《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)》

煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則

1范圍

本細(xì)則規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和信息化建設(shè)及檢查方法、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了重點(diǎn)明確。

本細(xì)則適用于湖南省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦（企業(yè)）。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修訂版本）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)。

國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級(jí)辦法（試行）》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化基本要求及評(píng)分方法（試行）》（煤安監(jiān)行管[2017]5號(hào)）。

《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號(hào)）。

《煤礦安全規(guī)程》（2016年版，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第87號(hào)）。

《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第33號(hào)令下發(fā)，81

號(hào)令修改）

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)risk

生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與嚴(yán)重性的組合。

1

注：可能性指是事故發(fā)生的概率。嚴(yán)重性是指事故發(fā)生后人身傷害或健康損害或財(cái)產(chǎn)損

失或環(huán)境破壞及其組合的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

3.2

危害因素hazardouselements

存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破

壞的不安全因素。

3.3

危險(xiǎn)源hazardsource

危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害或健康損害或財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞及其組合的根源或狀

態(tài)。

3.4

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在，并列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過(guò)程。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation

對(duì)危險(xiǎn)源造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可以接受進(jìn)行確定的過(guò)程。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)riskgrading

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根

據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是為確定風(fēng)險(xiǎn)管控的優(yōu)先順序。風(fēng)險(xiǎn)一般分為重大風(fēng)

險(xiǎn)（一級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）、低風(fēng)險(xiǎn)（四級(jí)），分別用紅、橙、黃、

藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

3.7

重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisk

是指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

注：風(fēng)險(xiǎn)是否為“重大”是一個(gè)相對(duì)概念。從風(fēng)險(xiǎn)管理的原則出發(fā)，企業(yè)宜構(gòu)建符合自

身安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的重大風(fēng)險(xiǎn)清單，目的是明確自身安全的關(guān)注重點(diǎn)。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskgradingmanagementandcontrol

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易

程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.9

風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskmanagementmeasures

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制等方法和手段。

注：風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括工程技術(shù)措施、安全管理措施、教育培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、

1

應(yīng)急處置措施。

3.10

地面關(guān)鍵崗位人員keypositionpersonnelontheground

指地面安全生產(chǎn)要害崗位、重點(diǎn)部位工作人員。如瓦斯抽采泵、主通風(fēng)機(jī)、壓風(fēng)機(jī)、

提升機(jī)、鍋爐、安全監(jiān)控與人員位置監(jiān)測(cè)系統(tǒng)操作人員，高空作業(yè)人員，電工，變（配）電

所工作人員、調(diào)度員、從事地質(zhì)災(zāi)害排查、處理人員，后勤區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人。

4工作機(jī)制

4.1職責(zé)分工

煤礦（企業(yè)）是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，設(shè)置專(zhuān)職工作機(jī)構(gòu)或明確兼職管理部門(mén)，配備專(zhuān)職管理人員或指定專(zhuān)人具體

負(fù)責(zé)，建立以主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，并制定相關(guān)文件、

責(zé)任制（參見(jiàn)附錄A），明確下列人員與部門(mén)（區(qū)隊(duì)）的職責(zé)分工：

——主要負(fù)責(zé)人。明確為本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人；

——分管負(fù)責(zé)人。明確分管安全負(fù)責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作

的跟蹤考核。明確分管其它業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；

——專(zhuān)業(yè)副總工程師。明確負(fù)責(zé)分管專(zhuān)業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

——各部門(mén)、區(qū)隊(duì)（或車(chē)間、班組,以下統(tǒng)稱(chēng)區(qū)隊(duì)）負(fù)責(zé)人。明確負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

——各部門(mén)、區(qū)隊(duì)。明確負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.2制度建設(shè)

煤礦（企業(yè)）應(yīng)至少建立以下制度，并制定相關(guān)文件,對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)工作進(jìn)

行明確：

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度。明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、

評(píng)估、管控流程。

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控教育培訓(xùn)制度。明確培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)頻次、

培訓(xùn)效果檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)。

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制運(yùn)行管理制度。明確機(jī)制運(yùn)行的組織制度保證、人員資金保

障、督促檢查要求、改進(jìn)提高與考核獎(jiǎng)懲措施。

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理制度。明確機(jī)制運(yùn)行信息平臺(tái)的建立及信息的記錄、

跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)、反饋和資料保管的規(guī)定與要求。

5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

5.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

2

5.1.1辨識(shí)單元?jiǎng)澐?/p>

單元?jiǎng)澐謶?yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、邊界清晰”的原則。

為了便于辨識(shí)工作的開(kāi)展，煤礦（企業(yè)）可按照空間（區(qū)域）、勞動(dòng)組織、專(zhuān)業(yè)進(jìn)行劃分，

還應(yīng)涵蓋臨時(shí)性的高危作業(yè)活動(dòng)。

示例1：按空間（區(qū)域）劃分：采、掘工作面及其附屬巷道與電氣設(shè)備，井下中央變電

所及其附屬巷道，風(fēng)井及其附屬電氣設(shè)備、設(shè)施與相聯(lián)巷道等。

示例2：按勞動(dòng)組織劃分：掘進(jìn)區(qū)隊(duì)、采煤區(qū)隊(duì)、機(jī)電區(qū)隊(duì)、運(yùn)輸區(qū)隊(duì)、通風(fēng)區(qū)隊(duì)、后

