船舶內(nèi)部審核-審核要素

船舶內(nèi)部審核-審核要素船務(wù)有限公司SHIPPINGCOMPNAYLIMITED體系管理-內(nèi)審附錄6PAGE第6頁(yè)共6頁(yè)船舶內(nèi)部審核審核要素船舶審核具體方法、內(nèi)容及步驟與岸基活動(dòng)審核有許多相似之處，但在船舶審核時(shí)要注意不能等同于對(duì)船舶的安全檢查、海事調(diào)查或船舶檢驗(yàn)，即不能過(guò)分拘泥于對(duì)船舶及其設(shè)備本身缺陷，以及船舶及船員證書(shū)不全或不適當(dāng)?shù)缺砻娆F(xiàn)象的審核，而應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，將重點(diǎn)放在船舶實(shí)際管理上，緊扣船舶各崗位職責(zé)，抓住船上關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)維護(hù)保養(yǎng)、緊急情況反應(yīng)及應(yīng)急演習(xí)、船員培訓(xùn)及考核、船岸之間的有效聯(lián)系以及體系運(yùn)行特別活動(dòng)這些審核重點(diǎn)，搜集相關(guān)客觀證據(jù)，找出造成所存在問(wèn)題的原因及管理上所存在的不足或問(wèn)題。在實(shí)施船舶審核時(shí)，審核員應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查情況和實(shí)際操作情況結(jié)合起來(lái)進(jìn)行，可采取交談、詢(xún)問(wèn)、抽查記錄和通過(guò)實(shí)際操作來(lái)驗(yàn)證等方式。船舶審核應(yīng)與公司岸基審核緊密結(jié)合、相互印證。船舶審核時(shí)一般按照船長(zhǎng)、甲板部、輪機(jī)部進(jìn)行審核分工，其中對(duì)船長(zhǎng)的審核非常重要。在審核過(guò)程中，還應(yīng)了解并考慮船舶的種類(lèi)、船舶的航行區(qū)域、船舶的總噸位(載客定額)、船舶的建造日期查具體活動(dòng)記錄，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證船員的語(yǔ)言交流能力及船岸之間的信息溝通情況。審核員應(yīng)通過(guò)與船員交流，以驗(yàn)證船員是否理解船上備有的用適當(dāng)語(yǔ)言編寫(xiě)的工作須知，特別應(yīng)注意船舶有關(guān)場(chǎng)所所張貼的操作須知，如救生艇、筏降落須知是否用船員懂得的語(yǔ)言編制。常見(jiàn)問(wèn)題：對(duì)指定人員的監(jiān)控作用理解膚淺，不能按照規(guī)定及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提供相關(guān)信息，如：在上報(bào)公司有關(guān)職能部門(mén)各項(xiàng)需求未得到有力支持的情況下，不能及時(shí)向指定人員進(jìn)行反饋；不了解船長(zhǎng)對(duì)船上體系運(yùn)行的監(jiān)控作用，對(duì)相關(guān)指令執(zhí)行不力，如：在自覺(jué)熟悉體系內(nèi)相關(guān)職責(zé)及程序和須知、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)本部門(mén)不符合并及時(shí)上報(bào)等方面；不明確安全管理體系相關(guān)信息的具體內(nèi)容的傳遞方式和途徑，各種安全管理信息不能獲取；高級(jí)船員對(duì)外交流能力(如用英語(yǔ)進(jìn)行口頭和書(shū)面溝通)不足；不能認(rèn)真貫徹公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查報(bào)告中所提出的相關(guān)措施，對(duì)與本船無(wú)關(guān)的往往不重視，不能做到對(duì)同類(lèi)事故或險(xiǎn)情的事先預(yù)防；沒(méi)有形成相關(guān)記錄或記錄不規(guī)范。4.船上關(guān)鍵性操作方案(或須知)的執(zhí)行情況審核要點(diǎn)：是否清楚公司已認(rèn)定的船上關(guān)鍵性操作；是否熟知本部門(mén)、本崗位相關(guān)的關(guān)鍵性操作方案并熟悉其相關(guān)職責(zé)要求和具體操作要求；對(duì)已標(biāo)明的各項(xiàng)相關(guān)船上關(guān)鍵性操作是否按規(guī)定方案予以執(zhí)行；實(shí)際操作技能和熟練程度如何，對(duì)本部分的審核是船舶審核的關(guān)鍵要求之一，尤其對(duì)于船舶甲板部和輪機(jī)部的審核。