非公開(kāi)發(fā)行債券協(xié)議

非公開(kāi)發(fā)行債券協(xié)議《篇一》合同編號(hào)：_______本協(xié)議由以下雙方于____年____月____日簽訂：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______鑒于發(fā)行人擬非公開(kāi)發(fā)行債券，投資者同意購(gòu)買發(fā)行人的債券，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡(jiǎn)稱：_______1.3發(fā)行總額：_______元1.4發(fā)行價(jià)格：_______元1.5發(fā)行方式：非公開(kāi)發(fā)行1.6債券期限：_______年1.7利率：_______%1.8還本付息方式：_______1.9發(fā)行日期：_______1.10到期日期：_______第二條投資者購(gòu)買債券2.1投資者同意購(gòu)買發(fā)行人發(fā)行的債券，購(gòu)買金額為_(kāi)______元。2.2投資者應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向發(fā)行人支付債券購(gòu)買價(jià)款。第三條發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和利率向投資者支付債券利息。3.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向投資者還本。3.3發(fā)行人應(yīng)保證債券的真實(shí)、合法、有效，不得有任何虛假陳述或者誤導(dǎo)行為。第四條投資者的權(quán)利與義務(wù)4.1投資者應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向發(fā)行人支付債券購(gòu)買價(jià)款。4.2投資者有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件要求發(fā)行人支付債券利息和還本。4.3投資者應(yīng)妥善保管債券及相關(guān)憑證，不得轉(zhuǎn)讓、抵押或者用作其他擔(dān)保。第五條違約行為及認(rèn)定5.1發(fā)行人未按照本協(xié)議約定的期限和利率支付債券利息的，視為違約。5.2發(fā)行人未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式還本的，視為違約。5.3投資者未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向發(fā)行人支付債券購(gòu)買價(jià)款的，視為違約。第六條法律名詞及解釋6.1債券：指由發(fā)行人發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)按照約定利率支付利息，到期還本的債務(wù)融資工具。6.2非公開(kāi)發(fā)行：指發(fā)行人僅向特定的投資者群體發(fā)行債券，不向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。6.3發(fā)行總額：指發(fā)行人本次債券發(fā)行的總金額。6.4發(fā)行價(jià)格：指投資者購(gòu)買債券的價(jià)格。第七條執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法7.1若在執(zhí)行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。7.2若因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方應(yīng)立即協(xié)商修改或者終止本協(xié)議。第八條應(yīng)用場(chǎng)景本協(xié)議適用于發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行債券，投資者購(gòu)買發(fā)行人債券的場(chǎng)景。9.1本協(xié)議附件包括：債券發(fā)行公告、債券募集說(shuō)明書、債券持有人名冊(cè)等。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。發(fā)行人（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：投資者（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：日期：____年____月____日注：合同文本，具體合同內(nèi)容請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整?！镀泛贤幪?hào)：_______本協(xié)議由以下三方于____年____月____日簽訂：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______鑒于甲方擬非公開(kāi)發(fā)行債券，乙方同意購(gòu)買甲方的債券，丙方作為債券的擔(dān)保方，為明確各方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡(jiǎn)稱：_______1.3發(fā)行總額：_______元1.4發(fā)行價(jià)格：_______元1.5發(fā)行方式：非公開(kāi)發(fā)行1.6債券期限：_______年1.7利率：_______%1.8還本付息方式：_______1.9發(fā)行日期：_______1.10到期日期：_______第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)2.1乙方同意購(gòu)買甲方發(fā)行的債券，購(gòu)買金額為_(kāi)______元。2.2乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向甲方支付債券購(gòu)買價(jià)款。2.3乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件要求甲方支付債券利息和還本。2.4乙方應(yīng)妥善保管債券及相關(guān)憑證，不得轉(zhuǎn)讓、抵押或者用作其他擔(dān)保。第三條丙方的權(quán)利與義務(wù)3.1丙方作為甲方債券的擔(dān)保方，對(duì)甲方的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。3.2丙方應(yīng)保證甲方的債券的真實(shí)、合法、有效，不得有任何虛假陳述或者誤導(dǎo)行為。3.3丙方在甲方未履行債務(wù)時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式和時(shí)間履行擔(dān)保責(zé)任。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和利率向乙方支付債券利息。