勤區(qū)隊(duì)等。

示例3：按專(zhuān)業(yè)劃分：采掘?qū)I(yè)、機(jī)電專(zhuān)業(yè)、運(yùn)輸專(zhuān)業(yè)、通風(fēng)專(zhuān)業(yè)、地測(cè)防治水專(zhuān)業(yè)

等。

示例4：臨時(shí)性高危作業(yè)活動(dòng)：如大型材料設(shè)備運(yùn)輸作業(yè)、探放水作業(yè)、井下焊割作業(yè)、

有限空間與高空作業(yè)等。

5.1.2辨識(shí)組織

5.1.2.1每年年底前煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、區(qū)隊(duì)進(jìn)行

全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，形成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告(參見(jiàn)附錄B)。

5.1.2.2本礦發(fā)生死亡事故或較大涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事

故后，煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí),形成

專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告(參見(jiàn)附錄C）。

5.1.2.3以下情況，應(yīng)由煤礦（企業(yè)）總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、生產(chǎn)區(qū)隊(duì)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí),

形成專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告(參見(jiàn)附錄D、附錄E、附錄F)。

——新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；

——啟封火區(qū)、排放瓦斯、高瓦斯與突出礦井采掘工作面過(guò)構(gòu)造帶和井巷揭穿煤層等高

危作業(yè)實(shí)施前；探放水、有限空間等臨時(shí)性高危作業(yè)活動(dòng)前；

——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前。

5.1.2.4以下情況，應(yīng)由煤礦（企業(yè)）分管安全負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí),形

成專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告(參見(jiàn)附錄G）。

——連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；

——災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時(shí)。

5.1.2.5以下情況，應(yīng)由煤礦（企業(yè)）分管生產(chǎn)負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、生產(chǎn)區(qū)隊(duì)開(kāi)展專(zhuān)

項(xiàng)辨識(shí),形成專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告(參見(jiàn)附錄H)。

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化前；

——相鄰礦井實(shí)施關(guān)閉前；

——與相鄰礦井貫通時(shí)；

——大型材料設(shè)備運(yùn)輸、井下焊割作業(yè)、高空作業(yè)等臨時(shí)性高危作業(yè)活動(dòng)前。

5.1.3辨識(shí)方法

安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法應(yīng)優(yōu)先選用以下方法：

3

——安全檢查表法（SCL）(參見(jiàn)附錄I)；

——作業(yè)危害分析法（JHA）(參見(jiàn)附錄J)。

5.1.4風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)一般按照可能導(dǎo)致的事故和傷害類(lèi)型劃分為：頂板、機(jī)電、運(yùn)輸、瓦斯、火災(zāi)、煤

塵爆炸、爆破、水災(zāi)、淹溺、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、熱害等）、坍塌、物體打擊、起重

傷害、高處墜落、鍋爐爆炸、容器爆炸、灼燙及其它。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.2.1評(píng)估方法

安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法應(yīng)優(yōu)先選用以下方法：

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）(參見(jiàn)附錄K)；

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）(參見(jiàn)附錄L)。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）和

低風(fēng)險(xiǎn)（四級(jí)）。

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

5.2.3.1經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定。按本細(xì)則第5.2.1條評(píng)估劃分的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定。

5.2.3.2有下列情形之一的，直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——被安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)責(zé)令停產(chǎn)的采掘修工作面、停止使用（作業(yè)）的設(shè)備設(shè)施（區(qū)

域）存在的主要危險(xiǎn)；

——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷（或一般財(cái)產(chǎn)損失）事故，

且發(fā)生事故的條件依然存在的；

——主通風(fēng)機(jī)及附屬設(shè)施可能導(dǎo)致井下停風(fēng)的；

——水文條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)故障可能導(dǎo)致淹井的；

——在積水情況不清區(qū)域、受水害威脅嚴(yán)重區(qū)域進(jìn)行采掘修生產(chǎn)活動(dòng)的；

——通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的；

——在煤與瓦斯突出、瓦斯涌出異常區(qū)域進(jìn)行采掘修生產(chǎn)活動(dòng)的；

——其它涉及重大事故隱患的。

5.3辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總

——煤礦（企業(yè)）要及時(shí)將年度、專(zhuān)項(xiàng)及臨時(shí)高危作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果逐

一進(jìn)行整理匯總，形成安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總表（參見(jiàn)附錄M）。匯總表應(yīng)包括區(qū)隊(duì)名

稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)及后果描述、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信息來(lái)源等內(nèi)容。辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯

總表應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。

——煤礦（企業(yè)）每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，要及時(shí)將評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善

到煤礦年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單（參見(jiàn)附錄B中的附件B.1）。

5.4辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

5.4.1年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),并指導(dǎo)和完善下一年

4

度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案。

5.4.2專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用按如下要求執(zhí)行：

——新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指

導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型和勞動(dòng)組織確定。

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

——相鄰礦井實(shí)施關(guān)閉前、與相鄰礦井貫通時(shí)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)安

全技術(shù)措施的編制。

——啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井采掘工作面過(guò)構(gòu)造帶及井巷揭穿突出、高瓦斯煤層

等高危作業(yè)實(shí)施前，新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1

個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)安全技術(shù)措施等編制。

——本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后

的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施

等技術(shù)文件和完善安全管理制度。

5.4.3臨時(shí)性高危作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)安全技術(shù)措施的編制。