注意事項(xiàng)：在審核過(guò)程中審核員可在簡(jiǎn)單交談、詢(xún)問(wèn)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)相關(guān)記錄，一般情況下應(yīng)要求船員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作(條件允許的情況下。船上關(guān)鍵性操作的抽樣應(yīng)考慮船舶動(dòng)態(tài)、類(lèi)型、航線和貨物裝載、審核可用時(shí)間等因素)，以驗(yàn)證對(duì)具體操作方案的熟悉和熟練程度，進(jìn)一步搜集現(xiàn)場(chǎng)客觀證據(jù)。在審核過(guò)程中，審核員還應(yīng)注意的是，對(duì)公司制定的船上關(guān)鍵性操作方案中有關(guān)不適應(yīng)的內(nèi)容或具體規(guī)程規(guī)定，船員是否能夠及時(shí)報(bào)告并提出相應(yīng)修正意見(jiàn)或建議，是否明確對(duì)需新認(rèn)定的船上關(guān)鍵性操作提出意見(jiàn)或建議的工作流程等。常見(jiàn)問(wèn)題：對(duì)本崗位所涉及到的體系文件明確規(guī)定的關(guān)鍵性操作不清楚；不熟悉方案的具體內(nèi)容、不能?chē)?yán)格執(zhí)行方案的具體規(guī)程和操作要求(仍按照習(xí)慣作法進(jìn)行操作)、操作過(guò)程不熟練；沒(méi)有形成相關(guān)記錄、記錄不完整或不具體；不能及時(shí)報(bào)告現(xiàn)有方案中不適應(yīng)的內(nèi)容或規(guī)定要求。5.應(yīng)急反應(yīng)及應(yīng)急訓(xùn)練和學(xué)習(xí)情況審核要點(diǎn)：對(duì)已發(fā)生的緊急情況(包括事故或險(xiǎn)情)，船舶是否按規(guī)定啟動(dòng)了應(yīng)急反應(yīng)程序，采取了有效的應(yīng)急措施；船舶按體系文件規(guī)定所制定的應(yīng)急訓(xùn)練和學(xué)習(xí)計(jì)劃是否覆蓋所標(biāo)明的緊急情況，是否按計(jì)劃進(jìn)行演習(xí)，演習(xí)的周期是否符合文件或強(qiáng)制性規(guī)定，演習(xí)的內(nèi)容、步驟和記錄是否符合要求(重點(diǎn)審核救生、消防、碰撞、擱淺、應(yīng)急操舵和溢油的演習(xí)質(zhì)量)；船岸聯(lián)合演習(xí)是否進(jìn)行，船岸相關(guān)記錄是否協(xié)調(diào)一致。注意事項(xiàng)：在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)仔細(xì)檢查應(yīng)急反應(yīng)準(zhǔn)備、處理及事后原因分析和糾正預(yù)防措施方面的相關(guān)記錄。應(yīng)特別注意對(duì)原始記錄的檢查，以分析應(yīng)急反應(yīng)的及時(shí)有效性，進(jìn)而判定應(yīng)急反應(yīng)全過(guò)程與體系文件的符合性和應(yīng)急反應(yīng)質(zhì)量。通過(guò)對(duì)船舶的審核，亦可進(jìn)一步核實(shí)公司對(duì)船上緊急情況的應(yīng)急反應(yīng)質(zhì)量，船長(zhǎng)絕對(duì)指揮權(quán)力能否得到體現(xiàn)，從而有效提高審核組對(duì)公司船岸活動(dòng)審核質(zhì)量和水平；現(xiàn)場(chǎng)抽查應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的執(zhí)行情況，檢查并驗(yàn)證訓(xùn)練和演習(xí)是否按規(guī)定步驟進(jìn)行、船員是否表現(xiàn)出良好的應(yīng)急反應(yīng)技能。常見(jiàn)問(wèn)題：船上發(fā)生緊急情況時(shí)的反應(yīng)沒(méi)有嚴(yán)格按照文件規(guī)定要求進(jìn)行，缺少應(yīng)急反應(yīng)的原始記錄，而僅僅保存事后的整理記錄，對(duì)事故或險(xiǎn)情沒(méi)有進(jìn)行原因分析，無(wú)整改措施；船上所制定的應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)計(jì)劃沒(méi)有經(jīng)過(guò)岸基有關(guān)部門(mén)或人員的審批，不能合理覆蓋已標(biāo)明的各種緊急情況，訓(xùn)練計(jì)劃內(nèi)容有遺漏，實(shí)際訓(xùn)練存在不嚴(yán)格、不認(rèn)真和走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象，船員對(duì)反應(yīng)過(guò)程不熟悉、行動(dòng)遲緩、操作不熟練，相關(guān)記錄內(nèi)容不完整、不具體、不規(guī)范或存在做假現(xiàn)象，演習(xí)內(nèi)容千篇一律，缺少實(shí)戰(zhàn)性、針對(duì)性；船岸聯(lián)合應(yīng)急演習(xí)簡(jiǎn)單、應(yīng)付，記錄與公司不一致。