公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系程序文件

*************有限責(zé)任公司

*******************LCO.LTD

公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系

程序文件

（依據(jù)管理于冊編制）

發(fā)放編號:

受控標(biāo)識:

2017-06-30發(fā)布2017-07-01實施

**********************公司

程序文件審批頁

現(xiàn)行版本：A

修改狀態(tài)：0

編制：****

核:****

——--，---“I?--”.

批準(zhǔn)：****2017年06月30日

2

目錄

1文件控制程序--------------------------------------------------------------4

2記錄控制程序--------------------------------------------------------------7

3環(huán)境因素識別、評價和更新控制程序一一-9

4危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序---------------------------------------14

5法律法規(guī)和其他要求控制程序--20

6方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序---------------------------------------23

7信息交流與溝通控制程序---------------------------------------------------27

8管理評審控制程序一--31

9人力資源控制程序---------------------------------------------------------34

10基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序-----------------------------------------------37

11環(huán)境、安全、能源管理運(yùn)行控制程序-----------------------------------------40

12合同評審控制程序---------------------------------------------------------43

13外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制程序-----------------------------------------45

14產(chǎn)品和服務(wù)提供過程控制程序--48

15標(biāo)識和可追溯性控制程序---------------------------------------------------51

16危險品搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付控制程序--54

17應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序--------------------------------------------------56

18監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序---------------------------------------------------58

19消防管理控制程序--------------------------------------------------------62

20顧客和相關(guān)方滿意度測量控制程序--64

21內(nèi)部審核控制程序--------------------------------------------------------67

22過程和產(chǎn)品監(jiān)視、測量控制程序-70

23績效監(jiān)視和測量控制程序--------------------------------------------------72

24合規(guī)性評價控制程序--75

25不合格/不符合項控制程序--------------------------------------------------76

26事故、事件、不符合控制程序---------------------------------------------79

27數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用控制程序------------------------------------------82

28糾正措施控制程序--------------------------------------------------------85

29應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇措施控制程序----------------------------------------------88

3

文件控制程序QG/HN40001-2017

1目的

對公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件的分類、編號、編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、

保管和更改進(jìn)行管理和控制，確保體系文件的充分性和適宜性，確保各相關(guān)場所使用文件為有

效版本，防止失效文件的非預(yù)期使用。

2范圍

適用于公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全綜合管理體系相關(guān)的文件的控制和管理。

3職責(zé)

3.1經(jīng)理負(fù)責(zé)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊的批準(zhǔn)、發(fā)布。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊的審核，批準(zhǔn)、發(fā)布程序文件，組織有關(guān)

人員對現(xiàn)有質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件進(jìn)行定期評審。

3.3安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全綜合管理手冊、程序文件、技術(shù)文件的發(fā)放、更改、回

收、銷毀。

3.4黨政辦公室負(fù)責(zé)所有管理文件的發(fā)放、銷毀以及原稿的保存和控制。

3.5各部門負(fù)責(zé)與其相關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的使用、收集、保管、整理及

歸檔，并負(fù)責(zé)建立本部門受控文件清單。

4工作程序

4.1文件的分類及編號

4.1.1文件的分類

a）管理手冊

b）程序文件

c）其它管理體系文件（管理文件、崗位責(zé)任制、技術(shù)文件、外來文件等）

4.1.2文件編號由安全生產(chǎn)部、黨政辦公室按《制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)的一般規(guī)定》執(zhí)行。

4.2文件的編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布

4.2.1管理手冊由安全生產(chǎn)部組織相關(guān)人員編制，管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.2程序文件由安全生產(chǎn)部組織相關(guān)人員編制，主管領(lǐng)導(dǎo)審核，管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.3技術(shù)文件由安全生產(chǎn)部組織相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行編制，主管領(lǐng)導(dǎo)審核，生產(chǎn)經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布,

必要時由生產(chǎn)經(jīng)理組織相關(guān)技術(shù)人員評審其適用性并做好記錄。

4.2.4其他管理文件由部門領(lǐng)導(dǎo)組織編制，分管領(lǐng)導(dǎo)（或其授權(quán)人）審核，經(jīng)理（或其授權(quán)人）

批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.5文件審核過程中，需要會審的必須填寫“文件審批表”，參加審核人員簽字認(rèn)可。

4

4.3文件的發(fā)放和管理

4.3.1文件經(jīng)審批后，原版文件應(yīng)歸檔，并填寫“文件歸檔移交登記表”。

4.3.2管理體系文件由檔案室存檔。

4.3.3發(fā)放的文件必須是簽字生效后的文件，文件在發(fā)放前加蓋“受控”或“非受控”印章

注明不同的分發(fā)號，由文件管理員填寫“文件資料發(fā)放明細(xì)表”，按管理者代表批準(zhǔn)的范圍發(fā)

放。

4.3.4作廢文件由文件管理員按原“文件資料發(fā)放明細(xì)表”收回并記錄，并加蓋“作廢”印

章，填寫“文件銷毀清單”，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行銷毀。對有保留價值的作廢文件的保留，

由管理者代表批準(zhǔn)并加蓋“保留”印章標(biāo)識，存檔留用。

4.3.5為確保各個場所使用的文件是有效版本，必要時對文件進(jìn)行評審，并做好記錄。

4.3.6受控文件使用者不得隨意借給他人使用或復(fù)制、涂改。

4.3.7當(dāng)文件使用者的文件破損嚴(yán)重，影響使用時，應(yīng)到文件管理部門辦理更換手續(xù)，交回

破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件。新文件的分發(fā)號仍沿用原文件的分發(fā)號。文件管理員將破損文件銷毀。