6.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

6.1管控措施

辨識(shí)評(píng)估確定的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)考慮從工程技術(shù)、安全管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急處置

等方面，按照安全上可靠、技術(shù)上可行、、經(jīng)濟(jì)上合理的要求制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行有效管控。

重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施工作方案。方案應(yīng)當(dāng)包括：風(fēng)險(xiǎn)概述、管控措施、工

程項(xiàng)目與資金計(jì)劃、負(fù)責(zé)管控單位和管控責(zé)任人、管控時(shí)限、應(yīng)急處置、上限作業(yè)人數(shù)等內(nèi)

容(參見(jiàn)附錄N)。

6.2分級(jí)管控

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控，逐一分解落實(shí)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必

須同時(shí)負(fù)責(zé)管控：

——重大風(fēng)險(xiǎn)由煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人管控；

——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)部門(mén)管控；

——一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人管控；

——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)或崗位人員管控。

6.3管控清單

年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。專(zhuān)項(xiàng)和臨時(shí)施工

等風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，煤礦（企業(yè)）要及時(shí)更新完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清

單。

5

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單主要包括：風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害因素、

管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級(jí)和責(zé)任人、評(píng)估日期、解除日期、信息來(lái)源等

內(nèi)容(參見(jiàn)附錄O)

6.4過(guò)程管控

6.4.1管控要求

煤礦（企業(yè)）應(yīng)建立主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險(xiǎn)管控定期檢查分析工作機(jī)制。應(yīng)

以風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?yàn)榛締卧?，?duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單檢查安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，評(píng)估管控

效果，完善管控措施。

6.4.2定期檢查

6.4.2.1煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人每月組織一次對(duì)礦井重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行

檢查，分析重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，結(jié)

合年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工，編制重

大安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施月度檢查分析報(bào)告（參見(jiàn)附錄P）。

6.4.2.2煤礦（企業(yè)）各分管負(fù)責(zé)人每旬組織對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況

進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施，補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控清

單，編制安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況旬檢查分析報(bào)告。

6.4.3現(xiàn)場(chǎng)檢查

6.4.3.1煤礦（企業(yè)）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》執(zhí)行帶班制度，

跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)組織整改。

6.4.3.2煤礦（企業(yè)）其它安全管理人員應(yīng)在安全檢查中同時(shí)檢查重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。

6.4.3.3區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)每天檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及

時(shí)上報(bào)。

6.4.3.4班組或崗位人員應(yīng)每班檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控

措施，并及時(shí)上報(bào)。

6.5公告警示

——在人員入井口醒目位置設(shè)牌公告礦井所有重大安全風(fēng)險(xiǎn)。重大安全風(fēng)險(xiǎn)所在區(qū)域的

顯著位置設(shè)牌告知該區(qū)域存在的所有重大安全風(fēng)險(xiǎn)；

——公告內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)及后果描述、主要管控措施、管控責(zé)任人和應(yīng)急措施等

（參見(jiàn)附錄Q）

7保障措施

7.1信息管理

7.1.1基本要求

6

煤礦（企業(yè)）應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息平臺(tái)，具備安全風(fēng)險(xiǎn)

的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等主要功能，并盡可能使用移動(dòng)終端提高安全管理信息化

水平。

7.1.2平臺(tái)功能

——應(yīng)具備年度、專(zhuān)項(xiàng)、臨時(shí)高險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的管理（辨識(shí)數(shù)據(jù)的錄入、輔

助辨識(shí)評(píng)估、統(tǒng)計(jì)、輔助生成文件、結(jié)果上傳、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、權(quán)限分級(jí)等）功能；

——應(yīng)具備相關(guān)信息及時(shí)發(fā)送功能；

——應(yīng)具備對(duì)接其他系統(tǒng)的功能；

7.1.3信息上報(bào)

煤礦（企業(yè)）應(yīng)及時(shí)按規(guī)定報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)

的基本情況，風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任單位和責(zé)任人。

7.2教育培訓(xùn)

7.2.1對(duì)象

——入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員；

——參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員。

7.2.2內(nèi)容

——入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員：年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)

的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作人員：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

7.2.3頻次

——每年至少一次。

7.2.4考核評(píng)價(jià)

——應(yīng)對(duì)參加培訓(xùn)的員工進(jìn)行考試考核，對(duì)其是否達(dá)到安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相應(yīng)能力要求進(jìn)行

評(píng)價(jià)。

7.3資料管理

7.3.1建檔管理

煤礦（企業(yè)）應(yīng)完整保存安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的記錄資料，做到資料齊全完善，有目錄清

單，并分類(lèi)建檔管理。至少應(yīng)包括：

——制度性文件；

——年度和專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)

管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施工作方案等；

——重大安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施月度檢查分析報(bào)告與安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況旬檢

查分析報(bào)告（分別簡(jiǎn)稱(chēng)月度檢查分析報(bào)告、旬檢查分析報(bào)告）；

——相關(guān)培訓(xùn)資料。

7.3.2保存期限

保存期限：制度性文件應(yīng)至少保存至該文件修訂版實(shí)施日期后1年；年度和專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估報(bào)

7

告、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單應(yīng)至少保存3年；

重大風(fēng)險(xiǎn)解除后相關(guān)資料應(yīng)至少保存2年；其他風(fēng)險(xiǎn)解除后應(yīng)至少保存1年；月度檢查分析

