證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范練習試卷1（共112題）

證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范練習試卷1（共4套）（共112題）證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、拉丁美洲金融分析師和投資經理協(xié)會聯(lián)盟以()協(xié)會為中心,于1998年召開成立大會。A、墨西哥B、巴西C、阿根廷D、智利標準答案：B知識點解析：暫無解析2、有關投資分析師執(zhí)業(yè)紀律,以下說法中,錯誤的是()。A、投資分析師不應當做出有關服務項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述B、投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒有達成一致意見的情況下,不能自行對客戶的賬戶進行交易C、投資分析師無須向客戶或者潛在客戶披露他們自身所持有的證券或者投資品種D、如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所做出的成績,向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時,必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性標準答案：C知識點解析：暫無解析3、我國證券分析師行業(yè)自律組織是()。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會D、證券交易所投資分析師協(xié)會標準答案：C知識點解析：暫無解析4、我國的證券分析師行業(yè)自律組織———中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會簡稱及其專業(yè)委員會成立時間分別為()。A、CIIA;1999年7月5日B、ASAF;2001年7月5日C、SAAC;2000年7月5日D、APIMEC;2002年7月5日標準答案：C知識點解析：暫無解析5、2002年12月證券分析師委員會制定了(),以取代原專業(yè)委員會章程及會員管理辦法。A、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》B、《中國證券分析師職業(yè)道德守則》C、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》D、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》標準答案：A知識點解析：暫無解析6、2005年中國證券業(yè)協(xié)會又對()進行了新的修訂,進一步加強了對證券分析師職業(yè)道德標準的自律和監(jiān)督。A、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》B、《中國證券分析師職業(yè)道德守則》C、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》D、《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》標準答案：B知識點解析：暫無解析7、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是()。A、公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職B、獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正C、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平D、獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平標準答案：C知識點解析：暫無解析8、有關證券分析師執(zhí)業(yè)紀律說法中,不正確的是()。A、證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)B、證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構的管理,在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構的合法利益C、證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示,不得故意對可能出現(xiàn)的風險做不恰當?shù)谋硎龌蜃鎏摷俪兄ZD、證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務,證券分析師可以同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)標準答案：D知識點解析：暫無解析9、以下說法中,正確的是()。A、投資咨詢機構及其從業(yè)人員,可以代理委托人從事證券投資B、投資咨詢機構及其從業(yè)人員,可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C、投資咨詢機構及其從業(yè)人員,不可以買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票D、投資咨詢機構及其從業(yè)人員,可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息標準答案：C知識點解析：暫無解析10、依據(jù)《證券法》第二百零七條規(guī)定,在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以()的罰款。A、3萬元以下B、3萬元以上10萬元以下C、10萬元以上20萬元以下D、3萬元以上20萬元以下標準答案：D知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的首次考試時間為2006年3月11日,首次考試地點初步定為()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、在會員大會閉會期間由ASAF執(zhí)行委員會(ASAFEXComm)行使權利,下設()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析13、投資分析師道德規(guī)范原則包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則中要求投資分析師做出信息披露,包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、有關投資分析師執(zhí)業(yè)紀律中禁止行為的正確的表述包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、我國證券投資咨詢機構不得從事的行為包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、對投資分析師執(zhí)業(yè)紀律要求包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的規(guī)定,證券分析師執(zhí)業(yè)應遵守的原則有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)19、投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同的證券具有交易的優(yōu)先權,因此避免個人交易對客戶或者雇主利益產生不利影響。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業(yè)道德標準的責任,以避免不必要的制裁和沖突。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播,但可以根據(jù)這些信息進行交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、為上市公司提供收購、兼并、重組等資本運營業(yè)務提供財務顧問服務不屬于投資分析師的業(yè)務范圍。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、獨立誠信原則,是指證券分析師應當誠實守信,高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽;在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則,不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、我國證券分析師應恪守謹慎客觀原則,即證券分析師應當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息,進行科學的分析研究,審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。證券分析師不得斷章取義,不得篡改有關信息資料。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則指獨立誠信原則、謹慎客觀原則、勤勉盡職原則和公正公平原則。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析27、依據(jù)2005年中國證券業(yè)協(xié)會制定的《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析28、證券分析師職業(yè)道德守則是證券分析師在證券交易業(yè)務中應當遵守的行為規(guī)范和道德規(guī)范。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、依據(jù)CIIA考試的基本規(guī)則,通過最終能力考試,并具有()年以上金融分析、基金管理或其他投資領域工作經驗的考生將被授予注冊國際投資分析師(CIIA)資格。