4.3.8當(dāng)文件使用者將文件丟失，應(yīng)按4.3.3條辦理申請領(lǐng)用手續(xù)，但必須在領(lǐng)用申請中說

明具體情況。文件管理員在補(bǔ)發(fā)文件時應(yīng)給予新的分發(fā)號，并注明丟失文件的分發(fā)號作廢，并

立即將作廢文件的分發(fā)號通知相關(guān)部門，防止誤用。

4.4文件和資料的更改

4.4.1提出文件更改的部門，填寫文件更改申請，注明要求更改原因及內(nèi)容。對重要內(nèi)容（如

技術(shù)參數(shù)）的更改應(yīng)附有充分的證據(jù)，由安全生產(chǎn)部統(tǒng)一下發(fā)《更改通知單》。

4.4.2文件的更改審核、批準(zhǔn)由原審核部門、原審批人進(jìn)行，當(dāng)原審批人不在職時，由接替

其崗位的人員審批，文件管理員提供原文件的背景資料。

4.4.3文件更改申請經(jīng)批準(zhǔn)后，由安全生產(chǎn)部按《文件資料發(fā)放明細(xì)表》的名單發(fā)《更改通

知單》，文件管理員實施更改，并注明更改標(biāo)識、更改人及更改生效日期。

4.4.4文件在實施過程中遇到組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、運(yùn)作流程、法律、法規(guī)等發(fā)生改變時，需要

時對原文件進(jìn)行修改或更新，更新后的文件須經(jīng)再次批準(zhǔn)。

4.5外來文件的控制直接引用的各類外部管理文件由管理者代表批準(zhǔn)后，文件應(yīng)填寫《外來文

件接收登記單》

存檔，與本公司的文件和資料同樣控制、管理。

4.6文件的換版

文件資料內(nèi)容影響使用或依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)換版時，應(yīng)及時換版，按照4.2執(zhí)行。

5

4.7文件的借閱文件借閱必須填寫《文件借閱申請表》，經(jīng)副經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)后，方可

借閱，并在

規(guī)定期限歸還。

4.8所有記錄按QG/HN40002-2017《記錄控制程序》執(zhí)行。

5相關(guān)/支持性文件

《記錄控制程序》

《制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)的一般規(guī)定》

5.2相關(guān)記錄

《有效文件清單》

《文件審批表》

《文件借閱申請表》

《文件資料發(fā)放明細(xì)表》

《文件補(bǔ)發(fā)申請單》

《文件更改通知單》

《文件銷毀清單》

《文件歸檔、移交登記表》

《外來文件接收登記單》

6

記錄控制程序QG/HN40002-2017

1目的

對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系要求記錄記錄進(jìn)行控制，以提供對產(chǎn)品（服務(wù)）、活

動、過程、場所、設(shè)施和體系符合要求及體系有效運(yùn)行的證據(jù)。

2范圍

適用于為證明產(chǎn)品（服務(wù)）、活動、過程、場所、設(shè)施、體系符合要求和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)

健康安全管理體系有效運(yùn)行的記錄。

3職責(zé)

3.1安全生產(chǎn)部為公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行及評價情況的記錄控制主管部門。

公司各部門的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系記錄自行保存。

3.2企業(yè)管理部為公司環(huán)境管理體系的記錄情況的控制、監(jiān)督主管部門。

3.3黨群工作部為公司職業(yè)健康安全管理體系的記錄情況的控制、監(jiān)督主管部門。

3.4公司各部門負(fù)責(zé)收集、整理、保管本部門的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理記錄。

3.5公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本部門編制的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理記錄。

4工作程序

4.1記錄的編制

4.1.1各部門根據(jù)工作需要，可自行編制記錄，并編制記錄清單。

4.1.2新編制的記錄，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人簽字，報安全生產(chǎn)部備案。

4.1.3各部門根據(jù)體系運(yùn)行情況，經(jīng)安全生產(chǎn)部批準(zhǔn)后，可增減記錄。

4.1.4記錄可以以文字、磁盤、照片、微機(jī)數(shù)據(jù)等形式保存。

4.2記錄的標(biāo)識與編號質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系記錄的標(biāo)識與編號按《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理

標(biāo)準(zhǔn)的一般定》

執(zhí)行。

4.3記錄填寫

4.3.1按規(guī)范化格式填寫，一般用鋼筆、簽字筆或圓珠筆填寫，做到內(nèi)容真實，字跡清晰，數(shù)據(jù)準(zhǔn)

確，簽字完整。

4.3.2記錄填寫人對記錄的真實性負(fù)責(zé)，并根據(jù)實際情況填寫記錄順序號。

4.3.3記錄人應(yīng)保證填寫完整，傳遞及時。

4.4記錄更改

4.4.1記錄不得隨意涂改。

4.4.2記錄確需更改時，應(yīng)采用單杠劃掉原來填寫的內(nèi)容，將更改內(nèi)容寫在原內(nèi)容上方空白

7

處，由更改人簽名或蓋章。

4.4.3更改后必須清楚表明記錄內(nèi)容。

4.5記錄保管

4.5.1各部門應(yīng)定期進(jìn)行記錄的收集、整理、裝訂、歸檔，并按編號順序裝訂成冊，檢查填

寫內(nèi)容，保證歸檔記錄的完整發(fā)性和真實性。

4.5.2記錄在規(guī)定保存期內(nèi)，應(yīng)妥善保管，便于索取與查閱。

4.5.3各部門記錄保存應(yīng)專人專柜，應(yīng)有防火、防盜、防潮、防蟲鼠環(huán)境條件。

4.6記錄的保存期

4.6.1體系運(yùn)行記錄、管理評審記錄保存期不少于三年。

4.6.2其它記錄保存期不少于一年。

4.7記錄的借閱與復(fù)制

4.7.1按照合同要求或商定期內(nèi)可提供給顧客或其代表評價、查閱，但要經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，履行

借閱手續(xù)。

4.7.2已歸檔的記錄原件原則上不外借，因特殊情況需要借閱時，需經(jīng)保管部門和公司分管

領(lǐng)導(dǎo)同意后，可在保管部門查閱。歸還時記錄管理人員應(yīng)認(rèn)真檢查，查對有無涂改、丟失或

損壞。

4.7.3對借閱時出現(xiàn)丟失、涂改、損壞的記錄，管理人員應(yīng)及時要求借閱者寫出原因，能及

時更正、修復(fù)的應(yīng)及時更正、修復(fù)，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