報(bào)告、旬檢查分析報(bào)告及培訓(xùn)資料應(yīng)至少保存1年。

7.4持續(xù)改進(jìn)

當(dāng)以下情況變化對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制運(yùn)行產(chǎn)生影響時(shí)，煤礦（企業(yè)）應(yīng)及時(shí)更新相

關(guān)內(nèi)容：

——相應(yīng)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化時(shí)；

——煤礦（企業(yè)）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；

——其他需要更新的情況出現(xiàn)時(shí)。

8檢查評(píng)分

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查評(píng)分應(yīng)按下列要求執(zhí)行。

8.1組織實(shí)施

按《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級(jí)辦法（試行）》（煤安監(jiān)行管[2017]5號(hào)）執(zhí)行。

8.2檢查評(píng)分

8.2.1檢查方法

按《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查評(píng)分表》（見(jiàn)附錄R）逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，采用現(xiàn)

場(chǎng)檢查和資料檢查相結(jié)合的方法進(jìn)行。

8.2.2評(píng)分方法

按《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查評(píng)分表》（見(jiàn)附錄R）評(píng)分。總分為100分。按照

檢查存在的問(wèn)題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

8.2.3實(shí)際得分

項(xiàng)目?jī)?nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式（1）進(jìn)行折算：

100

AC…………………（1）

100B

式中：

A——實(shí)得分?jǐn)?shù)；

B——缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；

C——檢查得分。

8.3結(jié)果應(yīng)用

按本細(xì)則進(jìn)行的煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化檢查的實(shí)際得分應(yīng)用于煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)化考核定級(jí)。

8

參考文獻(xiàn)

[1]《〈煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法（試行）〉執(zhí)行說(shuō)明》，焦方杰、于

興建主編，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)出版社

[2]《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檢查指南》，煤炭信息院編，煤炭工業(yè)出版社

[3]《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)與實(shí)施指南》，劉海濱主編，煤

炭工業(yè)出版社

[4]《安全評(píng)價(jià)師》（第2版）中國(guó)就業(yè)培訓(xùn)指導(dǎo)中心、中國(guó)安全生產(chǎn)協(xié)會(huì)主編，中國(guó)

勞動(dòng)社會(huì)保障出版社

[5]GB6441—1986企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

[6]GB/T28001—2011職業(yè)健康安全管理規(guī)范體系要求

[7]AQ/T1093—2011煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范

附錄A

（資料性附錄）

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任制示例

示例A.1：主要負(fù)責(zé)人安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任制

——本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制

9

建設(shè)、實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)工作，并安排領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好機(jī)制建設(shè)過(guò)程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實(shí)

施、檢查、歸納、總結(jié)、匯總、上報(bào)、審核等工作。

——每年年底布置下一年度安全生產(chǎn)工作任務(wù)前，組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)

隊(duì)（車(chē)間、班組）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運(yùn)

輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危害因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施，并形成文件化資料。將年度安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)

劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案。

——本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，

牽頭組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)科室開(kāi)展1次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，并完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

及管控措施、修訂相關(guān)制度、操作規(guī)程。

——組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，督促、指導(dǎo)具體工作方案的制定實(shí)施。

——每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管

控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月

度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

——嚴(yán)格按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟

蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題安排相關(guān)人員及時(shí)整改。

示例A.2：采礦副總工程師安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任制

——在煤礦（煤礦企業(yè)）總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)采礦專(zhuān)業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作。

——具體負(fù)責(zé)采礦專(zhuān)業(yè)的年度安全安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)評(píng)估，參加相關(guān)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估。

——參加每月一次的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、每旬一次的采礦專(zhuān)業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)情況的檢查

和分析，并提出改進(jìn)措施。

10

——嚴(yán)格按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)安排并參與整改。

——及時(shí)完成上級(jí)部門(mén)和煤礦（煤礦企業(yè)）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)交辦的其它有關(guān)

工作。

示例A.3：機(jī)制建設(shè)實(shí)施辦公室安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任制

——制訂安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，確定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程，制訂各層級(jí)安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任制和考核獎(jiǎng)懲辦法。

——結(jié)合煤礦（煤礦企業(yè)）的實(shí)際，選擇安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)的程序和方法，

參與組織相關(guān)理論、方法和技術(shù)的培訓(xùn)工作。

——指導(dǎo)、督促各職能部門(mén)、區(qū)隊(duì)（車(chē)間或班組）開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)及

管控措施的制訂。

——根據(jù)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估情況，編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，匯編安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。

——參與重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施工作方案的制訂；

——具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施情況的檢查和考核獎(jiǎng)懲工作，編制檢查情況通

報(bào)，提出改進(jìn)措施。

——具體負(fù)責(zé)保存安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料，做到資料齊全完善，有目錄清單，并分類(lèi)建

檔管理。負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制待續(xù)改進(jìn)工作。

——具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的日常工作，及時(shí)完成上級(jí)部門(mén)和煤礦（煤礦企業(yè)）安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)交辦的其它有關(guān)工作。

附錄B

（資料性附錄）

（改寫(xiě)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站資料）

11

年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例

B.1封面

××煤礦××××年度

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告

編制單位名稱(chēng)（加蓋公章）

××××年××月××日

B.2目次

目次

辨識(shí)評(píng)估組織………×

礦井危險(xiǎn)因素………×

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍………×

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估………×

風(fēng)險(xiǎn)管控措施………×

附件重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單…………××

12

B.3正文

B.3.1辨識(shí)評(píng)估組織

××××年××月××日，在××煤礦會(huì)議室，×××礦長(zhǎng)組織礦分管領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)制辦、