6.不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析審核要點(diǎn)：對(duì)不符合規(guī)定情況的發(fā)現(xiàn)及報(bào)告途徑是否明確，能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告；事故或險(xiǎn)情的報(bào)告是否及時(shí)，能否按照文件的規(guī)定進(jìn)行；對(duì)報(bào)告的不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情是否按規(guī)定或公司要求進(jìn)行了調(diào)查和原因分析；各種檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否采取了相應(yīng)的糾正措施；是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證；同類(lèi)原因造成的不符合是否再次發(fā)生。注意事項(xiàng)：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理船上出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情是保證體系有效運(yùn)行的必要手段，也是船舶審核的重要組成部分。在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)避免將問(wèn)題簡(jiǎn)單化，而應(yīng)在詢(xún)問(wèn)了解的基礎(chǔ)上，通過(guò)查看維修記錄、航海、輪機(jī)日志等多種手段判斷船舶是否發(fā)生過(guò)事故、出現(xiàn)過(guò)險(xiǎn)情，查閱事故、險(xiǎn)情處理記錄，并仔細(xì)檢查有關(guān)記錄的真實(shí)性和完整性；事故和險(xiǎn)情的調(diào)查報(bào)告要強(qiáng)調(diào)對(duì)事故發(fā)生時(shí)的情況和環(huán)境的描述，以便于進(jìn)行透徹的分析，分析后要確定造成事故或險(xiǎn)情的根本原因；查閱內(nèi)審、和管理復(fù)查以及前一次外審中發(fā)現(xiàn)的及日常工作中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理記錄；查閱內(nèi)部、外部安全和防污染檢查工作記錄，核查發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況后是否按相關(guān)程序規(guī)定進(jìn)行處理。能夠初步判斷船員是否熟知不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告途徑及處理程序并在實(shí)際工作中認(rèn)真執(zhí)行，糾正措施是否真實(shí)有效。常見(jiàn)問(wèn)題：缺乏對(duì)不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情及時(shí)報(bào)告、調(diào)查及分析的意識(shí)；不能及時(shí)自我發(fā)現(xiàn)并報(bào)告本部門(mén)、本崗位日常工作中的不符合規(guī)定情況；對(duì)來(lái)自PSC、公司自查等的不符合項(xiàng)沒(méi)有按文件規(guī)定處理；不能對(duì)不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情的發(fā)生原因進(jìn)行深入分析，糾正措施就事論事、不徹底，且到期沒(méi)有及時(shí)驗(yàn)證，不符合項(xiàng)未關(guān)閉，容易導(dǎo)致問(wèn)題的重復(fù)出現(xiàn)；相關(guān)記錄不規(guī)范，不按照規(guī)定表格格式進(jìn)行記錄，無(wú)驗(yàn)證記錄等。7.