4.7.4需要復(fù)制記錄時，經(jīng)管理部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，履行借閱手續(xù)后，在管理人員的監(jiān)視下進(jìn)行

復(fù)制，原件及時歸檔。

4.8記錄的銷毀超過規(guī)定保存期限需銷毀的記錄，由管理人員填寫《文件銷毀申請表》，公

司各部經(jīng)部

門領(lǐng)導(dǎo)審核報總工程師批準(zhǔn)，生產(chǎn)分廠由分廠廠長批準(zhǔn)，隔離存放兩個月，確認(rèn)無利用價值

后由保管負(fù)責(zé)人監(jiān)督銷毀處理。具體執(zhí)行《文件控制程序》。

5相關(guān)/支持性文件

《文件控制程序》

6記錄

《記錄清單》

8

環(huán)境閔素識別、評價和更新捽制程序QG/HN40003-2017

1目的

對公司各部門在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中相關(guān)的能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識

別評價，確保重要環(huán)境因素得到必要的控制和更新。

2范圍

本程序規(guī)定了環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別評價方法，適用于公司各部門在活動、產(chǎn)

品和服務(wù)中相關(guān)的能夠控制和可能施加影響的環(huán)境因素的識別、評價和更新。

3職責(zé)

3.1管理者代表

3.1.1負(fù)責(zé)環(huán)境因素的識別、評價和更新控制策劃的領(lǐng)導(dǎo)工作。

3.1.2負(fù)責(zé)組織企業(yè)管理部和各部門環(huán)境因素識別、評價小組實施環(huán)境因素的識別評價工作，負(fù)

責(zé)公司所評價的“重要環(huán)境因素清單”的批準(zhǔn)。

3.2企業(yè)管理部企業(yè)管理部為本程序的歸口管理部門，負(fù)

責(zé)：

a）本程序的制定、實施和修改；b）負(fù)責(zé)組織公司環(huán)境因素識別、評價小組對環(huán)境因素進(jìn)行識

別、評價和更新；c）負(fù)責(zé)公司所識別評價出的“重要環(huán)境因素清單”的匯總評價，并報公司

管理者代表批準(zhǔn)；d）負(fù)責(zé)收集與環(huán)境因素相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)清單，負(fù)責(zé)督促、檢查、驗證

各部門對環(huán)境因素所采取措施的實施完成情況。

3.3安全生產(chǎn)部協(xié)助企業(yè)管理部完成環(huán)境因素的評價和更

新工作。

3.5各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本部門進(jìn)行環(huán)境因素的識別和評價工作，批準(zhǔn)本部門“環(huán)境因素排

查、識別、

評價策劃表”；將所識別出的“重要環(huán)境因素清單”報公司企業(yè)管理部；并負(fù)責(zé)本部門重要

環(huán)境因素所采取措施的實施。

4工作程序

采用“過程方法”的思路確定：

活動/產(chǎn)品/服務(wù)一?識別環(huán)境因素一正確定環(huán)境影響一?評價環(huán)境因素一?確定

重要環(huán)境因素。

4.1環(huán)境因素的識別

4.1.1識別環(huán)境因素的要求

9

識別環(huán)境因素時應(yīng)考慮：a）對環(huán)境

的影響。b）適用的法律法規(guī)要求。c）

相關(guān)方的關(guān)注和要求。

d）不同狀態(tài)、不同時態(tài)和不同類型時的情況。

一一不同狀態(tài)：正常、異常、緊急三種狀態(tài)；

---不同時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)；

一不同類型的七個方面：大氣、水體、土地、噪聲、固體廢棄物、原料和資源等相關(guān)方七

個方面。

4.1.2識別環(huán)境因素可采用的方法

a）過程分析判斷法；

b）排查法；

c）產(chǎn)品生命周期分析法；

d）現(xiàn)場觀察法；

e）專家咨詢等方法；

f）物料平衡法；

g）生產(chǎn)流程圖法。上述方法可以單獨(dú)使用，也可

聯(lián)合使用。

4.1.3識別環(huán)境因素的步驟a）識別環(huán)境因素時，各部門首先將本部門的活動、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)

行分析，將各方面的環(huán)境因素全面識別出來。b）各部門根據(jù)識別出的環(huán)境因素填寫“環(huán)境

因素識別、排查、評價策劃表”相關(guān)內(nèi)容。c）根據(jù)“環(huán)境因素識別、排查、評價策劃表”對環(huán)

境因素進(jìn)行分類、登記、核定，并建立“環(huán)境因素臺賬”，作為環(huán)境因素評價的依據(jù)。d）對公

司新建、改建、擴(kuò)建重大技改項目，在可行性研究或試運(yùn)行階段，由公司負(fù)責(zé)外請有關(guān)環(huán)保

評價單位對環(huán)境因素進(jìn)行評價，并作出環(huán)境影響評價報告。

4.2環(huán)境因素的評價

4.2.1評價原則

4.2.1.1直接判斷法有下列情況存在的，可直接定為重要環(huán)境因素，不必進(jìn)行

定量計算：

a）不符合或潛在不符合（低于標(biāo)準(zhǔn)允許限值5班以內(nèi)）有關(guān)環(huán)保法律法規(guī)和其它規(guī)定的；

10

b）相關(guān)方嚴(yán)重投訴、上級主管環(huán)保部門提出警告或必須整改的；

C）可能引起火災(zāi)爆炸和污染事故的；

d）排放的污染廢物屬于《國家危險廢物名錄》中規(guī)定的且具有一定數(shù)量的。

4.2.1.2其它情況應(yīng)考慮下列因素：

a）發(fā)生頻次；

b）影響程度；

c）影響范圍；

d）超標(biāo)倍數(shù)；

e）資源能源消耗。

4.2.2評價方法

采用單因子打分和多因子綜合打分相結(jié)合的方法。

4.2.2.1確定環(huán)境影響因子：

a）發(fā)生頻次因子；

b）影響程度因子；

c）影響范圍因子；

d）超標(biāo)倍數(shù)因子；

e）資源能源消耗因子。

4.2.2.2環(huán)境因素重要性評價標(biāo)準(zhǔn)