A、2B、3C、4D、5標準答案：B知識點解析：暫無解析2、亞洲證券分析師聯(lián)合會簡稱及注冊地分別為()。A、ASAF;澳大利亞B、EFFAS;日本C、AIMR;香港D、APIMEC;新加坡標準答案：A知識點解析：暫無解析3、CFA證書由CFA協(xié)會授予,其獲得者需為直接參與投資決策過程中各類人員,如基金經理、投資組合經理、財務分析師、策略師、經濟學家、數(shù)量分析師等,并且還必須具備()年相關工作經驗。A、2B、3C、5D、10標準答案：B知識點解析：暫無解析4、CFA協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機構。CFA協(xié)會的前身是()。A、AIMRB、FAFC、ICFAD、ACIIA標準答案：A知識點解析：暫無解析5、CFA()級要求運用所學到的金融理論,比較并推薦最合理的投資工具。A、一B、二C、三D、四標準答案：B知識點解析：暫無解析6、自律規(guī)范這部分內容在CFA考試中約占()的比例,考生必須通過,否則無法獲得資格。A、5%B、10%C、15%D、20%標準答案：B知識點解析：暫無解析7、投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是()。A、北美的證券分析師組織B、歐洲證券分析師的協(xié)會組織C、亞洲證券分析師的協(xié)會組織D、拉丁美洲證券分析師公會標準答案：A知識點解析：暫無解析8、歐洲證券分析師公會簡稱及其總部所在地分別為()。A、AIMR;法國B、ASAF;英國C、APIMEC;西班牙D、EFFAS;德國標準答案：D知識點解析：暫無解析9、ICIA代表()。A、歐洲的證券分析師組織B、各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會C、亞洲證券分析師聯(lián)合會D、國際注冊投資分析師協(xié)會標準答案：B知識點解析：暫無解析10、歐洲證券分析師公會由歐洲()個國家的協(xié)會組成。A、17B、18C、19D、20標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、國際注冊投資分析師協(xié)會由()經過3年多的策劃,于2000年6月正式成立。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、ACIIA會員類別包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、以下組織中,屬于ACIIA會員中聯(lián)盟會員的為()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析14、CIIA標準知識考試由()組成。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析15、CIIA考試分為標準知識(國際通用知識)考試和國家知識考試兩部分。其中,國際通用知識考試的內容涉及()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、關于CIIA考試,以下說法中,正確的是()。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析17、通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析18、關于CFA證書,下列說法中,正確的有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)19、ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會,目前的正式會員單位有13個。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、CFA協(xié)會是一家全球營利性專業(yè)機構,負責在全世界管理CFA(特許金融分析師)課程和考核項目,并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報告準則。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析21、《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》中對相關人員行為規(guī)范方式是事前防范與事后查處相結合。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、我國于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析23、獨立性和客觀性原則,是指在處理與客戶關系時,投資分析師應該合理謹慎地決定他們的信托責任,并在實際工作中對客戶承擔這些責任。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、投資分析師道德規(guī)范三大原則包括公平原則、獨立性和客觀性原則和信托責任原則。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務,但可以同時在兩家或兩家以上的機構執(zhí)業(yè)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析26、投資分析師在進行投資推薦時應向客戶提示證券的基礎特征和附帶的風險。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析27、證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區(qū)分,并就主觀判斷的內容做出明確提示。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析28、證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的,應予以拒絕,且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。A、3B、6C、9D、12標準答案：B知識點解析：暫無解析2、根據(jù)有關規(guī)定,證券投資分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料或工作底稿妥善保存以備查證。這是針對證券分析師的()所作的規(guī)定。A、執(zhí)業(yè)紀律B、職業(yè)責任C、操作規(guī)則D、執(zhí)業(yè)資格標準答案：B知識點解析：暫無解析3、證券投資咨詢機構需在每逢單月的前()個工作日內,將本機構及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券在推薦時和推薦后1個月所涉及的各種情況,向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧?。A、2B、3C、4D、5標準答案：B知識點解析：暫無解析4、《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》規(guī)定,證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存()年。A、2B、3C、5D、7標準答案：B知識點解析：暫無解析5、依據(jù)《證券公司內部控制指引》,()是內控制度的重點。A、執(zhí)業(yè)回避B、信息披露C、隔離墻D、信息反饋標準答案：C知識點解析：暫無解析6、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構實收資本不得低于()萬元,每設立一家分支機構,應追加不低于()萬元的實收資本。A、300,150B、500,300C、500,250D、500,150標準答案：C知識點解析：暫無解析7、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構應對每筆咨詢服務收入按()的比例計提風險準備金。A、3%B、5%C、8%D、10%標準答案：D知識點解析：暫無解析8、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》第三條規(guī)定,會員制機構必須于會計年度結束之日起()個月內向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨業(yè)務相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的審計報告。A、1B、2C、3D、4標準答案：C知識點解析：暫無解析9、依據(jù)《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》以下說法正確的是()。A、會員制機構及人員可以通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目,在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員B、會員制機構及人員可以出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書,或以租賃、承包的方式開展會員制業(yè)務C、會員制機構及人員不可以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益,或以“免費贈股”等營銷方式招攬業(yè)務D、會員制機構及人員可以以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式,進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動,或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息標準答案：C知識點解析：暫無解析10、自有關證券公開發(fā)行之日起()個月內調離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告,也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務。