審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版（六篇）

第1頁共1頁審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版1.負(fù)責(zé)公司的審計(jì)體系搭建，制定公司的審計(jì)制度及工作流程，并在推動(dòng)實(shí)施程中不斷改進(jìn);2.負(fù)責(zé)公司上市后的內(nèi)控體系的搭建和完善;3.根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要統(tǒng)籌開展公司財(cái)務(wù)審計(jì)、管理審計(jì)、合同審計(jì)、職能領(lǐng)域的專項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)等;4.風(fēng)險(xiǎn)控制與管理：搭建審計(jì)預(yù)警機(jī)制，組織編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要確定審計(jì)關(guān)鍵工作;5.監(jiān)察工作：根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要對(duì)各職能領(lǐng)域關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行過程監(jiān)督，例如重大項(xiàng)目、重大合同、重大工程、日常銷售、日常采購(gòu)、日常運(yùn)營(yíng)等;6.舞弊調(diào)查工作：開展經(jīng)濟(jì)舞弊調(diào)查，并建立圍繞舞弊調(diào)查的投訴、處理等配套機(jī)制;7.負(fù)責(zé)審計(jì)部的日常運(yùn)營(yíng)管理，組織部門團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作，提高團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力和凝聚力。審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版（二）1、負(fù)責(zé)編制集團(tuán)下屬公司全年審計(jì)計(jì)劃;2、負(fù)責(zé)審計(jì)前審計(jì)人員的培訓(xùn)（明確審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)方式、工作底稿的編寫）;3、擬定并完善內(nèi)部審計(jì)制度和流程，制訂審計(jì)計(jì)劃;4、擬定審計(jì)方案，起草審計(jì)報(bào)告和管理建議書等審計(jì)文書;5、負(fù)責(zé)審計(jì)過程中與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)和溝通;6、根據(jù)審計(jì)結(jié)果及時(shí)編制審計(jì)分析及建議;7、審計(jì)資料、底稿的歸檔、保管。審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版（三）1.協(xié)助上級(jí)搭建集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)體系及內(nèi)部控制體系;____對(duì)集團(tuán)各項(xiàng)目部、各子公司的財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、重大合同等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)真實(shí)性、合法性、效益性的審計(jì);3.開展常規(guī)及專項(xiàng)的內(nèi)部審計(jì)工作，包含但不限于：經(jīng)營(yíng)效果、決策活動(dòng)、銷售與收款、采購(gòu)與付款、存貨、生產(chǎn)與成本、工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、資金、費(fèi)用、投資與融資、離任、舞弊舉報(bào)等方面;4.配合審計(jì)委員會(huì)、外審師和其他監(jiān)管部門的相關(guān)工作;5.領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版（四）1、負(fù)責(zé)組織實(shí)施審計(jì)發(fā)展規(guī)劃及年度審計(jì)計(jì)劃;2、全面負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目方案的審核與執(zhí)行，向董事會(huì)及高級(jí)管理層報(bào)告審計(jì)結(jié)果等;3、審計(jì)監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)按合法性和合規(guī)性進(jìn)行操作;4、執(zhí)行審計(jì)后期跟進(jìn)及監(jiān)控改善進(jìn)度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度，操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;5、協(xié)調(diào)公司與外部監(jiān)督、審計(jì)部門之間的關(guān)系，配合有關(guān)外部檢查。審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版（五）1、負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控體系搭建;2、對(duì)集團(tuán)所屬公司經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面審計(jì);3、擬定并完善內(nèi)部審計(jì)制度和流程，4、負(fù)責(zé)編制部門年度、季度或月度工作計(jì)劃和內(nèi)部審計(jì)預(yù)算并落實(shí)執(zhí)行;5、督促審計(jì)結(jié)論和建議的整改;6、組織、監(jiān)督、審查經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)、管理、專案等各項(xiàng)審計(jì)活動(dòng);7、對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，搜集審計(jì)證據(jù)，出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)審計(jì)結(jié)果做綜合分析評(píng)價(jià)。8、執(zhí)行審計(jì)后期跟進(jìn)及監(jiān)控改善進(jìn)度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度，操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;9、協(xié)調(diào)公司與外部監(jiān)督、外審之間的關(guān)系;10、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告的編制審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)格式版（六）1、建立健全集團(tuán)審計(jì)管理體系，包括內(nèi)審工作規(guī)章制度，審計(jì)業(yè)務(wù)流程、文件等;2、協(xié)助擬定年度審計(jì)工作計(jì)劃，確定各類審計(jì)事項(xiàng)，報(bào)董事會(huì)/執(zhí)行董事批準(zhǔn)后組織實(shí)施;3、組織開展各類審計(jì)項(xiàng)目，包括經(jīng)營(yíng)審計(jì)、離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等;4、組織協(xié)調(diào)審計(jì)過程中和公司下屬公司、部門的關(guān)系，實(shí)施內(nèi)部各類審計(jì)事項(xiàng)，下達(dá)審計(jì)工作任務(wù)，指定經(jīng)辦人和具體實(shí)施時(shí)間;5、審定審計(jì)工作方案，并對(duì)審計(jì)方案提出指導(dǎo)性意見;6、復(fù)核審