a）發(fā)生頻次（a）

每周〈一次a=l

每周二次a=2

連續(xù)發(fā)生a=3

b）影響程度（b）

對環(huán)境或健康影響較小的b=l

對環(huán)境或健康影響一般的b=2

對環(huán)境健康影響較大的b=3

c）影響范圍（c）

影響本車間、本部門C=1

影響本公司c=2

影響公司周邊區(qū)域c=3

d）超標(biāo)倍數(shù)(d)

11

超標(biāo)倍數(shù)＜0.9d=l

超標(biāo)倍數(shù)=0.9?1.0d=2

超標(biāo)倍數(shù)二1.0

d=3

e）資源能源消耗（e）

資源能源消耗較小的e=l資

源能源消耗一般水平的e=2

資源能源消耗較大的

e=3

4.2.2.3重要環(huán)境因素的確定重要環(huán)境因素的評價標(biāo)準(zhǔn)，符合下列條件之一者，確定為重要

環(huán)境因素。

a）a+b+c+d+e二11

b）d=3

c）e=3

4.2.3環(huán)境因素評價過程

4.2.3.1評價前充分準(zhǔn)備有關(guān)資料，包括“環(huán)境因素臺賬”、“環(huán)保法律法規(guī)”以及其它要

求和相關(guān)資料。

4.2.3.2企業(yè)管理部組織環(huán)境因素識別、評價小組按本程序?qū)Νh(huán)境因素進(jìn)行評價，確定重要

環(huán)境因素，各部門將所確定的“重要環(huán)境因素清單”報企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部組織相關(guān)

人員匯總評價，確定公司“重要環(huán)境因素清單”，并報公司管理者代表批準(zhǔn)，作為制定公司

環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的依據(jù)。

4.3環(huán)境因素的更新

4.3.1當(dāng)發(fā)生下列變化時，應(yīng)及時進(jìn)行更新：

a）法律法規(guī)或其它要求發(fā)生變化時；

b）某一產(chǎn)品的原材料或資源發(fā)生變化時；

c）某一產(chǎn)品的工藝發(fā)生變化時；

d）某一活動的過程發(fā)生變化時；

e）某一活動所用設(shè)備發(fā)生變化時；

f）每年內(nèi)審、外審和管理評審后波及到環(huán)境因素的變化或發(fā)生嚴(yán)重不符合項目；

g）相關(guān)方連續(xù)投訴或提出合理要求時。

4.3.2符合環(huán)境因素更新條件的部門應(yīng)按本程序?qū)Πl(fā)生變化的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素

12

進(jìn)行識別和評價，嚴(yán)格按照4.1和4.2條款確定是否存在重要環(huán)境因素，將識別結(jié)果報送企業(yè)

管理部，并將“重要環(huán)境因素清單”補(bǔ)充完整。

13

4.3.3環(huán)境因素的更新涉及到文件的更改和修訂時執(zhí)行《文件控制程序》。

4.4環(huán)境因素的控制

4.4.1重要環(huán)境因素由公司制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案，各部門組織實施，企業(yè)管

理部督辦；各部門根據(jù)實際情況制定措施進(jìn)行控制；對于潛在火災(zāi)、爆炸和污染事故，制定

和實施應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序和計劃，由企業(yè)管理部驗證。

4.4.2重要環(huán)境因素應(yīng)列為資源保證、運(yùn)行控制、環(huán)境管理體系審核、管理評審的重點(diǎn)，以

確保其受控，并不斷持續(xù)改進(jìn)。

5相關(guān)/支持性文件

《質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊》

《文件控制程序》

6記錄

《環(huán)境因素臺賬》

《環(huán)境因素排查、識別、評價策劃表》

《重要環(huán)境因素清單》

14

危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險蟀制程序QG/HN4()()(M-2()17

1目的

通過識別公司活動、過程和設(shè)施中的職業(yè)健康安全危害，評價其危險程度，判斷出重要

危險源，并根據(jù)GB18218標(biāo)準(zhǔn)判斷出重大危險源，同時根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求

及公司相關(guān)情況的變化，及時更新危險源，實現(xiàn)對職業(yè)健康安全風(fēng)險的預(yù)防和控制。

2范圍

適用于本公司活動、過程和設(shè)施過程中危險源辯識，風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施策劃。

3職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)公司危險源識別、風(fēng)險源辨識、評價和風(fēng)險控制策劃的領(lǐng)導(dǎo)工作。

3.2生產(chǎn)經(jīng)理

負(fù)責(zé)公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制實話的督促工作，確定并批準(zhǔn)“重大危險源

及重要危險源清單”。

3.3安全生產(chǎn)部

a)負(fù)責(zé)組織公司危險源辨識、風(fēng)險評價小組對各部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識和風(fēng)險

評價，并對措施實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)制定公司“危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措

施實施策劃表”；負(fù)責(zé)公司危險源的更新工作。

b)負(fù)責(zé)收集危險源、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制需要的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單；負(fù)責(zé)組織公司重大

危險源的綜合匯總評價，控制策劃組織協(xié)調(diào)管理工作。

c)負(fù)責(zé)公司各部門所識別評價出的“重大危險源及重要危險源清單”的匯總評價，并報生

產(chǎn)經(jīng)理批準(zhǔn)。

d)負(fù)責(zé)公司各部門“危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序”的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

e)負(fù)責(zé)危險源的辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制策劃的組織協(xié)調(diào)管理工作。