A、3B、6C、12D、18標準答案：D知識點解析：暫無解析11、根據(jù)有關規(guī)定,證券投資咨詢機構需將本機構前兩個月向其特定客戶提供的買賣某證券建議的情況()。A、向本機構注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧螧、向發(fā)行該證券的上市公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧螩、向該證券上市的交易所注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧螪、向中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會提供書面?zhèn)浒覆牧蠘藴蚀鸢福篈知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共7題，每題1.0分，共7分。)12、從縱的方面看,我國的證券分析經過幾年來的探索和發(fā)展,正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段,朝著()等深層次的服務方面發(fā)展。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、證券投資分析師處理在執(zhí)業(yè)過程中所獲取的未公開重要信息時應當遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析14、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件若以法的效力層次為序,則主要包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會員制機構及人員的行為包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、2001年發(fā)布的《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》其核心內容是()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析17、2005年,中國證券業(yè)協(xié)會制定的《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》“執(zhí)業(yè)紀律”一章中,包括的規(guī)定有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析18、2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會公布的《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中對證券業(yè)相關從業(yè)人員做出的特定禁止行為包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)19、證券公司的自營、受托投資管理,財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、《證券法》規(guī)定投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時,不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析22、《證券法》規(guī)定投資咨詢機構及其從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、會員制機構取得的咨詢服務費必須將全額的80%匯入已報備的收費專用銀行賬戶。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析24、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》第四條則對注冊資本進行了限定,規(guī)定會員制機構實收資本不得低于500萬元。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析25、證券投資分析師應當相互尊重、團結協(xié)作,共同維護和增進證券投資分析師的職業(yè)聲譽。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析26、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構可以出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書,或以租賃、承包的方式開展會員制業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析27、從發(fā)達國家的經驗來看,成立證券分析師自律組織可以有效地提高證券分析師的執(zhí)業(yè)水準,加強職業(yè)道德修養(yǎng)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析28、2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會公布的《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)范的對象包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析證券分析師的自律性組織和職業(yè)規(guī)范練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、在美、英、日等資本市場發(fā)達的國家里,“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與()過程的相關專業(yè)人員。A、證券投資決策B、證券投資管理C、證券投資執(zhí)行D、證券投資評價標準答案：A知識點解析：暫無解析2、證券分析師的兩大基本業(yè)務內容包括()。A、為主管部門決策提供依據(jù)B、積極參與投資者教育活動C、證券投資咨詢業(yè)務D、傳授投資技巧標準答案：C知識點解析：暫無解析3、在世界各國,證券分析師一般都有()自律組織。A、政府組織的營利性B、政府組織的非營利性C、自發(fā)組織的營利性D、自發(fā)組織的非營利性標準答案：D知識點解析：暫無解析4、策劃組建國際注冊分析師協(xié)會的區(qū)域性證券分析師協(xié)會不包括()。A、歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)B、拉丁美洲證券分析師公會(FLAAF)C、亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASFA)D、巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)標準答案：B知識點解析：暫無解析5、國際注冊投資分析師協(xié)會簡稱()。A、EFFASB、ACIIAC、ASAFD、APIMEC標準答案：B知識點解析：暫無解析6、國際注冊投資分析師協(xié)會正式成立時間及注冊地分別為()。A、1999年6月;美國B、2000年6月;英國C、2001年6月;日本D、2002年6月;瑞士標準答案：B知識點解析：暫無解析7、ICIA1998年通過的對各國證券分析師協(xié)會具有指導性的文件或意見是()。A、證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書B、證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德規(guī)范C、國際倫理綱領、職業(yè)行為標準D、倫敦宣言標準答案：C知識點解析：暫無解析8、()中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。A、2001年6月B、2001年11月C、2002年6月D、2002年11月標準答案：B知識點解析：暫無解析9、依據(jù)CIIA考試的基本規(guī)則,分析師考試內容分為由當?shù)爻蓡T組織主辦的當?shù)貒抑R考試和國際通用知識考試,兩種考試的時間分別為()。A、3小時和5小時B、5小時和3小時C、13小時和15小時D、3小時和15小時標準答案：D知識點解析：暫無解析10、CIIA考試中,國際通用知識考試包括基礎考試和最終資格考試。其中,基礎知識考試教材采用瑞士協(xié)會所編的教材,其考試課程及內容認可有效期限為()年。A、2B、3C、5D、10標準答案：C知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)11、廣義上講,證券分析師包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析12、證券分析師不同于律師、會計師,在執(zhí)業(yè)上的特點是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、證券分析師的主要職能包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、我國證券分析師作為提供投資咨詢、財務顧問、決策依據(jù)服務的專業(yè)人士,其服務對象包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、證券分析師組織的功能主要有()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析16、《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析17、《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》中投資分析師執(zhí)業(yè)