2024版內(nèi)部控制制度

2024版內(nèi)部控制制度合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系方式：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方為一家合法成立并有效運(yùn)營(yíng)的企業(yè)，乙方為專(zhuān)業(yè)從事內(nèi)部控制制度咨詢和實(shí)施的服務(wù)提供商，雙方為了確保甲方內(nèi)部控制制度的有效運(yùn)行，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條內(nèi)部控制制度內(nèi)容1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲乙方約定的內(nèi)部控制制度。1.2內(nèi)部控制制度應(yīng)包括但不僅限于組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督等五個(gè)方面。1.3乙方應(yīng)在合同簽訂后30個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交內(nèi)部控制制度初稿，并根據(jù)甲方的反饋進(jìn)行修改完善。第二條內(nèi)部控制制度實(shí)施與培訓(xùn)2.1乙方應(yīng)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的實(shí)施，并確保甲方員工充分理解并能按照內(nèi)部控制制度進(jìn)行操作。2.2乙方應(yīng)在內(nèi)部控制制度實(shí)施前，為甲方提供相應(yīng)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括內(nèi)部控制制度的各項(xiàng)規(guī)定、操作流程等。2.3乙方應(yīng)定期對(duì)甲方內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)，并協(xié)助甲方進(jìn)行整改。第三條保密條款3.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。3.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方披露。第四條合同的履行、變更和解除4.1雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。4.2合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。4.3合同期滿前，甲方如需繼續(xù)聘請(qǐng)乙方提供服務(wù)，應(yīng)提前30日與乙方協(xié)商，簽訂新的合同。第五條違約責(zé)任5.1雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的損失。5.2若乙方未能按照約定時(shí)間提交內(nèi)部控制制度初稿，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_______年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：________年____月____日一、附件列表：

1.內(nèi)部控制制度初稿

2.內(nèi)部控制制度培訓(xùn)資料

3.內(nèi)部控制制度執(zhí)行檢查報(bào)告

4.保密協(xié)議

5.內(nèi)部控制制度修訂記錄二、違約行為及認(rèn)定：

1.乙方未能按照約定時(shí)間提交內(nèi)部控制制度初稿，屬于違約行為。

2.乙方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密，屬于違約行為。

3.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，屬于違約行為。

4.甲方未按照約定時(shí)間提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，屬于違約行為。三、法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.內(nèi)部控制制度：指為合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略而制定的組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督等方面的規(guī)范和措施。

2.保密協(xié)議：指雙方約定對(duì)合同內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露的協(xié)議。

3.違約行為：指合同一方或雙方未按照合同約定履行義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：

1.問(wèn)題：乙方未能按照約定時(shí)間提交內(nèi)部控制制度初稿。

解決辦法：甲方可以與乙方溝通，要求乙方加快進(jìn)度；若乙方仍無(wú)法按時(shí)完成，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。

2.問(wèn)題：甲方未按照約定時(shí)間提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

解決辦法：甲方應(yīng)主動(dòng)向乙方提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，若甲方原因?qū)е乱曳綗o(wú)法正常開(kāi)展工作，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

3.問(wèn)題：乙方在實(shí)施內(nèi)部控制制度過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)甲方員工不配合。

解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，要求甲方加強(qiáng)員工培訓(xùn)和引導(dǎo)，提高員工對(duì)內(nèi)部控制制度的認(rèn)識(shí)和執(zhí)行力。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：

1.甲方為一家合法成立并有效運(yùn)營(yíng)的企業(yè)，需要建立和實(shí)施內(nèi)部控制制度，以確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和有效性。

2.乙方為專(zhuān)業(yè)從事內(nèi)部控制制度