3.4各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各部門范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施的策劃領(lǐng)導(dǎo)工作，并

負(fù)責(zé)組織

實施；負(fù)責(zé)審批部門“危險源的辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制策劃表”，擬定部門“重大危險源

及重要危險源清單”，并報安全生產(chǎn)部；同時負(fù)責(zé)“重大危險源及重要危險源”所采取措施

的實施。

4工作程序

4.1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制原則

a)公司適用的法律法規(guī)及其它要求；

15

b）時效性：危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制應(yīng)具體在特定的時間范圍內(nèi)；

C）危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制應(yīng)在特定范圍內(nèi)進(jìn)行。

4.2活動分類

對活動、過程和設(shè)施過程中的危險因素和潛在風(fēng)險的根源狀態(tài)進(jìn)行主辨識，包括作業(yè)場

所、生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、危險物質(zhì)、人員活動、環(huán)境因素及其它輔助活動等內(nèi)容。

4.3危險源辨識方法及依據(jù)

4.3.1危險源辨識方法推薦采用以下

幾種方法：

a）詢問、交談；

b）現(xiàn)場觀察；

c）查閱有關(guān)記錄；

d）獲取外部信息；

e）工作任務(wù)分析；

f）安全檢查表；

g）危險與可操作性研究；

h）事件樹分析；

i）故障樹分析。

4.3.2危險源辨識的依據(jù)

a）GB18218-2009《危險化學(xué)品重大危險源辨識》；

b）GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》；

c）《職業(yè)健康安全法規(guī)工業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》；

d）《勞動保護(hù)法》。

4.3.3危險源辨識要求危險源辨識應(yīng)

考慮以下要求：

a）三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；

b）三種狀態(tài)中：正常、異常和緊急情況；

c）七種危險因素：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素及人機(jī)和工程因素；

d）能引起職業(yè)病的危害因素：粉塵、有毒有害氣體及物品、噪聲。

4.4危險源辨識公司應(yīng)成立具有現(xiàn)場安全管理經(jīng)驗、熟悉業(yè)務(wù)人員組成識別評價組，識別、收

集公司適

用的安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等，對公司內(nèi)的浩活動、過程和設(shè)施過程進(jìn)行

16

危

17

害事件排查，分析危害事件發(fā)生的根源，識別存在的危險源，填寫"危險源辨識、風(fēng)險評價和

風(fēng)險控制措施策劃表”相關(guān)內(nèi)容。

4.5風(fēng)險評價

4.5.1風(fēng)險評價依據(jù)

a）法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

b）危害、事故傷亡程度；

c）危害、事故影響規(guī)模；

d）發(fā)生的頻率；

e）相關(guān)方關(guān)注程度；

f）公司面臨的風(fēng)險大小，財產(chǎn)損失額度；

g）降低風(fēng)險的難度。

4.5.2風(fēng)險評價方法

4.5.2.1直接判斷法

有下列危險源存在的情況，可直接定為重要危險源，不必進(jìn)行定量計算：

a）不符合或潛在不符合（低于標(biāo)準(zhǔn)允許限值5%以內(nèi)）職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的；

b）相關(guān)方有合理報怨或要求的；

c）曾發(fā)生過事故，至今無合理控制措施的；

d）受到主管部門警告的；

e）直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，但無適當(dāng)控制措施的；

f）會引起停產(chǎn)的；

g）危及人身安全、設(shè)備安全的。

4.5.2.2作業(yè)條件危險性評價法

D=LXEXC

式中：

D----風(fēng)險值；L------事故發(fā)

生的可能性大??；

E-----暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C-----

發(fā)生事故可能造成的后果。取值依據(jù)見表1、表2、

表3、表4。

表1事故發(fā)生的可能性（L）

18

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料0.5很不可能

6相當(dāng)可能0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能

1可能性小

表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天（8小時）工作時間內(nèi)暴露（低1每年幾次暴露

于8小時則適當(dāng)減少分?jǐn)?shù)值）

3每周一次（8小時）或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表3發(fā)生事故可能造成的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果

100大災(zāi)難人，許多人死亡或造成財產(chǎn)損失7嚴(yán)重、重大或較小的財產(chǎn)損失

40災(zāi)難、數(shù)人死亡或造成很大財產(chǎn)損失3重大、致殘或很小的財產(chǎn)損失

15非常嚴(yán)重，1人死亡或造成一定財產(chǎn)損失1不利于基本的安全要求

表4危險性分值

D值危險程度風(fēng)險等級

>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)5

160—320高度危險，要立即整改4

70-160顯著危險，需要整改3

20-70一般危險，需要注意2

<20稍有危險，可以接受1

4.5.3風(fēng)險評價的一般過程

a）分析、調(diào)查發(fā)生危害事件的可能性和后果;

19

b）評價并確定這種可能性和后果所帶來的風(fēng)險程度;

C）確認(rèn)重大風(fēng)險和不可承受風(fēng)險。

20

4.5.4風(fēng)險評價

公司識別評價組根據(jù)危險源辯識及風(fēng)險評價結(jié)果，確定危險等級和重大危險源，填寫

“危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施策劃表”、“重大危險源及重要危險源清單”。4.6

風(fēng)險控制

風(fēng)險控制措施應(yīng)首先考慮消除危險源或風(fēng)險的原則，其次考慮風(fēng)險降低措施（降低風(fēng)險

概率、降低傷害或財產(chǎn)的潛在嚴(yán)重程度），將使用個體防護(hù)設(shè)備為最后手段。一般危險源分別

由各相關(guān)部門制定措施并予以控制；重大危險源及重要危險源應(yīng)根據(jù)實際評價情況單獨(dú)制定

應(yīng)急預(yù)案或管理方案，并報公司安全生產(chǎn)部備案，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)實施，安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)驗