生技科、機(jī)電科、通風(fēng)科、安全科等相關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊(duì)及采礦、機(jī)電、通風(fēng)、地測(cè)副

總工程師等相關(guān)安全管理人員，開(kāi)展了××××年度的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，布置了相關(guān)工作、

明確了各專(zhuān)業(yè)小組職責(zé)分工，各小組由分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭。安全副礦長(zhǎng)組織了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技

術(shù)知識(shí)培訓(xùn)。參會(huì)人員名單見(jiàn)表B.1。

B.3.2礦井危險(xiǎn)因素

××煤礦生產(chǎn)能力××萬(wàn)噸／年，采用平硐開(kāi)拓，布置主平硐、副平硐、進(jìn)風(fēng)斜井、回

風(fēng)斜井四條井筒；主采2號(hào)煤層，平均厚度3.3米；井下布置2個(gè)綜采工作面，全部垮落法

管理頂板。礦井主要危險(xiǎn)因素如下：

B.3.2.1頂板

2號(hào)煤層頂板為泥巖，粉砂巖，基本頂為細(xì)粒砂巖，中等穩(wěn)定。

B.3.2.2瓦斯

礦井相對(duì)瓦斯涌出量1.41m3/t，絕對(duì)瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相對(duì)瓦

斯涌出量0.76m3/t，絕對(duì)瓦斯涌出量7.61m3/min，掘進(jìn)工作面絕對(duì)瓦斯涌出量為

0.31m3/min，屬高瓦斯礦井。

B.3.2.3煤塵

2號(hào)煤揮發(fā)分18.05%，煤塵具有爆炸性。

B.3.2.4自然發(fā)火

2號(hào)煤層不易自燃，自然發(fā)火期大于12個(gè)月。

B.3.2.5礦井水

礦井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水層富水性較弱，水文地質(zhì)條件

中等。

B.3.2.6沖擊地壓

2號(hào)煤層頂?shù)装寰鶠橛腥鯖_擊傾向性巖層，煤層無(wú)沖擊傾向性。

B.3.2.7提升運(yùn)輸

大巷運(yùn)輸采用阻燃型帶式輸送機(jī)，輔助運(yùn)輸采用礦車(chē)。上下山提升采用單鉤串車(chē)提

升，斜井采用雙鉤串車(chē)提升，運(yùn)送人員采用吊掛人車(chē)。

……

表B.1××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估參加人員簽字表

序號(hào)姓名單位職務(wù)/職稱(chēng)簽字

1礦長(zhǎng)/×××××

13

2書(shū)記/×××××

3生產(chǎn)副礦長(zhǎng)/采×××××

4機(jī)電副礦長(zhǎng)/×××××

5安全副礦長(zhǎng)/×××××

6總工程師/×××××

7采礦副總工程師/×××××

8機(jī)電副總工程師/×××××

9通風(fēng)副總工程師/×××××

10地測(cè)副總工程師/×××××

11防突副總工程師/×××××

12采煤隊(duì)（區(qū)）/×××××

13……

B.3.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)及下一年度采掘范圍。根據(jù)礦井五年生產(chǎn)接續(xù)

規(guī)劃，下一年度礦井采掘作業(yè)集中在二水平的三采區(qū)、四采區(qū)兩個(gè)采區(qū)，各采區(qū)分別布置1

個(gè)綜采工作面和2個(gè)綜掘工作面，總產(chǎn)量××萬(wàn)噸，進(jìn)尺×××米，采掘范圍具體為：

綜采一隊(duì)回采三采區(qū)2323工作面，采完接2324工作面。

綜采二隊(duì)回采四采區(qū)2421工作面，采完接2422工作面。

綜采活動(dòng)范圍為：2323、2324、2421、2422回采工作面。

綜掘活動(dòng)范圍為：2324、2422、2325工作面回采巷道及-150北大大巷掘進(jìn)。

……。

B.3.4安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

××××年××月××日年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估會(huì)議后，××至××日各小組分

頭收集資料，開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估?！痢寥瞻脖O(jiān)站對(duì)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、清單和管控措施等

進(jìn)行匯總整理?！痢寥?，礦長(zhǎng)組織會(huì)審，形成了××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。

B.3.4.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

14

通過(guò)作業(yè)危害分析法，重點(diǎn)對(duì)辨識(shí)范圍內(nèi)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升

運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，共辨識(shí)出主要安全風(fēng)險(xiǎn)

××項(xiàng)，詳見(jiàn)表B.2

表B.2××煤礦××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型危害因素

2323、2324、2421、2422綜采工初次放頂前懸頂距離過(guò)大，有可能突然大初次放頂前懸頂距離

1頂板

作面。面積垮落，瓦斯涌出。過(guò)大。

2422綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

2過(guò)空巷，頂板松軟、破碎易冒頂。頂板松軟、破碎頂板。

巷掘進(jìn)工作面

2324綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

3過(guò)DF4斷層，圍巖破碎易冒頂。頂板斷層帶破碎圍巖。

巷掘進(jìn)工作面

巷道跨度大，應(yīng)力集

42323、2421綜采工作面回撤通道巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂。頂板

中。

2422綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)空巷積聚的有毒有害

5過(guò)空巷，空巷有毒有害氣體積聚。瓦斯

巷掘進(jìn)工作面氣體。

2323、2324、2421、2422綜采工

6上隅角瓦斯積聚。瓦斯上隅角積聚的瓦斯。

作面上隅角

巷道變形擠壓或頂板掉渣碰撞可能產(chǎn)生摩擦產(chǎn)生的靜電火

7井下瓦斯抽放管路瓦斯

靜電火花引爆瓦斯?；?、瓦斯。

瓦斯?jié)舛葴y(cè)定地點(diǎn)不符合規(guī)定，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)瓦斯?jié)舛缺O(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)出