4.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方還本。4.3甲方應(yīng)保證債券的真實(shí)、合法、有效，不得有任何虛假陳述或者誤導(dǎo)行為。第五條違約行為及認(rèn)定5.1甲方未按照本協(xié)議約定的期限和利率支付債券利息的，視為違約。5.2甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式還本的，視為違約。5.3乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方支付債券購(gòu)買價(jià)款的，視為違約。5.4丙方未按照本協(xié)議約定的方式和時(shí)間履行擔(dān)保責(zé)任的，視為違約。第六條甲方的特殊權(quán)利條款6.1甲方有權(quán)在債券到期前提前償還債券本金和利息。6.2甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整債券利率。6.3甲方在債券到期前遇到特殊情況，可以與乙方協(xié)商延長(zhǎng)債券期限。第七條乙方的違約及限制條款7.1乙方未按照約定的時(shí)間和方式支付債券購(gòu)買價(jià)款的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。7.2乙方在債券期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓、抵押或者用作其他擔(dān)保的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第八條適用范圍本協(xié)議適用于甲方非公開(kāi)發(fā)行債券，乙方購(gòu)買甲方債券，丙方擔(dān)保的場(chǎng)景。9.1本協(xié)議附件包括：債券發(fā)行公告、債券募集說(shuō)明書、債券持有人名冊(cè)等。第十條其他約定10.1本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效，一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議未盡事宜，各方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：乙方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：丙方（蓋章）：法定代表人（或授權(quán)代表）：日期：____年____月____日注：合同文本，具體合同內(nèi)容請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。篇二結(jié)尾：第三方丙方的介入旨在為甲方債券擔(dān)保，增加投資者的信心，確保乙方的投資安全。甲方作為債券的發(fā)行方，其權(quán)益為主導(dǎo)，通過(guò)本協(xié)議明確了甲方的權(quán)利和利益，同時(shí)對(duì)乙方的違約行為進(jìn)行了限制，保障了甲方的利益?！镀泛贤幪?hào)：_______本協(xié)議由以下三方于____年____月____日簽訂：名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______名稱：_______地址：_______法定代表人：_______鑒于甲方擬非公開(kāi)發(fā)行債券，乙方同意購(gòu)買甲方的債券，丙方作為債券的擔(dān)保方，為明確各方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券簡(jiǎn)稱：_______1.3發(fā)行總額：_______元1.4發(fā)行價(jià)格：_______元1.5發(fā)行方式：非公開(kāi)發(fā)行1.6債券期限：_______年1.7利率：_______%1.8還本付息方式：_______1.9發(fā)行日期：_______1.10到期日期：_______第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和利率向乙方支付債券利息。2.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方還本。2.3甲方保證債券的真實(shí)、合法、有效，不得有任何虛假陳述或者誤導(dǎo)行為。第三條丙方的權(quán)利與義務(wù)3.1丙方作為甲方債券的擔(dān)保方，對(duì)甲方的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。3.2丙方應(yīng)保證甲方的債券的真實(shí)、合法、有效，不得有任何虛假陳述或者誤導(dǎo)行為。3.3丙方在甲方未履行債務(wù)時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式和時(shí)間履行擔(dān)保責(zé)任。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方同意購(gòu)買甲方發(fā)行的債券，購(gòu)買金額為_(kāi)______元。4.2乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向甲方支付債券購(gòu)買價(jià)款。4.3乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件要求甲方支付債券利息和還本。4.4乙方應(yīng)妥善保管債券及相關(guān)憑證，不得轉(zhuǎn)讓、抵押或者用作其他擔(dān)保。第五條乙方的特殊權(quán)利條款5.1乙方有權(quán)在債券到期前提前償還債券本金和利息。5.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整債券利率。5.3乙方在債券到期前遇到特殊情況，可以與甲方協(xié)商延長(zhǎng)債券期限。第六條甲方的違約及限制條款6.1甲方未按照本協(xié)議約定的期限和利率支付債券利息的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。6.2甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式還本的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。6.3甲方不得在任何情況下降低債券利率，除非與乙方協(xié)商一致。第七條適用范圍本協(xié)議適用于甲方非公開(kāi)發(fā)行債券，乙方購(gòu)買甲方債券，丙方擔(dān)保的場(chǎng)景。8.1本協(xié)議附件包括：債券發(fā)行公告、債券募集說(shuō)明書、債券持有人名冊(cè)等。第九條其他約定9.1本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效，一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，各