證。

4.6.1風(fēng)險控制原則

風(fēng)險控制應(yīng)按表5給出的原則進(jìn)行。

表5風(fēng)險控制原則

危險等級風(fēng)險程度控制原則是否監(jiān)控

稍有危險可忽略的不需采取措施且不必保留文件記錄否

一般危險可容許的不需另外措施，需要確?？刂拼胧┑挠行缘靡跃S持否

顯著危險中度風(fēng)險必須采取消除或降低風(fēng)險的措施是

高度危險重大風(fēng)險必須制定職業(yè)健康管理方案和（或）應(yīng)急預(yù)案，并按是

其要求進(jìn)行控制

極其危險不可承受風(fēng)險禁止工作，只有當(dāng)風(fēng)險降低時才能開始工作是

4.7危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的更新

4.7.1當(dāng)發(fā)生下列情況，對危險源應(yīng)進(jìn)行及時更新，確保發(fā)生變化后的危險源得以及時控制。

a）本公司職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化；

b）本公司職業(yè)活動發(fā)生變化；

c）管理評審、內(nèi)外審的要求；

d）法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；

e）事故、事件不符合整改要求；

f）引用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；

g）其他情況需要時。

4.7.2符合更新條件的單位應(yīng)按本程序?qū)Πl(fā)生變化的活動、過程和設(shè)施的危險源進(jìn)行識別和

評價，嚴(yán)格按照4.4、4.5、4.6條款確定是否存在重大危險源，將識別結(jié)果報送安全生產(chǎn)部

21

并將“重大危險源及重要危險源清單”補(bǔ)充完整。

22

4.8危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制執(zhí)行《過程和產(chǎn)品監(jiān)視、測量控制程序》。

4.9運(yùn)行控制應(yīng)保持記錄，執(zhí)行《記錄控制程序》。

5相關(guān)/支持性文件

GB18218-2009《危險化學(xué)品重大危險源辯識》

GB50089-2007《民用爆破器材工廠設(shè)計安全規(guī)程》

《過程和產(chǎn)品監(jiān)視、測量控制程序》

《記錄控制程序》

《職業(yè)健康安全法規(guī)工業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》

《勞動保護(hù)法》

6記錄

《危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施策劃表》

《重大危險源及重要危險源清單》

23

法律法損和苴他耍耒捧制程序QG/HN40005-2017

1目的

建立獲取法律法規(guī)及其他要求的渠道，確定公司管理體系運(yùn)行適用的法律法規(guī)及其他應(yīng)遵

守的要求，通過識別、實踐、更新，確保履行對法律法規(guī)和其他要求的承諾和義務(wù)。

2范圍

適用于公司獲取、識別、確認(rèn)與管理體系有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，并及時傳至相關(guān)

部門。

3職責(zé)

3.1黨政辦公室為本程序的歸口管理部門。

a）負(fù)責(zé)本程序的制定和修訂，并對本程序的實施進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；

b）負(fù)責(zé)獲取、識別、確認(rèn)和傳遞與公司管理體系有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，并及時傳至

相關(guān)部門及期望對他施加影響的相關(guān)方；

c）負(fù)責(zé)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律法規(guī)使用與管理的監(jiān)督和檢查。

d）負(fù)責(zé)識別、確認(rèn)與公司職業(yè)健康管理有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，并對實施與管理進(jìn)行

監(jiān)督、檢查。

3.2安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)識別、確認(rèn)與公司質(zhì)量、安全管理有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，并對實施

與管理進(jìn)

行監(jiān)督、檢查。

3.3企業(yè)管理部負(fù)責(zé)識別、確認(rèn)與公司環(huán)境管理有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，并對實施與管理

進(jìn)行監(jiān)督、

檢查。

3.4安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)獲取、識別、確認(rèn)與生產(chǎn)分廠生產(chǎn)技術(shù)有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求和標(biāo)準(zhǔn)

化管理有

關(guān)的規(guī)范；負(fù)責(zé)生產(chǎn)分廠技術(shù)管理有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求使用與管理的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。

3.5其他部門

公司工會及相關(guān)部門通過各種方式，向全體員工和相關(guān)方宣傳、貫徹、落實法律法規(guī)和

其他要求。

4工作程序

4.1法律法規(guī)和其他要求的識別與獲取

4.1.1黨政辦公室負(fù)責(zé)對適用的法律法規(guī)和其他要求的識別：

24

a）所應(yīng)遵守的法律法規(guī)及其他要求；

b）采用法律法規(guī)及其他要求的場所；

c）需獲取法律法規(guī)及其他要求的部門或人員；

d）獲取法律法規(guī)及其他要求信息的途徑。

4.1.2黨政辦公室確認(rèn)適用的法律法規(guī)和其他要求獲取途徑。

a）上級主管部門和地方政府；

b）法律法規(guī)頒布、標(biāo)準(zhǔn)出版社；

c）民用爆破器材行業(yè)協(xié)會；

d）環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全專業(yè)機(jī)構(gòu)；

e）媒體。

4.1.3凡本公司適用的法律法規(guī)和其他要求均列入《法律法規(guī)和要求清單》，由黨政辦公室保

存。

4.1.4黨政辦公室及時將獲取的法律法規(guī)和其他要求經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽批后傳至相關(guān)部門。

4.1.5公司各部門應(yīng)及時將獲取的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面的法律法規(guī)和其他要求，上報

黨政辦公室，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后，傳至相關(guān)部門。

4.2法律法規(guī)和其他要求的更新與宣傳執(zhí)行

4.2.1黨政辦公室及相關(guān)部門應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化，保證獲取和執(zhí)行

的版本是最新的、有效的版本，法律法規(guī)及各類標(biāo)準(zhǔn)至少一年更新一次。

4.2.2法律法規(guī)和其他要求的宣傳與執(zhí)行

a）工會及相關(guān)部門通過文件、會議、培訓(xùn)、閉路電視、廣播、板報等方式，將法律法規(guī)

和其他要求的信息，傳達(dá)給全體員工和相關(guān)方；

b）各部門必須嚴(yán)格執(zhí)行適用的法律法規(guī)及其他要求；

c）黨政辦公室及相關(guān)部門對法律法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4.3控制與管理