8各采掘工作面瓦斯

出現(xiàn)誤差。現(xiàn)誤差。

2323、2324、2421、2422綜采工

9煤塵積聚。煤塵積聚的煤塵。

作面運(yùn)輸巷轉(zhuǎn)載處

10井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚。煤塵積聚的煤塵。

2422綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

11空巷積水涌出。水災(zāi)空巷積水。

巷巷掘進(jìn)工作面

2323、2324、2421、2422綜采工采空區(qū)漏風(fēng)與浮煤較

12采空區(qū)漏風(fēng)較大，浮煤較多?；馂?zāi)

作面多。

2421綜采工作面運(yùn)輸巷帶式運(yùn)膠帶跑偏、甩帶、斷

13膠帶跑偏、甩帶、斷帶。運(yùn)輸

輸機(jī)帶。

……

B.3.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

常用的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等，本次采用作業(yè)

條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估。該方法采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素

指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)估操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，計(jì)算公式為D=L×E×C。其中：L表示事件發(fā)

生的可能性、E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、C表示可能造成的后果、D表示危

險(xiǎn)性。同時(shí)，按危害程度、控制能力和管理層次將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大、較大、一般、低安

全風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，評(píng)估參數(shù)詳見(jiàn)表B.3。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，共辨識(shí)、評(píng)估出安全風(fēng)險(xiǎn)××項(xiàng)，詳見(jiàn)表B.4。其中風(fēng)險(xiǎn)值D

15

大于320的綜采工作面初次放頂前懸頂距離長(zhǎng)、綜采工作面上隅角瓦斯積聚，綜采工作面運(yùn)

輸巷與井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚等重大安全風(fēng)險(xiǎn)共×項(xiàng)。

表B.3評(píng)估參數(shù)表

發(fā)生事件的可能性（L）暴露的頻繁程度（E）產(chǎn)生的后果（C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）

危險(xiǎn)

分?jǐn)?shù)可能程度分?jǐn)?shù)暴露頻繁程度分?jǐn)?shù)后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值

程度

10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露10010人以上死亡>320重大

6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露403-9人死亡160-270較大

每周一次，或偶然暴

3可能，但不經(jīng)常3151-2人死亡70-160一般

露

可能性小，完

12每月一次暴露7重傷<70低

全意外

很不可能，可以設(shè)

0.51每年幾次暴露3輕傷

想

0.2極不可能0.5非常罕見(jiàn)地暴露1引人關(guān)注

0.1實(shí)際不可能

表B.4××煤礦××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

序風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述可能暴露后果風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)

號(hào)類(lèi)型

性L率ECD等級(jí)

2323、2324、2421、2422綜采工初次放頂前懸頂距大，有可能突然大

1頂板3640720重大

作面面積垮落，瓦斯涌出。

2422綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

2過(guò)空巷，頂板松軟、破碎易冒頂。頂板3615270較大

巷掘進(jìn)工作面

2324綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

3過(guò)DF4斷層，圍巖破碎易冒頂。頂板3615270較大

巷掘進(jìn)工作面

42323、2421綜采工作面回撤通道巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂。頂板3615270較大

16

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

序風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述可能暴露后果風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)

號(hào)類(lèi)型

性L率ECD等級(jí)

2422綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

5過(guò)空巷，空巷有毒有害氣體積聚。瓦斯3615270較大

巷掘進(jìn)工作面

2323、2324、2421、2422綜采工

6上隅角瓦斯積聚。瓦斯3640720重大

作面上隅角

巷道變形擠壓或頂板掉渣碰撞可能產(chǎn)

7井下瓦斯抽放管路瓦斯3615270較大

生靜電火花引爆瓦斯。

瓦斯?jié)舛葴y(cè)定地點(diǎn)不符合規(guī)定，監(jiān)測(cè)

8各采掘工作面瓦斯1640240較大

數(shù)據(jù)出現(xiàn)誤差。

2323、2324、2421、2422綜采工

9煤塵積聚。煤塵3640720重大

作面運(yùn)輸巷

10井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚。煤塵3640720重大

2422綜采工作面及其運(yùn)輸、回風(fēng)

11空巷積水涌出。水災(zāi)3615270較大

巷掘進(jìn)工作面

2323、2324、2421、2422綜采工

12采空區(qū)漏風(fēng)較大，浮煤較多?；馂?zāi)

作面161590一般

2421綜采工作面運(yùn)輸巷帶式運(yùn)

13膠帶跑偏、甩帶、斷帶。運(yùn)輸3615270較大

輸機(jī)