船舶及設(shè)備維護(hù)情況審核要點(diǎn)：船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制定情況(計(jì)劃應(yīng)覆蓋到法定和船級(jí)檢驗(yàn)的全部項(xiàng)目)；是否按照相關(guān)規(guī)定要求并結(jié)合本船實(shí)際制定了合理的維護(hù)保養(yǎng)周期；船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)公司確認(rèn)；船上實(shí)際的維護(hù)保養(yǎng)工作是否按照計(jì)劃內(nèi)容要求并按適當(dāng)?shù)闹芷谶M(jìn)行；船岸對(duì)維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的實(shí)施情況是否按適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行了檢查；對(duì)船舶及設(shè)備存在缺陷或隱患的報(bào)告及處理情況；船上關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)(包括非連續(xù)性使用及備用設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng))的定期試驗(yàn)或檢測(cè)情況；修船、備件及物料的管理情況。注意事項(xiàng)：審查員可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、交談，了解船員對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)船舶及設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)規(guī)定的熟悉情況，并查閱有關(guān)維護(hù)保養(yǎng)記錄，以驗(yàn)證其具體執(zhí)行文件規(guī)定的實(shí)際效果。審核時(shí)應(yīng)注意結(jié)合外部組織以及公司自行組織的對(duì)船舶及設(shè)備的檢查情況，以進(jìn)一步驗(yàn)證船舶執(zhí)行維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及對(duì)相關(guān)缺陷或隱患的報(bào)告和處理情況，是否有糾正和預(yù)防措施，并應(yīng)具體核查相關(guān)實(shí)施記錄。審核員應(yīng)抽查法定和船級(jí)檢驗(yàn)項(xiàng)目以驗(yàn)證這些項(xiàng)目是否受到檢查，但應(yīng)避免與驗(yàn)船師一樣進(jìn)行法定的船級(jí)項(xiàng)目檢驗(yàn)。法定和船級(jí)檢驗(yàn)報(bào)告是審核員驗(yàn)證檢查有效性的重要客觀證據(jù)。如果報(bào)告顯示出本該由公司或船上檢查發(fā)現(xiàn)的損壞和失靈，這表明SMS規(guī)定的檢查不能有效地確保實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)。對(duì)法定和船級(jí)檢驗(yàn)記錄的審查可以證實(shí)對(duì)重要的船上安全管理功能、制定船上操作/活動(dòng)計(jì)劃和須知的程序、公司機(jī)務(wù)/總管在監(jiān)督和支持船舶方面的表現(xiàn)、公司內(nèi)部審核、指定人員的表現(xiàn)和管理復(fù)查的有效性，是審核員總體評(píng)價(jià)SMS運(yùn)行有效性的依據(jù)之一。若發(fā)現(xiàn)未對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取適當(dāng)?shù)募m正措施，可能表明船舶主管/公司未能有效地響應(yīng)來(lái)自船上的要求，或指定人員沒(méi)能確保足夠的資源和岸基支持，或者存在著其它管理制度缺陷或問(wèn)題，這是造成不符合的根本原因。船舶“關(guān)鍵的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)”通常應(yīng)包括：舵機(jī)、供電設(shè)備、動(dòng)力機(jī)械和系統(tǒng)、自動(dòng)化設(shè)備和系統(tǒng)等。對(duì)有些設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)有強(qiáng)制性要求以保持其可靠性，如SOLAS對(duì)舵機(jī)試驗(yàn)和操練要求，對(duì)這些強(qiáng)制性要求在SMS中的落實(shí)情況應(yīng)是審核員驗(yàn)證的重點(diǎn)；但對(duì)有些因?yàn)槠渫蝗皇ъ`會(huì)導(dǎo)致船舶危險(xiǎn)局面的設(shè)備和系統(tǒng)，很可能還沒(méi)有強(qiáng)制性要求，如：自動(dòng)化、報(bào)警器和安全系統(tǒng)試驗(yàn)；應(yīng)急設(shè)備試驗(yàn)（EPIRB、便攜式VHF等）；安全裝置（便攜式氣體二氧化碳探測(cè)器等）；找港前和離港前試驗(yàn)。