4.3.1公司員工均應(yīng)嚴(yán)格遵守已確認(rèn)的法律法規(guī)及其他要求。

4.3.2黨政辦公室等相關(guān)部門傳至各部門的法律法規(guī)及其他要求，各部門要妥善保存。

4.3.3黨政辦公室對有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，國家保密制度規(guī)定和公司領(lǐng)導(dǎo)簽批的受控

等級嚴(yán)格控制。

4.3.4需部門間協(xié)同執(zhí)行的法律法規(guī)及其他要求，應(yīng)由責(zé)任部門主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭與相關(guān)部門協(xié)

商、團(tuán)結(jié)協(xié)作、共同落實。

5相關(guān)/支持性文件

21

《質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊》

6記錄

《法律法規(guī)及其他要求獲取登記表》

《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》

22

方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方塞捽制程庠QG/HN4（）006-2（）17

1目的

制定并實施質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案，為產(chǎn)品質(zhì)量的提高、安全、

環(huán)境污染事故的預(yù)防以及管理體系的持續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)。

2適用范圍

適用于公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的制定、更改和實施。

3職責(zé)

3.1經(jīng)理

負(fù)責(zé)制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的批準(zhǔn)。

3.2管理者代表負(fù)責(zé)審核質(zhì)量目標(biāo)、

管理方案。

3.3生產(chǎn)副經(jīng)理負(fù)責(zé)審核質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理

方案。

3.4黨政辦公室負(fù)責(zé)組織制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)，并監(jiān)督和檢驗管理方針、目標(biāo)的

實施。

3.5各部門

負(fù)責(zé)分解制定部門質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案。

4工作程序

4.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針

4.1.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針的制定經(jīng)理以提高質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理水平

為目的，針對公司實際情況，適當(dāng)考慮

相關(guān)方的要求，制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針并形成文件，傳達(dá)至員工。質(zhì)量/環(huán)境/

職業(yè)健康安全方針應(yīng)確保：

a）與組織的宗旨相適應(yīng)；

b）適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全

風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；

c）對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾；對遵

守有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律和其他要求作出承諾；

d）提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架；

e）與公司的其他方針一致。

4.1.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針的更改

23

a）每次管理評審均需對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針進(jìn)行評價，確保其適宜性；

b）當(dāng)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針需要更改時，報經(jīng)理批準(zhǔn)，形成文件后重新向全體員工傳

達(dá)。

4.L3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針的管理

a）方針的制定、修改、評審均需聽取員工的意見；

b）通過文件分發(fā)、會議、宣傳欄等方式向全體員工宣貫質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針；

c）黨群工作部負(fù)責(zé)對全體員工進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針的培訓(xùn)，以確保對質(zhì)量/環(huán)境

/職業(yè)健康安全方針的充分理解；

d）以適當(dāng)?shù)姆绞较蚬姽_質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，并保證相關(guān)方獲得質(zhì)量/環(huán)境

/職業(yè)健康安全方針。

4.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)

4.2.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)的制定

4.2,1.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)制定的時機(jī)

a）黨政辦公室每年最后一次管理評審后組織各部門根據(jù)質(zhì)量方針，本年度質(zhì)量/環(huán)境/

職業(yè)健康安全狀況以及其他外界因素的變更，制定新的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)

管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)后生效；

b）管理體系建立之初的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)，由黨政辦公室根據(jù)

企業(yè)現(xiàn)狀、初始狀態(tài)評審結(jié)果，組織各部門制定，經(jīng)管理者代表審核，經(jīng)理批準(zhǔn)后予以傳達(dá)和

實施；

c）各部門依據(jù)公司總質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)分解制定部門的質(zhì)量/

環(huán)境/職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)。

4.2.1.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)制定時應(yīng)考慮的事項

a）本公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針；

b）產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容；

c）法律法規(guī)和其他要求；

d）重要環(huán)境因素、重大危險源及重要危險源；

e）相關(guān)方要求，商業(yè)機(jī)會；

f）技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性；

g）預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神；

h）應(yīng)盡可能量化，并設(shè)置可測量參數(shù)；

i）將目標(biāo)和指標(biāo)細(xì)化到有關(guān)的職能部門及層次上；

24

j）為目標(biāo)和指標(biāo)珠實現(xiàn)設(shè)置完成時間。

4.2.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)的更改

a）在方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求，質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的進(jìn)度狀況以及

其他內(nèi)外部因素（包括市場、產(chǎn)品、活動、服務(wù)發(fā)生變化）等發(fā)生變更時，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)重

新評審和修訂；

b）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)由黨政辦公室組織進(jìn)行更改，經(jīng)管理者代表審核，經(jīng)

理批準(zhǔn)后生效。

4.2.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)的管理

a）黨群工作部組織各部門對所屬員工進(jìn)行目標(biāo)和指標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司及

本部門的目標(biāo)和指標(biāo)，并付諸實施；

b）經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)后，可向相關(guān)方或公眾公開本公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)；

c）按《績效監(jiān)視和測量控制程序》的要求，對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行檢查。

要適時針對影響質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)達(dá)成的原因，采取糾正/預(yù)防措施；

d）每次管理評審時，均需對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行評審，確保其適宜性。

4.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案

4.3.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的編制

4.3.1.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案編制的要求制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

方案時，應(yīng)考慮與實現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的作業(yè)場所、過程、設(shè)備、作業(yè)組織，包括人力資源。

4.3.1.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容

a）依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)；

b）方法措施和技術(shù)手段；

c）責(zé)任部門；

d）預(yù)算經(jīng)費(fèi)、資源要求；

e）開始時間和完成時間等。

4.3.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的實施

a）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案以受控文件的形式發(fā)至各相關(guān)部門具體實施；

b）安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對質(zhì)量管理方案的實施進(jìn)度與效果進(jìn)行監(jiān)督和檢查，詳見《過程和產(chǎn)

