短期性、臨時性資金不足問題，而長期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補年度性財政赤字。44、貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。貨幣市場基金不得投資于股票。45、證券投資基金的特點之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點。46、公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。()A、正確B、錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公司型基金的投資者是基金公司的股