對(duì)如何保持船上關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)可靠性方面的審核，審核員可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看并要求船員進(jìn)行實(shí)際操作，以驗(yàn)證其是否按規(guī)定內(nèi)容及要求進(jìn)行，熟練程度如何，進(jìn)而判斷相關(guān)設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性及即時(shí)可用性能否有保障。常見(jiàn)問(wèn)題：船舶及設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的制定未結(jié)合本船實(shí)際，計(jì)劃有疏漏、不具體、維護(hù)周期不合理；計(jì)劃未經(jīng)過(guò)公司職能部門(mén)確認(rèn)；船員不熟悉該計(jì)劃，不能?chē)?yán)格按照計(jì)劃內(nèi)容及要求，尤其是維護(hù)保養(yǎng)周期開(kāi)展維護(hù)保養(yǎng)工作；維護(hù)保養(yǎng)記錄不規(guī)范、不具體、存在應(yīng)付現(xiàn)象；對(duì)船舶技術(shù)及設(shè)備存在的缺陷或隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告，不能按規(guī)定程序進(jìn)行處理；由于船期等原因?qū)υO(shè)備尤其是關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的檢查、測(cè)試存在偷工減料現(xiàn)象，未按規(guī)定納入船舶日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，需定期試驗(yàn)的應(yīng)急/非連續(xù)使用的設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行；設(shè)備的實(shí)際狀況不滿(mǎn)足要求；關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)的可靠性及隨時(shí)可用性無(wú)法保障；無(wú)相關(guān)記錄或記錄不規(guī)范。8．船上文件及資料管理情況審核要點(diǎn)：SMS文件及相關(guān)國(guó)際/船旗國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則規(guī)定在船上的配備情況；船上有關(guān)技術(shù)資料的配備情況；文件及技術(shù)資料的日常管理（保管、借閱、修改、廢止文件的處理情況等）情況。注意事項(xiàng)：審核員應(yīng)查看文件及技術(shù)資料清單，具體核對(duì)其配備情況，并通過(guò)檢查日常文件管理記錄，以掌握船上對(duì)文件及相關(guān)資料的管理情況。審核員應(yīng)避免以自己的解釋要求公司制定更多的文件，但可以在有改進(jìn)余地的方面鼓勵(lì)公司。審核應(yīng)結(jié)合公司體系文件管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。常見(jiàn)問(wèn)題：船上文件清單不完整，船員不清楚具體的文件存放位置或包含在哪本匯編中；實(shí)際配備與清單不符；文件修改不及時(shí)；作廢文件未予清除；隨意復(fù)印、涂改文件；使用作廢文件；對(duì)船舶單船操作文件如《應(yīng)急部署表》、《消防布置圖》等未予控制；航海通告未及時(shí)登記等。9．船舶內(nèi)審及管理復(fù)查情況審核要點(diǎn)：船舶內(nèi)審進(jìn)行情況。船舶內(nèi)審是由船上單獨(dú)進(jìn)行還是由岸上直接組織實(shí)施，是否有具體的內(nèi)審計(jì)劃，該計(jì)劃是否已經(jīng)由指定人員和船長(zhǎng)進(jìn)行了事先確認(rèn)，內(nèi)審是否由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員實(shí)施，內(nèi)審過(guò)程（包括內(nèi)容、周期及程序等）是否能夠嚴(yán)格按照體系文件規(guī)定進(jìn)行，內(nèi)審記錄是否規(guī)范、完整和具體，對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況是否按規(guī)定期限采取了糾正措施并予以消除，是否針對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行了原因分析并提出了預(yù)防措施，對(duì)所開(kāi)列不符合的糾正情況是否予以跟蹤或驗(yàn)證；船舶管理復(fù)查情況（若體系文件明確規(guī)定船舶應(yīng)在必要時(shí)進(jìn)行管理復(fù)查）。