…………

B.3.4.3風(fēng)險(xiǎn)管控措施

B.3.4.3.1初次放頂前懸頂距大的管控措施

——制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

——采前預(yù)裂頂板；

——強(qiáng)制放頂；

——采取小進(jìn)尺多循環(huán)作業(yè)方式，加快工作面推進(jìn)度；

……。

B.3.4.3.2過(guò)空巷，頂板松軟、破碎易冒頂?shù)墓芸卮胧?/p>

——制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

——根據(jù)綜采工作面來(lái)壓時(shí)間、來(lái)壓步距，合理確定過(guò)空巷時(shí)間；

——過(guò)空巷時(shí)，適當(dāng)降低工作面采高；

——確保支架初撐力符合要求，并加強(qiáng)端頭及超前支護(hù)；

17

——超前對(duì)空巷進(jìn)行加固支護(hù)；

……。

B.3.4.3.3過(guò)DF4斷層，圍巖破碎易冒頂?shù)墓芸卮胧?/p>

——滾筒割煤后立即移架；

——采用少降快移帶壓擦頂?shù)姆绞嚼埽?/p>

——超前注馬麗散或補(bǔ)打竹錨桿，錨固頂板、煤壁；

——對(duì)于頂板已經(jīng)冒落的地點(diǎn)，需及時(shí)維護(hù)頂板；

——處理冒頂時(shí)，必須保證流暢的回撤通道，并設(shè)專(zhuān)人觀察頂板變化情況；

……。

B.3.4.3.4巷道跨度大，應(yīng)力集中，易冒頂?shù)墓芸卮胧?/p>

——降架前，被撤支架的斜下方扇形區(qū)支護(hù)必須齊全，在扇形帶形成五排“一梁三柱”

走向棚維護(hù)頂板；

——支架前移過(guò)程中，在被撤支架尾部及時(shí)架設(shè)單體點(diǎn)柱，維護(hù)頂板，保證扇形帶的寬

度；

——遇到有礙支架調(diào)向的支柱時(shí)，必須先打替換支柱，方可撤除防礙支柱；

……。

B.3.4.3.5過(guò)空巷，空巷有毒有害氣體積聚的管控措施

——制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

——嚴(yán)格執(zhí)行“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有疑必探，先探后掘”的原則；

——向空巷打鉆探查孔的過(guò)程中，當(dāng)鉆孔接近空巷時(shí)，必須有瓦斯檢查工現(xiàn)場(chǎng)檢查空氣

成分，若有害氣體超限，立即停鉆、斷電、撤人，報(bào)告礦調(diào)度室，采取措施，進(jìn)行處理。

……。

B.3.4.3.6上隅角瓦斯積聚的管控措施

——根據(jù)回采工作面瓦斯涌出量合理確定配風(fēng)量；

——確保瓦斯抽采達(dá)標(biāo)；

——合理確定采煤機(jī)割煤速度；

——盡可能減少采空區(qū)浮煤；

……。

B.3.4.3.7產(chǎn)生靜電火花的管控措施

——抽放主管路采用不銹鋼管或抗靜電的管路或采取可靠防靜電措施；

——連接件必須使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的螺栓、螺母、墊片；并擰緊壓實(shí)，連接牢固；

——與支管連接時(shí)，必須用專(zhuān)用緊固件將牢固連接；

……。

B.3.4.3.8瓦斯?jié)舛葴y(cè)定地點(diǎn)不符合規(guī)定的管控措施

18

——按《煤礦安全規(guī)程》設(shè)置瓦斯?jié)舛葴y(cè)定地點(diǎn)；

+——瓦斯檢查員嚴(yán)格按煤礦設(shè)置的瓦斯?jié)舛葴y(cè)定地點(diǎn)檢查瓦斯；

——由安監(jiān)員、值班隊(duì)干監(jiān)督瓦斯檢查情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正；

……。

B.3.4.3.9綜采工作面運(yùn)輸巷煤塵積聚的管控措施

——在運(yùn)輸巷入口和接近采煤工作面入口處，分別設(shè)置1道全斷面自動(dòng)控制風(fēng)流凈化水

幕；

——在運(yùn)輸巷裝載點(diǎn)布置噴霧降塵裝置；

——在運(yùn)輸巷裝載點(diǎn)安裝粉塵監(jiān)測(cè)設(shè)備，實(shí)時(shí)反饋粉塵監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；

——確保煤層注水效果；

……。

B.3.4.3.10井底煤倉(cāng)放煤口煤塵積聚的管控措施

——井底煤倉(cāng)放煤口設(shè)灑水降塵措施；

——煤倉(cāng)保持不放空，防止漏風(fēng)引起煤塵飛揚(yáng)；

……。

B.3.4.3.11空巷可能涌出積水的管控措施

——編制探放水設(shè)計(jì)，在探放水設(shè)計(jì)中明確探水眼的布置和超前距離；

——堅(jiān)持“有疑必探、先探后掘”的原則，充分利用物探、化探、三維地震勘探等手段，

查明采掘前方空巷情況；

——測(cè)量和防探水人員必須親臨現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；

……。

B.3.4.3.12綜采工作面采空區(qū)漏風(fēng)較大，浮煤較多的管控措施

——在工作面上、下隅角構(gòu)筑擋風(fēng)墻；

——盡量采空區(qū)放滿放實(shí)；

——盡量減少采空區(qū)浮煤；

……。

B.3.4.3.13膠帶跑偏、甩帶、斷帶的管控措施

——定期檢查，及時(shí)更換失效托輥；

——裝設(shè)防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護(hù)裝置；

——及時(shí)清理膠帶輸送機(jī)漏煤及雜物；

……。

B.3.4.4重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單見(jiàn)表B.5。

B.3.4.5安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總

19

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果匯總參考本標(biāo)準(zhǔn)附錄M編制。（略）