品監(jiān)視、測量控制程序》；

c）企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對環(huán)境管理方案的實施進(jìn)度與效果進(jìn)行監(jiān)督和檢查，詳見《績效監(jiān)視

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和測量控制程序》；

d）黨群工作部負(fù)責(zé)對職業(yè)健康安全管理方案的實施進(jìn)度與效果進(jìn)行監(jiān)督和檢查，詳見《績效

監(jiān)視和測量控制程序》。

4.3.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的更改當(dāng)由于措施發(fā)生變更、目標(biāo)和指標(biāo)變化或公

司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件發(fā)生變化

等情況需要更改質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案時，由更改申請者以“信息聯(lián)絡(luò)單”的形

式交管理者代表審核，報經(jīng)理批準(zhǔn)后，由安全生產(chǎn)部按《文件控制程序》的要求進(jìn)行更改。

4.3.4質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的評審

每次管理評審時，均需對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評審，確保其適宜性。

5支持性文件

《文件控制程序》

《績效監(jiān)視和測量控制程序》

《質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案》

6記錄

《信息聯(lián)絡(luò)單》

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信息交流與溝通控制程序QG/HN40007-2017

1目的

保證質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理信息的收集、傳遞、分析、處理、歸檔按照規(guī)定的方法

和程序在受控的狀杰下進(jìn)行，以確保公司管理體系正常有效運(yùn)行。

2范圍

適用于公司內(nèi)各部門之間以及公司與外部相關(guān)方之間的信息交流與協(xié)商。

3職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系信息的傳遞和處理進(jìn)行監(jiān)控，同時負(fù)

責(zé)向經(jīng)理

進(jìn)行信息交流和匯報。

3.2安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)質(zhì)量方面有關(guān)信息及質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系信息（包括內(nèi)、外

部信息）

的收集、傳遞、協(xié)商與處理。

3.3企業(yè)管理部負(fù)責(zé)日常的環(huán)境（內(nèi)、外部）信息的收集、傳遞、協(xié)商與處理。

3.4黨群工作部負(fù)責(zé)日常的職業(yè)健康安全（內(nèi)、外部）信息的收集、傳遞、協(xié)

商與處理。

3.5公司各部門負(fù)責(zé)相關(guān)信息的收集、傳遞、處理、溝通和交流，重要信息報管理者代表處

理。

3.5工會

負(fù)責(zé)收集員工對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的建議和要求，并與有關(guān)部門進(jìn)行溝通。

4工作程序

4.1信息內(nèi)容

4.1.1內(nèi)部信息

a）質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理策劃的信息：環(huán)境因素、危險源的調(diào)查、識別、評價；

b）有關(guān)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)及要求的執(zhí)行情況；

c）目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成情況和效果；

d）內(nèi)部審核、外部審核、管理評審信息；

e）監(jiān)測、測量、檢驗結(jié)果；

f）事件、事故、不符合糾正措施及預(yù)防措施的情況；

g）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況；

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h）日常監(jiān)督檢查；

i）采購產(chǎn)品、過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的信息；

j）其他內(nèi)部信息。

4.1.2外部信息

a）顧客和相關(guān)方的意見、投訴；

b）法律法規(guī)和其他要求的信息；

c）市場及顧客的信息；

d）來自上級行業(yè)主管部門的信息；

e）供方的信息；

f）上級行業(yè)主管部門的環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的信息；

g）其他外部信息。

4.2交流和溝通的方式

4.2.1內(nèi)部交流和溝通的方式

a）安全辦公會，質(zhì)量、環(huán)境分析會，生產(chǎn)調(diào)度會議及有關(guān)專題會議;

b）書面文件或檢查表等，口頭傳達(dá)或匯報、通報；

c）電視、廣播、板報等。

4.2.2外部交流和溝通的方式

a）網(wǎng)絡(luò)、電話、電子郵件、信函；

b）走訪、邀請；

c）投招標(biāo)文件、對外宣傳資料；

d）調(diào)查表等。

4.3傳遞途徑（見下頁網(wǎng)絡(luò)圖）

28

公司信息交流圖

4.4信息交流與溝通的實施

4.4.1內(nèi)部信息交流與溝通

公司各部門對收集到的信息按工作途徑進(jìn)行傳遞并相互溝通。

4.4.2外部信息交流與溝通各部門在經(jīng)營活動中將公司的管理方針，有關(guān)要求及成果傳遞給

顧客及相關(guān)方。認(rèn)真

收取積極處理顧客及相關(guān)方面的信息并傳遞給有關(guān)部門。當(dāng)信息傳遞發(fā)生間斷或阻礙時由相關(guān)

部門及時進(jìn)行糾正、改進(jìn)。

4.4.3協(xié)商機(jī)制

29

4.4.3.1公司各部門在組織進(jìn)行以下活動時，應(yīng)有員工或其代表以及相關(guān)方參與，同時應(yīng)充

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分考慮員工及相關(guān)方的關(guān)注。

a）制定、修訂、評審管理方針、目標(biāo)時；

b）制定、修訂、評審質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件時；

c）識別和評價重要環(huán)境因素或重要環(huán)境因素發(fā)生變化時；

d）危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃過程；

e）在作業(yè)場所職業(yè)健康安全問題發(fā)生變化時。

4.4.3.2員工或其代表可以采用口頭或書面意見和建議、參加會議討論等方式參與。

4.4.3.3其他相關(guān)方可以采用座談、走訪、信訪或參加會議討論等方式參與。

4.5信息的利用

4.5.1安全生產(chǎn)部應(yīng)將產(chǎn)品質(zhì)量重要信息作為公司管理評審的輸入資料。

4.5.2企業(yè)管理部應(yīng)將環(huán)境重要信息作為公司管理評審輸入資料。

4.5.3黨群工作部應(yīng)將職業(yè)健康安全重要信息作為公司管理評審輸入資