審核對(duì)“必要時(shí)進(jìn)行管理復(fù)查”的具體理解，本船是否進(jìn)行守管理復(fù)查，以何種形式進(jìn)行，船舶管理復(fù)查與公司管理復(fù)查的時(shí)間順序，管理復(fù)查的具體內(nèi)容及程序是否符合體系文件的規(guī)定要求，船舶管理復(fù)查報(bào)告是否及時(shí)書(shū)面上報(bào)公司，對(duì)公司的相關(guān)要求是否及時(shí)予以組織落實(shí)。注意事項(xiàng)：審核主要以詢(xún)問(wèn)、交談和查看記錄為主。審核員應(yīng)特別注意的是：若在檢查船舶審核記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審結(jié)論或不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)未涉及安全和防污染管理和操作的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，但在審核中卻發(fā)現(xiàn)船舶在此方面存在較大缺陷，這在很大程度上可以對(duì)船舶內(nèi)審活動(dòng)的實(shí)施有效性產(chǎn)生懷疑。船舶管理復(fù)查至少應(yīng)包括：船長(zhǎng)對(duì)船上體系的復(fù)查結(jié)果，內(nèi)審結(jié)果，不符合、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、分析和調(diào)查報(bào)告，可能的新規(guī)范和規(guī)則等方面內(nèi)容。常見(jiàn)問(wèn)題：沒(méi)有制定具體的船舶內(nèi)審計(jì)劃；船舶沒(méi)有對(duì)內(nèi)審計(jì)劃進(jìn)行事先確認(rèn)；長(zhǎng)時(shí)間在外營(yíng)運(yùn)船舶的內(nèi)審不按照計(jì)劃進(jìn)行；內(nèi)審員未經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)且不獨(dú)立于被審核部門(mén)；對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未按照規(guī)定及時(shí)予以關(guān)閉；內(nèi)審記錄敷衍潦草，存在應(yīng)付現(xiàn)象。對(duì)“必要時(shí)”進(jìn)行管理復(fù)查不理解；沒(méi)有按照規(guī)定要求組織管理復(fù)查；管理復(fù)查內(nèi)容及程序不符合體系文件規(guī)定；未及時(shí)形成復(fù)查報(bào)告并上報(bào)公司；對(duì)公司提出的相關(guān)措施或要求置之不理?！锎L(zhǎng)及船舶部門(mén)審核特別要素★1.船長(zhǎng)審核要點(diǎn)：對(duì)公司安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)的熟悉及理解情況，是否明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施；是否完全熟悉安全管理體系文件；確保船舶各部門(mén)及人員均能始終貫徹執(zhí)行安全和環(huán)境的方法、途徑及措施(如船上安全會(huì)議制度、召集船員參與分析和制定改進(jìn)措施等)；對(duì)船長(zhǎng)監(jiān)控職責(zé)的理解及執(zhí)行情況，能否明確具體的監(jiān)控內(nèi)容、渠道及有關(guān)方式、方法，是否理解并應(yīng)用SMS中的管理手段；對(duì)本船SMS活動(dòng)所進(jìn)行的日常監(jiān)控情況；有效運(yùn)行體系所需命令的發(fā)布和執(zhí)行情況(如船舶相關(guān)會(huì)議記錄、日常監(jiān)控指令、航海日志及夜航記錄簿的填寫(xiě)內(nèi)容等)；對(duì)復(fù)查安全管理體系的具體理解及執(zhí)行情況，對(duì)復(fù)查發(fā)現(xiàn)的缺陷是否向公司進(jìn)行了報(bào)告并得到了糾正；是否熟悉其職責(zé)(管理職責(zé))、權(quán)力(絕對(duì)權(quán)力)以及與船舶、岸基其他崗位的相互關(guān)系；對(duì)船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)力的理解及在實(shí)施過(guò)程中所存在的突出問(wèn)題；船長(zhǎng)與公司岸基關(guān)于體系運(yùn)行相關(guān)活動(dòng)的溝通情況(信息交流、資源支持等方面)，如：應(yīng)審核船舶能否根據(jù)船舶安全管理實(shí)際需要，及時(shí)向公司提出相應(yīng)的要求或申請(qǐng)(資源支持)。