B.3.4.6分級(jí)管控清單

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單參考本標(biāo)準(zhǔn)附錄O編制。（略）

B.3.5結(jié)論及建議

經(jīng)辨識(shí)評(píng)估：××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估出13項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)表B..4）。存在

4項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)附件B.1），其余為較大風(fēng)險(xiǎn)及一般風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)辨識(shí)評(píng)估成果，礦井

在制定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)時(shí)，需加強(qiáng)對(duì)煤層頂板、瓦斯、水害、煤塵及提升運(yùn)輸災(zāi)

害的預(yù)防和處理計(jì)劃編寫(xiě)，并完善應(yīng)急救援預(yù)案。具體內(nèi)容可參考風(fēng)險(xiǎn)管控措施（B.3.4.3）。

20

附件B.1

××煤礦××××年度

重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

編制單位名稱(chēng)（加蓋公章）

年月日

21

表B.5××煤礦××××年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

序風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述管控措施

號(hào)型

一、××××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

1.制定專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)措施；

初次放頂前懸頂距

2323、2324、2.采前預(yù)裂；

離過(guò)大，有可能突然

12421、2422綜頂板3.強(qiáng)制放頂；

大面積垮落，瓦斯涌

采工作面4.采取小進(jìn)尺多循環(huán)作業(yè)方式，加快工作面推進(jìn)

出。

度。

2323、2324、1.根據(jù)回采工作面瓦斯涌出量合理確定配風(fēng)量；

2421、2422綜2.確保瓦斯抽采達(dá)標(biāo)；

2上隅角瓦斯積聚。瓦斯

采工作面上隅3.合理確定采煤機(jī)割煤速度；

角4.盡可能減少采空區(qū)浮煤。

1.在運(yùn)輸巷入口和接近采煤工作面入口處，分別

2323、2324、設(shè)置1道全斷面自動(dòng)控制風(fēng)流凈化水幕：

2421、2422綜2.在運(yùn)輸巷安裝裝載點(diǎn)設(shè)置噴霧降塵裝置；

3煤塵積聚。煤塵

采工作面運(yùn)輸3.在運(yùn)輸巷裝載點(diǎn)粉塵監(jiān)測(cè)設(shè)備，實(shí)時(shí)反饋粉塵

巷監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；

4.確保煤層注水效果。

井底煤倉(cāng)放煤1.井底煤倉(cāng)放煤口設(shè)灑水降塵措施；

4煤塵積聚。煤塵

口2.煤倉(cāng)保持不放空，防止漏風(fēng)引起煤塵飛揚(yáng)。

二、××××專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

5……

22

附錄C

（資料性附錄）

（改寫(xiě)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局網(wǎng)站資料）

本省發(fā)生重特大事故后專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例

C.1辨識(shí)評(píng)估組織：

××××年××月××日，在煤礦（公司）×××?xí)h室，×××礦長(zhǎng)組織機(jī)電副礦長(zhǎng)、安

全副礦長(zhǎng)、機(jī)電副總工程師及機(jī)運(yùn)科、機(jī)制辦、機(jī)電隊(duì)等部門(mén)負(fù)責(zé)人，針對(duì)××××年××月×

×日，我省××××煤礦副立井電纜起火，罐籠墜落，造成××名礦工遇難的重大安全事故，開(kāi)

展了專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。參會(huì)人員見(jiàn)表C.1

C.2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

C.2.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

本次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)屬運(yùn)輸專(zhuān)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)安全辨識(shí)，故采用安全檢查表法逐一對(duì)礦井提升運(yùn)輸系統(tǒng)

及其風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、管控措施中存在的漏洞、盲區(qū)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，辨識(shí)結(jié)果如表C.2。

表C.1本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估參會(huì)人名單

專(zhuān)業(yè)單位姓名職務(wù)/職稱(chēng)簽字

23

××本礦×××礦長(zhǎng)/×××××

××本礦×××機(jī)電副礦長(zhǎng)/×××××

××本礦×××安全副礦長(zhǎng)/×××××

××本礦×××機(jī)電副總/×××××

××礦機(jī)制辦×××主任/×××××

××礦機(jī)運(yùn)科×××科長(zhǎng)/×××××

××礦機(jī)電隊(duì)×××隊(duì)長(zhǎng)/×××××

…………

表C.2201×年本省發(fā)生重特大事故后專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果

序風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)

風(fēng)險(xiǎn)描述危害因素

號(hào)地點(diǎn)型

提升設(shè)備安全保護(hù)裝置失效，運(yùn)行超

1副立井運(yùn)輸保護(hù)裝置失效

速。

軌道質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，軌距超標(biāo)、軌距超標(biāo)、軌道

26采區(qū)軌

2軌道不平、道夾板少螺絲或螺絲松動(dòng)。運(yùn)輸不平、道夾板少

道上山

螺絲或螺絲松動(dòng)

3副立井發(fā)生過(guò)信號(hào)把鉤工睡崗現(xiàn)象。運(yùn)輸作業(yè)人員睡崗

采區(qū)軌道鋼絲繩檢查工存在不認(rèn)真檢查現(xiàn)象。

4運(yùn)輸檢查不認(rèn)真

上山

副立井罐