同時(shí)還應(yīng)查找船長(zhǎng)獲得公司支持的客觀證據(jù)，如：對(duì)船員配備、船舶及設(shè)備的維修方面要求的反應(yīng)及對(duì)SMS中已標(biāo)識(shí)的缺陷的反應(yīng)等；船員在船培訓(xùn)(包括應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí))和考核情況(船長(zhǎng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)控作用)；船上體系相關(guān)活動(dòng)的進(jìn)行情況(重點(diǎn)在內(nèi)審，管理復(fù)查，不符合規(guī)定情況、事故或險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查分析、處理及驗(yàn)證情況等)。注意事項(xiàng)：在審核過(guò)程中，審核員可通過(guò)與船長(zhǎng)交談、詢(xún)問(wèn)，并查看相關(guān)工作記錄及具體事例進(jìn)行核實(shí)和驗(yàn)證。進(jìn)而對(duì)船長(zhǎng)是否完全熟悉安全管理體系、是否能夠有效監(jiān)控船上體系的運(yùn)行，能否真正行使其絕對(duì)權(quán)力，能否按照文件規(guī)定有效開(kāi)展體系相關(guān)活動(dòng)有一個(gè)比較全面的認(rèn)識(shí)。審核員通過(guò)判定船長(zhǎng)能否真正履行其職責(zé)，可對(duì)全船體系活動(dòng)的運(yùn)行有效性有更加明晰的了解，從而有效提高船舶審核質(zhì)量。常見(jiàn)問(wèn)題：不能做到完全熟悉安全管理體系；對(duì)實(shí)現(xiàn)公司安全管理目標(biāo)的具體措施理解膚淺，不能結(jié)合本船實(shí)際予以考慮；未通過(guò)教育、培訓(xùn)、考核和獎(jiǎng)懲等方法，激勵(lì)和調(diào)動(dòng)船員遵守公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的積極性；將船長(zhǎng)具體業(yè)務(wù)職責(zé)和體系內(nèi)的監(jiān)控及管理職責(zé)相混淆；不熟悉船上體系運(yùn)行日常監(jiān)控渠道和方法，不能督促船上各部門(mén)及時(shí)自我發(fā)現(xiàn)所存在的不符合情況，對(duì)船上體系運(yùn)行相關(guān)活動(dòng)核查工作不到位，不能發(fā)揮其監(jiān)控作用；沒(méi)有結(jié)合體系文件在船上的實(shí)際運(yùn)行情況，尤其是關(guān)于關(guān)鍵性操作方案、緊急情況的標(biāo)明及反應(yīng)程序和須知、船上關(guān)鍵設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)可靠性的保障措施等，就體系文件本身的適應(yīng)性、可操作性等方面進(jìn)行認(rèn)真復(fù)查并及時(shí)上報(bào)公司；船舶應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)(包括船岸聯(lián)合演習(xí))未按規(guī)定程序、內(nèi)容及間隔期進(jìn)行，事先無(wú)準(zhǔn)備，事后無(wú)總結(jié)；對(duì)船員的在船培訓(xùn)和考核流于形式；對(duì)事故或險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查和處理未嚴(yán)格按照規(guī)定程序的內(nèi)容進(jìn)行；不能有效運(yùn)用船舶內(nèi)審、管理復(fù)查等體系相關(guān)管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中所存在的不符合項(xiàng)并加以整改，存在應(yīng)付和走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象；對(duì)公司有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查結(jié)論，不能結(jié)合本船實(shí)際情況及時(shí)分析原因、查找隱患，并提出糾正和預(yù)防措施。2.甲板部審核要點(diǎn)：除了按照以上對(duì)通用要素的要求進(jìn)行審核外，對(duì)甲板部的審核還應(yīng)考慮其特點(diǎn)，即在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)結(jié)合甲板部關(guān)鍵性設(shè)備及技術(shù)系統(tǒng)，如：航行及助航儀器、無(wú)線電設(shè)備、救生消防設(shè)備等；關(guān)鍵性操作，如：開(kāi)